Grozījumi Finanšu instrumentu tirgus likumā

1Izteikt 3.1 panta ceturto daļu šādā

2redakcijā:

3"(4) Attiecībā uz akciju emitentiem un tādu parāda

4vērtspapīru emitentiem, kuru parāda vērtspapīru vienas vienības

5nominālvērtība ir mazāka par 1000 euro ekvivalentu latos

6pēc Latvijas Bankas noteiktā kursa un kuru pienākums ir sniegt

7obligāto informāciju, izcelsmes dalībvalsts ir:

81) dalībvalsts, kurā ir emitenta juridiskā adrese, ja

9tas ir reģistrēts dalībvalstī;

102) šā panta otrās daļas 3.punktā minētā izcelsmes

11dalībvalsts, ja emitents ir reģistrēts ārvalstī."

1Izslēgt 3.2 pantu.

25. 4.pantā:

3izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:

4"(1) Likumā noteiktajos gadījumos Finanšu un

5kapitāla tirgus komisija (turpmāk - Komisija) izdod

6administratīvos aktus. Kārtību, kādā Komisija izdod

7administratīvos aktus, nosaka administratīvo aktu izdošanas

8kārtību reglamentējošie normatīvie akti.";

9aizstāt otrajā daļā vārdus "Finanšu un kapitāla tirgus

10komisijas" ar vārdu "Komisijas".

1Papildināt likumu ar 4.1 pantu šādā

2redakcijā:

3"4.1 pants. Informācijas iesniegšanas

4pienākums

5(1) Komisijai, pārraugot šā likuma prasību izpildi, ir

6tiesības pieprasīt no finanšu instrumentu tirgus dalībniekiem

7informāciju un dokumentus par to darbību.

8(2) Finanšu instrumentu tirgus dalībnieki pieprasīto

9informāciju iesniedz Komisijas noteiktajos termiņos. Minēto

10prasību izpildi nedrīkst atteikt, tai skaitā aizbildinoties ar

11komercnoslēpumu."

127. 14.pantā:

13papildināt septīto daļu ar 3.punktu šādā

14redakcijā:

15"3) liecina, ka emisija var aizskart ieguldītāju

16intereses.";

17papildināt devītās daļas otro teikumu ar vārdiem "un

18nosūta prospekta kopiju Eiropas Vērtspapīru un tirgu

19iestādei".

1Papildināt 15.pantu ar ceturto daļu šādā

2redakcijā:

3"(4) Prasība sagatavot emisijas prospektu

4neattiecas uz pārvedamiem vērtspapīriem, kas tiek pārdoti tālāk,

5ja par tiem atbilstoši šā likuma 20.1 pantam ir

6pieejams derīgs emisijas prospekts un emitents vai par šā

7emisijas prospekta sagatavošanu atbildīgā persona piekrīt tā

8turpmākai izmantošanai, rakstveidā noslēdzot vienošanos ar

9finanšu starpnieku. Minētā vienošanās iesniedzama Komisijai sešas

10darbdienas pirms publiskā piedāvājuma izteikšanas."

119. 16.pantā:

12izteikt pirmās daļas 3., 4. un 5.punktu šādā

13redakcijā:

14"3) pārvedamiem vērtspapīriem, ko piedāvā, piešķir vai

15plāno piešķirt saistībā ar komercsabiedrību apvienošanos vai

16sadalīšanu, ievērojot nosacījumu, ka publiski ir pieejams

17dokuments, kas satur informāciju, kuru Komisija atzinusi par

18līdzvērtīgu tai, kas iekļaujama emisijas prospektā saskaņā ar

19Eiropas Savienības tiesību aktu prasībām;

204) akcijām, par kurām pašreizējiem akcionāriem izmaksā

21dividendes tās pašas kategorijas akcijās, ievērojot nosacījumu,

22ka publiski ir pieejams dokuments, kas satur informāciju par

23akciju skaitu un veidu un par piedāvājuma iemesliem un

24detalizētiem tā noteikumiem;

255) pārvedamiem vērtspapīriem, ko pašreizējiem vai

26bijušajiem komercsabiedrību vadītājiem vai darbiniekiem piedāvā,

27piešķir vai plāno piešķirt to darba devējs vai saistītā

28komercsabiedrība, ja tās vadība (komercsabiedrības sēdeklis) vai

29juridiskā adrese atrodas Eiropas Savienībā un ja publiski ir

30pieejams dokuments, kas satur informāciju par pārvedamu

31vērtspapīru skaitu un veidu un par piedāvājuma iemesliem un

32detalizētiem tā noteikumiem;";

33papildināt pantu ar 1.1 daļu šādā

34redakcijā:

35"(11) Šā panta pirmās daļas 5.punktu

36piemēro arī komercsabiedrībām, kuru juridiskā adrese neatrodas

37Eiropas Savienībā, ja to pārvedami vērtspapīri ir iekļauti

38regulētajā tirgū Eiropas Savienībā vai ārvalsts tirgū. Attiecībā

39uz komercsabiedrībām, kuru pārvedami vērtspapīri ir iekļauti

40ārvalsts tirgū, šā punkta noteikumi piemērojami tikai tad, ja par

41šādiem vērtspapīriem ir pieejama līdzvērtīga informācija, tai

42skaitā šā panta pirmās daļas 5.punktā minētajā dokumentā ietvertā

43informācija, un Eiropas Komisija ir pieņēmusi lēmumu par

44attiecīgās ārvalsts tirgus atzīšanu par līdzvērtīgu regulētajam

45tirgum Eiropas Savienībā. Šajā daļā minēto dokumentu sagatavo

46valodā, ko Komisija ir atzinusi par pieņemamu, vai valodā, ko

47lieto starptautisko finanšu jomā.";

48izteikt otro daļu šādā redakcijā:

49"(2) Prasība sagatavot emisijas prospektu

50neattiecas uz publisko piedāvājumu:

511) kas izteikts tikai kvalificētajiem

52ieguldītājiem;

532) kas katrā dalībvalstī nepārprotami izteikts mazāk

54nekā 150 fiziskajām vai juridiskajām personām, kuras nav

55kvalificētie ieguldītāji;

563) kurā pārvedamu vērtspapīru minimālais pirkuma apjoms

57katram ieguldītājam ir vismaz 100 000 euro ekvivalents

58latos pēc Latvijas Bankas noteiktā kursa un nav atļauta tāda

59viena pārvedama vērtspapīra iegūšana, kuras rezultātā šis

60pārvedamais vērtspapīrs piederētu vairākām personām;

614) kurā piedāvātā viena pārvedama vērtspapīra

62nominālvērtība ir vienāda vai lielāka par 100 000 euro

63ekvivalentu latos pēc Latvijas Bankas noteiktā kursa;

645) kas izteikts par pārvedamiem vērtspapīriem, par

65kuriem aprēķinātā kopējā samaksa Eiropas Savienībā 12 mēnešu

66laikā ir vienāda vai mazāka par 100 000 euro

67ekvivalentu latos pēc Latvijas Bankas noteiktā

68kursa.";

69papildināt pantu ar trešo daļu šādā

70redakcijā:

71"(3) Ja piedāvājumu izsaka tikai kvalificētajiem

72ieguldītājiem, ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde

73pēc emitenta pieprasījuma izsniedz emitentam to personu sarakstu,

74kuras atbilst kvalificētajiem ieguldītājiem noteiktajām prasībām

75un kritērijiem. Veidojot sarakstu, tajā iekļauj emitenta

76iesniegtajā informācijā norādītās personas, kuras atbilst

77minētajām prasībām un kritērijiem, vai ieguldījumu brokeru

78sabiedrības vai kredītiestādes klientus, kuri devuši savu

79piekrišanu piedalīties publiskajā piedāvājumā."

1Papildināt likumu ar 16.1 pantu šādā

2redakcijā:

3"16.1 pants. Piedāvājuma dokumenta

4sagatavošanas pienākums

5Izsakot publisko piedāvājumu par pārvedamiem

6vērtspapīriem, kas iekļauti šajā piedāvājumā, ja par 12 mēnešiem

7aprēķinātā kopējā samaksa par piedāvājumu ir no 100 000

8euro līdz 5 000 000 euro ekvivalentam latos pēc

9Latvijas Bankas noteiktā kursa, publiskā piedāvājuma izteicējs

10sagatavo un publicē piedāvājuma dokumentu saskaņā ar Komisijas

11normatīvajiem noteikumiem, ja vien neizmanto šā likuma 15.panta

12otrajā daļā paredzētās tiesības."

1Izteikt 17.panta trešās daļas 3.punkta ievaddaļu

2šādā redakcijā:

33) kopsavilkums, kurā īsi, neizmantojot speciālo

4terminoloģiju, un valodā, kādā sākotnēji tika sagatavots emisijas

5prospekts, atspoguļo galveno informāciju. Detalizētu kopsavilkumā

6iekļaujamo informāciju sagatavo saskaņā ar Eiropas Komisijas

7pieņemtajiem tiesību aktiem. Kopsavilkumā uzsver brīdinājumu par

8to, ka:".

1Izteikt 17.1 panta trešo daļu šādā

2redakcijā:

3"(3) Ja piedāvājuma galīgie noteikumi nav iekļauti

4pamatprospektā vai tā papildinājumos, tos par katru publisko

5piedāvājumu pirms piedāvājuma sākuma, cik drīz vien iespējams,

6dara pieejamus ieguldītājiem, iesniedz Komisijai un informē par

7tiem attiecīgās uzņēmējas dalībvalsts kompetento institūciju.

8Galīgajos noteikumos sniedz tikai vērtspapīru aprakstā iekļaujamo

9informāciju, ko nevar iekļaut pamatprospekta papildinājumos.

10Sagatavojot galīgos noteikumus vai pamatprospekta papildinājumus,

11piemēro šā likuma 17.panta sestās daļas prasības."

1Izteikt 17.3 panta otro teikumu šādā

2redakcijā:

3"Šādā gadījumā vērtspapīru aprakstā sniedz informāciju,

4ko parasti ietver reģistrācijas dokumentā, ja kopš brīža, kad

5Komisijā tika reģistrēts jaunākais reģistrācijas dokuments, ir

6notikušas būtiskas izmaiņas, kas var ietekmēt ieguldītāju

7novērtējumu, ja vien šāda informācija nav sniegta saskaņā ar šā

8likuma 18.pantā paredzētajiem papildinājumiem."

914. 18.pantā:

10aizstāt pirmajā daļā vārdus "iesniegšanas Komisijai" ar

11vārdiem "reģistrēšanas Komisijā";

12izteikt ceturto daļu šādā redakcijā:

13"(4) Ja ieguldītāji pirms emisijas prospekta

14papildinājumu publicēšanas jau ir piekrituši pirkt pārvedamus

15vērtspapīrus vai parakstīties uz tiem, viņiem ir tiesības divu

16darbdienu laikā pēc emisijas prospekta papildinājumu publicēšanas

17atsaukt savu piekrišanu, ja šā panta pirmajā daļā minētie jaunie

18apstākļi, būtiskas kļūdas vai neprecizitātes, kas saistītas ar

19emisijas prospektā iekļauto informāciju, ir radušās pirms

20piedāvājuma termiņa beigām un vērtspapīru iegrāmatošanas

21ieguldītāja finanšu instrumentu kontā. Publiskā piedāvājuma

22izteicējs emisijas prospekta papildinājumos ieguldītāju

23piekrišanas atsaukšanai var norādīt citu termiņu, kas nav īsāks

24par divām darbdienām."

1Papildināt 19.pantu ar 4.punktu šādā

2redakcijā:

3"4) informācija sniedz ziņas par galvotāju, ja galvotājs

4ir dalībvalsts."

1Izteikt 20.panta sesto daļu šādā

2redakcijā:

3"(6) No emisijas prospektā norādītajām atbildīgajām

4personām ieguldītājs nevar pieprasīt zaudējumu atlīdzināšanu, ja

5viņš savu izvēli ir izdarījis, pamatojoties tikai uz kopsavilkumu

6vai tā tulkojumu, izņemot gadījumus, kad kopsavilkums ir

7maldinošs vai pretrunā ar pārējām emisijas prospekta daļām vai ja

8tas kopā ar pārējām emisijas prospekta daļām nesniedz galveno

9informāciju, kas ļauj ieguldītājam lemt par vērtspapīru

10iegādi."

1117. 20.1 pantā:

12izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:

13"(1) Emisijas prospekts ir derīgs 12 mēnešus pēc tā

14reģistrācijas Komisijā, ja ir ievērotas šā likuma 18.panta

15prasības.";

16izteikt ceturto daļu šādā redakcijā:

17"(4) Emisijas prospekts ir derīgs, ja tas sastāv no

18reģistrācijas dokumenta, kurā iekļautā informācija ir atjaunota

19šā likuma 17.3 panta kārtībā vai kurš ir

20papildināts saskaņā ar šā likuma 18.pantā emisijas prospektam

21noteiktajām prasībām, vērtspapīru apraksta un kopsavilkuma.

22Reģistrācijas dokuments, kas minēts šā likuma 17.panta trešās

23daļas 1.punktā, ir derīgs 12 mēnešus pēc tā reģistrācijas

24Komisijā."

2518. 21.pantā:

26aizstāt ceturtās daļas 2.punktā vārdu "un" ar vārdu

27"vai";

28izteikt piekto daļu šādā redakcijā:

29"(5) Emitents vai par emisijas prospekta

30sagatavošanu atbildīgā persona, kas publicē emisijas prospektu

31saskaņā ar šā panta ceturtās daļas 1.punktu, publicē to arī

32elektroniskā veidā atbilstoši šā panta ceturtās daļas 2.punktam.

33Komisija ir tiesīga pieprasīt, lai tiek publicēts paziņojums,

34kurā norādīts, kā emisijas prospekts ir darīts pieejams

35sabiedrībai un kur sabiedrība to var iegūt."

3619. 22.pantā:

37papildināt pirmo daļu pēc vārda "institūcijas" ar

38vārdiem "un Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi";

39papildināt otro daļu ar vārdiem "un Eiropas Vērtspapīru

40un tirgu iestādi";

41papildināt pantu ar 2.1 daļu šādā

42redakcijā:

43"(21) Komisija savā mājaslapā internetā

44publisko emisijas prospektu apliecinājumus, kurus citu izcelsmes

45dalībvalstu kompetentās institūcijas ir iesniegušas Komisijai, ja

46iespējams, norādot saiti uz mājaslapu internetā, kur izcelsmes

47dalībvalstu kompetentās institūcijas ir publiskojušas emisijas

48prospektus.";

49izteikt trešās daļas otro teikumu šādā

50redakcijā:

51"Uzņēmējas dalībvalsts kompetentās institūcijas un

52Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde ir tiesīga tikai vērst

53izcelsmes dalībvalsts kompetentās institūcijas uzmanību uz

54jebkādas jaunas informācijas nepieciešamību.";

55izteikt ceturtās daļas ievaddaļu šādā

56redakcijā:

57"(4) Komisija iesniedz emitentam vai personai, kas ir

58atbildīga par emisijas prospekta sagatavošanu, uzņēmējas

59dalībvalsts kompetentajai institūcijai un Eiropas Vērtspapīru un

60tirgu iestādei apliecinājumu, ka emisijas prospekts ir sagatavots

61saskaņā ar prasībām, kas noteiktas spēkā esošajos tiesību aktos

62par emisijas prospekta saturu un sagatavošanas kārtību, un minētā

63emisijas prospekta kopiju šādā kārtībā:";

64papildināt piekto daļu pēc vārda "apliecinājumam" ar

65vārdiem "ko nosūta uzņēmējas dalībvalsts kompetentajai

66institūcijai".

6720. 24.1 pantā:

68papildināt otro daļu ar vārdiem "un Eiropas Vērtspapīru

69un tirgu iestādei";

70papildināt trešo daļu pēc vārdiem "Eiropas Komisiju" ar

71vārdiem "un Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi".

1Aizstāt 25.panta ceturtajā un piektajā daļā vārdus

2"Eiropas Savienības Komisijai" ar vārdiem "Eiropas Vērtspapīru un

3tirgu iestādei".

422. 34.pantā:

5papildināt pantu ar otro daļu šādā redakcijā:

6"(2) Komisija informē Eiropas Vērtspapīru un tirgu

7iestādi, ka licence regulētā tirgus organizēšanai ir

8anulēta.";

9uzskatīt līdzšinējo panta tekstu par pirmo

10daļu.

1Papildināt 40.1 panta otrās daļas trešo

2teikumu ar vārdiem "un Eiropas Vērtspapīru un tirgu

3iestādi".

1Aizstāt 44.panta otrajā daļā skaitli un vārdu

2"50 000 euro" ar skaitli un vārdu "100 000

3euro".

1Izteikt 44.3 panta otro teikumu šādā

2redakcijā:

3"Šādā gadījumā vērtspapīru aprakstā ietver informāciju,

4ko parasti sniedz reģistrācijas dokumentā, ja kopš brīža, kad

5tika reģistrēts jaunākais reģistrācijas dokuments, ir notikušas

6būtiskas izmaiņas, kas var ietekmēt ieguldītāju novērtējumu, ja

7vien šāda informācija nav sniegta saskaņā ar šā likuma 45.pantā

8paredzētajiem papildinājumiem."

1Aizstāt 45.panta pirmajā daļā vārdus "iesniegšanas

2Komisijai" ar vārdiem "apstiprināšanas Komisijā".

1Izteikt 46.panta sesto daļu šādā

2redakcijā:

3"(6) No prospektā norādītajām atbildīgajām personām

4ieguldītājs nevar pieprasīt zaudējumu atlīdzināšanu, ja viņš savu

5izvēli ir izdarījis, pamatojoties tikai uz kopsavilkumu vai tā

6tulkojumu, izņemot gadījumus, kad kopsavilkums ir maldinošs, ir

7pretrunā ar pārējām emisijas prospekta daļām vai ja tas kopā ar

8pārējām emisijas prospekta daļām nesniedz galveno informāciju,

9kas ļauj ieguldītājam lemt par vērtspapīru iegādi."

1Izteikt 47.panta 4.punktu šādā redakcijā:

2"4) pārvedamiem vērtspapīriem, ko piedāvā, piešķir vai

3plāno piešķirt saistībā ar komercsabiedrību apvienošanos vai

4sadalīšanu, ievērojot nosacījumu, ka publiski ir pieejams

5dokuments, kas satur informāciju, kuru Komisija atzinusi par

6līdzvērtīgu tai, kas iekļaujama prospektā saskaņā ar Eiropas

7Savienības tiesību aktu prasībām;".

829. 48.pantā:

9izslēgt pirmās daļas 3.punktu;

10papildināt pantu ar 1.1 daļu šādā

11redakcijā:

12"(11) Emitents, kura izcelsmes

13dalībvalsts ir Latvijas Republika, papildus šā panta pirmajā daļā

14minētajiem dokumentiem iesniedz noteikumus par iekšējās

15informācijas turētāju saraksta izveidošanu un uzturēšanu, kā arī

16kārtību, kādā iekšējās informācijas turētāju sarakstā iekļautās

17personas drīkst veikt darījumus ar šā emitenta finanšu

18instrumentiem vai atvasinātajiem preču

19instrumentiem.";

20papildināt septīto daļu ar teikumu šādā

21redakcijā:

22"Vienlaikus Komisija prospekta kopiju nosūta Eiropas

23Vērtspapīru un tirgu iestādei."

2430. 48.1 pantā:

25aizstāt pirmajā daļā vārdu "publikācijas" ar vārdiem

26"reģistrācijas Komisijā";

27izteikt ceturto daļu šādā redakcijā:

28"(4) Prospekts ir derīgs, ja tas sastāv no reģistrācijas

29dokumenta, kurā ietvertā informācija ir papildināta saskaņā ar šā

30likuma 44.3 vai 45.panta prasībām, vērtspapīru

31apraksta un kopsavilkuma. Reģistrācijas dokuments, kas minēts šā

32likuma 17.panta trešās daļas 1.punktā, ir derīgs 12 mēnešus pēc

33tā reģistrācijas Komisijā."

3431. 49.pantā:

35papildināt pirmo daļu pēc vārda "institūcijas" ar

36vārdiem "un Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi";

37papildināt otro daļu ar vārdiem "un Eiropas Vērtspapīru

38un tirgu iestādi";

39papildināt trešās daļas otro teikumu pēc vārdiem

40"Latvijas kompetentās institūcijas" ar vārdiem "un Eiropas

41Vērtspapīru un tirgu iestāde";

42izteikt ceturtās daļas ievaddaļu šādā

43redakcijā:

44"(4) Komisija iesniedz emitentam vai personai, kas ir

45atbildīga par prospekta sagatavošanu, uzņēmējas dalībvalsts

46kompetentajai institūcijai un Eiropas Vērtspapīru un tirgu

47iestādei apliecinājumu, ka prospekts sagatavots saskaņā ar spēkā

48esošajiem tiesību aktiem par prospekta sagatavošanu, un minētā

49prospekta kopiju šādā kārtībā:";

50izteikt piektās daļas pirmo teikumu šādā

51redakcijā:

52"Šā panta ceturtajā daļā minētajam apliecinājumam, ko

53nosūta uzņēmējas dalībvalsts kompetentajai institūcijai, pievieno

54kopsavilkuma tulkojumu, par kura sagatavošanu un satura

55atbilstību oriģinālajam prospekta tekstam ir atbildīgs emitents

56vai tā persona, kura ir atbildīga par prospekta

57sagatavošanu.";

58papildināt pantu ar septīto daļu šādā

59redakcijā:

60"(7) Komisija savā mājaslapā internetā publisko

61prospektu apliecinājumus, kurus citu izcelsmes dalībvalstu

62kompetentās institūcijas ir iesniegušas Komisijai, ja iespējams,

63norādot saiti uz mājaslapu internetā, kur izcelsmes dalībvalstu

64kompetentās institūcijas ir publiskojušas emisijas

65prospektus."

6632. 49.1 pantā:

67aizstāt ceturtajā daļā vārdus "publiskā piedāvājuma

68izteicējs" ar vārdiem "persona, kura lūdz pārvedamu vērtspapīru

69iekļaušanu regulētajā tirgū";

70aizstāt piektajā daļā skaitli un vārdu "50 000

71euro" ar skaitli un vārdu "100 000

72euro".

7333. 51.pantā:

74aizstāt trešās daļas 3.punktā vārdu "un" ar vārdu

75"vai";

76izteikt ceturtās daļas pirmo teikumu šādā

77redakcijā:

78"(4) Emitents vai persona, kura lūdz pārvedamu

79vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū un publicē prospektu

80saskaņā ar šā panta trešās daļas 1. vai 2.punktu, publicē

81prospektu arī elektroniskā veidā atbilstoši šā panta trešās daļas

823.punktam."

8334. 54.pantā:

84aizstāt devītajā daļā skaitli un vārdu "50 000

85euro" ar skaitli un vārdu "100 000

86euro";

87papildināt pantu ar 9.1 daļu šādā

88redakcijā:

89"(91) Šā panta devītās daļas noteikumi

90par akcionāru sapulces vietas izvēli attiecas arī uz tām

91personām, kam pieder pārvedami vērtspapīri, kuru vienas vienības

92nominālvērtība ir vismaz 50 000 euro ekvivalents latos pēc

93Latvijas Bankas noteiktā kursa vai, ja parāda vērtspapīru vērtība

94ir izteikta citā valūtā, nevis euro, to vienas

95vienības nominālvērtība ir vismaz 50 000 euro

96ekvivalents, un šie vērtspapīri pirms 2010.gada

9731.decembra ir iekļauti regulētajā tirgū Eiropas Savienībā līdz

98dienai, kad šie vērtspapīri tiek dzēsti. Šie noteikumi

99ir spēkā, ja emitenta izraudzītajā dalībvalstī personām,

100kurām pieder minētie parāda vērtspapīri, ir pieejama visa

101nepieciešamā informācija."

1Izteikt 55.1 panta trešo un ceturto daļu

2šādā redakcijā:

3"(3) Ja Komisija konstatē, ka emitents nepilda šā likuma

4D sadaļas II nodaļas prasības, tā dara šos faktus zināmus

5izcelsmes dalībvalsts kompetentajai institūcijai un Eiropas

6Vērtspapīru un tirgu iestādei.

7(4) Ja, neraugoties uz to, ka Komisija ir

8informējusi attiecīgās izcelsmes dalībvalsts kompetento

9institūciju saskaņā ar šā panta trešās daļas prasībām, vai tādēļ,

10ka šādi pasākumi izrādās neefektīvi, emitents turpina pārkāpt šā

11likuma D sadaļas II nodaļas prasības, Komisija pēc

12paziņošanas izcelsmes dalībvalsts kompetentajai institūcijai ir

13tiesīga veikt visus nepieciešamos pasākumus, lai aizsargātu

14ieguldītāju intereses, kā arī informē par to Eiropas Komisiju un

15Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi saskaņā ar šā likuma

16147.panta prasībām."

1Aizstāt 56.1 panta pirmās daļas 3.punktā

2vārdu "būtiska" ar vārdu "nozīmīga".

337. 56.2 pantā:

4izslēgt trešās daļas 2.punktu;

5izteikt piekto daļu šādā redakcijā:

6"(5) Ja šā panta otrās daļas 3., 4., 5. un 7.punktā,

7trešajā daļā un šā likuma 56.1 panta pirmās daļas 3.,

84., 6., 8. un 9.punktā minēto informāciju kapitālsabiedrība,

9kuras pārvedami vērtspapīri ir iekļauti regulētajā tirgū, jau

10sniegusi gada pārskatā vai citā publiski pieejamā dokumentā,

11paziņojumā par korporatīvo pārvaldību var iekļaut atsauci,

12norādot, kur šī informācija ir publiski pieejama."

1Izslēgt 57.1 pantu.

239. 58.pantā:

3aizstāt 2.punktā skaitli un vārdu "50 000

4euro" ar skaitli un vārdu "100 000

5euro";

6papildināt pantu ar 3.punktu šādā redakcijā:

7"3) emitentiem, kuri ir emitējuši vienīgi parāda

8vērtspapīrus, kuru viena parāda vērtspapīra nominālvērtība

9ir vismaz 50 000 euro ekvivalents

10latos pēc Latvijas Bankas noteiktā kursa vai, ja parāda

11vērtspapīri ir emitēti citā valūtā, nevis euro, viena

12parāda vērtspapīra nominālvērtība emisijas dienā ir vismaz

1350 000 euro ekvivalents, un kuru vērtspapīri ir

14bijuši iekļauti regulētajā tirgū Eiropas Savienībā pirms

152010.gada 31.decembra līdz dienai, kad šie vērtspapīri tiek

16dzēsti."

1740. 59.pantā:

18papildināt otro daļu ar 1.1 un 1.2

19punktu šādā redakcijā:

20"11) emitenta valdes, padomes locekļa,

21revīzijas komitejas locekļa vai prokūrista emitentam iesniegts

22paziņojums par atkāpšanos no amata;

2312) zvērināta revidenta emitentam iesniegts

24paziņojums par sadarbības neturpināšanu;";

25izteikt otrās daļas 5.punktu šādā redakcijā:

26"5) tiesas nolēmums par tiesiskās aizsardzības procesa

27lietas ierosināšanu emitentam, tā mātes sabiedrībai vai

28konsolidācijā iesaistītai sabiedrībai un tiesas nolēmums par

29tiesiskās aizsardzības procesa piemērošanu emitentam, tā mātes

30sabiedrībai vai konsolidācijā iesaistītai

31sabiedrībai;";

32papildināt otro daļu ar 5.1 punktu šādā

33redakcijā:

34"51) tiesas nolēmums par ārpustiesas

35tiesiskās aizsardzības procesa piemērošanu emitentam, tā mātes

36sabiedrībai vai konsolidācijā iesaistītai

37sabiedrībai;";

38izteikt otrās daļas 6., 7. un 8.punktu šādā

39redakcijā:

40"6) tiesas nolēmums par maksātnespējas procesa

41ierosināšanu emitentam, tā mātes sabiedrībai vai kontrolētajai

42komercsabiedrībai, maksātnespējas procesa pasludināšana vai

43maksātnespējas procesa pabeigšana emitentam, tā mātes sabiedrībai

44vai konsolidācijā iesaistītai sabiedrībai;

457) tiesas nolēmums par pāreju no emitentam, tā mātes

46sabiedrībai vai konsolidācijā iesaistītai sabiedrībai pasludinātā

47maksātnespējas procesa uz tiesiskās aizsardzības

48procesu;

498) maksātnespējas procesa pasludināšana vai

50maksātnespējas procesa pabeigšana emitenta vai konsolidācijā

51iesaistītas sabiedrības debitoram (ja debitors ir juridiskā

52persona) vai maksātnespējas procesa pasludināšana vai bankrota

53procedūras uzsākšana emitenta, tā mātes sabiedrības vai

54konsolidācijā iesaistītas sabiedrības debitoram (ja debitors ir

55fiziskā persona), ja emitenta, tā mātes sabiedrības vai

56konsolidācijā iesaistītās sabiedrības prasības summa pret

57debitoru ir nozīmīga;";

58izteikt otrās daļas 10.punktu šādā redakcijā:

59"10) emitenta nodoms savus regulētajā tirgū iekļautos

60finanšu instrumentus iekļaut citā regulētajā tirgū, kā arī

61emitenta emitēto finanšu instrumentu iekļaušana citā regulētajā

62tirgū vai izslēgšana no cita regulētā tirgus, tai skaitā emitenta

63lēmums izvēlēties citu dalībvalsti par savas izcelsmes

64dalībvalsti;";

65izteikt otrās daļas 19.punktu šādā redakcijā:

66"19) emitenta nodoms veikt reorganizāciju;";

67izteikt trešo daļu šādā redakcijā:

68"(3) Šā panta izpratnē nozīmīga apjoma darījumi vai

69ieguldījumi ir emitenta vai tā konsolidācijā iesaistītas

70sabiedrības darījumi vai ieguldījumi, kuros par aktīviem

71samaksātā vai saņemamā naudas summa, tai skaitā

72aktīvu vai finanšu instrumentu tirgus vērtība, vai arī emitenta

73parāda saistības vai aizņēmumi naudas izteiksmē ir vismaz

7410 procenti no emitenta pašu kapitāla saskaņā ar zvērināta

75revidenta pēdējo pārbaudīto konsolidēto gada

76pārskatu.";

77papildināt pantu ar 3.1 daļu šādā

78redakcijā:

79"(31) Šā panta izpratnē par

80konsolidācijā iesaistītu sabiedrību uzskatāma sabiedrība, kurā

81emitentam kā mātes sabiedrībai tieši vai netieši (ar vienas vai

82vairāku koncerna meitas sabiedrību līdzdalību) ir ietekme un kura

83tādējādi saskaņā ar Konsolidēto gada pārskatu likumu iesaistāma

84konsolidācijā, emitentam sagatavojot konsolidēto

85pārskatu."

1Izteikt 60.panta pirmo daļu šādā

2redakcijā:

3"(1) Šīs nodaļas noteikumi par paziņošanas pienākumu un

4neziņošanas sekām attiecas uz personām, kuras iegūst vai atsavina

5balsstiesīgās akcijas tādā akciju sabiedrībā, kuras akcijas

6iekļautas regulētajā tirgū Latvijas

7Republikā."

842. 64.1 pantā:

9aizstāt septītajā daļā skaitli un vārdu "50 000

10euro" ar skaitli un vārdu "100 000

11euro";

12papildināt pantu ar devīto daļu šādā

13redakcijā:

14"(9) Šā panta septītās daļas prasības attiecas arī uz

15tām personām, kam pieder pārvedami vērtspapīri, kuru vienas

16vienības nominālvērtība ir vismaz 50 000 euro

17ekvivalents latos pēc Latvijas Bankas noteiktā kursa vai, ja

18parāda vērtspapīru vērtība ir izteikta citā valūtā, nevis

19euro, to vienas vienības nominālvērtība ir vismaz

2050 000 euro ekvivalents, un šie

21vērtspapīri ir bijuši iekļauti regulētajā tirgū Eiropas Savienībā

22pirms 2010.gada 31.decembra līdz dienai, kad šie vērtspapīri tiek

23dzēsti."

1Papildināt 64.2 panta pirmo daļu pēc

2vārdiem "nosūta obligāto informāciju" ar vārdiem "savas izcelsmes

3dalībvalsts".

444. 64.3 pantā:

5papildināt pirmo daļu ar 8.1 punktu šādā

6redakcijā:

7"81) pārbaudīt, vai obligātā informācija ir

8sagatavota atbilstoši šā likuma 59.panta piektajā daļā

9noteiktajām prasībām un vai tā patiesi un godīgi atspoguļo

10informāciju par emitentu, tā darbību un korporatīvo

11pārvaldību;";

12papildināt otro daļu ar vārdiem "un Eiropas Vērtspapīru

13un tirgu iestādei";

14papildināt trešo daļu pēc vārdiem "Eiropas Komisiju" ar

15vārdiem "un Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi".

1645. 86.pantā:

17izteikt pirmo daļu un otrās daļas ievaddaļu šādā

18redakcijā:

19"(1) Emitents, kura finanšu instrumenti tiek tirgoti

20regulētajā tirgū Latvijas Republikā un kura izcelsmes dalībvalsts

21ir Latvijas Republika, izstrādā iekšējos noteikumus par iekšējās

22informācijas turētāju saraksta izveidošanu atbilstoši šā panta

23noteikumiem. Minētos iekšējos noteikumus emitents nekavējoties

24iesniedz Komisijai pēc tās pieprasījuma.

25(2) Emitents, kura izcelsmes dalībvalsts ir Latvijas

26Republika, ne vēlāk kā līdz dienai, kad tā finanšu instrumenti

27tiek iekļauti regulētajā tirgū Latvijas Republikā, izveido

28iekšējās informācijas turētāju sarakstu. Sarakstā emitents

29iekļauj informāciju par:";

30izteikt trešās daļas 3.punktu šādā redakcijā:

31"3) gadu un datumu, ar kuru personai, kas ir iekļauta

32iekšējās informācijas turētāju sarakstā, emitenta iekšējā

33informācija ir pieejama;";

34papildināt pantu ar sešpadsmito daļu šādā

35redakcijā:

36"(16) Emitents, kura finanšu instrumenti ir iekļauti

37regulētajā tirgū Latvijas Republikā, bet kura izcelsmes

38dalībvalsts nav Latvijas Republika, iekšējās informācijas

39turētāju sarakstu izveido un uztur atbilstoši savas izcelsmes

40dalībvalsts tiesību aktos noteiktajai kārtībai."

1Papildināt 86.1 pantu ar 3.1

2daļu šādā redakcijā:

3"(31) Sniedzot paziņojumu pēc tāda pēdējā

4darījuma veikšanas, ar kuru kalendāra gadā personas veikto

5darījumu kopējais apjoms pārsniedz 5000 euro ekvivalentu

6latos pēc Latvijas Bankas noteiktā kursa, paziņojumā ietver

7informāciju par katru darījumu, norādot tā veidu (pirkšana,

8pārdošana), datumu, vietu, apjomu un cenu."

1Izslēgt 87.panta trešo daļu.

248. 90.pantā:

3papildināt pantu ar 2.1 un 2.2

4punktu šādā redakcijā:

5"21) tās noteiktajā termiņā pieprasīt, lai

6emitents šā likuma 64.2 pantā noteiktajā kārtībā dara

7zināmu atklātībai informāciju, kuras izplatīšanu tas

8nodrošina saskaņā ar šā likuma 87.panta pirmo

9daļu;

1022) pieprasīt, lai persona iesniedz Komisijai

11paziņojumu atbilstoši šā likuma 86.1 panta

12prasībām;";

13izslēgt 5.punktā vārdu "debeta".

1Papildināt 92.pantu ar 3.1 un

23.2 daļu šādā redakcijā:

3"(31) Centrālais depozitārijs ir tiesīgs

4deleģēt šā panta trešās daļas 1., 3. un 4.punktā minētās

5funkcijas, ja šādas deleģēšanas mērķis ir finanšu instrumentu

6darījumu norēķinu nodrošināšana Eiropas Savienības ietvaros un ir

7saņemta Komisijas atļauja.

8(32) Ja Centrālais depozitārijs deleģē šā

9panta trešās daļas 1., 3. un 4.pantā minētās funkcijas Eiropas

10Centrālajai bankai, dalībvalsts centrālajai bankai vai

11organizācijai, kuras funkcijās ietilpst finanšu instrumentu

12darījumu norēķinu nodrošināšana Eiropas Savienības ietvaros, šā

13likuma 142.1 panta piektajā daļā ārpakalpojumu līgumam

14noteiktās prasības piemēro samērīgi ar ārpakalpojuma sniedzēja

15statusu vai ārpakalpojuma sniedzēja darbību regulējošiem Eiropas

16Savienības normatīvajiem aktiem."

1Papildināt 99.panta astotās daļas

22.punktu ar vārdiem "izņemot šā likuma 92.panta

33.1 daļā minēto

4gadījumu".

1Izteikt 106.panta piektās daļas 2.punktu šādā

2redakcijā:

3"2) kurām ir finansiālā stabilitāte un kuru finanšu

4līdzekļu ieguves tiesiskumu iespējams dokumentāri pierādīt.

5Izvērtējot daļu īpašnieku (akcionāru) finansiālo stabilitāti, ja

6persona nav kredītiestāde vai apdrošināšanas sabiedrība, ņem

7vērā, vai personai ir pietiekams brīvais kapitāls;".

852. 107.pantā:

9papildināt otrās daļas 3.punkta "b" apakšpunktu pēc

10vārda "uzskaites" ar vārdiem "tai skaitā finanšu instrumentu un

11ar finanšu instrumentu darījumiem saistīto naudas līdzekļu

12uzskaites";

13papildināt otrās daļas 3.punkta "d" apakšpunktu pēc

14vārda "instrumentu" ar vārdiem "un ar finanšu instrumentu

15darījumiem saistīto naudas līdzekļu";

16izteikt trešo daļu šādā redakcijā:

17"(3) Ieguldījumu brokeru sabiedrība, ja tā neplāno veikt

18finanšu instrumentu turēšanu, neiesniedz finanšu instrumentu un

19ar finanšu instrumentu darījumiem saistīto naudas līdzekļu

20uzskaites kārtību reglamentējošos noteikumus un finanšu

21instrumentu un ar finanšu instrumentu darījumiem saistīto naudas

22līdzekļu uzskaites datu bāzes aizsardzības

23noteikumus."

1Papildināt 108.pantu ar sesto daļu šādā

2redakcijā:

3"(6) Komisija par licences izsniegšanu ieguldījumu

4brokeru sabiedrībai informē Eiropas Vērtspapīru un tirgu

5iestādi."

1Papildināt 111.pantu ar 1.1 daļu šādā

2redakcijā:

3"(11) Komisija par ieguldījumu brokeru

4sabiedrībai izsniegtās licences anulēšanu informē Eiropas

5Vērtspapīru un tirgu iestādi."

1Izteikt 121.panta pirmās daļas 2. un 3.punktu šādā

2redakcijā:

3"2) ārvalstu valūtas riska, norēķinu riska un preču

4riska kapitāla prasība;

53) parāda vērtspapīru un kapitāla vērtspapīru pozīcijas

6riska kapitāla prasība tirdzniecības portfeļa riska darījumiem

7un, ja ir saņemta Komisijas atļauja pārsniegt lielo riska

8darījumu ierobežojumus tirdzniecības portfeļa riska darījumiem,

9kapitāla prasība šādam pārsniegumam;".

1Izteikt 123.1 panta pirmo daļu šādā

2redakcijā:

3"(1) Papildus šā likuma 121.panta prasībām

4ieguldījumu brokeru sabiedrība novērtē savai darbībai piemītošo

5un varbūtējo risku segšanai nepieciešamo kapitālu un nodrošina,

6lai tās darbībai piemītošo un varbūtējo risku segšanai

7nepieciešamais kapitāls būtu pietiekams, kā arī nosaka šā

8kapitāla elementus un struktūru."

957. 126.2 pantā:

10izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:

11"(1) Lai noteiktu ieguldījumu pakalpojuma

12piemērotību klienta interesēm, ieguldījumu brokeru sabiedrība vai

13kredītiestāde no klienta vai iespējamā klienta pieprasa ziņas par

14viņa pieredzi un zināšanām attiecībā uz ieguldījumu pakalpojumu

15sniegšanas gaitā slēdzamajiem darījumiem, ja ieguldījumu brokeru

16sabiedrība vai kredītiestāde sniedz ieguldījumu pakalpojumu, kas

17nav konsultācijas par ieguldījumiem finanšu instrumentos vai

18finanšu instrumentu individuālā pārvaldīšana saskaņā ar

19ieguldītāju pilnvarojumu.";

20papildināt pantu ar 1.1 daļu šādā

21redakcijā:

22"(11) Lai noteiktu, vai ieguldījumu

23pakalpojums, kas ir konsultācijas par ieguldījumiem finanšu

24instrumentos vai finanšu instrumentu individuālā pārvaldīšana

25saskaņā ar ieguldītāju pilnvarojumu, atbilst klienta interesēm,

26ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde no klienta vai

27iespējamā klienta pieprasa ziņas par viņa pieredzi un zināšanām

28attiecībā uz ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas gaitā

29slēdzamajiem darījumiem, mērķiem, kurus viņš vēlas sasniegt ar

30attiecīgajiem darījumiem, un finansiālo stāvokli.";

31aizstāt otrajā daļā vārdus un skaitli "pirmās daļas

321.punktu" ar skaitli un vārdu "1.1 daļu";

33aizstāt trešajā daļā vārdus un skaitli "pirmās daļas

342.punktu" ar vārdiem "pirmo daļu";

35izteikt devīto daļu šādā redakcijā:

36"(9) Ja, sniedzot konsultācijas par ieguldījumiem

37finanšu instrumentos vai veicot finanšu instrumentu individuālu

38pārvaldīšanu saskaņā ar ieguldītāju pilnvarojumu, ieguldījumu

39brokeru sabiedrība vai kredītiestāde nav ieguvusi šā panta

401.1 daļā minēto informāciju, tā nav tiesīga ieteikt

41klientam vai iespējamam klientam finanšu instrumentus vai veikt

42viņa finanšu instrumentu individuālu pārvaldīšanu saskaņā ar

43ieguldītāju pilnvarojumu.";

44aizstāt desmitajā daļā vārdus un skaitli "pirmās daļas

452.punktu" ar vārdiem "pirmo daļu" un vārdus un skaitli "pirmās

46daļas 2.punktā" - ar vārdiem "pirmajā daļā";

47izteikt divpadsmitās daļas ievaddaļu šādā

48redakcijā:

49"(12) Ja ieguldījumu brokeru sabiedrība vai

50kredītiestāde sniedz klientam tikai šā likuma 3.panta ceturtās

51daļas 1. vai 2.punktā minētos ieguldījumu pakalpojumus ar vai bez

52šā likuma 3.panta piektās daļas 1., 3., 4., 5., 7. un 8.punktā

53minētajiem ieguldījumu blakuspakalpojumiem, tā nepieprasa

54klientam šā panta pirmajā daļā minēto informāciju, ja ir spēkā

55visi turpmāk minētie nosacījumi:";

56papildināt pantu ar 12.1 daļu

57šādā redakcijā:

58"(121) Ja ieguldījumu brokeru

59sabiedrība vai kredītiestāde sniedz klientam ieguldījumu

60pakalpojumus kopā ar šā likuma 3.panta piektās daļas 2.punktā

61minēto ieguldījumu blakuspakalpojumu, nosakot

62ieguldījuma pakalpojuma piemērotību klienta interesēm, tā ņem

63vērā finanšu produkta uzbūvi, kas veidojas minētā ieguldījumu

64blakuspakalpojuma sniegšanas rezultātā."

6558. 127.1 pantā:

66aizstāt pirmajā daļā vārdu "labā" ar vārdu

67"vārdā";

68aizstāt otrās daļas 2.punktā vārdu "un" ar vārdu

69"vai".

1Papildināt 129.1 panta septīto daļu ar

2vārdiem "izmantojot kontus ar dažādiem nosaukumiem trešās

3personas grāmatvedības dokumentos vai līdzīgus pasākumus, kas

4nodrošina tādu pašu aizsardzības līmeni".

1Izteikt 129.2 pantu šādā

2redakcijā:

3"129.2 pants. Zvērināta revidenta ziņojums

4par klientu naudas līdzekļu un finanšu instrumentu

5turēšanu

6Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde

7nodrošina, ka zvērināts revidents vismaz reizi gadā pārbauda, vai

8tās veiktie pasākumi ir pietiekami, lai izpildītu šā likuma

9125.panta 4.1, 4.2, 4.3 un

10piektajā daļā, 129. un 129.1 pantā noteiktās

11prasības. Zvērināts revidents iesniedz Komisijai rakstveida

12ziņojumu par šajā pantā minēto pārbaudi."

1Izteikt 133.6 pantu šādā

2redakcijā:

3"133.6 pants. Paziņojumi par darījumiem ar

4finanšu instrumentiem

5(1) Ieguldījumu brokeru sabiedrības un

6kredītiestādes, kuras veic darījumus ar finanšu instrumentiem,

7saskaņā ar Eiropas Komisijas regulas

8Nr.1287/2006 12. un 13.panta prasībām

9pēc iespējas ātrāk, bet ne vēlāk kā līdz nākamās darbdienas

10beigām ziņo Komisijai par veiktajiem darījumiem ar finanšu

11instrumentiem neatkarīgi no tā, vai darījums noslēgts regulētajā

12tirgū vai ārpus regulētā tirgus.

13(2) Šā panta pirmajā daļā noteiktais ziņošanas pienākums

14attiecas uz jebkuriem finanšu instrumentiem, kuri ir iekļauti

15kādā no regulētajiem tirgiem, un uz tādiem finanšu instrumentiem,

16kuri nav iekļauti regulētajā tirgū, bet ir saistīti ar finanšu

17instrumentiem, kuri ir iekļauti regulētajā tirgū.

18(3) Paziņojumā ietver Eiropas Komisijas regulas

19Nr.1287/2006 I pielikuma 1.tabulā

20minēto informāciju, kas ir atbilstoša tam finanšu instrumenta

21veidam, ar kuru darījums veikts.

22(4) Komisija izdod normatīvos noteikumus par

23kārtību, kādā sniedzama informācija par darījumiem ar finanšu

24instrumentiem.

25(5) Šā panta trešajā daļā noteikto informāciju par

26darījumiem ar finanšu instrumentiem ieguldījumu brokeru

27sabiedrība un kredītiestāde glabā vismaz

2810 gadus.

29(6) Šā panta pirmajā daļā minēto ziņošanas pienākumu

30ieguldījumu brokeru sabiedrības un kredītiestādes vārdā var veikt

31regulētā tirgus organizētājs vai daudzpusējās tirdzniecības

32sistēmas uzturētājs, ar kura starpniecību attiecīgais darījums ir

33noslēgts, vai Komisijas apstiprināta darījumu savietošanas vai

34ziņošanas sistēma. Ja par darījumiem Komisijai tieši ziņo

35regulētā tirgus organizētājs, daudzpusējās tirdzniecības sistēmas

36uzturētājs vai Komisijas apstiprināta darījumu savietošanas vai

37ziņošanas sistēma, ieguldījumu brokeru sabiedrība un

38kredītiestāde ir atbrīvota no šā panta pirmajā daļā noteiktā

39pienākuma.

40(7) Šā panta pirmajā daļā minēto ziņošanas pienākumu

41ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde var deleģēt

42trešajai personai. Pienākuma ziņot par veiktajiem darījumiem ar

43finanšu instrumentiem deleģēšanas gadījumā ieguldījumu brokeru

44sabiedrība ievēro šā likuma, bet kredītiestāde - Kredītiestāžu

45likuma prasības ārpakalpojumu saņemšanai."

1Aizstāt 133.7 panta ceturtajā, septītajā

2un astotajā daļā vārdus "Eiropas Vērtspapīru regulatoru

3komitejai" ar vārdiem "Eiropas Vērtspapīru un tirgu

4iestādei".

1Papildināt 139.pantu ar devīto, desmito,

2vienpadsmito, divpadsmito, trīspadsmito un četrpadsmito daļu šādā

3redakcijā:

4"(9) Komisija novērtē ieguldījumu brokeru

5sabiedrības stratēģiju, procedūras un pasākumus, ko tā

6īstenojusi, lai ievērotu šā likuma, citu normatīvo aktu un

7Komisijas normatīvo noteikumu un lēmumu prasības, kā arī novērtē

8ieguldījumu brokeru sabiedrības darbībai piemītošos un varbūtējos

9riskus.

10(10) Komisija nosaka šā panta devītajā daļā minētā

11novērtējuma apjomu un regularitāti atkarībā no ieguldījumu

12brokeru sabiedrības lieluma, sistēmiskās nozīmes, veikto

13operāciju (darījumu) apjoma, dažādības un sarežģītības. Komisija

14ne retāk kā reizi gadā pārskata un atjauno šā panta devītajā daļā

15minētajā novērtējumā iekļauto informāciju.

16(11) Pamatojoties uz veikto novērtējumu, Komisija

17izvērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrības stratēģija,

18procedūras un īstenotie pasākumi nodrošina pietiekamu risku

19pārvaldīšanu, vai ieguldījumu brokeru sabiedrības pašu kapitāls

20ir pietiekams tās darbībai piemītošo un varbūtējo risku segšanai

21un vai ir nepieciešams noteikt augstāku pašu kapitāla līmeni,

22nekā noteikts šā likuma 121.panta pirmajā daļā. Lai noteiktu

23ieguldījumu brokeru sabiedrības darbībai piemītošo un varbūtējo

24risku segšanai nepieciešamo pašu kapitālu, Komisija ņem

25vērā:

261) saskaņā ar šā likuma 123.1 panta prasībām

27veiktā ieguldījumu brokeru sabiedrības novērtējuma kvalitatīvos

28un kvantitatīvos rezultātus;

292) saskaņā ar šā likuma 124.panta pirmās daļas 11.punkta

30prasībām izveidotās ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējās

31kontroles sistēmas darbību;

323) saskaņā ar šā panta prasībām Komisijas veiktā

33novērtējuma rezultātus.

34(12) Šā panta devītajā daļā minētais novērtējums

35ietver arī pieņēmumus par to, kad ieguldījumu brokeru sabiedrībai

36var rasties būtiski zaudējumi tirdzniecības portfelī neiekļauto

37riska darījumu procentu likmju riska dēļ, un apsvērumus par

38apstākļiem, kādos šādi zaudējumi var rasties.

39(13) Komisija nosaka kārtību, kādā aprēķināms

40ieguldījumu brokeru sabiedrības ekonomiskās vērtības samazinājums

41pēkšņu un negaidītu procentu likmju izmaiņu dēļ.

42(14) Ja šā panta trīspadsmitajā daļā minētais aprēķins

43liecina, ka ieguldījumu brokeru sabiedrības ekonomiskā vērtība

44samazināsies par 20 vai vairāk procentiem no pašu kapitāla,

45ieguldījumu brokeru sabiedrība veic pasākumus, lai nodrošinātu

46pašu kapitāla atbilstību tirdzniecības portfelī neiekļauto riska

47darījumu procentu likmju riska lielumam."

4864. 140.pantā:

49papildināt otro un piekto daļu pēc vārdiem "Eiropas

50Komisiju" ar vārdiem "un Eiropas Vērtspapīru un tirgu

51iestādi";

52papildināt devītās daļas ievaddaļu pēc vārda "lēmumu" ar

53vārdiem "informējot par to arī Eiropas Vērtspapīru un tirgu

54iestādi";

55izteikt vienpadsmito daļu šādā redakcijā:

56"(11) Komisijai ir tiesības tieši vērsties pie citā

57dalībvalstī reģistrētas ieguldījumu brokeru sabiedrības, kura ir

58Latvijas Republikā reģistrēta regulētā tirgus organizētāja biedrs

59un veic darījumus regulētajā tirgū bez filiāles atvēršanas,

60informējot par to attiecīgās dalībvalsts uzraudzības

61institūciju."

1Papildināt 140.1 panta otro daļu ar

2vārdiem "un Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi".

1Izteikt 144.1 panta sesto daļu šādā

2redakcijā:

3"(6) Ja Komisija šā likuma 55.pantā noteiktajā kārtībā

4ir saņēmusi informāciju par regulētā tirgus organizētāja lēmumu

5apturēt tāda finanšu instrumenta tirdzniecību vai izslēgt no tā

6regulētā tirgus tādu finanšu instrumentu, kurš ir iekļauts arī

7citas dalībvalsts regulētajā tirgū, vai ja Komisija pati ir

8pieņēmusi šādu lēmumu, tā nekavējoties informē attiecīgās

9dalībvalsts uzraudzības institūciju un Eiropas Vērtspapīru un

10tirgu iestādi."

1Papildināt 146.panta piekto daļu pēc vārda

2"informāciju" ar vārdiem "Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei,

3Eiropas Sistēmisko risku kolēģijai".

1Izteikt 147.pantu šādā redakcijā:

2"147.pants. Komisijas pienākums sniegt informāciju

3Eiropas Komisijai un Eiropas Vērtspapīru un tirgu

4iestādei

5(1) Komisija informē Eiropas Komisiju par:

61) licences izsniegšanu ieguldījumu pakalpojumu un

7ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanai tādai ieguldījumu

8brokeru sabiedrībai, kura ir ārvalstī reģistrētas sabiedrības

9meitas sabiedrība;

102) gadījumiem, kad, iegūstot būtisku līdzdalību,

11Latvijas Republikā reģistrēta ieguldījumu brokeru sabiedrība

12kļūst par ārvalstī reģistrētas sabiedrības meitas

13sabiedrību;

143) akciju atpirkšanas piedāvājumiem, kas izteikti par

15mērķa sabiedrībām, kuru akcijas ir laistas publiskajā apgrozībā

16Latvijā.

17(2) Šā panta pirmās daļas 1. un 2.punktā minētajos

18gadījumos Komisija nosūta Eiropas Komisijai arī informāciju par

19tā koncerna struktūru, kurā ietilpst attiecīgā ieguldījumu

20brokeru sabiedrība.

21(3) Komisija informē Eiropas Komisiju, kā arī pārējās

22dalībvalstis par tiem starpperiodu finanšu pārskatiem, ko

23kapitālsabiedrība, kuras akcijas ir iekļautas regulētajā tirgū,

24sagatavo un izplata šajā likumā noteiktajā kārtībā, un par šā

25likuma 62.panta ceturtās daļas prasību piemērošanu.

26(4) Komisija informē Eiropas Komisiju un Eiropas

27Vērtspapīru un tirgu iestādi par:

281) gadījumiem, kas minēti šā likuma 24.1

29panta trešajā daļā, 55.1 panta ceturtajā daļā un

3064.3 panta trešajā daļā;

312) darbībām, ko tā veikusi saskaņā ar šā likuma

3240.1 panta otro daļu un 140.panta otro un piekto

33daļu;

343) gadījumiem, kad tā saskaņā ar šā likuma 63.panta

35pirmajā daļā noteikto atzīst par līdzvērtīgu tādu informāciju, ko

36emitents, kura juridiskā adrese ir ārvalstī, sniedz saskaņā ar

37savas valsts normatīvo aktu prasībām;

384) vispārēja rakstura grūtībām, ar kādām, sniedzot

39ieguldījumu pakalpojumus vai uzsākot ieguldījumu pakalpojumu

40sniegšanu ārvalstīs, saskaras ieguldījumu brokeru sabiedrības,

41kuras Komisijā saņēmušas licenci ieguldījumu pakalpojumu vai

42ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanai.

43(5) Komisija informē Eiropas Vērtspapīru un tirgu

44iestādi par:

451) licences izsniegšanu ieguldījumu brokeru sabiedrībai

46ieguldījumu pakalpojumu vai ieguldījumu blakuspakalpojumu

47sniegšanai Latvijas Republikā, norādot tā ieguldījumu pakalpojuma

48vai ieguldījumu blakuspakalpojuma veidu, kura sniegšanai

49ieguldījumu brokeru sabiedrība ir saņēmusi licenci, kā arī par

50licences anulēšanu vai par licencē noteikto ieguldījumu

51pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu maiņu;

522) informācijas apmaiņas līgumiem, ko Komisija noslēgusi

53ar ārvalstu finanšu instrumentu tirgus uzraudzības institūcijām,

54citām institūcijām, iestādēm vai juridiskajām

55personām;

563) ierobežojošiem pasākumiem un sankcijām, kuras

57Komisija par šā likuma normu pārkāpumiem ir piemērojusi tirgus

58dalībniekiem. Ja Komisija publisko informāciju par tirgus

59dalībniekam piemērotu ierobežojošu pasākumu vai sankciju, tā

60nekavējoties informē par to Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi.

61Reizi gadā Komisija nosūta šai iestādei apkopojumu par visiem

62tirgus dalībniekiem gada laikā piemērotajiem ierobežojošajiem

63pasākumiem un sankcijām.

64(6) Komisijai ir tiesības informēt Eiropas Vērtspapīru

65un tirgu iestādi par gadījumiem, kad citas dalībvalsts

66uzraudzības iestāde nesniedz informāciju pēc motivēta Komisijas

67pieprasījuma vai nesniedz informāciju atbilstošā (saprātīgā)

68termiņā, vai, neraugoties uz Komisijas pieprasījumu,

69atsaka Komisijai iespēju šīs dalībvalsts teritorijā veikt

70pārbaudi vai pārbaudē piedalīties Komisijas pilnvarotiem

71pārstāvjiem, vai neatbild uz šādu pieprasījumu atbilstošā

72(saprātīgā) termiņā."

7369. 148.pantā:

74aizstāt pirmajā daļā vārdu "emitentam" ar vārdiem

75"publiskā piedāvājuma izteicējam";

76izteikt otro daļu šādā redakcijā:

77"(2) Par nepatiesas vai maldinošas obligātās

78informācijas izplatīšanu Komisijai ir tiesības emitentam vai

79personai, kas lūgusi pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā

80tirgū, izteikt brīdinājumu vai uzlikt soda naudu līdz

8110 000 latu.";

82izteikt 7.1 daļu šādā redakcijā:

83"(71) Par paziņojuma par korporatīvo

84pārvaldību nesagatavošanu saskaņā ar šā likuma 56.2

85panta prasībām vai tā nepublicēšanu šā likuma 56.2

86pantā noteiktajā kārtībā Komisijai ir tiesības emitentam izteikt

87brīdinājumu vai uzlikt soda naudu līdz 10 000

88latu.";

89papildināt pantu ar trīspadsmito daļu šādā

90redakcijā:

91"(13) Ja finanšu instrumentu tirgus dalībnieks nepilda

92šā likuma 4.1 panta prasības, Komisijai ir

93tiesības izteikt šai personai brīdinājumu vai uzlikt soda naudu

94līdz 10 000 latu."

1Papildināt pārejas noteikumus ar 47. un 48.punktu

2šādā redakcijā:

3"47. Šā likuma F sadaļas prasības tiek attiecinātas uz

4tiem līgumiem par darījumiem ar šā likuma 3.panta otrās daļas

56.punktā minētajiem finanšu instrumentiem, kuri noslēgti pēc

62012.gada 1.jūlija.

1Līdz 2012.gada 31.decembrim tādas ieguldījumu

2brokeru sabiedrības, kas ir saņēmusi Komisijas atļauju riska

3svērto vērtību aprēķinam piemērot uz iekšējiem reitingiem

4balstīto pieeju vai atļauju operacionālā riska kapitāla prasību

5aprēķinam piemērot attīstīto mērīšanas pieeju, pašu kapitāls ir

6vismaz 80 procenti no minimālā pašu kapitāla, kurš aprēķināts,

7lietojot piemērotas vienkāršākas pieejas kredītriska un

8operacionālā riska kapitāla prasību noteikšanai saskaņā ar

9Komisijas noteikto minimālo kapitāla prasību aprēķināšanas

10kārtību."

1Papildināt informatīvo atsauci uz Eiropas

2Savienības direktīvām ar 28. un 29.punktu šādā

3redakcijā:

4"28) Eiropas Parlamenta un Padomes 2010.gada 24.novembra

5direktīvas 2010/73/ES, ar ko groza direktīvu 2003/71/EK par

6prospektu, kurš jāpublicē, publiski piedāvājot vērtspapīrus vai

7atļaujot to tirdzniecību, un direktīvu 2004/109/EK par atklātības

8prasību saskaņošanu attiecībā uz informāciju par emitentiem, kuru

9vērtspapīrus atļauts tirgot regulētajā tirgū;

1029) Eiropas Parlamenta un Padomes 2010.gada 24.novembra

11direktīvas 2010/78/ES, ar ko groza direktīvas 98/26/EK,

122002/87/EK, 2003/6/EK, 2003/41/EK, 2003/71/EK, 2004/39/EK,

132004/109/EK, 2005/60/EK, 2006/48/EK, 2006/49/EK un 2009/65/EK

14attiecībā uz Eiropas Uzraudzības iestādes (Eiropas Banku

15iestādes), Eiropas Uzraudzības iestādes (Eiropas Apdrošināšanas

16un aroda pensiju iestādes) un Eiropas Uzraudzības iestādes

17(Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes) pilnvarām."

18Likums Saeimā pieņemts 2012.gada 22.martā.