63. pants

1Papildināt 139.pantu ar devīto, desmito,

2vienpadsmito, divpadsmito, trīspadsmito un četrpadsmito daļu šādā

3redakcijā:

4"(9) Komisija novērtē ieguldījumu brokeru

5sabiedrības stratēģiju, procedūras un pasākumus, ko tā

6īstenojusi, lai ievērotu šā likuma, citu normatīvo aktu un

7Komisijas normatīvo noteikumu un lēmumu prasības, kā arī novērtē

8ieguldījumu brokeru sabiedrības darbībai piemītošos un varbūtējos

9riskus.

10(10) Komisija nosaka šā panta devītajā daļā minētā

11novērtējuma apjomu un regularitāti atkarībā no ieguldījumu

12brokeru sabiedrības lieluma, sistēmiskās nozīmes, veikto

13operāciju (darījumu) apjoma, dažādības un sarežģītības. Komisija

14ne retāk kā reizi gadā pārskata un atjauno šā panta devītajā daļā

15minētajā novērtējumā iekļauto informāciju.

16(11) Pamatojoties uz veikto novērtējumu, Komisija

17izvērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrības stratēģija,

18procedūras un īstenotie pasākumi nodrošina pietiekamu risku

19pārvaldīšanu, vai ieguldījumu brokeru sabiedrības pašu kapitāls

20ir pietiekams tās darbībai piemītošo un varbūtējo risku segšanai

21un vai ir nepieciešams noteikt augstāku pašu kapitāla līmeni,

22nekā noteikts šā likuma 121.panta pirmajā daļā. Lai noteiktu

23ieguldījumu brokeru sabiedrības darbībai piemītošo un varbūtējo

24risku segšanai nepieciešamo pašu kapitālu, Komisija ņem

25vērā:

261) saskaņā ar šā likuma 123.1 panta prasībām

27veiktā ieguldījumu brokeru sabiedrības novērtējuma kvalitatīvos

28un kvantitatīvos rezultātus;

292) saskaņā ar šā likuma 124.panta pirmās daļas 11.punkta

30prasībām izveidotās ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējās

31kontroles sistēmas darbību;

323) saskaņā ar šā panta prasībām Komisijas veiktā

33novērtējuma rezultātus.

34(12) Šā panta devītajā daļā minētais novērtējums

35ietver arī pieņēmumus par to, kad ieguldījumu brokeru sabiedrībai

36var rasties būtiski zaudējumi tirdzniecības portfelī neiekļauto

37riska darījumu procentu likmju riska dēļ, un apsvērumus par

38apstākļiem, kādos šādi zaudējumi var rasties.

39(13) Komisija nosaka kārtību, kādā aprēķināms

40ieguldījumu brokeru sabiedrības ekonomiskās vērtības samazinājums

41pēkšņu un negaidītu procentu likmju izmaiņu dēļ.

42(14) Ja šā panta trīspadsmitajā daļā minētais aprēķins

43liecina, ka ieguldījumu brokeru sabiedrības ekonomiskā vērtība

44samazināsies par 20 vai vairāk procentiem no pašu kapitāla,

45ieguldījumu brokeru sabiedrība veic pasākumus, lai nodrošinātu

46pašu kapitāla atbilstību tirdzniecības portfelī neiekļauto riska

47darījumu procentu likmju riska lielumam."

4864. 140.pantā:

49papildināt otro un piekto daļu pēc vārdiem "Eiropas

50Komisiju" ar vārdiem "un Eiropas Vērtspapīru un tirgu

51iestādi";

52papildināt devītās daļas ievaddaļu pēc vārda "lēmumu" ar

53vārdiem "informējot par to arī Eiropas Vērtspapīru un tirgu

54iestādi";

55izteikt vienpadsmito daļu šādā redakcijā:

56"(11) Komisijai ir tiesības tieši vērsties pie citā

57dalībvalstī reģistrētas ieguldījumu brokeru sabiedrības, kura ir

58Latvijas Republikā reģistrēta regulētā tirgus organizētāja biedrs

59un veic darījumus regulētajā tirgū bez filiāles atvēršanas,

60informējot par to attiecīgās dalībvalsts uzraudzības

61institūciju."