63. pants

Papildināt 139.pantu ar devīto, desmito,

vienpadsmito, divpadsmito, trīspadsmito un četrpadsmito daļu šādā

redakcijā:

"(9) Komisija novērtē ieguldījumu brokeru

sabiedrības stratēģiju, procedūras un pasākumus, ko tā

īstenojusi, lai ievērotu šā likuma, citu normatīvo aktu un

Komisijas normatīvo noteikumu un lēmumu prasības, kā arī novērtē

ieguldījumu brokeru sabiedrības darbībai piemītošos un varbūtējos

riskus.

(10) Komisija nosaka šā panta devītajā daļā minētā

novērtējuma apjomu un regularitāti atkarībā no ieguldījumu

brokeru sabiedrības lieluma, sistēmiskās nozīmes, veikto

operāciju (darījumu) apjoma, dažādības un sarežģītības. Komisija

ne retāk kā reizi gadā pārskata un atjauno šā panta devītajā daļā

minētajā novērtējumā iekļauto informāciju.

(11) Pamatojoties uz veikto novērtējumu, Komisija

izvērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrības stratēģija,

procedūras un īstenotie pasākumi nodrošina pietiekamu risku

pārvaldīšanu, vai ieguldījumu brokeru sabiedrības pašu kapitāls

ir pietiekams tās darbībai piemītošo un varbūtējo risku segšanai

un vai ir nepieciešams noteikt augstāku pašu kapitāla līmeni,

nekā noteikts šā likuma 121.panta pirmajā daļā. Lai noteiktu

ieguldījumu brokeru sabiedrības darbībai piemītošo un varbūtējo

risku segšanai nepieciešamo pašu kapitālu, Komisija ņem

vērā:

1) saskaņā ar šā likuma 123.1 panta prasībām

veiktā ieguldījumu brokeru sabiedrības novērtējuma kvalitatīvos

un kvantitatīvos rezultātus;

2) saskaņā ar šā likuma 124.panta pirmās daļas 11.punkta

prasībām izveidotās ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējās

kontroles sistēmas darbību;

3) saskaņā ar šā panta prasībām Komisijas veiktā

novērtējuma rezultātus.

(12) Šā panta devītajā daļā minētais novērtējums

ietver arī pieņēmumus par to, kad ieguldījumu brokeru sabiedrībai

var rasties būtiski zaudējumi tirdzniecības portfelī neiekļauto

riska darījumu procentu likmju riska dēļ, un apsvērumus par

apstākļiem, kādos šādi zaudējumi var rasties.

(13) Komisija nosaka kārtību, kādā aprēķināms

ieguldījumu brokeru sabiedrības ekonomiskās vērtības samazinājums

pēkšņu un negaidītu procentu likmju izmaiņu dēļ.

(14) Ja šā panta trīspadsmitajā daļā minētais aprēķins

liecina, ka ieguldījumu brokeru sabiedrības ekonomiskā vērtība

samazināsies par 20 vai vairāk procentiem no pašu kapitāla,

ieguldījumu brokeru sabiedrība veic pasākumus, lai nodrošinātu

pašu kapitāla atbilstību tirdzniecības portfelī neiekļauto riska

darījumu procentu likmju riska lielumam."

64. 140.pantā:

papildināt otro un piekto daļu pēc vārdiem "Eiropas

Komisiju" ar vārdiem "un Eiropas Vērtspapīru un tirgu

iestādi";

papildināt devītās daļas ievaddaļu pēc vārda "lēmumu" ar

vārdiem "informējot par to arī Eiropas Vērtspapīru un tirgu

iestādi";

izteikt vienpadsmito daļu šādā redakcijā:

"(11) Komisijai ir tiesības tieši vērsties pie citā

dalībvalstī reģistrētas ieguldījumu brokeru sabiedrības, kura ir

Latvijas Republikā reģistrēta regulētā tirgus organizētāja biedrs

un veic darījumus regulētajā tirgū bez filiāles atvēršanas,

informējot par to attiecīgās dalībvalsts uzraudzības

institūciju."