68. pants

1Izteikt 147.pantu šādā redakcijā:

2"147.pants. Komisijas pienākums sniegt informāciju

3Eiropas Komisijai un Eiropas Vērtspapīru un tirgu

4iestādei

5(1) Komisija informē Eiropas Komisiju par:

61) licences izsniegšanu ieguldījumu pakalpojumu un

7ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanai tādai ieguldījumu

8brokeru sabiedrībai, kura ir ārvalstī reģistrētas sabiedrības

9meitas sabiedrība;

102) gadījumiem, kad, iegūstot būtisku līdzdalību,

11Latvijas Republikā reģistrēta ieguldījumu brokeru sabiedrība

12kļūst par ārvalstī reģistrētas sabiedrības meitas

13sabiedrību;

143) akciju atpirkšanas piedāvājumiem, kas izteikti par

15mērķa sabiedrībām, kuru akcijas ir laistas publiskajā apgrozībā

16Latvijā.

17(2) Šā panta pirmās daļas 1. un 2.punktā minētajos

18gadījumos Komisija nosūta Eiropas Komisijai arī informāciju par

19tā koncerna struktūru, kurā ietilpst attiecīgā ieguldījumu

20brokeru sabiedrība.

21(3) Komisija informē Eiropas Komisiju, kā arī pārējās

22dalībvalstis par tiem starpperiodu finanšu pārskatiem, ko

23kapitālsabiedrība, kuras akcijas ir iekļautas regulētajā tirgū,

24sagatavo un izplata šajā likumā noteiktajā kārtībā, un par šā

25likuma 62.panta ceturtās daļas prasību piemērošanu.

26(4) Komisija informē Eiropas Komisiju un Eiropas

27Vērtspapīru un tirgu iestādi par:

281) gadījumiem, kas minēti šā likuma 24.1

29panta trešajā daļā, 55.1 panta ceturtajā daļā un

3064.3 panta trešajā daļā;

312) darbībām, ko tā veikusi saskaņā ar šā likuma

3240.1 panta otro daļu un 140.panta otro un piekto

33daļu;

343) gadījumiem, kad tā saskaņā ar šā likuma 63.panta

35pirmajā daļā noteikto atzīst par līdzvērtīgu tādu informāciju, ko

36emitents, kura juridiskā adrese ir ārvalstī, sniedz saskaņā ar

37savas valsts normatīvo aktu prasībām;

384) vispārēja rakstura grūtībām, ar kādām, sniedzot

39ieguldījumu pakalpojumus vai uzsākot ieguldījumu pakalpojumu

40sniegšanu ārvalstīs, saskaras ieguldījumu brokeru sabiedrības,

41kuras Komisijā saņēmušas licenci ieguldījumu pakalpojumu vai

42ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanai.

43(5) Komisija informē Eiropas Vērtspapīru un tirgu

44iestādi par:

451) licences izsniegšanu ieguldījumu brokeru sabiedrībai

46ieguldījumu pakalpojumu vai ieguldījumu blakuspakalpojumu

47sniegšanai Latvijas Republikā, norādot tā ieguldījumu pakalpojuma

48vai ieguldījumu blakuspakalpojuma veidu, kura sniegšanai

49ieguldījumu brokeru sabiedrība ir saņēmusi licenci, kā arī par

50licences anulēšanu vai par licencē noteikto ieguldījumu

51pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu maiņu;

522) informācijas apmaiņas līgumiem, ko Komisija noslēgusi

53ar ārvalstu finanšu instrumentu tirgus uzraudzības institūcijām,

54citām institūcijām, iestādēm vai juridiskajām

55personām;

563) ierobežojošiem pasākumiem un sankcijām, kuras

57Komisija par šā likuma normu pārkāpumiem ir piemērojusi tirgus

58dalībniekiem. Ja Komisija publisko informāciju par tirgus

59dalībniekam piemērotu ierobežojošu pasākumu vai sankciju, tā

60nekavējoties informē par to Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi.

61Reizi gadā Komisija nosūta šai iestādei apkopojumu par visiem

62tirgus dalībniekiem gada laikā piemērotajiem ierobežojošajiem

63pasākumiem un sankcijām.

64(6) Komisijai ir tiesības informēt Eiropas Vērtspapīru

65un tirgu iestādi par gadījumiem, kad citas dalībvalsts

66uzraudzības iestāde nesniedz informāciju pēc motivēta Komisijas

67pieprasījuma vai nesniedz informāciju atbilstošā (saprātīgā)

68termiņā, vai, neraugoties uz Komisijas pieprasījumu,

69atsaka Komisijai iespēju šīs dalībvalsts teritorijā veikt

70pārbaudi vai pārbaudē piedalīties Komisijas pilnvarotiem

71pārstāvjiem, vai neatbild uz šādu pieprasījumu atbilstošā

72(saprātīgā) termiņā."

7369. 148.pantā:

74aizstāt pirmajā daļā vārdu "emitentam" ar vārdiem

75"publiskā piedāvājuma izteicējam";

76izteikt otro daļu šādā redakcijā:

77"(2) Par nepatiesas vai maldinošas obligātās

78informācijas izplatīšanu Komisijai ir tiesības emitentam vai

79personai, kas lūgusi pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā

80tirgū, izteikt brīdinājumu vai uzlikt soda naudu līdz

8110 000 latu.";

82izteikt 7.1 daļu šādā redakcijā:

83"(71) Par paziņojuma par korporatīvo

84pārvaldību nesagatavošanu saskaņā ar šā likuma 56.2

85panta prasībām vai tā nepublicēšanu šā likuma 56.2

86pantā noteiktajā kārtībā Komisijai ir tiesības emitentam izteikt

87brīdinājumu vai uzlikt soda naudu līdz 10 000

88latu.";

89papildināt pantu ar trīspadsmito daļu šādā

90redakcijā:

91"(13) Ja finanšu instrumentu tirgus dalībnieks nepilda

92šā likuma 4.1 panta prasības, Komisijai ir

93tiesības izteikt šai personai brīdinājumu vai uzlikt soda naudu

94līdz 10 000 latu."