68. pants

Izteikt 147.pantu šādā redakcijā:

"147.pants. Komisijas pienākums sniegt informāciju

Eiropas Komisijai un Eiropas Vērtspapīru un tirgu

iestādei

(1) Komisija informē Eiropas Komisiju par:

1) licences izsniegšanu ieguldījumu pakalpojumu un

ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanai tādai ieguldījumu

brokeru sabiedrībai, kura ir ārvalstī reģistrētas sabiedrības

meitas sabiedrība;

2) gadījumiem, kad, iegūstot būtisku līdzdalību,

Latvijas Republikā reģistrēta ieguldījumu brokeru sabiedrība

kļūst par ārvalstī reģistrētas sabiedrības meitas

sabiedrību;

3) akciju atpirkšanas piedāvājumiem, kas izteikti par

mērķa sabiedrībām, kuru akcijas ir laistas publiskajā apgrozībā

Latvijā.

(2) Šā panta pirmās daļas 1. un 2.punktā minētajos

gadījumos Komisija nosūta Eiropas Komisijai arī informāciju par

tā koncerna struktūru, kurā ietilpst attiecīgā ieguldījumu

brokeru sabiedrība.

(3) Komisija informē Eiropas Komisiju, kā arī pārējās

dalībvalstis par tiem starpperiodu finanšu pārskatiem, ko

kapitālsabiedrība, kuras akcijas ir iekļautas regulētajā tirgū,

sagatavo un izplata šajā likumā noteiktajā kārtībā, un par šā

likuma 62.panta ceturtās daļas prasību piemērošanu.

(4) Komisija informē Eiropas Komisiju un Eiropas

Vērtspapīru un tirgu iestādi par:

1) gadījumiem, kas minēti šā likuma 24.1

panta trešajā daļā, 55.1 panta ceturtajā daļā un

64.3 panta trešajā daļā;

2) darbībām, ko tā veikusi saskaņā ar šā likuma

40.1 panta otro daļu un 140.panta otro un piekto

daļu;

3) gadījumiem, kad tā saskaņā ar šā likuma 63.panta

pirmajā daļā noteikto atzīst par līdzvērtīgu tādu informāciju, ko

emitents, kura juridiskā adrese ir ārvalstī, sniedz saskaņā ar

savas valsts normatīvo aktu prasībām;

4) vispārēja rakstura grūtībām, ar kādām, sniedzot

ieguldījumu pakalpojumus vai uzsākot ieguldījumu pakalpojumu

sniegšanu ārvalstīs, saskaras ieguldījumu brokeru sabiedrības,

kuras Komisijā saņēmušas licenci ieguldījumu pakalpojumu vai

ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanai.

(5) Komisija informē Eiropas Vērtspapīru un tirgu

iestādi par:

1) licences izsniegšanu ieguldījumu brokeru sabiedrībai

ieguldījumu pakalpojumu vai ieguldījumu blakuspakalpojumu

sniegšanai Latvijas Republikā, norādot tā ieguldījumu pakalpojuma

vai ieguldījumu blakuspakalpojuma veidu, kura sniegšanai

ieguldījumu brokeru sabiedrība ir saņēmusi licenci, kā arī par

licences anulēšanu vai par licencē noteikto ieguldījumu

pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu maiņu;

2) informācijas apmaiņas līgumiem, ko Komisija noslēgusi

ar ārvalstu finanšu instrumentu tirgus uzraudzības institūcijām,

citām institūcijām, iestādēm vai juridiskajām

personām;

3) ierobežojošiem pasākumiem un sankcijām, kuras

Komisija par šā likuma normu pārkāpumiem ir piemērojusi tirgus

dalībniekiem. Ja Komisija publisko informāciju par tirgus

dalībniekam piemērotu ierobežojošu pasākumu vai sankciju, tā

nekavējoties informē par to Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi.

Reizi gadā Komisija nosūta šai iestādei apkopojumu par visiem

tirgus dalībniekiem gada laikā piemērotajiem ierobežojošajiem

pasākumiem un sankcijām.

(6) Komisijai ir tiesības informēt Eiropas Vērtspapīru

un tirgu iestādi par gadījumiem, kad citas dalībvalsts

uzraudzības iestāde nesniedz informāciju pēc motivēta Komisijas

pieprasījuma vai nesniedz informāciju atbilstošā (saprātīgā)

termiņā, vai, neraugoties uz Komisijas pieprasījumu,

atsaka Komisijai iespēju šīs dalībvalsts teritorijā veikt

pārbaudi vai pārbaudē piedalīties Komisijas pilnvarotiem

pārstāvjiem, vai neatbild uz šādu pieprasījumu atbilstošā

(saprātīgā) termiņā."

69. 148.pantā:

aizstāt pirmajā daļā vārdu "emitentam" ar vārdiem

"publiskā piedāvājuma izteicējam";

izteikt otro daļu šādā redakcijā:

"(2) Par nepatiesas vai maldinošas obligātās

informācijas izplatīšanu Komisijai ir tiesības emitentam vai

personai, kas lūgusi pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā

tirgū, izteikt brīdinājumu vai uzlikt soda naudu līdz

10 000 latu.";

izteikt 7.1 daļu šādā redakcijā:

"(71) Par paziņojuma par korporatīvo

pārvaldību nesagatavošanu saskaņā ar šā likuma 56.2

panta prasībām vai tā nepublicēšanu šā likuma 56.2

pantā noteiktajā kārtībā Komisijai ir tiesības emitentam izteikt

brīdinājumu vai uzlikt soda naudu līdz 10 000

latu.";

papildināt pantu ar trīspadsmito daļu šādā

redakcijā:

"(13) Ja finanšu instrumentu tirgus dalībnieks nepilda

šā likuma 4.1 panta prasības, Komisijai ir

tiesības izteikt šai personai brīdinājumu vai uzlikt soda naudu

līdz 10 000 latu."