Grozījumi Finanšu instrumentu tirgus likumā

1Izslēgt 3.1 panta otro un trešo daļu.

1Aizstāt 10. panta pirmās daļas 2. punktā vārdus "vadīs

2regulētā tirgus organizētāja vai darbību" ar vārdiem

3"vadīs regulētā tirgus organizētāja vai ieguldījumu brokeru

4sabiedrības darbību".

55. 14. pantā:

6izslēgt pirmo daļu;

7izslēgt otrās daļas 1. punktā vārdu "emisijas";

8izslēgt trešās daļas 1. punktā vārdus "faksa numuru

9un";

10izslēgt ceturto, piekto, sesto, devīto un desmito daļu;

11izteikt vienpadsmito daļu šādā redakcijā:

12"(11) Prospektu sagatavošanas, apstiprināšanas,

13publicēšanas un izplatīšanas kārtību nosaka Regula Nr.

142017/1129.";

15papildināt pantu ar divpadsmito un trīspadsmito daļu šādā

16redakcijā:

17"(12) Ja publiskais piedāvājums tiks izteikts tikai

18Latvijā, prospektu sagatavo valsts valodā.

19(13) Pamatprospektu reģistrē Komisijā saskaņā ar šā panta

20prasībām."

1Izslēgt 15. un 16. pantu.

1Izteikt 16.1 pantu šādā redakcijā:

2"16.1 pants. Atbrīvojums no prospekta

3sagatavošanas pienākuma

4Ja publiskais piedāvājums tiek izteikts par pārvedamiem

5vērtspapīriem, par kuriem aprēķinātā kopējā samaksa Eiropas

6Savienībā 12 mēnešu laikā ir no 1 000 000 līdz 8 000 000

7euro un netiek prasīta paziņošana saskaņā ar Regulas Nr.

82017/1129 25. pantu, publiskā piedāvājuma izteicējs var

9nesagatavot Regulā Nr. 2017/1129 minēto prospektu. Šādā gadījumā

10publiskā piedāvājuma izteicējs sagatavo un publicē piedāvājuma

11dokumentu saskaņā ar Komisijas normatīvajiem

12noteikumiem."

138. 17. pantā:

14izteikt panta nosaukumu šādā redakcijā:

15"17. pants. Prospekta saturs";

16izslēgt pirmo, otro un trešo daļu;

17izteikt ceturto daļu šādā redakcijā:

18"(4) Detalizētu prospektā iekļaujamo informāciju un

19prospekta saturu nosaka tieši piemērojamie Eiropas Savienības

20tiesību akti par prospekta saturu.";

21izslēgt piekto, sesto un septīto daļu;

22aizstāt astotajā daļā vārdus un skaitli "likuma un

23Eiropas Komisijas Regulas Nr. 809/2004" ar vārdiem un

24skaitli "likuma, Regulas Nr. 2017/1129 un citu tieši

25piemērojamo Eiropas Savienības tiesību aktu".

1Izslēgt 17.1, 17.2, 17.3,

218. un 19. pantu.

310. 20. pantā:

4aizstāt panta nosaukumā, pirmajā un trešajā daļā vārdus

5"Emisijas prospekts" (attiecīgā locījumā) ar vārdu

6"Prospekts" (attiecīgā locījumā);

7izslēgt trešajā, ceturtajā un sestajā daļā vārdu

8"emisijas".

1Izslēgt 20.1, 21., 22., 22.1, 23. un

224. pantu.

312. 24.1 pantā:

4izslēgt pirmās daļas 1. punktā vārdu "emisijas";

5papildināt pirmo daļu ar 8. un 9. punktu šādā redakcijā:

6"8) apturēt apstiprināšanai iesniegtā prospekta pārbaudi

7vai apturēt vai ierobežot publisko piedāvājumu, ja Komisija

8izmanto pilnvaras piemērot aizliegumu vai ierobežojumu, ievērojot

9Regulas Nr. 600/2014 42. pantu, līdz šāda aizlieguma vai

10ierobežojuma atcelšanai;

119) atteikties apstiprināt uz laiku līdz pieciem gadiem jebkuru

12prospektu, ko sagatavojis konkrēts emitents vai publiskā

13piedāvājuma izteicējs, ja minētais emitents vai publiskā

14piedāvājuma izteicējs atkārtoti un būtiski pārkāpis šā likuma un

15Regulas Nr. 2017/1129 noteikumus.";

16izslēgt otro un trešo daļu.

1713. 41. pantā:

18aizstāt trešajā daļā vārdus un skaitli "likuma un Eiropas

19Komisijas regulas Nr. 809/2004" ar vārdiem un skaitli

20"likuma, Regulas Nr. 2017/1129 un citu tieši piemērojamo

21Eiropas Savienības tiesību aktu par prospektu saturu";

22izslēgt ceturto daļu;

23papildināt pantu ar devīto, desmito un vienpadsmito daļu šādā

24redakcijā:

25"(9) Ja pārvedamu vērtspapīru iekļaušana regulētajā tirgū

26tiek lūgta Latvijā, prospektu sagatavo valsts valodā.

27(10) Prospektu sagatavošanas, apstiprināšanas, publicēšanas un

28izplatīšanas kārtību nosaka Regula Nr. 2017/1129.

29(11) Pēc tam kad pieņemts lēmums par pārvedamu vērtspapīru

30iekļaušanu regulētajā tirgū, regulētā tirgus organizētājs

31nekavējoties ievieto lēmuma un prospekta tekstu savā mājaslapā

32internetā."

1Izslēgt 44. pantu.

1Izslēgt 44.1 panta pirmo, trešo un ceturto

2daļu.

1Izslēgt 44.2, 44.3, 45. un 47.

2pantu.

317. 48. pantā:

4izslēgt otrās daļas 1. punktā vārdus "faksa numuru

5un";

6izslēgt otrās daļas 3. punktā vārdus "faksa

7numuru";

8izslēgt trešo, ceturto, piekto un septīto daļu.

1Izslēgt 48.1, 49., 49.1,

249.2, 51. un 52. pantu.

319. 55.1 pantā:

4papildināt pirmo daļu ar 10. un 11. punktu šādā redakcijā:

5"10) apturēt reģistrēšanai iesniegtā prospekta pārbaudi

6vai apturēt vai ierobežot atļauju veikt tirdzniecību regulētajā

7tirgū, ja Komisija izmanto pilnvaras piemērot aizliegumu vai

8ierobežojumu, ievērojot Regulas Nr. 600/2014 42. pantu, līdz šāda

9aizlieguma vai ierobežojuma atcelšanai;

1011) atteikties reģistrēt uz laiku līdz pieciem gadiem

11prospektu, ko sagatavojusi konkrētā persona, kura lūdz pārvedamu

12vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū, ja minētā persona

13atkārtoti pārkāpusi šā likuma un Regulas Nr. 2017/1129

14noteikumus.";

15izslēgt trešo un ceturto daļu.

1620. 55.11 pantā:

17aizstāt pirmajā daļā vārdus un skaitļus "šā likuma 1.

18panta pirmās daļas 31. punkta" ar vārdiem "mazā un

19vidējā komersanta";

20papildināt pantu ar 1.1 daļu šādā redakcijā:

21"(11) Mazais un vidējais komersants šā panta

22izpratnē ir kapitālsabiedrība, kas saskaņā ar tā pēdējo pieejamo

23gada pārskatu vai konsolidēto gada pārskatu atbilst vismaz diviem

24no šādiem kritērijiem:

251) vidējais darbinieku skaits finanšu gadā ir mazāks par

26250;

272) bilances (pārskata par finanšu stāvokli pārskata perioda

28beigu datumā) kopsumma nepārsniedz 43 000 000 euro;

293) gada neto apgrozījums nepārsniedz 50 000 000

30euro.";

31papildināt pantu ar 2.1 daļu šādā redakcijā:

32"(21) Kapitālsabiedrība, kurā saskaņā ar šā

33panta pirmo daļu revīzijas komitejas funkciju izpilde ir uzticēta

34kapitālsabiedrības padomei, var nepiemērot šā likuma

3555.7 pantā minēto revīzijas komitejas pilnvaru

36termiņu, uzticot kapitālsabiedrības padomei revīzijas komitejas

37funkciju izpildi uz visu padomes pilnvaru termiņu.";

38aizstāt trešajā daļā vārdus "minētie lēmumi

39ierakstāmi" ar vārdiem "minētā informācija par

40piekrišanu, kas saņemta no katra padomes locekļa,

41ierakstāma";

42papildināt pantu ar 3.1 daļu šādā redakcijā:

43"(31) Ja kapitālsabiedrībā padomes locekļa

44ievēlēšana notiek saskaņā ar Komerclikuma 296. panta

45vienpadsmitajā daļā noteikto kārtību, nepieciešama jaunievēlētā

46padomes locekļa piekrišana pildīt arī revīzijas komitejas

47uzdevumus. Šajā daļā minētā informācija par piekrišanu, kas

48saņemta no jaunievēlētā padomes locekļa, ierakstāma

49kapitālsabiedrības akcionāru (dalībnieku) sapulces

50protokolā."

1Izslēgt 66. panta piektās daļas 8. punktā vārdu

2"emisijas".

1Izteikt 84. pantu šādā redakcijā:

2"84. pants. Šīs nodaļas darbības joma

3(1) Šī nodaļa papildus Regulā Nr. 596/2014 paredzētajam nosaka

4Komisijas kā kompetentās iestādes Regulas Nr. 596/2014 izpratnē

5tiesības un pienākumus iekšējās informācijas izmantošanas

6uzraudzībā un manipulāciju novēršanā finanšu tirgos.

7(2) Lai nodrošinātu šā panta pirmajā daļā minēto tiesību un

8pienākumu izpildi, Komisija izdod normatīvos noteikumus, kas

9nosaka:

101) informāciju, kas uzskatāma par iekšējo informāciju un

11atklājama sabiedrībai;

122) gadījumus, kad iekšējās informācijas publiskošanas

13aizkavējums var maldināt sabiedrību vai tūlītēja informācijas

14atklāšana var apdraudēt emitenta vai emisijas kvotu tirgus

15dalībnieka likumīgās intereses;

163) prasības attiecībā uz kārtību, kādā persona, kas veic

17pārvaldības pienākumus, vai ar to cieši saistītās personas paziņo

18par veiktajiem darījumiem."

1Izslēgt 100.3 pantu.

1Aizstāt 120. panta pirmās daļas 3. punktā skaitļus un

2vārdu "3., 6. vai 8." ar skaitļiem un vārdu "3.,

36., 8. vai 9.".

1Aizstāt 128. panta 6.1 daļā vārdus "kuri

2nav radušies no finanšu instrumenta" ar vārdiem "kuri

3ir radušies no finanšu instrumenta".

1Izslēgt 137.3 pantu.

1Izslēgt 140. panta pirmajā daļā skaitli un vārdus

2"137.3 panta ceturtās daļas".

1Izslēgt 144.1 pantu.

1Izslēgt 147. panta ceturtās daļas 1. punktā skaitļus un

2vārdus "24.1 panta trešajā daļā, 55.1

3panta ceturtajā daļā un".

1Papildināt likumu ar G3 sadaļu šādā

2redakcijā:

3"G3 sadaļa

4Ziņošana par iespējamiem un faktiskiem pārkāpumiem

5147.6 pants. Iespējamie

6un faktiskie pārkāpumi

7(1) Šā likuma 147.7 panta pirmajā daļā minētie

8finanšu instrumentu tirgus dalībnieki nodrošina ziņojumu

9saņemšanu un izskatīšanu par šādiem iespējamiem un faktiskiem

10pārkāpumiem:

111) datu ziņošanas pakalpojumu sniegšanā;

122) ieguldījumu pakalpojumu un blakuspakalpojumu sniegšanā;

133) regulētā tirgus organizētāja darbībā;

144) šā likuma XII4 nodaļā noteikto prasību

15pārkāpumiem;

165) Regulas Nr. 575/2013 pārkāpumiem;

176) Regulas Nr. 596/2014 pārkāpumiem;

187) Regulas Nr. 600/2014 pārkāpumiem;

198) Regulas Nr. 909/2014 pārkāpumiem;

209) Regulas Nr. 1286/2014 pārkāpumiem;

2110) Regulas Nr. 2015/2365 4. un 15. panta pārkāpumiem;

2211) citiem šā likuma pārkāpumiem.

23(2) Komisija izveido un uztur drošu ziņošanas sistēmu par

24iespējamiem un faktiskiem šā panta pirmajā daļā minētajiem

25pārkāpumiem, par kuriem ikviena persona var ziņot Komisijai.

26(3) Kārtību, kādā Komisijā tiek iesniegti, saņemti un

27izskatīti ziņojumi par šā panta pirmajā daļā minētajiem

28pārkāpumiem, nosaka Komisijas normatīvie noteikumi.

29147.7 pants. Finanšu

30instrumentu tirgus dalībnieku iekšējais ziņošanas kanāls

31(1) Kredītiestāde un ārvalsts kredītiestādes filiāle,

32ieguldījumu brokeru sabiedrība un ārvalsts ieguldījumu brokeru

33sabiedrības filiāle, centrālais vērtspapīru depozitārijs,

34regulētā tirgus organizētājs un datu ziņošanas pakalpojumu

35sniedzējs atbilstoši tā darbības jomai izstrādā procedūru,

36saskaņā ar kuru tiek izveidots neatkarīgs un speciāls iekšējais

37kanāls ziņošanai par pārkāpumiem, kas nodrošina, ka finanšu

38instrumentu tirgus dalībnieka darbinieki var ziņot par šā likuma

39147.6 panta pirmajā daļā minētajiem pārkāpumiem.

40(2) Šā panta pirmajā daļā minēto finanšu instrumentu tirgus

41dalībnieku izstrādātā procedūra attiecībā uz iekšējā kanāla

42izveidošanu ziņošanai par pārkāpumiem nodrošina šā likuma

43147.8 pantā noteikto prasību ievērošanu.

44147.8 pants. Personu

45aizsardzība

46(1) Saskaņā ar normatīvajiem aktiem par fizisko personu datu

47aizsardzību Komisijas izveidotā ziņošanas sistēma par pārkāpumiem

48nodrošina tādas personas datu aizsardzību, kura ziņo par

49pārkāpumu, kā arī tādas fiziskās personas datu aizsardzību, par

50kuru ir aizdomas, ka tā izdarījusi pārkāpumu.

51(2) Komisija nodrošina konfidencialitāti personai, kura ziņo

52par pārkāpumu, kā arī personai, par kuru ir aizdomas, ka tā

53izdarījusi pārkāpumu, izņemot gadījumu, kad šādu ziņu izpaušanu

54paredz Latvijas Republikas normatīvie akti.

55(3) Ziņošana, kuru saskaņā ar šā likuma 147.6 panta

56pirmo daļu un 147.7 pantu veic kredītiestādes un

57ārvalsts kredītiestādes filiāles, ieguldījumu brokeru sabiedrības

58un ārvalsts ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāles, centrālā

59vērtspapīru depozitārija, regulētā tirgus organizētāja un datu

60ziņošanas pakalpojumu sniedzēja darbinieki, nav uzskatāma par

61darba līgumā vai citā tam pielīdzināmā līgumā, vai jebkurā

62normatīvajā aktā noteiktā informācijas izpaušanas aizlieguma

63pārkāpumu, un personu nevar saukt pie atbildības par šādu

64ziņošanu.

65(4) Pret kredītiestādes un ārvalsts kredītiestādes filiāles,

66ieguldījumu brokeru sabiedrības un ārvalsts ieguldījumu brokeru

67sabiedrības filiāles, centrālā vērtspapīru depozitārija, regulētā

68tirgus organizētāja un datu ziņošanas pakalpojumu sniedzēja

69darbinieku, kurš ziņo par šā likuma 147.6 panta

70pirmajā daļā minētajiem pārkāpumiem tā darba devēja darbībā,

71sniegtā ziņojuma dēļ nedrīkst vērst diskriminējošas vai citas

72netaisnīgas darbības.

73147.9 pants. Aizlieguma

74radīt nelabvēlīgas sekas pārkāpuma novēršana

75Ja netiek ievērots šā likuma 147.8 panta ceturtajā

76daļā noteiktais aizliegums un personai tiek radītas nelabvēlīgas

77sekas sakarā ar tās sniegtajām ziņām par šā likuma

78147.6 panta pirmajā daļā minētajiem pārkāpumiem, šīs

79nelabvēlīgās sekas novērš atbilstoši attiecīgajos normatīvajos

80aktos noteiktajam."

1Izteikt 148. panta pirmo daļu šādā redakcijā:

2"(1) Atbilstoši Regulas Nr. 2017/1129 38. pantam par

3regulas 38. panta 1. punkta "a" apakšpunktā

4noteiktajiem pārkāpumiem Komisija ir tiesīga piemērot šādas

5sankcijas un uzraudzības pasākumus:

61) izteikt publisku paziņojumu, norādot par pārkāpumu

7atbildīgo fizisko vai juridisko personu un informējot par

8pārkāpuma būtību;

92) pieprasīt, lai par pārkāpumu atbildīgā persona nekavējoties

10izbeidz attiecīgo darbību un turpmāk atturas no šādas darbības

11atkārtošanas;

123) uzlikt soda naudu līdz pārkāpuma dēļ gūto ienākumu vai

13novērsto iespējamo zaudējumu divkāršam apmēram, ja iespējams

14noteikt pārkāpuma dēļ gūto peļņu vai novērstos zaudējumus;

154) uzlikt juridiskajai personai soda naudu līdz 5 000 000

16euro vai līdz trim procentiem no kopējā gada apgrozījuma

17saskaņā ar minētās juridiskās personas pēdējo pieejamo revidēto

18gada pārskatu. Ja juridiskā persona ir mātes sabiedrība vai mātes

19sabiedrības meitas sabiedrība, kas sagatavo konsolidētos gada

20pārskatus saskaņā ar Gada pārskatu un konsolidēto gada pārskatu

21likumu vai konsolidētos finanšu pārskatus saskaņā ar izcelsmes

22dalībvalsts attiecīgo normatīvo aktu prasībām, kopējo apgrozījumu

23veido kopējais gada apgrozījums vai atbilstoša veida ienākumi

24saskaņā ar attiecīgiem izcelsmes dalībvalsts normatīvajiem aktiem

25grāmatvedības jomā, ņemot vērā pēdējo pieejamo konsolidēto gada

26pārskatu, kuru apstiprinājusi galvenā mātes sabiedrības vadības

27struktūra;

285) uzlikt fiziskajai personai soda naudu līdz 700 000

29euro."

1Izteikt 150. panta ceturto daļu šādā redakcijā:

2"(4) Šajā pantā noteiktajā kārtībā Komisijas mājaslapā

3internetā ievietotā informācija par šā likuma 148. panta pirmajā,

4astotajā, piecpadsmitajā, septiņpadsmitajā, astoņpadsmitajā,

5deviņpadsmitajā, divdesmitajā un divdesmit pirmajā daļā

6minētajiem pārkāpumiem ir pieejama piecus gadus no tās

7ievietošanas dienas."

1Papildināt pārejas noteikumus ar 70. punktu šādā

2redakcijā:

3"70. Centrālais vērtspapīru depozitārijs, regulētā tirgus

4organizētājs un datu ziņošanas pakalpojumu sniedzējs, uz kuru

5attiecas šā likuma 147.7 pantā minētā prasība par

6iekšējā ziņošanas kanāla izveidi, to izveido ne vēlāk kā līdz

72020. gada 1. aprīlim."

8Likums Saeimā pieņemts 2019. gada 12. decembrī.