30. pants

1Papildināt likumu ar G3 sadaļu šādā

2redakcijā:

3"G3 sadaļa

4Ziņošana par iespējamiem un faktiskiem pārkāpumiem

5147.6 pants. Iespējamie

6un faktiskie pārkāpumi

7(1) Šā likuma 147.7 panta pirmajā daļā minētie

8finanšu instrumentu tirgus dalībnieki nodrošina ziņojumu

9saņemšanu un izskatīšanu par šādiem iespējamiem un faktiskiem

10pārkāpumiem:

111) datu ziņošanas pakalpojumu sniegšanā;

122) ieguldījumu pakalpojumu un blakuspakalpojumu sniegšanā;

133) regulētā tirgus organizētāja darbībā;

144) šā likuma XII4 nodaļā noteikto prasību

15pārkāpumiem;

165) Regulas Nr. 575/2013 pārkāpumiem;

176) Regulas Nr. 596/2014 pārkāpumiem;

187) Regulas Nr. 600/2014 pārkāpumiem;

198) Regulas Nr. 909/2014 pārkāpumiem;

209) Regulas Nr. 1286/2014 pārkāpumiem;

2110) Regulas Nr. 2015/2365 4. un 15. panta pārkāpumiem;

2211) citiem šā likuma pārkāpumiem.

23(2) Komisija izveido un uztur drošu ziņošanas sistēmu par

24iespējamiem un faktiskiem šā panta pirmajā daļā minētajiem

25pārkāpumiem, par kuriem ikviena persona var ziņot Komisijai.

26(3) Kārtību, kādā Komisijā tiek iesniegti, saņemti un

27izskatīti ziņojumi par šā panta pirmajā daļā minētajiem

28pārkāpumiem, nosaka Komisijas normatīvie noteikumi.

29147.7 pants. Finanšu

30instrumentu tirgus dalībnieku iekšējais ziņošanas kanāls

31(1) Kredītiestāde un ārvalsts kredītiestādes filiāle,

32ieguldījumu brokeru sabiedrība un ārvalsts ieguldījumu brokeru

33sabiedrības filiāle, centrālais vērtspapīru depozitārijs,

34regulētā tirgus organizētājs un datu ziņošanas pakalpojumu

35sniedzējs atbilstoši tā darbības jomai izstrādā procedūru,

36saskaņā ar kuru tiek izveidots neatkarīgs un speciāls iekšējais

37kanāls ziņošanai par pārkāpumiem, kas nodrošina, ka finanšu

38instrumentu tirgus dalībnieka darbinieki var ziņot par šā likuma

39147.6 panta pirmajā daļā minētajiem pārkāpumiem.

40(2) Šā panta pirmajā daļā minēto finanšu instrumentu tirgus

41dalībnieku izstrādātā procedūra attiecībā uz iekšējā kanāla

42izveidošanu ziņošanai par pārkāpumiem nodrošina šā likuma

43147.8 pantā noteikto prasību ievērošanu.

44147.8 pants. Personu

45aizsardzība

46(1) Saskaņā ar normatīvajiem aktiem par fizisko personu datu

47aizsardzību Komisijas izveidotā ziņošanas sistēma par pārkāpumiem

48nodrošina tādas personas datu aizsardzību, kura ziņo par

49pārkāpumu, kā arī tādas fiziskās personas datu aizsardzību, par

50kuru ir aizdomas, ka tā izdarījusi pārkāpumu.

51(2) Komisija nodrošina konfidencialitāti personai, kura ziņo

52par pārkāpumu, kā arī personai, par kuru ir aizdomas, ka tā

53izdarījusi pārkāpumu, izņemot gadījumu, kad šādu ziņu izpaušanu

54paredz Latvijas Republikas normatīvie akti.

55(3) Ziņošana, kuru saskaņā ar šā likuma 147.6 panta

56pirmo daļu un 147.7 pantu veic kredītiestādes un

57ārvalsts kredītiestādes filiāles, ieguldījumu brokeru sabiedrības

58un ārvalsts ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāles, centrālā

59vērtspapīru depozitārija, regulētā tirgus organizētāja un datu

60ziņošanas pakalpojumu sniedzēja darbinieki, nav uzskatāma par

61darba līgumā vai citā tam pielīdzināmā līgumā, vai jebkurā

62normatīvajā aktā noteiktā informācijas izpaušanas aizlieguma

63pārkāpumu, un personu nevar saukt pie atbildības par šādu

64ziņošanu.

65(4) Pret kredītiestādes un ārvalsts kredītiestādes filiāles,

66ieguldījumu brokeru sabiedrības un ārvalsts ieguldījumu brokeru

67sabiedrības filiāles, centrālā vērtspapīru depozitārija, regulētā

68tirgus organizētāja un datu ziņošanas pakalpojumu sniedzēja

69darbinieku, kurš ziņo par šā likuma 147.6 panta

70pirmajā daļā minētajiem pārkāpumiem tā darba devēja darbībā,

71sniegtā ziņojuma dēļ nedrīkst vērst diskriminējošas vai citas

72netaisnīgas darbības.

73147.9 pants. Aizlieguma

74radīt nelabvēlīgas sekas pārkāpuma novēršana

75Ja netiek ievērots šā likuma 147.8 panta ceturtajā

76daļā noteiktais aizliegums un personai tiek radītas nelabvēlīgas

77sekas sakarā ar tās sniegtajām ziņām par šā likuma

78147.6 panta pirmajā daļā minētajiem pārkāpumiem, šīs

79nelabvēlīgās sekas novērš atbilstoši attiecīgajos normatīvajos

80aktos noteiktajam."