4. pants

Papildināt likumu ar 7.1 pantu šādā

redakcijā:

"7.1 pants. Būtiskas līdzdalības iegūšana,

samazināšana un izbeigšana sabiedrībā

(1) Būtisku līdzdalību sabiedrībā drīkst iegūt persona,

kura atbilst sabiedrības akcionāriem noteiktajām prasībām, kā arī

nodrošina šā panta septītajā daļā noteikto kritēriju izpildi.

(2) Persona, kura vēlas iegūt būtisku līdzdalību

sabiedrībā, par to iepriekš rakstveidā paziņo Komisijai.

Paziņojumā norāda iegūstamo līdzdalības apmēru procentos no

sabiedrības pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju skaita.

Paziņojumam pievieno Komisijas normatīvajos noteikumos paredzēto

informāciju, kas nepieciešama, lai izvērtētu personas atbilstību

šā panta septītajā daļā noteiktajiem kritērijiem. Paziņojumam

pievienojamās informācijas saraksts publicējams Komisijas

mājaslapā internetā.

(3) Komisijai ir tiesības pieprasīt informāciju par

personām, kuras pretendē uz būtisku līdzdalību (būtisku

līdzdalību faktiski ieguvušajām vai aizdomās par šādas

līdzdalības iegūšanu turamajām personām), to skaitā par juridisko

(reģistrēto) personu īpašniekiem (patiesajiem labuma guvējiem) -

fiziskajām personām, lai izvērtētu šo personu atbilstību šā panta

septītajā daļā noteiktajiem kritērijiem.

(4) Ja persona vēlas palielināt savu būtisko līdzdalību,

sasniedzot vai pārsniedzot 20, 33 vai 50 procentus no

sabiedrības pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju skaita, vai ja

sabiedrība kļūst par šīs personas meitas sabiedrību, attiecīgā

persona par to iepriekš rakstveidā paziņo Komisijai. Paziņojumā

norāda iegūstamo līdzdalības apmēru procentos no sabiedrības

pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju skaita. Paziņojumam

pievieno Komisijas normatīvajos noteikumos paredzēto informāciju,

kas nepieciešama, lai izvērtētu personas atbilstību šā panta

septītajā daļā noteiktajiem kritērijiem. Paziņojumam

pievienojamās informācijas saraksts publicējams Komisijas

mājaslapā internetā.

(5) Komisija divu darbdienu laikā no dienas, kad saņemts

šā panta otrajā vai ceturtajā daļā minētais paziņojums, vai divu

darbdienu laikā pēc Komisijas pieprasītās papildu informācijas

saņemšanas rakstveidā informē personu par paziņojuma vai papildu

informācijas saņemšanu un par vērtēšanas perioda beigu

datumu.

(6) Komisijai šā panta septītajā daļā noteiktajā

vērtēšanas perioda laikā, bet ne vēlāk kā vērtēšanas perioda

piecdesmitajā darbdienā ir tiesības pieprasīt papildu informāciju

par šajā pantā minētajām personām, lai izvērtētu šo personu

atbilstību šā panta septītajā daļā noteiktajiem kritērijiem.

(7) Komisija ne vēlāk kā 60 darbdienu laikā no

dienas, kad personai nosūtīta šā panta piektajā daļā minētā

informācija par paziņojuma saņemšanu, izvērtē personas brīvā

kapitāla pietiekamību, stabilitāti un plānotās līdzdalības

iegūšanas finansiālo pamatotību, lai nodrošinātu tās sabiedrības

noturīgu un rūpīgu pārvaldību, kurā plānots iegūt līdzdalību, un

ņem vērā šīs personas iespējamo ietekmi uz sabiedrības vadību un

darbību, kā arī šādus kritērijus:

1) personas nevainojama reputācija un atbilstība sabiedrības

akcionāriem noteiktajām prasībām;

2) tās personas nevainojama reputācija un pieredze, kura

plānotās līdzdalības iegūšanas rezultātā vadīs sabiedrības

darbību;

3) personas finanšu stabilitāte, jo īpaši saistībā ar veiktās

vai plānotās saimnieciskās darbības veidu sabiedrībā, kurā

plānots iegūt līdzdalību;

4) vai sabiedrība spēs pildīt un turpmāk pildīs šajā likumā un

citos normatīvajos aktos noteiktās regulējošās prasības un vai

tās komercsabiedrību grupas struktūra, kuras sastāvā šī

sabiedrība iekļausies, neierobežo Komisijas iespējas veikt tai

likumā noteiktās uzraudzības funkcijas, nodrošināt efektīvu

informācijas apmaiņu starp sabiedrības uzraudzības institūcijām

un noteikt sabiedrības uzraudzības institūciju uzraudzības

pilnvaru sadalījumu;

5) vai ir pamatotas aizdomas, ka saistībā ar plānoto

līdzdalības iegūšanu ir veikta nelikumīgi iegūtu līdzekļu

legalizēšana un terorisma finansēšana vai ir mēģināts veikt šādas

darbības, vai ka plānotā līdzdalības iegūšana varētu palielināt

šādu risku.

(8) Pieprasot šā panta sestajā daļā minēto papildu

informāciju, Komisijai ir tiesības vienu reizi pārtraukt

vērtēšanas periodu līdz dienai, kad šī informācija tiek saņemta,

bet ne ilgāk kā uz 20 darbdienām. Komisijai ir tiesības pagarināt

minēto vērtēšanas perioda pārtraukumu līdz 30 darbdienām, ja

persona, kura vēlas iegūt, ir ieguvusi, vēlas palielināt vai ir

palielinājusi savu būtisko līdzdalību sabiedrībā, nav pakļauta

apdrošināšanas sabiedrību, pārapdrošināšanas sabiedrību,

kredītiestāžu, ieguldījumu pārvaldes sabiedrību vai ieguldījumu

brokeru sabiedrību darbības uzraudzībai vai šīs personas mītnes

(reģistrācijas) vieta nav dalībvalstī. Ja Komisija ir pārtraukusi

šā panta septītajā daļā noteikto 60 darbdienu vērtēšanas periodu,

pārtraukuma laiku vērtēšanas periodā neieskaita.

(9) Komisija šā panta septītajā daļā minētajā termiņā

pieņem lēmumu, ar kuru aizliedz personai iegūt vai palielināt

būtisku līdzdalību sabiedrībā, ja:

1) persona neatbilst šā panta septītajā daļā noteiktajiem

kritērijiem;

2) persona nesniedz vai atsakās sniegt Komisijai šajā likumā

noteikto informāciju vai Komisijas pieprasīto papildu

informāciju;

3) no personas neatkarīgu apstākļu dēļ tai nav iespējams

sniegt šajā likumā noteikto informāciju vai Komisijas pieprasīto

papildu informāciju.

(10) Komisija divu darbdienu laikā, nepārsniedzot šā

panta septītajā daļā noteikto vērtēšanas periodu, pēc šā panta

devītajā daļā minētā lēmuma pieņemšanas nosūta to personai, kurai

aizliedz iegūt vai palielināt būtisku līdzdalību sabiedrībā.

(11) Ja Komisija šā panta septītajā daļā minētajā termiņā

nenosūta personai motivētu lēmumu, ar kuru aizliedz tai iegūt vai

palielināt būtisku līdzdalību sabiedrībā, uzskatāms, ka Komisija

piekrīt šīs personas būtiskas līdzdalības iegūšanai vai

palielināšanai sabiedrībā.

(12) Šā panta septītās daļas 3.punkta noteikumi nav

attiecināmi uz juridisko personu, ja tās akcijas ir iekļautas

Latvijas vai citas dalībvalsts regulētajā tirgū vai tādā

regulētajā tirgū, kura organizētājs ir Starptautiskās Fondu biržu

federācijas pilntiesīgs loceklis, un šī juridiskā persona

Komisijai sniedz ziņas par saviem akcionāriem, kuriem tajā ir

būtiska līdzdalība.

(13) Ja Komisija ir piekritusi, ka persona iegūst vai

palielina būtisku līdzdalību sabiedrībā, šī persona savu būtisko

līdzdalību sabiedrībā iegūst vai palielina ne vēlāk kā sešu

mēnešu laikā no dienas, kad nosūtīts šā panta piektajā daļā

minētais rakstveida apstiprinājums par paziņojuma vai papildu

informācijas saņemšanu. Ja līdz minētā termiņa beigām persona nav

ieguvusi vai palielinājusi būtisku līdzdalību sabiedrībā,

Komisijas piekrišana tās būtiskas līdzdalības iegūšanai vai

palielināšanai sabiedrībā zaudē spēku. Pēc personas motivēta

rakstveida lūguma Komisija var lemt par minētā termiņa

pagarināšanu.

(14) Izvērtējot šā panta otrajā vai ceturtajā daļā

minētos paziņojumus, Komisija konsultējas ar attiecīgās

dalībvalsts uzraudzības institūcijām, ja būtiskas līdzdalības

ieguvējs ir dalībvalsts apdrošinātājs, pārapdrošinātājs,

dalībvalstī reģistrēta kredītiestāde, ieguldījumu pārvaldes

sabiedrība, ieguldījumu brokeru sabiedrība vai arī dalībvalsts

apdrošinātāja, dalībvalsts pārapdrošinātāja, dalībvalstī

reģistrētas kredītiestādes, ieguldījumu pārvaldes sabiedrības vai

ieguldījumu brokeru sabiedrības mātes sabiedrība vai persona, kas

kontrolē dalībvalsts apdrošinātāju, dalībvalsts pārapdrošinātāju,

dalībvalstī reģistrētu kredītiestādi, ieguldījumu pārvaldes

sabiedrību vai ieguldījumu brokeru sabiedrību, un ja,

attiecīgajai personai iegūstot vai palielinot būtisku līdzdalību,

sabiedrība kļūst par šīs personas meitas sabiedrību vai nonāk tās

kontrolē.

(15) Nosakot personas netiešā veidā iegūtās līdzdalības

apmēru sabiedrībā, ņem vērā šādas personas (turpmāk - konkrētā

persona) iegūtās balsstiesības sabiedrībā:

1) balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot trešā persona, ar

kuru konkrētā persona noslēgusi vienošanos, uzliekot tai par

pienākumu saskaņot balsstiesību izmantošanas un ilgtermiņa

rīcības politiku attiecībā uz sabiedrības pārvaldi;

2) balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot trešā persona

saskaņā ar vienošanos, kas noslēgta ar konkrēto personu un paredz

attiecīgo balsstiesību pagaidu nodošanu;

3) balsstiesības, kuras izriet no akcijām, ko konkrētā persona

ir saņēmusi kā nodrošinājumu, ja tā var izmantot balsstiesības un

ir paudusi savu nodomu tās izmantot;

4) balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot konkrētā persona

neierobežotā periodā;

5) balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot konkrētās personas

kontrolētā komercsabiedrība vai kuras šāda komercsabiedrība var

izmantot saskaņā ar šīs daļas 1., 2., 3. un 4.punkta

noteikumiem;

6) balsstiesības, kuras izriet no konkrētajai personai

turējumā nodotajām akcijām un kuras tā var izmantot pēc saviem

ieskatiem, ja nav saņēmusi īpašus norādījumus;

7) balsstiesības, kuras izriet no trešās personas vārdā un

konkrētās personas labā turētām akcijām;

8) balsstiesības, kuras konkrētā persona var realizēt kā

pilnvarnieks, kad tā ir tiesīga izmantot balsstiesības pēc saviem

ieskatiem, ja nav saņēmusi īpašus norādījumus;

9) balsstiesības, kuras izriet no jebkurā citā netiešā veidā

konkrētās personas iegūtajām akcijām.

(16) Ja būtisku līdzdalību ieguvušas personas ietekme uz

sabiedrību apdraud vai var apdraudēt sabiedrības finansiāli

stabilu, piesardzīgu un normatīvajiem aktiem atbilstošu vadību,

Komisijai ir tiesības pieprasīt, lai nekavējoties tiek pārtraukta

šāda ietekme, mainīts sabiedrības padomes vai amatpersonu

sastāvs, vai aizliegt attiecīgajai personai izmantot visas tās

balsstiesības vai daļu no balsstiesībām.

(17) Persona, kura vēlas izbeigt mātes sabiedrības

kontroli (izšķirošu ietekmi) pār Komisijas licencētu sabiedrību,

samazināt būtiskas līdzdalības apmēru sabiedrībā zemāk par 20, 33

vai 50 procentu robežu vai izbeigt būtisku līdzdalību sabiedrībā,

pirms akciju atsavināšanas rakstveidā paziņo par to Komisijai.

Paziņojumā norāda personas līdzdalības apmēru, kāds tas

sabiedrībā būs pēc līdzdalības samazināšanas."