4. pants

1Papildināt likumu ar 7.1 pantu šādā

2redakcijā:

3"7.1 pants. Būtiskas līdzdalības iegūšana,

4samazināšana un izbeigšana sabiedrībā

5(1) Būtisku līdzdalību sabiedrībā drīkst iegūt persona,

6kura atbilst sabiedrības akcionāriem noteiktajām prasībām, kā arī

7nodrošina šā panta septītajā daļā noteikto kritēriju izpildi.

8(2) Persona, kura vēlas iegūt būtisku līdzdalību

9sabiedrībā, par to iepriekš rakstveidā paziņo Komisijai.

10Paziņojumā norāda iegūstamo līdzdalības apmēru procentos no

11sabiedrības pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju skaita.

12Paziņojumam pievieno Komisijas normatīvajos noteikumos paredzēto

13informāciju, kas nepieciešama, lai izvērtētu personas atbilstību

14šā panta septītajā daļā noteiktajiem kritērijiem. Paziņojumam

15pievienojamās informācijas saraksts publicējams Komisijas

16mājaslapā internetā.

17(3) Komisijai ir tiesības pieprasīt informāciju par

18personām, kuras pretendē uz būtisku līdzdalību (būtisku

19līdzdalību faktiski ieguvušajām vai aizdomās par šādas

20līdzdalības iegūšanu turamajām personām), to skaitā par juridisko

21(reģistrēto) personu īpašniekiem (patiesajiem labuma guvējiem) -

22fiziskajām personām, lai izvērtētu šo personu atbilstību šā panta

23septītajā daļā noteiktajiem kritērijiem.

24(4) Ja persona vēlas palielināt savu būtisko līdzdalību,

25sasniedzot vai pārsniedzot 20, 33 vai 50 procentus no

26sabiedrības pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju skaita, vai ja

27sabiedrība kļūst par šīs personas meitas sabiedrību, attiecīgā

28persona par to iepriekš rakstveidā paziņo Komisijai. Paziņojumā

29norāda iegūstamo līdzdalības apmēru procentos no sabiedrības

30pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju skaita. Paziņojumam

31pievieno Komisijas normatīvajos noteikumos paredzēto informāciju,

32kas nepieciešama, lai izvērtētu personas atbilstību šā panta

33septītajā daļā noteiktajiem kritērijiem. Paziņojumam

34pievienojamās informācijas saraksts publicējams Komisijas

35mājaslapā internetā.

36(5) Komisija divu darbdienu laikā no dienas, kad saņemts

37šā panta otrajā vai ceturtajā daļā minētais paziņojums, vai divu

38darbdienu laikā pēc Komisijas pieprasītās papildu informācijas

39saņemšanas rakstveidā informē personu par paziņojuma vai papildu

40informācijas saņemšanu un par vērtēšanas perioda beigu

41datumu.

42(6) Komisijai šā panta septītajā daļā noteiktajā

43vērtēšanas perioda laikā, bet ne vēlāk kā vērtēšanas perioda

44piecdesmitajā darbdienā ir tiesības pieprasīt papildu informāciju

45par šajā pantā minētajām personām, lai izvērtētu šo personu

46atbilstību šā panta septītajā daļā noteiktajiem kritērijiem.

47(7) Komisija ne vēlāk kā 60 darbdienu laikā no

48dienas, kad personai nosūtīta šā panta piektajā daļā minētā

49informācija par paziņojuma saņemšanu, izvērtē personas brīvā

50kapitāla pietiekamību, stabilitāti un plānotās līdzdalības

51iegūšanas finansiālo pamatotību, lai nodrošinātu tās sabiedrības

52noturīgu un rūpīgu pārvaldību, kurā plānots iegūt līdzdalību, un

53ņem vērā šīs personas iespējamo ietekmi uz sabiedrības vadību un

54darbību, kā arī šādus kritērijus:

551) personas nevainojama reputācija un atbilstība sabiedrības

56akcionāriem noteiktajām prasībām;

572) tās personas nevainojama reputācija un pieredze, kura

58plānotās līdzdalības iegūšanas rezultātā vadīs sabiedrības

59darbību;

603) personas finanšu stabilitāte, jo īpaši saistībā ar veiktās

61vai plānotās saimnieciskās darbības veidu sabiedrībā, kurā

62plānots iegūt līdzdalību;

634) vai sabiedrība spēs pildīt un turpmāk pildīs šajā likumā un

64citos normatīvajos aktos noteiktās regulējošās prasības un vai

65tās komercsabiedrību grupas struktūra, kuras sastāvā šī

66sabiedrība iekļausies, neierobežo Komisijas iespējas veikt tai

67likumā noteiktās uzraudzības funkcijas, nodrošināt efektīvu

68informācijas apmaiņu starp sabiedrības uzraudzības institūcijām

69un noteikt sabiedrības uzraudzības institūciju uzraudzības

70pilnvaru sadalījumu;

715) vai ir pamatotas aizdomas, ka saistībā ar plānoto

72līdzdalības iegūšanu ir veikta nelikumīgi iegūtu līdzekļu

73legalizēšana un terorisma finansēšana vai ir mēģināts veikt šādas

74darbības, vai ka plānotā līdzdalības iegūšana varētu palielināt

75šādu risku.

76(8) Pieprasot šā panta sestajā daļā minēto papildu

77informāciju, Komisijai ir tiesības vienu reizi pārtraukt

78vērtēšanas periodu līdz dienai, kad šī informācija tiek saņemta,

79bet ne ilgāk kā uz 20 darbdienām. Komisijai ir tiesības pagarināt

80minēto vērtēšanas perioda pārtraukumu līdz 30 darbdienām, ja

81persona, kura vēlas iegūt, ir ieguvusi, vēlas palielināt vai ir

82palielinājusi savu būtisko līdzdalību sabiedrībā, nav pakļauta

83apdrošināšanas sabiedrību, pārapdrošināšanas sabiedrību,

84kredītiestāžu, ieguldījumu pārvaldes sabiedrību vai ieguldījumu

85brokeru sabiedrību darbības uzraudzībai vai šīs personas mītnes

86(reģistrācijas) vieta nav dalībvalstī. Ja Komisija ir pārtraukusi

87šā panta septītajā daļā noteikto 60 darbdienu vērtēšanas periodu,

88pārtraukuma laiku vērtēšanas periodā neieskaita.

89(9) Komisija šā panta septītajā daļā minētajā termiņā

90pieņem lēmumu, ar kuru aizliedz personai iegūt vai palielināt

91būtisku līdzdalību sabiedrībā, ja:

921) persona neatbilst šā panta septītajā daļā noteiktajiem

93kritērijiem;

942) persona nesniedz vai atsakās sniegt Komisijai šajā likumā

95noteikto informāciju vai Komisijas pieprasīto papildu

96informāciju;

973) no personas neatkarīgu apstākļu dēļ tai nav iespējams

98sniegt šajā likumā noteikto informāciju vai Komisijas pieprasīto

99papildu informāciju.

100(10) Komisija divu darbdienu laikā, nepārsniedzot šā

101panta septītajā daļā noteikto vērtēšanas periodu, pēc šā panta

102devītajā daļā minētā lēmuma pieņemšanas nosūta to personai, kurai

103aizliedz iegūt vai palielināt būtisku līdzdalību sabiedrībā.

104(11) Ja Komisija šā panta septītajā daļā minētajā termiņā

105nenosūta personai motivētu lēmumu, ar kuru aizliedz tai iegūt vai

106palielināt būtisku līdzdalību sabiedrībā, uzskatāms, ka Komisija

107piekrīt šīs personas būtiskas līdzdalības iegūšanai vai

108palielināšanai sabiedrībā.

109(12) Šā panta septītās daļas 3.punkta noteikumi nav

110attiecināmi uz juridisko personu, ja tās akcijas ir iekļautas

111Latvijas vai citas dalībvalsts regulētajā tirgū vai tādā

112regulētajā tirgū, kura organizētājs ir Starptautiskās Fondu biržu

113federācijas pilntiesīgs loceklis, un šī juridiskā persona

114Komisijai sniedz ziņas par saviem akcionāriem, kuriem tajā ir

115būtiska līdzdalība.

116(13) Ja Komisija ir piekritusi, ka persona iegūst vai

117palielina būtisku līdzdalību sabiedrībā, šī persona savu būtisko

118līdzdalību sabiedrībā iegūst vai palielina ne vēlāk kā sešu

119mēnešu laikā no dienas, kad nosūtīts šā panta piektajā daļā

120minētais rakstveida apstiprinājums par paziņojuma vai papildu

121informācijas saņemšanu. Ja līdz minētā termiņa beigām persona nav

122ieguvusi vai palielinājusi būtisku līdzdalību sabiedrībā,

123Komisijas piekrišana tās būtiskas līdzdalības iegūšanai vai

124palielināšanai sabiedrībā zaudē spēku. Pēc personas motivēta

125rakstveida lūguma Komisija var lemt par minētā termiņa

126pagarināšanu.

127(14) Izvērtējot šā panta otrajā vai ceturtajā daļā

128minētos paziņojumus, Komisija konsultējas ar attiecīgās

129dalībvalsts uzraudzības institūcijām, ja būtiskas līdzdalības

130ieguvējs ir dalībvalsts apdrošinātājs, pārapdrošinātājs,

131dalībvalstī reģistrēta kredītiestāde, ieguldījumu pārvaldes

132sabiedrība, ieguldījumu brokeru sabiedrība vai arī dalībvalsts

133apdrošinātāja, dalībvalsts pārapdrošinātāja, dalībvalstī

134reģistrētas kredītiestādes, ieguldījumu pārvaldes sabiedrības vai

135ieguldījumu brokeru sabiedrības mātes sabiedrība vai persona, kas

136kontrolē dalībvalsts apdrošinātāju, dalībvalsts pārapdrošinātāju,

137dalībvalstī reģistrētu kredītiestādi, ieguldījumu pārvaldes

138sabiedrību vai ieguldījumu brokeru sabiedrību, un ja,

139attiecīgajai personai iegūstot vai palielinot būtisku līdzdalību,

140sabiedrība kļūst par šīs personas meitas sabiedrību vai nonāk tās

141kontrolē.

142(15) Nosakot personas netiešā veidā iegūtās līdzdalības

143apmēru sabiedrībā, ņem vērā šādas personas (turpmāk - konkrētā

144persona) iegūtās balsstiesības sabiedrībā:

1451) balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot trešā persona, ar

146kuru konkrētā persona noslēgusi vienošanos, uzliekot tai par

147pienākumu saskaņot balsstiesību izmantošanas un ilgtermiņa

148rīcības politiku attiecībā uz sabiedrības pārvaldi;

1492) balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot trešā persona

150saskaņā ar vienošanos, kas noslēgta ar konkrēto personu un paredz

151attiecīgo balsstiesību pagaidu nodošanu;

1523) balsstiesības, kuras izriet no akcijām, ko konkrētā persona

153ir saņēmusi kā nodrošinājumu, ja tā var izmantot balsstiesības un

154ir paudusi savu nodomu tās izmantot;

1554) balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot konkrētā persona

156neierobežotā periodā;

1575) balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot konkrētās personas

158kontrolētā komercsabiedrība vai kuras šāda komercsabiedrība var

159izmantot saskaņā ar šīs daļas 1., 2., 3. un 4.punkta

160noteikumiem;

1616) balsstiesības, kuras izriet no konkrētajai personai

162turējumā nodotajām akcijām un kuras tā var izmantot pēc saviem

163ieskatiem, ja nav saņēmusi īpašus norādījumus;

1647) balsstiesības, kuras izriet no trešās personas vārdā un

165konkrētās personas labā turētām akcijām;

1668) balsstiesības, kuras konkrētā persona var realizēt kā

167pilnvarnieks, kad tā ir tiesīga izmantot balsstiesības pēc saviem

168ieskatiem, ja nav saņēmusi īpašus norādījumus;

1699) balsstiesības, kuras izriet no jebkurā citā netiešā veidā

170konkrētās personas iegūtajām akcijām.

171(16) Ja būtisku līdzdalību ieguvušas personas ietekme uz

172sabiedrību apdraud vai var apdraudēt sabiedrības finansiāli

173stabilu, piesardzīgu un normatīvajiem aktiem atbilstošu vadību,

174Komisijai ir tiesības pieprasīt, lai nekavējoties tiek pārtraukta

175šāda ietekme, mainīts sabiedrības padomes vai amatpersonu

176sastāvs, vai aizliegt attiecīgajai personai izmantot visas tās

177balsstiesības vai daļu no balsstiesībām.

178(17) Persona, kura vēlas izbeigt mātes sabiedrības

179kontroli (izšķirošu ietekmi) pār Komisijas licencētu sabiedrību,

180samazināt būtiskas līdzdalības apmēru sabiedrībā zemāk par 20, 33

181vai 50 procentu robežu vai izbeigt būtisku līdzdalību sabiedrībā,

182pirms akciju atsavināšanas rakstveidā paziņo par to Komisijai.

183Paziņojumā norāda personas līdzdalības apmēru, kāds tas

184sabiedrībā būs pēc līdzdalības samazināšanas."