Grozījumi Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likumā

1Izteikt 7.pantu šādā redakcijā:

2"7.pants. Prasības sabiedrības akcionāriem

3(1) Par sabiedrības akcionāru drīkst būt tikai tāda

4persona:

51) kuras identitāti iespējams pārbaudīt;

62) kurai ir nevainojama reputācija;

73) kurai ir stabils finansiālais stāvoklis, ko iespējams

8dokumentāri pierādīt.

9(2) Izvērtējot personas reputāciju un finanšu stāvokli,

10Komisija pārbauda šā panta pirmajā daļā minēto personu

11identitāti, sodāmību un dokumentus par finansiālo stāvokli, kuri

12ļauj pārliecināties par brīva kapitāla pietiekamību sabiedrības

13kapitālā izdarīto ieguldījumu apmērā, kā arī par to, vai

14ieguldītie līdzekļi nav iegūti neparastos vai aizdomīgos

15darījumos.

16(3) Par sabiedrības akcionāru nevar būt fiziskā persona

17un juridiskās personas akcionāri un īpašnieki (patiesie labuma

18guvēji), uz kuriem var attiecināt šā likuma 9.panta trešās daļas

191., 2., 3. vai 5.punktā noteiktos ierobežojumus.

20(4) Komisijai ir tiesības pārbaudīt sabiedrības akcionāru

21identitāti, bet, ja sabiedrības akcionāri ir juridiskās personas,

22- ziņas par to akcionāriem un īpašniekiem (patiesajiem labuma

23guvējiem), līdz ir iegūta informācija par īpašniekiem

24(patiesajiem labuma guvējiem) - fiziskajām personām. Minētajām

25personām ir pienākums nodrošināt Komisiju ar šo informāciju, ja

26tā nav pieejama publiskajos reģistros, no kuriem Komisija ir

27tiesīga šādu informāciju saņemt."

1Papildināt likumu ar 7.1 pantu šādā

2redakcijā:

3"7.1 pants. Būtiskas līdzdalības iegūšana,

4samazināšana un izbeigšana sabiedrībā

5(1) Būtisku līdzdalību sabiedrībā drīkst iegūt persona,

6kura atbilst sabiedrības akcionāriem noteiktajām prasībām, kā arī

7nodrošina šā panta septītajā daļā noteikto kritēriju izpildi.

8(2) Persona, kura vēlas iegūt būtisku līdzdalību

9sabiedrībā, par to iepriekš rakstveidā paziņo Komisijai.

10Paziņojumā norāda iegūstamo līdzdalības apmēru procentos no

11sabiedrības pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju skaita.

12Paziņojumam pievieno Komisijas normatīvajos noteikumos paredzēto

13informāciju, kas nepieciešama, lai izvērtētu personas atbilstību

14šā panta septītajā daļā noteiktajiem kritērijiem. Paziņojumam

15pievienojamās informācijas saraksts publicējams Komisijas

16mājaslapā internetā.

17(3) Komisijai ir tiesības pieprasīt informāciju par

18personām, kuras pretendē uz būtisku līdzdalību (būtisku

19līdzdalību faktiski ieguvušajām vai aizdomās par šādas

20līdzdalības iegūšanu turamajām personām), to skaitā par juridisko

21(reģistrēto) personu īpašniekiem (patiesajiem labuma guvējiem) -

22fiziskajām personām, lai izvērtētu šo personu atbilstību šā panta

23septītajā daļā noteiktajiem kritērijiem.

24(4) Ja persona vēlas palielināt savu būtisko līdzdalību,

25sasniedzot vai pārsniedzot 20, 33 vai 50 procentus no

26sabiedrības pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju skaita, vai ja

27sabiedrība kļūst par šīs personas meitas sabiedrību, attiecīgā

28persona par to iepriekš rakstveidā paziņo Komisijai. Paziņojumā

29norāda iegūstamo līdzdalības apmēru procentos no sabiedrības

30pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju skaita. Paziņojumam

31pievieno Komisijas normatīvajos noteikumos paredzēto informāciju,

32kas nepieciešama, lai izvērtētu personas atbilstību šā panta

33septītajā daļā noteiktajiem kritērijiem. Paziņojumam

34pievienojamās informācijas saraksts publicējams Komisijas

35mājaslapā internetā.

36(5) Komisija divu darbdienu laikā no dienas, kad saņemts

37šā panta otrajā vai ceturtajā daļā minētais paziņojums, vai divu

38darbdienu laikā pēc Komisijas pieprasītās papildu informācijas

39saņemšanas rakstveidā informē personu par paziņojuma vai papildu

40informācijas saņemšanu un par vērtēšanas perioda beigu

41datumu.

42(6) Komisijai šā panta septītajā daļā noteiktajā

43vērtēšanas perioda laikā, bet ne vēlāk kā vērtēšanas perioda

44piecdesmitajā darbdienā ir tiesības pieprasīt papildu informāciju

45par šajā pantā minētajām personām, lai izvērtētu šo personu

46atbilstību šā panta septītajā daļā noteiktajiem kritērijiem.

47(7) Komisija ne vēlāk kā 60 darbdienu laikā no

48dienas, kad personai nosūtīta šā panta piektajā daļā minētā

49informācija par paziņojuma saņemšanu, izvērtē personas brīvā

50kapitāla pietiekamību, stabilitāti un plānotās līdzdalības

51iegūšanas finansiālo pamatotību, lai nodrošinātu tās sabiedrības

52noturīgu un rūpīgu pārvaldību, kurā plānots iegūt līdzdalību, un

53ņem vērā šīs personas iespējamo ietekmi uz sabiedrības vadību un

54darbību, kā arī šādus kritērijus:

551) personas nevainojama reputācija un atbilstība sabiedrības

56akcionāriem noteiktajām prasībām;

572) tās personas nevainojama reputācija un pieredze, kura

58plānotās līdzdalības iegūšanas rezultātā vadīs sabiedrības

59darbību;

603) personas finanšu stabilitāte, jo īpaši saistībā ar veiktās

61vai plānotās saimnieciskās darbības veidu sabiedrībā, kurā

62plānots iegūt līdzdalību;

634) vai sabiedrība spēs pildīt un turpmāk pildīs šajā likumā un

64citos normatīvajos aktos noteiktās regulējošās prasības un vai

65tās komercsabiedrību grupas struktūra, kuras sastāvā šī

66sabiedrība iekļausies, neierobežo Komisijas iespējas veikt tai

67likumā noteiktās uzraudzības funkcijas, nodrošināt efektīvu

68informācijas apmaiņu starp sabiedrības uzraudzības institūcijām

69un noteikt sabiedrības uzraudzības institūciju uzraudzības

70pilnvaru sadalījumu;

715) vai ir pamatotas aizdomas, ka saistībā ar plānoto

72līdzdalības iegūšanu ir veikta nelikumīgi iegūtu līdzekļu

73legalizēšana un terorisma finansēšana vai ir mēģināts veikt šādas

74darbības, vai ka plānotā līdzdalības iegūšana varētu palielināt

75šādu risku.

76(8) Pieprasot šā panta sestajā daļā minēto papildu

77informāciju, Komisijai ir tiesības vienu reizi pārtraukt

78vērtēšanas periodu līdz dienai, kad šī informācija tiek saņemta,

79bet ne ilgāk kā uz 20 darbdienām. Komisijai ir tiesības pagarināt

80minēto vērtēšanas perioda pārtraukumu līdz 30 darbdienām, ja

81persona, kura vēlas iegūt, ir ieguvusi, vēlas palielināt vai ir

82palielinājusi savu būtisko līdzdalību sabiedrībā, nav pakļauta

83apdrošināšanas sabiedrību, pārapdrošināšanas sabiedrību,

84kredītiestāžu, ieguldījumu pārvaldes sabiedrību vai ieguldījumu

85brokeru sabiedrību darbības uzraudzībai vai šīs personas mītnes

86(reģistrācijas) vieta nav dalībvalstī. Ja Komisija ir pārtraukusi

87šā panta septītajā daļā noteikto 60 darbdienu vērtēšanas periodu,

88pārtraukuma laiku vērtēšanas periodā neieskaita.

89(9) Komisija šā panta septītajā daļā minētajā termiņā

90pieņem lēmumu, ar kuru aizliedz personai iegūt vai palielināt

91būtisku līdzdalību sabiedrībā, ja:

921) persona neatbilst šā panta septītajā daļā noteiktajiem

93kritērijiem;

942) persona nesniedz vai atsakās sniegt Komisijai šajā likumā

95noteikto informāciju vai Komisijas pieprasīto papildu

96informāciju;

973) no personas neatkarīgu apstākļu dēļ tai nav iespējams

98sniegt šajā likumā noteikto informāciju vai Komisijas pieprasīto

99papildu informāciju.

100(10) Komisija divu darbdienu laikā, nepārsniedzot šā

101panta septītajā daļā noteikto vērtēšanas periodu, pēc šā panta

102devītajā daļā minētā lēmuma pieņemšanas nosūta to personai, kurai

103aizliedz iegūt vai palielināt būtisku līdzdalību sabiedrībā.

104(11) Ja Komisija šā panta septītajā daļā minētajā termiņā

105nenosūta personai motivētu lēmumu, ar kuru aizliedz tai iegūt vai

106palielināt būtisku līdzdalību sabiedrībā, uzskatāms, ka Komisija

107piekrīt šīs personas būtiskas līdzdalības iegūšanai vai

108palielināšanai sabiedrībā.

109(12) Šā panta septītās daļas 3.punkta noteikumi nav

110attiecināmi uz juridisko personu, ja tās akcijas ir iekļautas

111Latvijas vai citas dalībvalsts regulētajā tirgū vai tādā

112regulētajā tirgū, kura organizētājs ir Starptautiskās Fondu biržu

113federācijas pilntiesīgs loceklis, un šī juridiskā persona

114Komisijai sniedz ziņas par saviem akcionāriem, kuriem tajā ir

115būtiska līdzdalība.

116(13) Ja Komisija ir piekritusi, ka persona iegūst vai

117palielina būtisku līdzdalību sabiedrībā, šī persona savu būtisko

118līdzdalību sabiedrībā iegūst vai palielina ne vēlāk kā sešu

119mēnešu laikā no dienas, kad nosūtīts šā panta piektajā daļā

120minētais rakstveida apstiprinājums par paziņojuma vai papildu

121informācijas saņemšanu. Ja līdz minētā termiņa beigām persona nav

122ieguvusi vai palielinājusi būtisku līdzdalību sabiedrībā,

123Komisijas piekrišana tās būtiskas līdzdalības iegūšanai vai

124palielināšanai sabiedrībā zaudē spēku. Pēc personas motivēta

125rakstveida lūguma Komisija var lemt par minētā termiņa

126pagarināšanu.

127(14) Izvērtējot šā panta otrajā vai ceturtajā daļā

128minētos paziņojumus, Komisija konsultējas ar attiecīgās

129dalībvalsts uzraudzības institūcijām, ja būtiskas līdzdalības

130ieguvējs ir dalībvalsts apdrošinātājs, pārapdrošinātājs,

131dalībvalstī reģistrēta kredītiestāde, ieguldījumu pārvaldes

132sabiedrība, ieguldījumu brokeru sabiedrība vai arī dalībvalsts

133apdrošinātāja, dalībvalsts pārapdrošinātāja, dalībvalstī

134reģistrētas kredītiestādes, ieguldījumu pārvaldes sabiedrības vai

135ieguldījumu brokeru sabiedrības mātes sabiedrība vai persona, kas

136kontrolē dalībvalsts apdrošinātāju, dalībvalsts pārapdrošinātāju,

137dalībvalstī reģistrētu kredītiestādi, ieguldījumu pārvaldes

138sabiedrību vai ieguldījumu brokeru sabiedrību, un ja,

139attiecīgajai personai iegūstot vai palielinot būtisku līdzdalību,

140sabiedrība kļūst par šīs personas meitas sabiedrību vai nonāk tās

141kontrolē.

142(15) Nosakot personas netiešā veidā iegūtās līdzdalības

143apmēru sabiedrībā, ņem vērā šādas personas (turpmāk - konkrētā

144persona) iegūtās balsstiesības sabiedrībā:

1451) balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot trešā persona, ar

146kuru konkrētā persona noslēgusi vienošanos, uzliekot tai par

147pienākumu saskaņot balsstiesību izmantošanas un ilgtermiņa

148rīcības politiku attiecībā uz sabiedrības pārvaldi;

1492) balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot trešā persona

150saskaņā ar vienošanos, kas noslēgta ar konkrēto personu un paredz

151attiecīgo balsstiesību pagaidu nodošanu;

1523) balsstiesības, kuras izriet no akcijām, ko konkrētā persona

153ir saņēmusi kā nodrošinājumu, ja tā var izmantot balsstiesības un

154ir paudusi savu nodomu tās izmantot;

1554) balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot konkrētā persona

156neierobežotā periodā;

1575) balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot konkrētās personas

158kontrolētā komercsabiedrība vai kuras šāda komercsabiedrība var

159izmantot saskaņā ar šīs daļas 1., 2., 3. un 4.punkta

160noteikumiem;

1616) balsstiesības, kuras izriet no konkrētajai personai

162turējumā nodotajām akcijām un kuras tā var izmantot pēc saviem

163ieskatiem, ja nav saņēmusi īpašus norādījumus;

1647) balsstiesības, kuras izriet no trešās personas vārdā un

165konkrētās personas labā turētām akcijām;

1668) balsstiesības, kuras konkrētā persona var realizēt kā

167pilnvarnieks, kad tā ir tiesīga izmantot balsstiesības pēc saviem

168ieskatiem, ja nav saņēmusi īpašus norādījumus;

1699) balsstiesības, kuras izriet no jebkurā citā netiešā veidā

170konkrētās personas iegūtajām akcijām.

171(16) Ja būtisku līdzdalību ieguvušas personas ietekme uz

172sabiedrību apdraud vai var apdraudēt sabiedrības finansiāli

173stabilu, piesardzīgu un normatīvajiem aktiem atbilstošu vadību,

174Komisijai ir tiesības pieprasīt, lai nekavējoties tiek pārtraukta

175šāda ietekme, mainīts sabiedrības padomes vai amatpersonu

176sastāvs, vai aizliegt attiecīgajai personai izmantot visas tās

177balsstiesības vai daļu no balsstiesībām.

178(17) Persona, kura vēlas izbeigt mātes sabiedrības

179kontroli (izšķirošu ietekmi) pār Komisijas licencētu sabiedrību,

180samazināt būtiskas līdzdalības apmēru sabiedrībā zemāk par 20, 33

181vai 50 procentu robežu vai izbeigt būtisku līdzdalību sabiedrībā,

182pirms akciju atsavināšanas rakstveidā paziņo par to Komisijai.

183Paziņojumā norāda personas līdzdalības apmēru, kāds tas

184sabiedrībā būs pēc līdzdalības samazināšanas."

1Aizstāt 10.panta septītajā daļā vārdus "(bilances,

2peļņas vai zaudējumu aprēķina projekts, kapitāla pietiekamības

3aprēķina projekts, prognozēto pastāvīgo izmaksu summa gadā)" ar

4vārdiem "ietverot pārskata projektu, kas atspoguļo finanšu

5stāvokli vismaz triju turpmāko darbības gadu beigās, finansiālās

6darbības rezultāta pārskata projektu par vismaz trim turpmākajiem

7darbības gadiem, kapitāla pietiekamības aprēķina projektu un

8prognozēto pastāvīgo izmaksu summu gadā".

1Izslēgt 11.panta otrās daļas otro teikumu.

1Papildināt 13.pantu ar vienpadsmito, divpadsmito,

2trīspadsmito un četrpadsmito daļu šādā redakcijā:

3"(11) Sabiedrība, kas pārvalda valsts fondēto pensiju

4shēmas līdzekļus, vismaz reizi gadā sagatavo ieguldījumu plānu

5kritiskās situācijas analīzi, lai noteiktu un izvērtētu dažādu

6ārkārtēju, bet iespējami nelabvēlīgu notikumu vai tirgus

7nosacījumu izmaiņu potenciālo ietekmi uz ieguldījumu plāna

8portfeli, analizējot un dokumentējot iespējamos attīstības

9scenārijus. Kritiskās situācijas analīzei izmanto jutīguma testus

10un scenāriju analīzi. Jutīguma testus veic, lai noteiktu

11atsevišķa faktora nelabvēlīgu izmaiņu ietekmi uz ieguldījumu

12plāna portfeli. Scenāriju analīzi veic, lai noteiktu vairāku

13faktoru nelabvēlīgu izmaiņu ietekmi uz ieguldījumu plāna

14portfeli, konstatējot šo ārkārtējo, bet iespējami nelabvēlīgo

15notikumu vai izmaiņu cēloni.

16(12) Sabiedrības valde apstiprina kritiskās situācijas

17analīzes rezultātus un pieņem lēmumu par veicamajām darbībām

18kritiskās situācijas analīzē minēto notikumu vai izmaiņu

19iestāšanās gadījumā. Šo valdes apstiprināto kritiskās situācijas

20analīzi un lēmumu par veicamajām darbībām iesniedz Komisijai.

21(13) Komisijai ir tiesības noteikt papildu prasības un

22kārtību, kādā veicama kritiskās situācijas analīze, nosakot

23iespējamos testējamos faktorus un scenārijus.

24(14) Papildus šā panta vienpadsmitajā daļā noteiktajam

25Komisijai ir tiesības pieprasīt, lai sabiedrība veic un iesniedz

26Komisijai ārpuskārtas kritiskās situācijas analīzi."

278. 15.pantā:

28aizstāt pirmajā, otrajā un trešajā daļā vārdu "nodot" ar vārdu

29"deleģēt";

30izteikt ceturto, piekto, sesto, septīto, astoto un devīto daļu

31šādā redakcijā:

32"(4) Pirms fonda pārvaldes pakalpojumu deleģēšanas citai

33personai sabiedrība izstrādā attiecīgu pakalpojumu deleģēšanas

34politiku un procedūru, kas nosaka:

351) kārtību, kādā sabiedrība lemj par pakalpojumu

36deleģēšanu;

372) fonda pārvaldes pakalpojumu deleģēšanas līguma

38(turpmāk - deleģēšanas līgums) slēgšanas,

39izpildes uzraudzības un izbeigšanas kārtību;

403) personas (amatpersonas un darbiniekus) un struktūrvienības,

41kas atbildīgas par sadarbību ar deleģētā fonda pārvaldes

42pakalpojuma sniedzēju (turpmāk - pakalpojuma sniedzējs) un

43saņemtā fonda pārvaldes pakalpojuma apjoma un kvalitātes

44uzraudzību, kā arī šo personu tiesības un pienākumus;

454) ar fonda pārvaldes pakalpojuma saņemšanu saistīto risku

46novērtēšanas un pārvaldīšanas kārtību;

475) sabiedrības rīcību gadījumā, ja pakalpojuma sniedzējs

48nepilda vai nevarēs pildīt deleģēšanas līguma noteikumus.

49(5) Šā panta ceturtajā daļā minēto politiku un procedūru

50sabiedrība iesniedz Komisijai pirms fonda pārvaldes pakalpojuma

51deleģēšanas citai personai. Komisija 30 dienu laikā pēc minēto

52dokumentu saņemšanas izskata un izvērtē to atbilstību šā likuma

53prasībām.

54(6) Ja tiek deleģēta fonda ieguldījumu pārvaldīšana,

55sabiedrība iesniedz Komisijai motivētu iesniegumu par minētā

56pakalpojuma deleģēšanas nepieciešamību un deleģēšanas līguma

57oriģinālu vai kopiju, kuras īstumu ir apliecinājusi sabiedrības

58amatpersona, kā arī šā panta ceturtajā daļā minēto dokumentu, ja

59vien sabiedrība to jau nav iesniegusi Komisijai iepriekš.

60(7) Sabiedrība iesniedz Komisijai visus šajā likumā

61paredzēto Komisijai iesniedzamo dokumentu grozījumus, ja šādi

62grozījumi sakarā ar fonda pārvaldes pakalpojumu deleģēšanu ir

63izdarīti.

64(8) Pakalpojuma sniedzējs drīkst uzsākt fonda ieguldījumu

65pārvaldīšanas pakalpojumu sniegšanu sabiedrībai, ja Komisija 30

66dienu laikā pēc šā panta ceturtajā un sestajā daļā minēto

67dokumentu saņemšanas nav nosūtījusi sabiedrībai lēmumu, ar kuru

68tai aizliedz saņemt plānoto fonda ieguldījumu pārvaldīšanas

69pakalpojumu no attiecīgā pakalpojuma sniedzēja.

70(9) Fonda administratīvās vadības vai fonda mārketinga

71pakalpojumu deleģēšanas gadījumā sabiedrība piecu darbdienu laikā

72pēc deleģēšanas līguma noslēgšanas informē par to Komisiju,

73iesniedzot deleģēšanas līguma oriģinālu vai kopiju, kuras īstumu

74ir apliecinājusi sabiedrības amatpersona.";

75papildināt pantu ar desmito, vienpadsmito, divpadsmito,

76trīspadsmito, četrpadsmito un piecpadsmito daļu šādā

77redakcijā:

78"(10) Deleģēšanas līgumā sabiedrība iekļauj vismaz šādus

79noteikumus:

801) saņemamā fonda pārvaldes pakalpojuma aprakstu;

812) precīzas saņemamā fonda pārvaldes pakalpojuma apjoma un

82kvalitātes prasības;

833) sabiedrības un pakalpojuma sniedzēja tiesības un

84pienākumus, to skaitā:

85a) sabiedrības tiesības pastāvīgi uzraudzīt deleģētā fonda

86pārvaldes pakalpojuma sniegšanas kvalitāti,

87b) sabiedrības tiesības dot pakalpojuma sniedzējam obligāti

88izpildāmus norādījumus jautājumos, kas saistīti ar deleģētā fonda

89pārvaldes pakalpojuma godprātīgu, kvalitatīvu, savlaicīgu un

90normatīvajiem aktiem atbilstošu izpildi,

91c) sabiedrības tiesības pieprasīt pakalpojuma sniedzējam pēc

92rakstveida pieprasījuma saņemšanas nekavējoties izbeigt

93deleģēšanas līgumu;

944) Komisijas tiesības iepazīties ar šā panta trīspadsmitajā

95daļā minētajiem dokumentiem un pieprasīt no pakalpojuma sniedzēja

96citu informāciju, kas saistīta ar fonda pārvaldes pakalpojumu

97deleģēšanu un ir nepieciešama Komisijas funkciju veikšanai.

98(11) Komisija aizliedz deleģēt fonda pārvaldes pakalpojumus,

99ja:

1001) fonda pārvaldes pakalpojuma deleģēšana traucē sabiedrībai

101pilnvērtīgi pārvaldīt fondu un var aizskart fonda ieguldītāju

102intereses;

1032) fonda pārvaldes pakalpojuma deleģēšana traucē Komisijai

104veikt sabiedrības darbības uzraudzību;

1053) deleģēšanas līgums neatbilst šajā likumā noteiktajām

106prasībām un nesniedz skaidru un patiesu priekšstatu par

107sabiedrības un pakalpojuma sniedzēja paredzamo sadarbību

108deleģēšanas līguma darbības laikā;

1094) fonda prospektā nav minēti tie pakalpojumi, kurus

110sabiedrība vēlas deleģēt citai personai;

1115) pēc pakalpojumu deleģēšanas sabiedrība vairs nesniedz

112nevienu no fonda pārvaldē ietilpstošajiem pakalpojumiem.

113(12) Sabiedrība nodrošina, lai ne vēlāk kā 10 dienas

114pirms tam, kad deleģēto fonda pārvaldes pakalpojumu uzsāk sniegt

115cita persona, fonda ieguldītāji tiktu par to informēti fonda

116pārvaldes nolikumā vai fonda prospektā noteiktajā kārtībā.

117Paziņojumā fonda ieguldītājiem sabiedrība norāda deleģētā fonda

118pārvaldes pakalpojuma veidu un šā likuma 57.panta trešās daļas

11922.punktā minēto informāciju par pakalpojuma sniedzēju.

120(13) Komisijai ir tiesības veikt pakalpojuma sniedzēja

121darbības pārbaudi tā atrašanās vai pakalpojuma sniegšanas vietā,

122iepazīties ar visiem dokumentiem, dokumentu un grāmatvedības

123reģistriem, izgatavot to kopijas, kā arī pieprasīt no šā

124pakalpojuma sniedzēja informāciju, kas saistīta ar deleģētā fonda

125pārvaldes pakalpojuma sniegšanu un ir nepieciešama Komisijas

126funkciju veikšanai.

127(14) Komisija ir tiesīga pieprasīt, lai sabiedrība, kas

128deleģējusi fonda pārvaldes pakalpojumus citai personai,

129nekavējoties izbeidz spēkā esošo deleģēšanas līgumu, ja

130konstatē:

1311) ka sabiedrība neveic deleģētā fonda pārvaldes pakalpojuma

132sniegšanas kvalitātes pastāvīgu uzraudzību vai veic to neregulāri

133un nepietiekami;

1342) ka sabiedrība neveic ar deleģēto fonda pārvaldes

135pakalpojumu saistīto risku pārvaldīšanu vai veic to nepietiekami

136un nekvalitatīvi;

1373) pakalpojuma sniedzēja darbībā būtiskus trūkumus, kuri

138apdraud vai var apdraudēt sabiedrības saistību izpildi;

1394) ka iestājies kāds no šā panta vienpadsmitajā daļā

140minētajiem apstākļiem.

141(15) Pārvaldes pakalpojuma deleģēšana citai personai

142neatbrīvo sabiedrību no šajā likumā noteiktās atbildības par

143fonda pārvaldi."

1Aizstāt 21.panta ceturtajā daļā vārdu "Atvērto" ar vārdu

2"Ieguldījumu".

310. 28.pantā:

4izteikt piektās daļas 2.punktu šādā redakcijā:

5"2) nolikuma grozījumus un fonda nolikuma tekstu, kurā ir

6iekļauti grozījumi. Nolikuma grozījumus un nolikuma tekstu

7iesniegumam pievieno, izmantojot elektroniskos datu

8nesējus.";

9izslēgt piektās daļas 3.punktu;

10aizstāt sestajā daļā vārdus "pieņem lēmumu par grozījumu

11reģistrēšanu" ar vārdiem "reģistrē grozījumus";

12aizstāt astotajā daļā skaitli "3" ar skaitli "2".

1Izteikt 33.panta astotās daļas 4.punktu šādā

2redakcijā:

3"4) piešķirt aizdevumus. Minētais aizliegums nav attiecināms

4uz aktīvu atpakaļpirkuma darījumiem, kurus ir atļauts veikt,

5ievērojot šajā likumā noteiktos ierobežojumus, kā arī uz slēgtā

6ieguldījumu fonda līdzekļu ieguldīšanu nekustamajā īpašumā. No

7fonda līdzekļiem piešķirtie aizdevumi, kas paredzēti

8ieguldījumiem nekustamajā īpašumā, tiek nodrošināti ar

9nostiprinātām hipotēkām par labu sabiedrībai, izdarot atzīmi, ka

10attiecīgais nekustamais īpašums ir no konkrētā fonda līdzekļiem

11piešķirtā aizdevuma nodrošinājums un ka to nedrīkst apgrūtināt un

12atsavināt bez sabiedrības piekrišanas."

1Izteikt 34.pantu šādā redakcijā:

2"34.pants. Fonda reorganizācija

3(1) Fonda sadalīšana nav atļauta.

4(2) Vienas sabiedrības pārvaldē esošus fondus un

5apakšfondus var apvienot.

6(3) Slēgto ieguldījumu fondu nedrīkst apvienot ar atvērto

7ieguldījumu fondu.

8(4) Fondu vai apakšfondu apvienošanu atļauj Komisija.

9(5) Lai saņemtu Komisijas atļauju fondu vai apakšfondu

10apvienošanai, sabiedrība Komisijai iesniedz:

111) sabiedrības valdes lēmumu par fondu vai apakšfondu

12apvienošanu un tās pamatojumu;

132) apvienotā fonda prospekta, fonda saīsinātā prospekta un

14fonda pārvaldes nolikuma projektu;

153) grozījumus turētājbankas līgumā, ja tādi nepieciešami;

164) apvienojamo fondu vai apakšfondu finanšu pārskatus.

17(6) Komisija iesniegumu par fondu vai apakšfondu

18apvienošanu izskata un lēmumu pieņem 30 dienu laikā pēc visu šā

19panta piektajā daļā minēto dokumentu saņemšanas. Pieņemot lēmumu

20par atļauju apvienot fondus vai apakšfondus, Komisija vienlaikus

21pieņem arī lēmumu par apvienotā fonda reģistrēšanu.

22(7) Komisija neatļauj apvienot fondus vai apakšfondus, ja

23tiek konstatēts vismaz viens no šādiem gadījumiem:

241) iesniegtie dokumenti neatbilst šā likuma prasībām;

252) fondu vai apakšfondu apvienošana būtiski aizskartu

26ieguldītāju likumīgās intereses.

27(8) Pēc atļaujas saņemšanas sabiedrība fondu vai

28apakšfondu prospektos noteiktajā kārtībā informē ieguldītājus par

29fondu apvienošanu, norādot, ka ieguldītājiem ir iespēja

30atpakaļpārdot fondu vai apakšfondu apliecības, kā arī pirms fondu

31vai apakšfondu apvienošanas sākšanas veic to ieguldītāju

32ieguldījumu apliecību atpakaļpirkšanu, kuri izteikuši vēlēšanos

33sabiedrībai atpakaļpārdot fondu vai apakšfondu apliecības.

34(9) Komisijas lēmums atļaut fondu vai apakšfondu

35apvienošanu un reģistrēt apvienoto fondu stājas spēkā mēnesi pēc

36lēmuma paziņošanas sabiedrībai."

3713. 56.pantā:

38papildināt piektās daļas ievaddaļu pēc skaitļa "9.," ar

39skaitli "10.1,";

40izteikt piektās daļas 2.punktu šādā redakcijā:

41"2) fonda prospekta grozījumus un fonda prospekta tekstu, kurā

42ir iekļauti grozījumi. Fonda prospekta grozījumus un fonda

43prospekta tekstu iesniedz, izmantojot elektroniskos datu

44nesējus.";

45izslēgt piektās daļas 3.punktu;

46aizstāt sestajā daļā vārdus "pieņem lēmumu par grozījumu

47reģistrēšanu" ar vārdiem "reģistrē grozījumus";

48aizstāt septītajā daļā skaitli "3" ar skaitli "2";

49izteikt devīto daļu šādā redakcijā:

50"(9) Šā panta piektajā daļā minētie fonda prospekta grozījumi

51stājas spēkā ne agrāk kā 10 dienas pēc to reģistrācijas Komisijā

52vai citā Komisijas noteiktajā termiņā, kas nevar būt ilgāks par

53trim mēnešiem no grozījumu reģistrācijas dienas un tiek noteikts,

54ievērojot fonda prospekta grozījumu saturu un fonda ieguldītāju

55intereses."

1Izslēgt 57.panta piektās daļas 4.punktā vārdus "vai tā

2lietošanas tiesībās".

1Izslēgt 61.panta otrajā daļā vārdus "un tā lietošanas

2tiesībās".

316. 66.panta astotajā daļā:

4aizstāt ievaddaļā vārdus "ja ir viens darījumu partneris" ar

5vārdiem "ar katru darījumu partneri";

6aizstāt 1.punktā vārdus "otra puse" ar vārdu "partneris";

7aizstāt 2.punktā vārdus "citos gadījumos" ar vārdiem un

8skaitļiem "ja darījuma partneris ir ieguldījumu brokeru

9sabiedrība, kas atbilst šā likuma 65.panta pirmās daļas 2.punktā

10minētajām prasībām".

1117. 68.pantā:

12izslēgt panta nosaukumā, pirmajā un ceturtajā daļā vārdus "vai

13tā lietošanas tiesībās";

14izteikt otro daļu šādā redakcijā:

15"(2) Par fonda līdzekļiem iegūto nekustamo īpašumu

16reģistrē zemesgrāmatā uz sabiedrības vārda ar atzīmi, ka

17nekustamais īpašums iegādāts par konkrētā fonda līdzekļiem, to

18nedrīkst atsavināt vai apgrūtināt bez fonda turētājbankas

19piekrišanas un nekustamais īpašums nav iekļaujams sabiedrības

20mantā sabiedrības maksātnespējas gadījumā. Ja nekustamais īpašums

21atrodas citas valsts teritorijā, sabiedrība nodrošina šajā daļā

22minēto prasību izpildi atbilstoši attiecīgās valsts normatīvo

23aktu prasībām."

1Izteikt 75.1 panta otro daļu šādā

2redakcijā:

3"(2) Sabiedrība par katru pārskata gadu sagatavo gada

4pārskatu, kurā iekļauj finanšu pārskatus, kā arī sabiedrības

5vadības ziņojumu un paziņojumu par vadības atbildību."

1Aizstāt 75.2 panta

24.1 daļā vārdus "Valsts ieņēmumu dienesta

3teritoriālajai iestādei pēc sabiedrības reģistrācijas vietas" ar

4vārdiem "Valsts ieņēmumu dienestam".

520. 77.pantā:

6izteikt septītās daļas otro teikumu šādā redakcijā:

7"Vismaz pārskatam, kas atspoguļo finanšu stāvokli pārskata

8perioda beigās, un pārskatam par finansiālās darbības rezultātiem

9pārskata periodā, kā arī zvērināta revidenta atzinumam jābūt

10tulkotam latviešu valodā.";

11papildināt pantu ar astoto daļu šādā redakcijā:

12"(8) Dalībvalsts licencētas sabiedrības filiāle, kas

13atrodas Latvijā un atbilstoši Valsts fondēto pensiju likuma

14prasībām pārvalda valsts fondēto pensiju shēmas līdzekļus, ievēro

15šā likuma 13.panta vienpadsmitajā, divpadsmitajā, trīspadsmitajā

16un četrpadsmitajā daļā noteiktās prasības par ieguldījumu plānu

17kritiskās situācijas analīzes veikšanu."

1Papildināt 78.panta piekto daļu pēc vārdiem "tiek

2aizliegts veikt tās pienākumus" ar vārdiem "tiek aizliegts iegūt

3vai palielināt būtisku līdzdalību sabiedrībā, deleģēt fonda

4pārvaldes pakalpojumus vai nodot fonda pārvaldes tiesības citai

5sabiedrībai".

622. 84.panta pirmajā daļā:

7izslēgt 10.punktā vārdus "izbeidz darbību un";

8aizstāt 11.punktā vārdus "pievienota citai sabiedrībai" ar

9vārdiem "reorganizēta vai likvidēta".

1Papildināt pārejas noteikumus ar 29.punktu šādā

2redakcijā:

3"29. Sabiedrības, kas līdz dienai, kad stājas spēkā

4grozījumi šā likuma 15.pantā (attiecībā uz ceturtās, piektās,

5sestās, septītās, astotās un devītās daļas izteikšanu jaunā

6redakcijā un panta papildināšanu ar desmito, vienpadsmito,

7divpadsmito, trīspadsmito, četrpadsmito un piecpadsmito daļu), ir

8noslēgušas fonda pārvaldes pakalpojumu deleģēšanas līgumus, veic

9nepieciešamos pasākumus, lai deleģētā fonda pārvaldes pakalpojuma

10saņemšana, sākot ar 2010.gada 1.oktobri, tiktu nodrošināta

11saskaņā ar līgumiem un procedūrām, kas atbilst šajā likumā

12noteiktajām prasībām."

13Likums Saeimā pieņemts 2010.gada 11.martā.

14Valsts prezidenta vietā