7. pants

1Papildināt 13.pantu ar vienpadsmito, divpadsmito,

2trīspadsmito un četrpadsmito daļu šādā redakcijā:

3"(11) Sabiedrība, kas pārvalda valsts fondēto pensiju

4shēmas līdzekļus, vismaz reizi gadā sagatavo ieguldījumu plānu

5kritiskās situācijas analīzi, lai noteiktu un izvērtētu dažādu

6ārkārtēju, bet iespējami nelabvēlīgu notikumu vai tirgus

7nosacījumu izmaiņu potenciālo ietekmi uz ieguldījumu plāna

8portfeli, analizējot un dokumentējot iespējamos attīstības

9scenārijus. Kritiskās situācijas analīzei izmanto jutīguma testus

10un scenāriju analīzi. Jutīguma testus veic, lai noteiktu

11atsevišķa faktora nelabvēlīgu izmaiņu ietekmi uz ieguldījumu

12plāna portfeli. Scenāriju analīzi veic, lai noteiktu vairāku

13faktoru nelabvēlīgu izmaiņu ietekmi uz ieguldījumu plāna

14portfeli, konstatējot šo ārkārtējo, bet iespējami nelabvēlīgo

15notikumu vai izmaiņu cēloni.

16(12) Sabiedrības valde apstiprina kritiskās situācijas

17analīzes rezultātus un pieņem lēmumu par veicamajām darbībām

18kritiskās situācijas analīzē minēto notikumu vai izmaiņu

19iestāšanās gadījumā. Šo valdes apstiprināto kritiskās situācijas

20analīzi un lēmumu par veicamajām darbībām iesniedz Komisijai.

21(13) Komisijai ir tiesības noteikt papildu prasības un

22kārtību, kādā veicama kritiskās situācijas analīze, nosakot

23iespējamos testējamos faktorus un scenārijus.

24(14) Papildus šā panta vienpadsmitajā daļā noteiktajam

25Komisijai ir tiesības pieprasīt, lai sabiedrība veic un iesniedz

26Komisijai ārpuskārtas kritiskās situācijas analīzi."

278. 15.pantā:

28aizstāt pirmajā, otrajā un trešajā daļā vārdu "nodot" ar vārdu

29"deleģēt";

30izteikt ceturto, piekto, sesto, septīto, astoto un devīto daļu

31šādā redakcijā:

32"(4) Pirms fonda pārvaldes pakalpojumu deleģēšanas citai

33personai sabiedrība izstrādā attiecīgu pakalpojumu deleģēšanas

34politiku un procedūru, kas nosaka:

351) kārtību, kādā sabiedrība lemj par pakalpojumu

36deleģēšanu;

372) fonda pārvaldes pakalpojumu deleģēšanas līguma

38(turpmāk - deleģēšanas līgums) slēgšanas,

39izpildes uzraudzības un izbeigšanas kārtību;

403) personas (amatpersonas un darbiniekus) un struktūrvienības,

41kas atbildīgas par sadarbību ar deleģētā fonda pārvaldes

42pakalpojuma sniedzēju (turpmāk - pakalpojuma sniedzējs) un

43saņemtā fonda pārvaldes pakalpojuma apjoma un kvalitātes

44uzraudzību, kā arī šo personu tiesības un pienākumus;

454) ar fonda pārvaldes pakalpojuma saņemšanu saistīto risku

46novērtēšanas un pārvaldīšanas kārtību;

475) sabiedrības rīcību gadījumā, ja pakalpojuma sniedzējs

48nepilda vai nevarēs pildīt deleģēšanas līguma noteikumus.

49(5) Šā panta ceturtajā daļā minēto politiku un procedūru

50sabiedrība iesniedz Komisijai pirms fonda pārvaldes pakalpojuma

51deleģēšanas citai personai. Komisija 30 dienu laikā pēc minēto

52dokumentu saņemšanas izskata un izvērtē to atbilstību šā likuma

53prasībām.

54(6) Ja tiek deleģēta fonda ieguldījumu pārvaldīšana,

55sabiedrība iesniedz Komisijai motivētu iesniegumu par minētā

56pakalpojuma deleģēšanas nepieciešamību un deleģēšanas līguma

57oriģinālu vai kopiju, kuras īstumu ir apliecinājusi sabiedrības

58amatpersona, kā arī šā panta ceturtajā daļā minēto dokumentu, ja

59vien sabiedrība to jau nav iesniegusi Komisijai iepriekš.

60(7) Sabiedrība iesniedz Komisijai visus šajā likumā

61paredzēto Komisijai iesniedzamo dokumentu grozījumus, ja šādi

62grozījumi sakarā ar fonda pārvaldes pakalpojumu deleģēšanu ir

63izdarīti.

64(8) Pakalpojuma sniedzējs drīkst uzsākt fonda ieguldījumu

65pārvaldīšanas pakalpojumu sniegšanu sabiedrībai, ja Komisija 30

66dienu laikā pēc šā panta ceturtajā un sestajā daļā minēto

67dokumentu saņemšanas nav nosūtījusi sabiedrībai lēmumu, ar kuru

68tai aizliedz saņemt plānoto fonda ieguldījumu pārvaldīšanas

69pakalpojumu no attiecīgā pakalpojuma sniedzēja.

70(9) Fonda administratīvās vadības vai fonda mārketinga

71pakalpojumu deleģēšanas gadījumā sabiedrība piecu darbdienu laikā

72pēc deleģēšanas līguma noslēgšanas informē par to Komisiju,

73iesniedzot deleģēšanas līguma oriģinālu vai kopiju, kuras īstumu

74ir apliecinājusi sabiedrības amatpersona.";

75papildināt pantu ar desmito, vienpadsmito, divpadsmito,

76trīspadsmito, četrpadsmito un piecpadsmito daļu šādā

77redakcijā:

78"(10) Deleģēšanas līgumā sabiedrība iekļauj vismaz šādus

79noteikumus:

801) saņemamā fonda pārvaldes pakalpojuma aprakstu;

812) precīzas saņemamā fonda pārvaldes pakalpojuma apjoma un

82kvalitātes prasības;

833) sabiedrības un pakalpojuma sniedzēja tiesības un

84pienākumus, to skaitā:

85a) sabiedrības tiesības pastāvīgi uzraudzīt deleģētā fonda

86pārvaldes pakalpojuma sniegšanas kvalitāti,

87b) sabiedrības tiesības dot pakalpojuma sniedzējam obligāti

88izpildāmus norādījumus jautājumos, kas saistīti ar deleģētā fonda

89pārvaldes pakalpojuma godprātīgu, kvalitatīvu, savlaicīgu un

90normatīvajiem aktiem atbilstošu izpildi,

91c) sabiedrības tiesības pieprasīt pakalpojuma sniedzējam pēc

92rakstveida pieprasījuma saņemšanas nekavējoties izbeigt

93deleģēšanas līgumu;

944) Komisijas tiesības iepazīties ar šā panta trīspadsmitajā

95daļā minētajiem dokumentiem un pieprasīt no pakalpojuma sniedzēja

96citu informāciju, kas saistīta ar fonda pārvaldes pakalpojumu

97deleģēšanu un ir nepieciešama Komisijas funkciju veikšanai.

98(11) Komisija aizliedz deleģēt fonda pārvaldes pakalpojumus,

99ja:

1001) fonda pārvaldes pakalpojuma deleģēšana traucē sabiedrībai

101pilnvērtīgi pārvaldīt fondu un var aizskart fonda ieguldītāju

102intereses;

1032) fonda pārvaldes pakalpojuma deleģēšana traucē Komisijai

104veikt sabiedrības darbības uzraudzību;

1053) deleģēšanas līgums neatbilst šajā likumā noteiktajām

106prasībām un nesniedz skaidru un patiesu priekšstatu par

107sabiedrības un pakalpojuma sniedzēja paredzamo sadarbību

108deleģēšanas līguma darbības laikā;

1094) fonda prospektā nav minēti tie pakalpojumi, kurus

110sabiedrība vēlas deleģēt citai personai;

1115) pēc pakalpojumu deleģēšanas sabiedrība vairs nesniedz

112nevienu no fonda pārvaldē ietilpstošajiem pakalpojumiem.

113(12) Sabiedrība nodrošina, lai ne vēlāk kā 10 dienas

114pirms tam, kad deleģēto fonda pārvaldes pakalpojumu uzsāk sniegt

115cita persona, fonda ieguldītāji tiktu par to informēti fonda

116pārvaldes nolikumā vai fonda prospektā noteiktajā kārtībā.

117Paziņojumā fonda ieguldītājiem sabiedrība norāda deleģētā fonda

118pārvaldes pakalpojuma veidu un šā likuma 57.panta trešās daļas

11922.punktā minēto informāciju par pakalpojuma sniedzēju.

120(13) Komisijai ir tiesības veikt pakalpojuma sniedzēja

121darbības pārbaudi tā atrašanās vai pakalpojuma sniegšanas vietā,

122iepazīties ar visiem dokumentiem, dokumentu un grāmatvedības

123reģistriem, izgatavot to kopijas, kā arī pieprasīt no šā

124pakalpojuma sniedzēja informāciju, kas saistīta ar deleģētā fonda

125pārvaldes pakalpojuma sniegšanu un ir nepieciešama Komisijas

126funkciju veikšanai.

127(14) Komisija ir tiesīga pieprasīt, lai sabiedrība, kas

128deleģējusi fonda pārvaldes pakalpojumus citai personai,

129nekavējoties izbeidz spēkā esošo deleģēšanas līgumu, ja

130konstatē:

1311) ka sabiedrība neveic deleģētā fonda pārvaldes pakalpojuma

132sniegšanas kvalitātes pastāvīgu uzraudzību vai veic to neregulāri

133un nepietiekami;

1342) ka sabiedrība neveic ar deleģēto fonda pārvaldes

135pakalpojumu saistīto risku pārvaldīšanu vai veic to nepietiekami

136un nekvalitatīvi;

1373) pakalpojuma sniedzēja darbībā būtiskus trūkumus, kuri

138apdraud vai var apdraudēt sabiedrības saistību izpildi;

1394) ka iestājies kāds no šā panta vienpadsmitajā daļā

140minētajiem apstākļiem.

141(15) Pārvaldes pakalpojuma deleģēšana citai personai

142neatbrīvo sabiedrību no šajā likumā noteiktās atbildības par

143fonda pārvaldi."