7. pants

Papildināt 13.pantu ar vienpadsmito, divpadsmito,

trīspadsmito un četrpadsmito daļu šādā redakcijā:

"(11) Sabiedrība, kas pārvalda valsts fondēto pensiju

shēmas līdzekļus, vismaz reizi gadā sagatavo ieguldījumu plānu

kritiskās situācijas analīzi, lai noteiktu un izvērtētu dažādu

ārkārtēju, bet iespējami nelabvēlīgu notikumu vai tirgus

nosacījumu izmaiņu potenciālo ietekmi uz ieguldījumu plāna

portfeli, analizējot un dokumentējot iespējamos attīstības

scenārijus. Kritiskās situācijas analīzei izmanto jutīguma testus

un scenāriju analīzi. Jutīguma testus veic, lai noteiktu

atsevišķa faktora nelabvēlīgu izmaiņu ietekmi uz ieguldījumu

plāna portfeli. Scenāriju analīzi veic, lai noteiktu vairāku

faktoru nelabvēlīgu izmaiņu ietekmi uz ieguldījumu plāna

portfeli, konstatējot šo ārkārtējo, bet iespējami nelabvēlīgo

notikumu vai izmaiņu cēloni.

(12) Sabiedrības valde apstiprina kritiskās situācijas

analīzes rezultātus un pieņem lēmumu par veicamajām darbībām

kritiskās situācijas analīzē minēto notikumu vai izmaiņu

iestāšanās gadījumā. Šo valdes apstiprināto kritiskās situācijas

analīzi un lēmumu par veicamajām darbībām iesniedz Komisijai.

(13) Komisijai ir tiesības noteikt papildu prasības un

kārtību, kādā veicama kritiskās situācijas analīze, nosakot

iespējamos testējamos faktorus un scenārijus.

(14) Papildus šā panta vienpadsmitajā daļā noteiktajam

Komisijai ir tiesības pieprasīt, lai sabiedrība veic un iesniedz

Komisijai ārpuskārtas kritiskās situācijas analīzi."

8. 15.pantā:

aizstāt pirmajā, otrajā un trešajā daļā vārdu "nodot" ar vārdu

"deleģēt";

izteikt ceturto, piekto, sesto, septīto, astoto un devīto daļu

šādā redakcijā:

"(4) Pirms fonda pārvaldes pakalpojumu deleģēšanas citai

personai sabiedrība izstrādā attiecīgu pakalpojumu deleģēšanas

politiku un procedūru, kas nosaka:

1) kārtību, kādā sabiedrība lemj par pakalpojumu

deleģēšanu;

2) fonda pārvaldes pakalpojumu deleģēšanas līguma

(turpmāk - deleģēšanas līgums) slēgšanas,

izpildes uzraudzības un izbeigšanas kārtību;

3) personas (amatpersonas un darbiniekus) un struktūrvienības,

kas atbildīgas par sadarbību ar deleģētā fonda pārvaldes

pakalpojuma sniedzēju (turpmāk - pakalpojuma sniedzējs) un

saņemtā fonda pārvaldes pakalpojuma apjoma un kvalitātes

uzraudzību, kā arī šo personu tiesības un pienākumus;

4) ar fonda pārvaldes pakalpojuma saņemšanu saistīto risku

novērtēšanas un pārvaldīšanas kārtību;

5) sabiedrības rīcību gadījumā, ja pakalpojuma sniedzējs

nepilda vai nevarēs pildīt deleģēšanas līguma noteikumus.

(5) Šā panta ceturtajā daļā minēto politiku un procedūru

sabiedrība iesniedz Komisijai pirms fonda pārvaldes pakalpojuma

deleģēšanas citai personai. Komisija 30 dienu laikā pēc minēto

dokumentu saņemšanas izskata un izvērtē to atbilstību šā likuma

prasībām.

(6) Ja tiek deleģēta fonda ieguldījumu pārvaldīšana,

sabiedrība iesniedz Komisijai motivētu iesniegumu par minētā

pakalpojuma deleģēšanas nepieciešamību un deleģēšanas līguma

oriģinālu vai kopiju, kuras īstumu ir apliecinājusi sabiedrības

amatpersona, kā arī šā panta ceturtajā daļā minēto dokumentu, ja

vien sabiedrība to jau nav iesniegusi Komisijai iepriekš.

(7) Sabiedrība iesniedz Komisijai visus šajā likumā

paredzēto Komisijai iesniedzamo dokumentu grozījumus, ja šādi

grozījumi sakarā ar fonda pārvaldes pakalpojumu deleģēšanu ir

izdarīti.

(8) Pakalpojuma sniedzējs drīkst uzsākt fonda ieguldījumu

pārvaldīšanas pakalpojumu sniegšanu sabiedrībai, ja Komisija 30

dienu laikā pēc šā panta ceturtajā un sestajā daļā minēto

dokumentu saņemšanas nav nosūtījusi sabiedrībai lēmumu, ar kuru

tai aizliedz saņemt plānoto fonda ieguldījumu pārvaldīšanas

pakalpojumu no attiecīgā pakalpojuma sniedzēja.

(9) Fonda administratīvās vadības vai fonda mārketinga

pakalpojumu deleģēšanas gadījumā sabiedrība piecu darbdienu laikā

pēc deleģēšanas līguma noslēgšanas informē par to Komisiju,

iesniedzot deleģēšanas līguma oriģinālu vai kopiju, kuras īstumu

ir apliecinājusi sabiedrības amatpersona.";

papildināt pantu ar desmito, vienpadsmito, divpadsmito,

trīspadsmito, četrpadsmito un piecpadsmito daļu šādā

redakcijā:

"(10) Deleģēšanas līgumā sabiedrība iekļauj vismaz šādus

noteikumus:

1) saņemamā fonda pārvaldes pakalpojuma aprakstu;

2) precīzas saņemamā fonda pārvaldes pakalpojuma apjoma un

kvalitātes prasības;

3) sabiedrības un pakalpojuma sniedzēja tiesības un

pienākumus, to skaitā:

a) sabiedrības tiesības pastāvīgi uzraudzīt deleģētā fonda

pārvaldes pakalpojuma sniegšanas kvalitāti,

b) sabiedrības tiesības dot pakalpojuma sniedzējam obligāti

izpildāmus norādījumus jautājumos, kas saistīti ar deleģētā fonda

pārvaldes pakalpojuma godprātīgu, kvalitatīvu, savlaicīgu un

normatīvajiem aktiem atbilstošu izpildi,

c) sabiedrības tiesības pieprasīt pakalpojuma sniedzējam pēc

rakstveida pieprasījuma saņemšanas nekavējoties izbeigt

deleģēšanas līgumu;

4) Komisijas tiesības iepazīties ar šā panta trīspadsmitajā

daļā minētajiem dokumentiem un pieprasīt no pakalpojuma sniedzēja

citu informāciju, kas saistīta ar fonda pārvaldes pakalpojumu

deleģēšanu un ir nepieciešama Komisijas funkciju veikšanai.

(11) Komisija aizliedz deleģēt fonda pārvaldes pakalpojumus,

ja:

1) fonda pārvaldes pakalpojuma deleģēšana traucē sabiedrībai

pilnvērtīgi pārvaldīt fondu un var aizskart fonda ieguldītāju

intereses;

2) fonda pārvaldes pakalpojuma deleģēšana traucē Komisijai

veikt sabiedrības darbības uzraudzību;

3) deleģēšanas līgums neatbilst šajā likumā noteiktajām

prasībām un nesniedz skaidru un patiesu priekšstatu par

sabiedrības un pakalpojuma sniedzēja paredzamo sadarbību

deleģēšanas līguma darbības laikā;

4) fonda prospektā nav minēti tie pakalpojumi, kurus

sabiedrība vēlas deleģēt citai personai;

5) pēc pakalpojumu deleģēšanas sabiedrība vairs nesniedz

nevienu no fonda pārvaldē ietilpstošajiem pakalpojumiem.

(12) Sabiedrība nodrošina, lai ne vēlāk kā 10 dienas

pirms tam, kad deleģēto fonda pārvaldes pakalpojumu uzsāk sniegt

cita persona, fonda ieguldītāji tiktu par to informēti fonda

pārvaldes nolikumā vai fonda prospektā noteiktajā kārtībā.

Paziņojumā fonda ieguldītājiem sabiedrība norāda deleģētā fonda

pārvaldes pakalpojuma veidu un šā likuma 57.panta trešās daļas

22.punktā minēto informāciju par pakalpojuma sniedzēju.

(13) Komisijai ir tiesības veikt pakalpojuma sniedzēja

darbības pārbaudi tā atrašanās vai pakalpojuma sniegšanas vietā,

iepazīties ar visiem dokumentiem, dokumentu un grāmatvedības

reģistriem, izgatavot to kopijas, kā arī pieprasīt no šā

pakalpojuma sniedzēja informāciju, kas saistīta ar deleģētā fonda

pārvaldes pakalpojuma sniegšanu un ir nepieciešama Komisijas

funkciju veikšanai.

(14) Komisija ir tiesīga pieprasīt, lai sabiedrība, kas

deleģējusi fonda pārvaldes pakalpojumus citai personai,

nekavējoties izbeidz spēkā esošo deleģēšanas līgumu, ja

konstatē:

1) ka sabiedrība neveic deleģētā fonda pārvaldes pakalpojuma

sniegšanas kvalitātes pastāvīgu uzraudzību vai veic to neregulāri

un nepietiekami;

2) ka sabiedrība neveic ar deleģēto fonda pārvaldes

pakalpojumu saistīto risku pārvaldīšanu vai veic to nepietiekami

un nekvalitatīvi;

3) pakalpojuma sniedzēja darbībā būtiskus trūkumus, kuri

apdraud vai var apdraudēt sabiedrības saistību izpildi;

4) ka iestājies kāds no šā panta vienpadsmitajā daļā

minētajiem apstākļiem.

(15) Pārvaldes pakalpojuma deleģēšana citai personai

neatbrīvo sabiedrību no šajā likumā noteiktās atbildības par

fonda pārvaldi."