23. pants

1Papildināt likumu ar 34.1 un 34.2

2pantu šādā redakcijā:

3"34.1 pants. Fondu iekšzemes

4apvienošana

5(1) Lai saņemtu Komisijas atļauju fondu vai apakšfondu

6apvienošanai, pievienojamo fondu pārvaldošā sabiedrība Komisijai

7iesniedz:

81) ierosinātās apvienošanas vispārīgo

9noteikumu projektu, ko apstiprinājušas pievienojamo fondu un

10iegūstošo fondu pārvaldošās sabiedrības;

112) pievienojamā fonda un iegūstošā fonda

12turētājbankas apliecinājumu, ka šā panta septītās daļas 1., 6. un

137.punktā minētā informācija par attiecīgo fondu atbilst šā

14likuma, attiecīgā fonda prospekta un pārvaldes nolikuma

15prasībām;

163) informāciju, ko pievienojamais fonds un

17iegūstošais fonds plāno sniegt to ieguldītājiem par ierosināto

18apvienošanu;

194) grozījumus turētājbankas līgumā, ja tādi

20nepieciešami.

21(2) Apvienošanā iesaistītās sabiedrības nodrošina, ka

22pievienojamā un iegūstošā fonda ieguldītājiem sagatavotā

23informācija, kas norādīta šā panta pirmās daļas 3.punktā, patiesi

24atspoguļo apvienošanas procesu, lai ieguldītāji varētu izvērtēt

25apvienošanas ietekmi uz savu ieguldījumu un pieņemt lēmumu par šā

26likuma 34.panta desmitajā daļā ieguldītājiem paredzēto tiesību

27izmantošanu.

28(3) Šā panta pirmās daļas 3.punktā norādītajā informācijā

29iekļauj šādas ziņas:

301) ierosinātās apvienošanas apraksts un

31pamatojums;

322) ierosinātās apvienošanas paredzamā

33ietekme gan uz pievienojamā fonda, gan iegūstošā fonda

34ieguldītājiem, tai skaitā būtiskās atšķirības attiecībā uz

35ieguldījumu politiku un stratēģiju, izmaksām, gaidāmo rezultātu,

36periodisku pārskatu sagatavošanu un iespējamiem darbības

37rezultātiem, kā arī gadījumā, ja mainās ieguldītājiem

38piemērojamie nodokļi vai nodevas, informāciju par turpmāko

39nodokļu vai nodevu piemērošanas kārtību;

403) ieguldītājiem saistībā ar ierosināto

41apvienošanu piešķirtās tiesības, tai skaitā tiesības iegūt

42papildu informāciju, tiesības pēc pieprasījuma saņemt šā panta

43devītajā daļā minētā atzinuma kopiju un tiesības bez maksas

44pieprasīt ieguldījumu apliecību atpakaļpirkšanu vai - atbilstoši

45šā likuma 34.panta desmitajai daļai - apmaiņu, un datums, līdz

46kuram šīs tiesības var izmantot;

474) būtiskākie apvienošanas procedūras

48aspekti un plānotās fondu apvienošanas spēkā stāšanās diena;

495) iegūstošā fonda ieguldītājiem paredzētā

50pamatinformācija.

51(4) Informāciju gan pievienojamā, gan iegūstošā fonda

52ieguldītājiem sniedz pēc tam, kad Komisija ir atļāvusi ierosināto

53apvienošanu saskaņā ar šā panta divpadsmito daļu. Informāciju

54sniedz vismaz 30 kalendāra dienas pirms pēdējās dienas, kad fondu

55ieguldītāji bez maksas var izmantot šā likuma 34.panta desmitajā

56daļā noteiktās tiesības atpakaļpārdot fondu vai apakšfondu

57apliecības vai attiecīgā gadījumā apmainīt tās pret citām

58ieguldījumu apliecībām.

59(5) Ja Komisija konstatē, ka ieguldītājiem sagatavotā

60informācija neatbilst šā likuma, fonda prospekta vai pārvaldes

61nolikuma prasībām, Komisija var rakstveidā pieprasīt, lai šī

62informācija tiek precizēta.

63(6) Ja pievienojamā vai iegūstošā fonda apliecības tiek

64izplatītas citā dalībvalstī, šā panta pirmās daļas 3.punktā

65minēto informāciju fondu pārvaldošā sabiedrība sagatavo arī

66attiecīgās fonda uzņēmējvalsts oficiālajā valodā vai valodā, ko

67akceptējusi šīs valsts attiecīgā uzraudzības institūcija.

68Tulkojumos norādītās informācijas atbilstību informācijai, kas

69norādīta oriģinālvalodā sagatavotajos dokumentos, apliecina

70persona, kas ir tiesīga pieņemt lēmumus pievienojamā fonda

71vārdā.

72(7) Apvienošanas vispārīgo noteikumu projektā iekļauj šādu

73informāciju:

741) apvienošanas veids un iesaistītie

75fondi;

762) ierosinātās apvienošanas apraksts un

77pamatojums;

783) ierosinātās apvienošanas paredzamā

79ietekme gan uz pievienojamā fonda, gan iegūstošā fonda

80ieguldītājiem;

814) kritēriji, kas pieņemti aktīvu un - ja

82nepieciešams - saistību vērtēšanai dienā, kad aprēķina apmaiņas

83koeficientu, un ko nosaka atbilstoši šā panta sešpadsmitajā daļā

84minētajai kārtībai;

855) ieguldījumu apliecību apmaiņas

86koeficienta aprēķināšanas metode;

876) diena, kad paredzēta apvienošanas spēkā

88stāšanās;

897) noteikumi, ko piemēro attiecīgi aktīvu

90nodošanai un ieguldījumu apliecību apmaiņai;

918) ja apvienošana notiek saskaņā ar šā

92likuma 1.panta 32.punkta "b" un "c"

93apakšpunktu, jaundibinātā fonda prospekta, pārvaldes nolikuma un

94ieguldītājiem paredzētās pamatinformācijas projekts.

95(8) Apvienošanas vispārīgo noteikumu projektā var papildus

96iekļaut arī šā panta septītajā daļā neminētu informāciju.

97(9) Apvienošanā iesaistītās sabiedrības pilnvaro vienu no

98fonda turētājbankām vai revidentiem sagatavot atzinumu par:

991) kritērijiem, kas pieņemti aktīvu un - ja

100nepieciešams - saistību vērtēšanai dienā, kad aprēķina apmaiņas

101koeficientu saskaņā ar šā panta sešpadsmito daļu;

1022) samaksas apmēru naudā par vienu

103ieguldījumu apliecību;

1043) apmaiņas koeficienta aprēķināšanas

105metodi, kā arī faktisko apmaiņas koeficientu, kas noteikts dienā,

106kad aprēķina minēto koeficientu saskaņā ar šā panta sešpadsmito

107daļu.

108(10) Šā panta devītajā daļā norādīto atzinumu iesniedz

109Komisijai, kā arī pēc pieprasījuma bez maksas izsniedz gan

110pievienojamā fonda, gan iegūstošā fonda ieguldītājiem.

111(11) Komisijai ir tiesības pieprasīt, lai sabiedrība precizē

112tai iesniegtos šā panta pirmajā daļā minētos dokumentus un

113informāciju. Minēto papildu informāciju Komisija pieprasa 10

114darbdienu laikā pēc šā panta pirmajā daļā minēto dokumentu

115saņemšanas.

116(12) Komisija lēmumu par atļauju vai aizliegumu apvienot

117fondus pieņem 20 darbdienu laikā pēc tam, kad saņemti visi šā

118panta pirmajā, devītajā un vienpadsmitajā daļā minētie dokumenti,

119kas sagatavoti un noformēti atbilstoši normatīvo aktu prasībām.

120Pieņemot lēmumu par atļauju apvienot fondus saskaņā ar šā likuma

1211.panta 32.punkta "b" vai "c" apakšpunktu,

122Komisija vienlaikus pieņem arī lēmumu par jaundibinātā fonda

123reģistrēšanu.

124(13) Komisija pieņem lēmumu atļaut fondu apvienošanu, ja ir

125izpildīti šādi nosacījumi:

1261) iesniegtie dokumenti atbilst šā likuma

127prasībām;

1282) fondu apvienošana neaizskar apvienojamo

129fondu ieguldītāju likumīgās intereses;

1303) iegūstošajam fondam ir atļauts izplatīt

131savas ieguldījumu apliecības pievienojamā fonda izcelsmes valstī,

132kā arī visās dalībvalstīs, kurās pievienojamais fonds saņēmis

133atbilstošu atļauju ieguldījumu apliecību izplatīšanai;

1344) informācija, ko pievienojamais fonds un

135iegūstošais fonds plāno sniegt to ieguldītājiem par ierosināto

136apvienošanu, atbilst šā likuma, attiecīgā fonda prospekta un

137pārvaldes nolikuma prasībām.

138(14) Komisijas lēmums atļaut fondu vai apakšfondu apvienošanu

139un reģistrēt jaundibināmo fondu stājas spēkā trīsdesmitajā

140kalendāra dienā pēc lēmuma paziņošanas sabiedrībai. Pēc šā lēmuma

141spēkā stāšanās dienas apvienošanu nevar pasludināt par spēkā

142neesošu.

143(15) Pēc Komisijas atļaujas saņemšanas sabiedrība fondu vai

144apakšfondu prospektos noteiktajā kārtībā nosūta šā panta pirmās

145daļas 3.punktā minēto informāciju par ierosināto apvienošanu to

146ieguldītājiem, kā arī pirms fondu vai apakšfondu apvienošanas

147uzsākšanas veic to ieguldītāju ieguldījumu apliecību

148atpakaļpirkšanu, kuri izteikuši vēlēšanos sabiedrībai

149atpakaļpārdot fondu vai apakšfondu apliecības.

150(16) Šā panta četrpadsmitajā daļā minētā lēmuma spēkā stāšanās

151dienā tiek aprēķināts ieguldījumu apliecību apmaiņas koeficients

152pievienojamā fonda ieguldījumu apliecību apmaiņai pret iegūstošā

153fonda ieguldījumu apliecībām, kā arī, ja apvienošanas noteikumi

154paredz naudas samaksu, tiek norādīta diena, kad tiks noteikta

155neto aktīvu vērtība samaksai.

156(17) Komisija nosaka pievienojamā fonda un iegūstošā fonda

157ieguldītājiem sniedzamās informācijas detalizētu saturu, formātu

158un sniegšanas veidu.

15934.2 pants. Fondu

160pārrobežu apvienošana

161(1) Lai veiktu fondu pārrobežu apvienošanu, izmanto fondu

162apvienošanas veidu, kas ir atļauts saskaņā ar pievienojamā fonda

163izcelsmes valsts normatīvajiem aktiem. Fondu pārrobežu

164apvienošanas procesā sabiedrība ievēro šā likuma 34. un

16534.1 pantā noteikto kārtību, ja tā nav pretrunā ar šā

166panta noteikumiem.

167(2) Ja pārrobežu apvienošanā iesaistītais pievienojamais fonds

168ir reģistrēts Latvijā, pirms šādas apvienošanas uzsākšanas

169pievienojamo fondu pārvaldošā sabiedrība iesniedz Komisijai šā

170likuma 34.1panta pirmajā daļā minētos dokumentus, kā

171arī iegūstošā fonda prospekta, pārvaldes nolikuma vai tam

172pielīdzināma dokumenta un ieguldītājiem paredzētās

173pamatinformācijas jaunāko redakciju.

174(3) Šā likuma 34.1 panta pirmajā daļā un šā panta

175otrajā daļā minētos dokumentus sabiedrība iesniedz Komisijai gan

176latviešu valodā, gan iegūstošā fonda izcelsmes valsts valodā vai

177valodā, ko akceptējusi attiecīgā uzraudzības institūcija.

178(4) Kad Komisijai ir iesniegti visi šā likuma 34.1

179panta pirmajā daļā un šā panta otrajā daļā minētie dokumenti, kas

180noformēti atbilstoši šā likuma prasībām, Komisija nekavējoties

181nosūta šo dokumentu kopijas iegūstošā fonda izcelsmes valsts

182uzraudzības institūcijai.

183(5) Ja iegūstošā fonda izcelsmes valsts uzraudzības

184institūcija lūdz precizēt iegūstošā fonda ieguldītājiem paredzēto

185informāciju, Komisija lēmumu par fondu apvienošanu pieņem tikai

186pēc tam, kad iesniegtie dokumenti ir precizēti atbilstoši

187iegūstošā fonda izcelsmes valsts uzraudzības institūcijas

188norādījumiem.

189(6) Ja pārrobežu apvienošanā iesaistītais iegūstošais fonds ir

190reģistrēts Latvijā, Komisija 15 darbdienu laikā pēc dokumentu

191saņemšanas no pievienojamā fonda izcelsmes valsts uzraudzības

192institūcijas var pieprasīt, lai iegūstošo fondu pārvaldošā

193sabiedrība precizē tā ieguldītājiem paredzēto informāciju. Šajā

194gadījumā Komisija informē par to pievienojamā fonda izcelsmes

195valsts uzraudzības institūciju un 20 darbdienu laikā pēc

196precizētās informācijas saņemšanas pārsūta to pievienojamā fonda

197izcelsmes valsts uzraudzības institūcijai.

198(7) Fondu pārrobežu apvienošanas gadījumā Komisija, pieņemot

199šā likuma 34.1 panta divpadsmitajā daļā minēto lēmumu,

200ņem vērā arī iegūstošā fonda izcelsmes valsts uzraudzības

201institūcijas sniegto informāciju par iegūstošā fonda

202ieguldītājiem paredzētās informācijas atbilstību minētās valsts

203normatīvo aktu prasībām. Ja 20 darbdienu laikā no dienas, kad

204Komisija atbilstoši šā panta ceturtajai daļai nosūtījusi

205dokumentu kopijas iegūstošā fonda izcelsmes valsts uzraudzības

206institūcijai, Komisija nav saņēmusi norādi par to, ka iegūstošā

207fonda ieguldītājiem paredzētā informācija ir precizējama,

208Komisija var pieņemt lēmumu par fondu apvienošanas atļaušanu vai

209aizliegšanu.

210(8) Komisija par savu lēmumu atļaut vai aizliegt fondu

211apvienošanu informē iegūstošā fonda izcelsmes valsts uzraudzības

212institūciju.

213(9) Fondu pārrobežu apvienošanas gadījumā Komisija šā likuma

21434.1 panta pirmās daļas 3.punktā minēto informāciju

215par ierosināto apvienošanu gan pievienojamā, gan iegūstošā fonda

216ieguldītājiem sniedz pēc tam, kad ierosināto apvienošanu atļāvusi

217pievienojamā fonda izcelsmes valsts uzraudzības institūcija.

218(10) Fondu pārrobežu apvienošanas gadījumā šā likuma

21934.1 panta devītajā daļā minētā atzinuma kopiju pēc

220pieprasījuma bez maksas izsniedz arī apvienošanā iesaistīto fondu

221uzraudzības institūcijām. Šajā gadījumā atzinumu papildus

222sagatavo arī valodā, ko akceptējusi attiecīgās valsts uzraudzības

223institūcija.

224(11) Lēmuma par apvienošanas atļaušanu spēkā stāšanās dienu

225nosaka atbilstoši iegūstošā fonda izcelsmes valsts normatīvo aktu

226prasībām. Ja iegūstošais fonds ir reģistrēts Latvijā, šāds lēmums

227stājas spēkā trīsdesmitajā kalendāra dienā pēc pievienojamā fonda

228izcelsmes valsts uzraudzības institūcijas lēmuma paziņošanas

229Komisijai."

23024. 35.pantā:

231papildināt otro daļu ar 4.punktu šādā redakcijā:

232"4) Komisija ir pieņēmusi lēmumu

233par ieguldījumu fonda likvidācijas uzsākšanu.";

234aizstāt piektajā daļā skaitli un vārdu "16.panta" ar

235skaitli un vārdu "17.panta";

236izteikt sesto daļu šādā redakcijā:

237"(6) Ja sabiedrība vai turētājbanka neuzsāk fonda

238likvidāciju mēneša laikā no dienas, kad likvidāciju atbilstoši šā

239likuma prasībām bija nepieciešams uzsākt, Komisijai ir tiesības

240iecelt fonda likvidatoru. Komisija ieceļ fonda likvidatoru arī šā

241panta otrās daļas 4.punktā minētajā gadījumā. Šajā daļā

242noteiktajā kārtībā ieceltam likvidatoram ir visas sabiedrībai

243noteiktās tiesības attiecībā uz fonda likvidāciju."