Grozījumi Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likumā

1Aizstāt visā likumā vārdus "saīsinātais

2prospekts" (attiecīgā locījumā) ar vārdiem

3"ieguldītājiem paredzētā pamatinformācija" (attiecīgā

4locījumā).

52. 1.pantā:

6izteikt 1.punktu šādā redakcijā:

7"1) fonda ieguldītājs - persona, kurai pieder

8ieguldījumu fonda ieguldījumu apliecība;";

9izteikt 15.punktu šādā redakcijā:

10"15) pārvaldes pakalpojumi - ieguldījumu fondu

11pārvalde, valsts fondēto pensiju shēmas līdzekļu un privāto

12pensiju fondu izveidoto pensiju plānu līdzekļu

13pārvaldīšana;";

14papildināt pantu ar 27., 28., 29., 30., 31., 32., 33., 34.,

1535., 36., 37., 38., 39. un 40.punktu šādā redakcijā:

16"27) fonda pārrobežu pārvalde - pārvaldes

17pakalpojums, ko sabiedrība sniedz tādam atvērtajam ieguldījumu

18fondam, kura izcelsmes valsts nav fondu pārvaldošās sabiedrības

19izcelsmes valsts;

2028) dalībvalsts - Eiropas Savienības dalībvalsts vai

21Eiropas Ekonomikas zonas valsts;

2229) fonda izcelsmes valsts - valsts, kurā fonds ir

23reģistrēts;

2430) fonda uzņēmējvalsts - valsts, kura nav fonda

25izcelsmes valsts un kuras teritorijā ir atļauts laist publiskā

26apgrozībā šā fonda ieguldījumu apliecības;

2731) filiāle - teritoriāli vai citādi nošķirta

28ieguldījumu pārvaldes sabiedrības struktūrvienība, kam nav

29juridiskās personas statusa un kas sniedz pārvaldes pakalpojumus,

30kurus atbilstoši dalībvalsts uzraudzības institūcijas

31izsniegtajai licencei ir tiesīga sniegt šī ieguldījumu pārvaldes

32sabiedrība;

3332) fondu apvienošana - tiesisko pasākumu kopums, kura

34rezultātā:

35a) pievienojamais fonds - viens vai vairāki

36fondi vai apakšfonds - tiek pievienots iegūstošajam fondam -

37citam pastāvošam fondam vai apakšfondam. Pievienojamais fonds

38nodod visus savus aktīvus un saistības iegūstošajam fondam un

39beidz pastāvēt bez likvidācijas procesa. Pievienojamā fonda

40ieguldītāji apmaiņā pret pievienojamā fonda ieguldījumu

41apliecībām saņem iegūstošā fonda ieguldījumu apliecības un

42samaksu naudā, kas nepārsniedz 10 procentus no šo ieguldījumu

43apliecību neto aktīvu vērtības,

44b) pievienojamais fonds - divi vai vairāki

45fondi vai apakšfonds -, beidzot pastāvēt bez likvidācijas

46procesa, nodod visus savus aktīvus un saistības iegūstošajam

47fondam - jaundibinātajam fondam vai apakšfondam. Pievienojamā

48fonda ieguldītāji apmaiņā pret savām ieguldījumu apliecībām saņem

49iegūstošā fonda ieguldījumu apliecības un samaksu naudā, kas

50nepārsniedz 10 procentus no šo ieguldījumu apliecību neto aktīvu

51vērtības,

52c) pievienojamais fonds - viens vai vairāki

53fondi vai apakšfonds -, kas turpina pastāvēt līdz saistību

54izpildei, nodod visus savus aktīvus iegūstošajam fondam - tā paša

55fonda apakšfondam, jaundibinātajam fondam vai citam pastāvošam

56fondam vai tā apakšfondam;

5733) fondu pārrobežu apvienošana - tādu fondu

58apvienošana:

59a) no kuriem vismaz divi ir reģistrēti

60dažādās dalībvalstīs,

61b) kuri reģistrēti vienā dalībvalstī un

62kurus apvieno jaunizveidotā fondā, ko reģistrē citā

63dalībvalstī;

6434) fondu iekšzemes apvienošana - divu vai vairāku

65Latvijā reģistrētu ieguldījumu fondu apvienošana;

6635) pastāvīgs informācijas nesējs - jebkurš

67instruments, kas ieguldītājam dod iespēju uzglabāt viņam

68personiski adresētu informāciju tā, lai nodrošinātu informācijas

69pieejamību un izmantošanu nemainītā veidā par informācijas

70sniegšanai nepieciešamo laikposmu;

7136) galvenās un pakārtotās struktūras darījumi -

72galvenā un pakārtotā fonda veiktie savstarpējie struktūras

73darījumi, kas tiek veikti starp diviem atvērtajiem ieguldījumu

74fondiem un kuru rezultātā pakārtotais fonds iegulda vismaz 85

75procentus no saviem aktīviem galvenajā fondā;

7637) pakārtotais fonds - atvērtais ieguldījumu fonds vai

77tā apakšfonds, kurš ir saņēmis atļauju galvenās un pakārtotās

78struktūras darījuma veikšanai un kuram, neievērojot šajā likumā

79noteiktos ieguldījumu ierobežojumus ieguldījumu fondos, ir

80atļauts vismaz 85 procentus no saviem aktīviem ieguldīt citā

81atvērtajā ieguldījumu fondā vai apakšfondā;

8238) galvenais fonds - atvērtais ieguldījumu fonds vai

83tā apakšfonds, kura ieguldītājs ir cits atvērtais ieguldījumu

84fonds, kas vismaz 85 procentus no saviem aktīviem ieguldījis šajā

85fondā vai apakšfondā;

8639) ar sabiedrību saistīta persona - sabiedrības

87amatpersona, sabiedrības darbinieks, kā arī cita fiziskā persona,

88kura ir iesaistīta to pārvaldes pakalpojumu sniegšanā, ko veic

89sabiedrība, un kuras darbību šī sabiedrība kontrolē, vai fiziskā

90persona, kura ir tieši iesaistīta deleģētā pakalpojuma sniegšanā

91tādai sabiedrībai, kas sniedz pārvaldes pakalpojumus;

9240) klients - ieguldījumu fonds, valsts fondēto pensiju

93shēmas līdzekļu ieguldījumu plāns, privāto pensiju fondu

94izveidotais pensiju plāns, kas saņem ieguldījumu pārvaldes

95sabiedrības sniegtos pārvaldes pakalpojumus, vai persona, kas

96saņem ieguldījumu pārvaldes sabiedrības sniegtos šā likuma

975.panta otrajā un trešajā daļā minētos ieguldījumu

98pakalpojumus."

1Aizstāt 3.panta trešās daļas 2.punktā vārdus "Eiropas

2Savienības dalībvalstī vai Eiropas Ekonomikas zonas valstī

3(turpmāk - dalībvalsts)" ar vārdu

4"dalībvalstī".

54. 4.pantā:

6papildināt pantu ar 1.1 daļu šādā redakcijā:

7"(11) Sabiedrība uzskatāma par finanšu un

8kapitāla tirgus dalībnieku Finanšu un kapitāla tirgus komisijas

9likuma izpratnē, un uz to attiecas Finanšu un kapitāla tirgus

10komisijas likuma normas.";

11papildināt pantu ar sesto daļu šādā redakcijā:

12"(6) Komisija savā mājaslapā internetā nodrošina

13pieejamību sabiedrības un ieguldījumu fonda darbību regulējošiem

14normatīvajiem aktiem."

155. 5.pantā:

16izteikt otro un trešo daļu šādā redakcijā:

17"(2) Sabiedrība papildus ieguldījumu fondu pārvaldei

18drīkst veikt ieguldītāja finanšu instrumentu portfeļa individuālu

19pārvaldīšanu saskaņā ar ieguldītāja pilnvarojumu, ja šo portfeli

20veido viens vai vairāki Finanšu instrumentu tirgus likuma 3.panta

21otrajā daļā minētie finanšu instrumenti.

22(3) Sabiedrība, kurai šajā likumā noteiktajā kārtībā ir

23izsniegta licence šā panta otrajā daļā minēto pakalpojumu

24sniegšanai, drīkst sniegt konsultācijas par ieguldījumiem Finanšu

25instrumentu tirgus likuma 3.panta otrajā daļā minētajos finanšu

26instrumentos un veikt ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecību

27turēšanu un administrēšanu.";

28papildināt pantu ar septīto daļu šādā redakcijā:

29"(7) Sabiedrība nav tiesīga sniegt šajā pantā neminētus

30pakalpojumus."

1Izteikt 7.1 panta piecpadsmito daļu šādā

2redakcijā:

3"(15) Izvērtējot personas finansiālā stāvokļa

4stabilitāti, prasības par brīvā kapitāla pietiekamību nav

5attiecināmas uz kredītiestādēm un apdrošināšanas

6sabiedrībām."

1Papildināt likumu ar 7.2 un 7.3 pantu

2šādā redakcijā:

3"7.2 pants. Netieši iegūta

4līdzdalība

5Nosakot personas netiešā veidā iegūtās līdzdalības apmēru

6sabiedrībā, ņem vērā attiecīgās personas (turpmāk šajā pantā -

7konkrētā persona) šādas sabiedrībā iegūtās balsstiesības:

81) balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot

9trešā persona, ar kuru konkrētā persona noslēgusi vienošanos,

10uzliekot tai par pienākumu saskaņot balsstiesību izmantošanas un

11ilgtermiņa rīcības politiku attiecībā uz sabiedrības

12pārvaldi;

132) balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot

14trešā persona saskaņā ar vienošanos, kas noslēgta ar konkrēto

15personu un paredz attiecīgo balsstiesību pagaidu nodošanu;

163) balsstiesības, kuras izriet no akcijām,

17ko konkrētā persona ir saņēmusi kā nodrošinājumu, ja tā var

18izmantot balsstiesības un ir paudusi savu nodomu tās

19izmantot;

204) balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot

21konkrētā persona neierobežotā periodā;

225) balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot

23konkrētās personas kontrolētā komercsabiedrība vai kuras šāda

24komercsabiedrība var izmantot saskaņā ar šā panta 1., 2., 3. un

254.punkta noteikumiem;

266) balsstiesības, kuras izriet no

27konkrētajai personai turējumā nodotajām akcijām un kuras tā var

28izmantot pēc saviem ieskatiem, ja nav saņēmusi īpašus

29norādījumus;

307) balsstiesības, kuras izriet no trešās

31personas vārdā un konkrētās personas labā turētām akcijām;

328) balsstiesības, kuras konkrētā persona var

33īstenot kā pilnvarnieks, kad tā ir tiesīga izmantot balsstiesības

34pēc saviem ieskatiem, ja nav saņēmusi īpašus norādījumus;

359) balsstiesības, kuras izriet no jebkurā

36citā netiešā veidā konkrētās personas iegūtajām akcijām.

377.3 pants. Neziņošanas

38sekas

39(1) Ja persona, kas tiek turēta aizdomās par būtiskas

40līdzdalības iegūšanu sabiedrībā, nesniedz vai atsakās sniegt šā

41likuma 7.1 panta trešajā daļā minēto informāciju un

42tās līdzdalība kopā aptver 10 un vairāk procentus no sabiedrības

43pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju skaita, tā nevar izmantot

44visu tai piederošo akciju balsstiesības. Komisija nekavējoties

45par šo faktu informē attiecīgos akcionārus un sabiedrību.

46(2) Ja persona, neievērojot Komisijas aizliegumu, iegūst vai

47palielina būtisku līdzdalību, tai nav tiesību izmantot visu tai

48piederošo akciju balsstiesības, bet akcionāru sapulces lēmumi,

49kas pieņemti, izmantojot šo akciju balsstiesības, nav spēkā no to

50pieņemšanas brīža un uz šo lēmumu pamata nedrīkst lūgt izdarīt

51ierakstus komercreģistrā un citos publiskos reģistros."

528. 8.pantā:

53aizstāt pirmajā daļā vārdu "eiro" ar vārdu

54"euro";

55izslēgt pirmajā daļā vārdus "ekvivalents latos pēc

56Latvijas Bankas noteiktā kursa";

57papildināt otrās daļas 5.punktu pēc vārdiem "zvērināta

58revidenta" ar vārdiem "vai zvērinātu revidentu

59komercsabiedrības (turpmāk - zvērināts revidents)";

60izteikt trešo, ceturto, piekto, sesto un septīto daļu šādā

61redakcijā:

62"(3) Ja sabiedrības pārvaldīšanā esošo līdzekļu apmērs

63pārsniedz 250 000 000 euro, sabiedrībai nodrošina papildu

64pašu kapitālu, kura apmērs ir 0,02 procenti no summas, par kādu

65pārvaldīšanā esošo līdzekļu vērtība pārsniedz 250 000 000

66euro.

67(4) Sabiedrības minimālā sākotnējā kapitāla un atbilstoši šā

68panta trešās daļas prasībām aprēķinātā papildu pašu kapitāla

69kopsummai nav nepieciešams būt lielākai par 10 000 000

70euro.

71(5) Nosakot sabiedrības pašu kapitāla atbilstību šā likuma

72prasībām, par pārvaldīšanā esošajiem līdzekļiem uzskata:

731) sabiedrības pārvaldīto ieguldījumu fondu

74līdzekļus, ieskaitot tos līdzekļus, kurus tā ir nodevusi

75pārvaldīšanā citai sabiedrībai, bet neieskaitot līdzekļus, ko tā

76ir saņēmusi pārvaldīšanā no citas sabiedrības;

772) sabiedrības pārvaldīto citā valstī

78reģistrēto ieguldījumu fondu līdzekļus, ja ieguldījumu fondi ir

79juridiskās personas;

803) sabiedrības pārvaldīto privāto pensiju

81fondu izveidoto pensiju plānu līdzekļus un valsts fondēto pensiju

82shēmas ieguldījumu plānu līdzekļus.

83(6) Sabiedrības pašu kapitāls nekad nedrīkst būt mazāks par

84lielāko no šādiem lielumiem:

851) minimālā sākotnējā kapitāla un atbilstoši

86šā panta trešās daļas prasībām aprēķinātā papildu pašu kapitāla

87kopsummu;

882) 25 procentiem no iepriekšējā pilna

89pārskata gada pastāvīgo izmaksu (izmaksas, kas saglabājas

90nosacīti nemainīgas neatkarīgi no sabiedrības komercdarbības

91apjoma) kopsummas.

92(7) Sabiedrība, saņemot Komisijas atļauju, drīkst nodrošināt

93līdz 50 procentiem no šā panta trešajā daļā minētā papildu pašu

94kapitāla, ja tā gūst labumu no tāda paša apmēra garantijas, kuru

95izsniegusi:

961) kredītiestāde, kas saņēmusi licenci

97kredītiestādes darbībai dalībvalstī vai Ekonomiskās sadarbības un

98attīstības organizācijas dalībvalstī, kura ietilpst Desmit valstu

99grupā;

1002) dalībvalstī reģistrēta apdrošināšanas

101sabiedrība vai nedalībvalsts apdrošinātāja filiāle, kas saņēmusi

102licenci apdrošināšanas veikšanai.";

103izslēgt astotajā daļā vārdus "riska darījumu

104ierobežojumu";

105papildināt pantu ar desmito daļu šādā redakcijā:

106"(10) Šajā likumā noteiktās naudas summas euro

107uzskatāmas par ekvivalentām summām latos, kas pārrēķinātas

108saskaņā ar Latvijas Bankas noteikto valūtas kursu."

1099. 10.panta sestajā daļā:

110izteikt 4.punktu šādā redakcijā:

111"4) būtisku darbības risku pārvaldīšanas politikas

112un procedūru apraksts;";

113papildināt daļu ar 8., 9. un 10.punktu šādā redakcijā:

114"8) fonda ieguldītāju iesniegumu un sūdzību

115(strīdu) par sabiedrības pārvaldes pakalpojumu sniegšanu

116izskatīšanas procedūras apraksts;

1179) interešu konflikta novēršanas

118politika;

11910) darījumu izpildes politika."

1Papildināt 11.pantu ar piekto daļu šādā redakcijā:

2"(5) Komisija par licences izsniegšanu informē Eiropas

3Vērtspapīru un tirgu iestādi."

411. 13.pantā:

5izteikt panta nosaukumu un pirmo daļu šādā redakcijā:

6"13.pants. Sabiedrības darbības vispārīgie

7noteikumi

8(1) Sabiedrība tai izsniegtās licences darbības laikā ievēro

9un izpilda šādas prasības:

101) nodrošina, lai tiktu ievērotas

11sabiedrības darbību regulējošās prasības atbilstoši šim likumam

12un Komisijas normatīvajiem noteikumiem;

132) nodrošina tās pārvaldes pakalpojumu

14raksturam, apjomam un sarežģītībai piemērotas visaptverošas un

15efektīvas iekšējās kontroles sistēmas izveidi un darbību, šajā

16sistēmā ietverot šādus pamatelementus:

17a) sabiedrības lielumam un darbības riskiem

18atbilstošu organizatorisko struktūru ar skaidri norādītiem

19padomes un amatpersonu pienākumiem un pilnvaru sadalījumu

20attiecībā uz darījumu veikšanu un kontroli, kā arī precīzi

21noteiktiem un sadalītiem sabiedrības struktūrvienību uzdevumiem

22un struktūrvienību vadītāju pienākumiem,

23b) sabiedrības darbībai piemītošo un

24varbūtējo risku identificēšanas, pārvaldīšanas, uzraudzības un

25ziņošanas sistēmu,

26c) iekšējās kontroles procedūras;

273) nodrošina, lai tās darbībā tiktu ievēroti

28iekšējās kontroles sistēmas funkcionēšanai izstrādātie noteikumi,

29politikas un procedūras, tai skaitā sabiedrības noteiktā kārtība,

30kādā veicami personīgie darījumi vai darījumi ar finanšu

31instrumentiem uz sabiedrības pašas rēķina, kā arī ieguldījumu

32apliecību pirkšanas un atpakaļpirkšanas pieteikumu izpildes

33kārtība;

344) nodrošina tās sniegtajiem pārvaldes

35pakalpojumiem atbilstošu grāmatvedības uzskaiti, kā arī tāda

36elektronisko datu glabāšanas, aizsardzības un kontroles mehānisma

37izveidi, lai būtu iespējams rekonstruēt ar fonda līdzekļiem

38veiktos darījumus pēc to izcelsmes, darījumā iesaistītajām pusēm,

39darījuma būtības, veikšanas laika un vietas, kā arī lai tiktu

40pārraudzīta fonda ieguldījumu atbilstība fonda prospektam,

41pārvaldes nolikumam un šā likuma prasībām;

425) nodrošina darījumu attaisnojuma dokumentu

43glabāšanu 10 gadus, kā arī citu normatīvajos aktos noteikto

44prasību izpildi attiecībā uz attaisnojuma dokumentu aizpildīšanu

45un glabāšanu;

466) nodrošina, ka tiek izveidota, īstenota un

47ievērota efektīva sabiedrības interešu konfliktu novēršanas

48politika. Sabiedrība veic visus nepieciešamos pasākumus, lai

49identificētu un novērstu interešu konfliktus, kas var rasties

50pakalpojumu sniegšanas laikā, un, ja tos nav iespējams novērst,

51nodrošina vienlīdzīgu attieksmi pret tās pārvaldītajiem

52fondiem;

537) nodrošina, ka pašas sabiedrības un tās

54klientu finanšu instrumenti un naudas līdzekļi tiek turēti,

55iegrāmatoti un uzskaitīti šķirti;

568) nodrošina, ka tiek izveidota, īstenota un

57ievērota efektīva fonda ieguldītāju iesniegumu un sūdzību

58(strīdu) izskatīšanas procedūra, saskaņā ar kuru tiek reģistrēti

59un izskatīti ieguldītāju un iespējamo ieguldītāju iesniegumi un

60sūdzības (strīdi) un tiek reģistrēta informācija par pasākumiem,

61kas veikti sakarā ar šīm sūdzībām (strīdiem).";

62papildināt pantu ar 1.2 un 1.3 daļu šādā

63redakcijā:

64"(12) Sabiedrība, kas pārvalda citā

65dalībvalstī nodibinātu fondu vai izplata ieguldījumu fondu

66apliecības citā dalībvalstī, papildus šā panta pirmās daļas

67prasībām izstrādā un ievēro procedūru, kura nodrošina

68informācijas pieejamību pēc fonda izcelsmes valsts uzraudzības

69institūcijas pieprasījuma. Minētajā procedūrā sabiedrība nosaka

70par šajā daļā minētās informācijas pieprasījumu izpildi atbildīgo

71kontaktpersonu.

72(13) Sabiedrība nodrošina, ka ieguldītājiem pirms

73ieguldījumu apliecību iegādes tiek bez maksas sniegta attiecīgā

74fonda ieguldītājiem paredzētā pamatinformācija neatkarīgi no tā,

75vai ieguldījumu apliecības piedāvā iegādāties vai konsultācijas

76par ieguldījumiem šajā fondā sniedz sabiedrība vai jebkura cita

77juridiskā vai fiziskā persona, kuru sabiedrība ir pilnvarojusi

78šādu darbību veikšanai. Sabiedrība ir atbildīga par šīs daļas

79prasību ievērošanu.";

80aizstāt otrās daļas ievaddaļā vārdus "pārvaldes

81pakalpojumus" ar vārdiem "ieguldījumu

82pakalpojumus";

83izslēgt otrās daļas 1.punktu;

84izslēgt piekto daļu;

85izteikt desmito daļu šādā redakcijā:

86"(10) Komisijai 30 dienu laikā pēc tam, kad saņemts

87iesniegums un šajā likumā noteiktie dokumenti par sabiedrības

88padomes locekļiem un amatpersonām, ir tiesības neatļaut šīm

89personām uzsākt pienākumu pildīšanu, ja minētās personas

90neatbilst vai Komisija nevar pārliecināties par to atbilstību šā

91likuma prasībām.";

92papildināt pantu ar piecpadsmito daļu šādā redakcijā:

93"(15) Prasības attiecībā uz sabiedrības iekšējās

94kontroles sistēmas izveidi nosaka Komisija."

1Papildināt likumu ar 13.1, 13.2,

213.3, 13.4 un 13.5 pantu šādā

3redakcijā:

4"13.1 pants.

5Sabiedrības pienākumi, sniedzot pārvaldes pakalpojumus

6(1) Sabiedrībai, sniedzot pārvaldes pakalpojumus, ir pienākums

7rīkoties kā godīgam, gādīgam un rūpīgam saimniekam un nodrošināt,

8lai attiecīgie pakalpojumi tiktu sniegti ar pienācīgu

9profesionalitāti un rūpību fonda ieguldītāju un pārvaldes

10pakalpojumu saņēmēju interesēs un neapdraudot finanšu tirgus

11stabilitāti.

12(2) Sabiedrība fonda ieguldītāju un pārvaldes pakalpojumu

13saņēmēju interesēs nodrošina:

141) skaidru, precīzu un caurskatāmu finanšu

15instrumentu novērtēšanas metožu izmantošanu, lai pierādītu, ka

16pārvaldīšanā esošo portfeļu vērtība ir noteikta pareizi;

172) ka fonda ieguldītājiem un pārvaldes

18pakalpojumu saņēmējiem netiek noteiktas nepamatotas izmaksas.

19(3) Sabiedrība nodrošina vienlīdzīgu un taisnīgu attieksmi

20pret pārvaldīšanā esošo fondu ieguldītājiem, nevērtējot kāda

21fonda ieguldītāja vai kādas fonda ieguldītāju grupas intereses

22augstāk par citu fonda ieguldītāju interesēm.

23(4) Sabiedrība izstrādā un ievēro procedūru, kas novērš

24ļaunprātīgu rīcību, kura var ietekmēt finanšu tirgus stabilitāti,

25lai nepieļautu tādu situāciju, ka atsevišķu fonda ieguldītāju

26interesēs veiktu sabiedrības darbību rezultātā tiek īstenota

27negodīga attieksme pret citiem fonda ieguldītājiem vai apdraudēta

28finanšu tirgus stabilitāte un integritāte.

29(5) Sabiedrībai ir aizliegts saistībā ar ieguldījumu fonda,

30valsts fondēto pensiju shēmas ieguldījumu plāna ieguldījumu

31pārvaldīšanu vai administratīvo vadību, kā arī privāto pensiju

32fondu izveidoto pensiju plānu ieguldījumu pārvaldīšanu veikt vai

33saņemt maksājumus, kā arī sniegt vai pieņemt cita veida labumu,

34izņemot maksājumus:

351) ko veic vai saņem pārvaldes pakalpojuma

36saņēmējs vai persona, kas rīkojas tā vārdā, vai cita veida

37labumu, ko sniedz vai saņem pārvaldes pakalpojuma saņēmējs vai

38persona, kas rīkojas tā vārdā;

392) ko veic vai saņem trešā persona vai

40persona, kas rīkojas trešās personas vārdā, vai cita veida

41labumu, ko sniedz vai saņem trešā persona vai persona, kas

42rīkojas trešās personas vārdā, ja:

43a) maksājuma vai labuma esība, raksturs un

44summa vai, ja summa nav nosakāma, šīs summas aprēķināšanas metode

45ir izskaidrota pārvaldes pakalpojuma saņēmējam pilnīgā, precīzā

46un saprotamā veidā pirms attiecīgā pakalpojuma sniegšanas. Šo

47informāciju var sniegt kopsavilkuma veidā, bet fonda ieguldītājam

48ir tiesības saņemt arī detalizētu informāciju,

49b) maksājuma veikšanas vai cita veida labuma

50sniegšanas nolūks ir paaugstināt attiecīgā pakalpojuma kvalitāti

51un šis nolūks neietekmē sabiedrības pienākumu rīkoties klientu

52interesēs;

533) kas nodrošina attiecīgā pakalpojuma

54sniegšanu vai ir nepieciešami šā pakalpojuma sniegšanai, tai

55skaitā finanšu instrumentu turēšanas izmaksas, norēķinu un

56tirdzniecības vietas izmaksas, administratīvās nodevas vai maksa

57par juridiskiem pakalpojumiem, ja maksājumi pēc to rakstura nevar

58nonākt pretrunā ar sabiedrības pienākumu rīkoties godīgi,

59taisnīgi un profesionāli klientu interesēs.

6013.2 pants. Pienācīga

61rūpība pārvaldes pakalpojumu sniegšanā

62(1) Sabiedrība ievēro pienācīgu rūpību ieguldījumu izvēlē un

63pārvaldīšanā ne tikai pārvaldes pakalpojumu saņēmēju interesēs,

64bet arī tādēļ, lai neapdraudētu finanšu tirgus stabilitāti un

65integritāti.

66(2) Sabiedrība nodrošina, ka:

671) tās valdes priekšsēdētājs un vismaz vēl

68viens valdes loceklis, kā arī fonda pārvaldnieks ir ieguldījumu

69jautājumos kompetentas personas;

702) ieguldījumi tiek veikti tikai tādos

71finanšu instrumentos, par kuru būtību sabiedrības amatpersonām ir

72izpratne un ir pieejama risku izvērtēšanai nepieciešamā

73informācija.

74(3) Sabiedrība izstrādā un dokumentē darījumu veikšanas un

75kontroles kārtību, lai nodrošinātu, ka lēmumi, kas tiek pieņemti

76par ieguldījumiem pārvaldes pakalpojumu saņēmēju vārdā, ir

77izvērtēti un izpildīti ar pienācīgu rūpību un saskaņā ar fonda

78prospektā noteikto ieguldījumu mērķi, ieguldījumu politiku un

79ieguldījumu ierobežojumiem.

80(4) Sabiedrība ar pienācīgu rūpību pieņem lēmumus par risku

81pārvaldīšanas funkcijas deleģēšanu vai deleģētā pakalpojuma

82saņemšanas pārtraukšanu. Šai nolūkā sabiedrība izstrādā un ievēro

83kārtību, kādā izvērtējama un pārbaudāma persona, kurai tiks

84deleģēta riska pārvaldīšanas funkcija, šīs personas kompetence un

85spēja uzticami, profesionāli un efektīvi veikt fonda risku

86pārvaldīšanu, kā arī pastāvīgu šīs personas darbības novērtēšanas

87procedūru.

8813.3 pants. Labāko

89rezultātu nodrošināšana

90(1) Sabiedrība, izpildot lēmumus par darījumu slēgšanu

91ieguldījumu portfeļu pārvaldīšanas ietvaros, veic visus

92nepieciešamos pasākumus, lai pārvaldes pakalpojumu saņēmējiem

93nodrošinātu pēc iespējas labākus rezultātus, ņemot vērā darījuma

94cenu, izmaksas, izpildes ātrumu, izpildes un norēķinu

95iespējamību, darījuma apmēru un specifiku vai jebkurus citus

96apsvērumus attiecībā uz darījuma rīkojuma izpildi.

97(2) Izvērtējot šā panta pirmajā daļā minēto faktoru nozīmīgumu

98darījumu rīkojumu izpildē, ņem vērā arī šādus kritērijus:

991) fonda prospektā vai pārvaldes nolikumā

100noteikto ieguldījumu mērķi, ieguldījumu politiku un riskus;

1012) rīkojuma veidu;

1023) finanšu instrumenta - rīkojuma priekšmeta

103- veidu;

1044) iespējamo darījumu rīkojuma izpildes

105vietu (regulētais tirgus, daudzpusējā tirdzniecības sistēma,

106sistemātisks internalizētājs, tirgus

107uzturētājs vai cits likviditātes nodrošinātājs). Sabiedrība

108izstrādā un īsteno darījumu izpildes politiku, kas paredz, kā

109tiek izvērtēti minētie kritēriji un šā panta pirmajā daļā minētie

110faktori, lai pārvaldes pakalpojumu saņēmējiem nodrošinātu labāko

111iespējamo rezultātu.

112(3) Šā panta pirmās un otrās daļas prasības attiecināmas arī

113uz tādai personai nodoto darījumu rīkojumu izpildi, kura ir

114tiesīga sniegt ieguldījumu pakalpojumus atbilstoši Finanšu

115instrumentu tirgus likuma prasībām (turpmāk šajā pantā -

116persona).

117(4) Sabiedrība darījumu izpildes politikā attiecībā uz katru

118finanšu instrumentu veidu norāda personu, kurai var tikt nodoti

119darījumu rīkojumi to izpildei. Sabiedrība ir tiesīga slēgt

120vienošanos ar personu par rīkojumu izpildi tikai tad, ja ir

121ievērotas visas šā panta prasības.

122(5) Lai varētu atklāt trūkumus un konstatētos trūkumus

123novērst, sabiedrība regulāri izvērtē darījumu izpildes politiku

124un ar to saistīto procedūru efektivitāti, īpaši pārvaldes

125pakalpojumu saņēmēju vārdā citai personai nodoto rīkojumu

126izpildes kvalitāti. Darījumu izpildes politiku sabiedrība

127pārskata reizi gadā vai gadījumā, kad rodas būtiskas izmaiņas,

128kas ietekmē sabiedrības spēju arī turpmāk nodrošināt pārvaldes

129pakalpojumu saņēmējiem labāko iespējamo rezultātu.

130(6) Sabiedrībai, kas plāno sniegt pārvaldes pakalpojumus citā

131dalībvalstī reģistrētam fondam, kas dibināts kā komercsabiedrība,

132ir pienākums pirms tam, kad tā sāk sniegt pārvaldes pakalpojumus,

133saņemt fonda piekrišanu tās izstrādātajai darījumu izpildes

134politikai.

135(7) Sabiedrība savā mājaslapā internetā publicē darījumu

136izpildes politiku, kā arī informāciju par šajā politikā veiktajām

137būtiskajām izmaiņām.

138(8) Sabiedrībai ir pienākums pierādīt, ka pārvaldes

139pakalpojumu saņēmēja vārdā izpildītie darījumu rīkojumi, tai

140skaitā citai personai izpildei nodotie darījumu rīkojumi, atbilst

141darījumu izpildes politikai.

14213.4 pants. Darījumu

143rīkojumu izpildes noteikumi

144(1) Sabiedrība izstrādā procedūras un ievieš nepieciešamos

145pasākumus, lai nodrošinātu tūlītēju, godīgu un ātru to darījumu

146rīkojumu izpildi, kuri saistīti ar pārvaldes pakalpojumu saņēmēju

147līdzekļiem. Rīkojoties pārvaldes pakalpojumu saņēmēju vārdā,

148sabiedrība nodrošina šādu prasību izpildi:

1491) rīkojumi, kas izpildīti pārvaldes

150pakalpojumu saņēmēju vārdā, tiek nekavējoties un precīzi

151reģistrēti;

1522) salīdzināmi pārvaldes pakalpojumu

153saņēmēju rīkojumi tiek izpildīti nekavējoties to iesniegšanas

154secībā, ja vien rīkojumu īpatnības vai tirgus apstākļi tos

155nepadara neizpildāmus šādā veidā vai minēto personu intereses

156neprasa citādu rīcību;

1573) darījuma rezultātā saņemtie finanšu

158instrumenti vai naudas līdzekļi tiek nekavējoties un pilnībā

159ieskaitīti pārvaldes pakalpojumu saņēmēja finanšu instrumentu

160kontā vai naudas līdzekļu kontā.

161(2) Sabiedrība, kā arī ar sabiedrību saistītas personas

162nedrīkst ļaunprātīgi izmantot to rīcībā esošo informāciju par

163neizpildītiem pārvaldes pakalpojumu saņēmēju rīkojumiem.

164(3) Sabiedrībai ir tiesības apvienot darījuma rīkojumu klienta

165vārdā ar darījuma rīkojumu pašas sabiedrības vārdā vai cita

166klienta vārdā tikai tad, ja tai ir izstrādāta un tiek īstenota

167rīkojumu apvienošanas un sadalīšanas politika. Rīkojumu

168apvienošanas un sadalīšanas politika var būt iekļauta darījumu

169izpildes politikā un paredz:

1701) apvienot rīkojumus tikai tad, ja nekas

171neliecina, ka rīkojumu apvienošana varētu kaitēt to klientu

172interesēm, kuru rīkojumus apvieno;

1732) apvienoto rīkojumu godīgu sadalījumu un

174skaidrojumu par to, kā rīkojumu apmērs un cena ietekmē rīkojumu

175sadalīšanu un izpildi;

1763) kārtību, kādā tiek sadalīti ar apvienoto

177rīkojumu saistītie darījumi, ja apvienotais rīkojums ir izpildīts

178daļēji;

1794) kārtību, kas nodrošina šā panta ceturtās

180un piektās daļas prasību izpildi attiecībā uz rīkojumu pārvaldes

181pakalpojumu saņēmēju vai citu klientu vārdā un rīkojumu par

182darījumiem pašas sabiedrības vārdā sadalīšanu vai

183pārdalīšanu.

184(4) Ja sabiedrība ir apvienojusi rīkojumus par darījumiem savā

185vārdā ar vienu vai vairākiem rīkojumiem klientu vārdā, tā

186attiecīgo darījumu sadala vai pārdala, nekaitējot klientu

187interesēm.

188(5) Ja sabiedrība apvieno rīkojumu klienta vārdā ar rīkojumu

189par darījumu savā vārdā un apvienotais rīkojums tiek izpildīts

190daļēji, tā attiecīgos darījumus sadala prioritārā secībā -

191vispirms par labu klientam un tad - sabiedrībai. Ja sabiedrība

192var pamatoti pierādīt, ka bez šādas apvienošanas tā nebūtu

193varējusi rīkojumu izpildīt ar tik izdevīgiem nosacījumiem vai

194vispār nebūtu varējusi izpildīt, tā attiecībā uz darījumu savā

195vārdā var piemērot proporcionālu ienākumu sadalījumu.

19613.5 pants. Iesniegumu un sūdzību

197(strīdu) izskatīšana

198(1) Sabiedrība nodrošina, ka fonda ieguldītāju iesniegumu un

199sūdzību (strīdu) par sabiedrības pārvaldes pakalpojumu sniegšanu

200izskatīšanas procedūra ir brīvi pieejama sabiedrības atrašanās

201vietā un elektroniskā veidā sabiedrības mājaslapā internetā, ja

202tāda ir izveidota.

203(2) Fonda ieguldītāji un iespējamie ieguldītāji var bez maksas

204iesniegt sabiedrības norādītajā pakalpojumu sniegšanas vietā

205iesniegumus un sūdzības par saņemtajiem pārvaldes

206pakalpojumiem.

207(3) Sabiedrība 30 dienu laikā no dienas, kad saņemts

208rakstveida iesniegums vai sūdzība (strīds) par pārvaldes

209pakalpojumu, sniedz rakstveida atbildi. Ja šo termiņu objektīvu

210apstākļu dēļ nav iespējams ievērot, sabiedrība ir tiesīga to

211pagarināt, par to rakstveidā paziņojot iesnieguma vai sūdzības

212(strīda) iesniedzējam.

213(4) Sabiedrība, kas sniedz pārvaldes pakalpojumus citā

214dalībvalstī vai izplata Latvijā reģistrēta atvērtā ieguldījumu

215fonda ieguldījumu apliecības citā dalībvalstī, nodrošina fonda

216ieguldītāju iesniegumu un sūdzību (strīdu) par sabiedrības

217pārvaldes pakalpojumu sniegšanu izskatīšanas procedūras tulkojumu

218un attiecīgo iesniegumu un sūdzību (strīdu) izskatīšanu

219sabiedrības un fonda uzņēmējvalsts noteiktajā valodā.

220(5) Fonda ieguldītāji, kas uzskatāmi par patērētājiem

221Patērētāju tiesību aizsardzības likuma izpratnē, ir tiesīgi

222iesniegt Patērētāju tiesību aizsardzības centram iesniegumus un

223sūdzības par šā likuma un citu patērētāju tiesību aizsardzības

224normatīvo aktu prasību pārkāpumiem, ja tie saistīti ar pārvaldes

225pakalpojumu sniegšanu.

226(6) Ja fonda ieguldītājs cieš zaudējumus sabiedrības sniegtās

227nepareizās informācijas dēļ vai tādēļ, ka sabiedrība nav

228pildījusi šā likuma prasības, fonda ieguldītājam ir tiesības

229prasīt zaudējumu atlīdzināšanu likumos noteiktajā vispārējā

230kārtībā."

1Izteikt 14.pantu šādā redakcijā:

2"14.pants. Interešu konflikts

3(1) Sabiedrība nodrošina tādu iekšējās kontroles sistēmu, kas

4maksimāli samazina iespēju rasties interešu konfliktam starp:

51) sabiedrību un tās klientiem;

62) sabiedrības pārvaldē esošajiem

7fondiem;

83) sabiedrības klientiem;

94) sabiedrības klientiem un sabiedrības

10pārvaldē esošajiem fondiem.

11(2) Lai identificētu interešu konfliktu veidus, kas var

12rasties, sniedzot pārvaldes pakalpojumus un veicot tādas

13darbības, kas var kaitēt fonda interesēm, sabiedrība ņem vērā

14situācijas, kad sabiedrība vai ar sabiedrību saistīta persona,

15vai persona, kura kontrolē (tieši vai netieši) sabiedrību:

161) varētu gūt peļņu vai novērst finansiālus

17zaudējumus uz fonda rēķina;

182) ir ieinteresēta fondam vai citam klientam

19sniedzama pakalpojuma vai fonda vārdā veicama darījuma rezultātā,

20kas neatbilst fonda interesēm;

213) finansiāli vai citādi ir ieinteresēta

22darboties par labu citam klientam vai klientu grupai, nevis fonda

23interesēs;

244) veic tādas pašas darbības gan fonda, gan

25klienta interesēs vai tādas klientu grupas interesēs, kura nav

26fonds;

275) saņem vai saņems par fondam sniegto

28pārvaldes pakalpojumu no citas personas, kura nav fonds,

29atlīdzību tādā naudas, preču vai pakalpojumu veidā, kas nav

30standarta maksa par šo pakalpojumu.

31(3) Sabiedrība, identificējot interešu konfliktu veidus, ņem

32vērā:

331) sabiedrības intereses, tai skaitā

34intereses, kas izriet no sabiedrības piederības pie kādas grupas

35vai no pakalpojumu un darbību izpildes, kā arī klientu intereses

36un sabiedrības pienākumus pret fondu;

372) divu vai vairāku pārvaldīto fondu

38intereses.

39(4) Lai nodrošinātu šā panta pirmās daļas prasību izpildi,

40sabiedrība atbilstoši tās lielumam un organizācijai, kā arī

41darījumu specifikai, apjomam un sarežģītībai izstrādā interešu

42konfliktu novēršanas politiku. Ja sabiedrība ietilpst

43komercsabiedrību grupā, interešu konfliktu novēršanas politika

44paredz arī tādu interešu konfliktu novēršanu, kuri var rasties

45citas grupā ietilpstošas komercsabiedrības darbības vai

46struktūras dēļ.

47(5) Sabiedrība interešu konfliktu novēršanas politikā:

481) identificē apstākļus, kuri izraisa vai

49var izraisīt interešu konfliktu, kas rada būtisku apdraudējumu

50vai kaitējumu fondam vai viena vai vairāku klientu interesēm

51sakarā ar pārvaldes pakalpojumiem, ko sniedz sabiedrība vai trešā

52persona sabiedrības vārdā;

532) nosaka interešu konflikta novēršanai

54nepieciešamās procedūras un pasākumus.

55(6) Nosakot interešu konfliktu novēršanas procedūras un

56pasākumus, sabiedrība nodrošina, ka tie ir samērīgi ar pašas

57sabiedrības vai tās grupas lielumu un profesionālo darbību, kurā

58sabiedrība ietilpst, kā arī ar klientu interešu apdraudējuma

59būtiskumu.

60(7) Izpildot šā panta piektās daļas 2.punkta prasības,

61sabiedrība atbilstoši tās struktūrai un sniegto pakalpojumu

62veidiem paredz:

631) efektīvas procedūras, lai novērstu vai

64kontrolētu informācijas apmaiņu starp tām ar sabiedrību saistītām

65personām, kuras iesaistītas pārvaldes pakalpojumu sniegšanā un

66kuru darbībā pastāv interešu konflikta risks, ja šāda

67informācijas apmaiņa var kaitēt viena vai vairāku klientu

68interesēm;

692) atsevišķu uzraudzību ar sabiedrību

70saistītām personām, kuru galvenie pienākumi ir pārvaldes

71pakalpojumu sniegšana klientu vārdā vai pakalpojumu sniegšana

72klientiem vai fonda ieguldītājiem, kuru intereses var būt

73konfliktā vai kuri citādā veidā pārstāv atšķirīgas intereses, kas

74var nonākt konfliktā, tai skaitā ar sabiedrības interesēm;

753) novērst tiešu saikni starp atalgojumu vai

76ienākumiem, ko gūst ar sabiedrību saistītas personas, kuru

77darbība saistīta ar atšķirīgu pārvaldes pakalpojumu sniegšanu, ja

78interešu konflikts var rasties attiecībā uz pārvaldes pakalpojumu

79sniegšanas procesā veiktajām darbībām;

804) pasākumus, kas novērš vai ierobežo trešo

81personu neatbilstošu ietekmi uz pārvaldes pakalpojumiem un ko

82veic ar sabiedrību saistīta persona;

835) pasākumus, kas novērš vai kontrolē ar

84sabiedrību saistītu personu vienlaicīgu vai secīgu iesaistīšanu

85dažādās pārvaldes pakalpojumu sniegšanas procesā ietilpstošās

86darbībās, ja šāda iesaistīšana var vājināt interešu konfliktu

87pārvaldību;

886) citas papildu procedūras un pasākumus,

89kas nepieciešami un piemēroti, lai novērstu interešu konflikta

90rašanos, ja organizatoriskie vai administratīvie pasākumi, ko

91sabiedrība saskaņā ar šā panta prasībām noteikusi interešu

92konfliktu pārvaldībai, nav pietiekami.

93(8) Sabiedrība glabā un pastāvīgi atjaunina informāciju par

94ieguldījumu fondu pārvaldes darbībām, kuras veikusi pati vai

95kuras veiktas tās vārdā un izraisījušas vai, ja šīs darbības

96turpinās, var izraisīt interešu konfliktu, kas būtiski apdraud

97viena vai vairāku fondu vai citu klientu intereses.

98(9) Pārvaldes pakalpojumu sniegšanā iesaistītās personas

99informē sabiedrības valdi par gadījumu, kad organizatoriskie vai

100administratīvie pasākumi, ko sabiedrība saskaņā ar šā panta

101prasībām noteikusi interešu konfliktu pārvaldībai, nav

102pietiekami, lai ar pienācīgu pārliecību nodrošinātu, ka kaitējuma

103risks fonda vai tā ieguldījumu apliecību turētāju interesēm būs

104novērsts. Pēc tam kad sabiedrības valde tiek informēta par šajā

105daļā minēto gadījumu, tā pieņem attiecīgus lēmumus, kas

106nepieciešami, lai nodrošinātu fonda un tā ieguldījumu apliecību

107turētāju interešu aizsardzību.

108(10) Sabiedrība, izmantojot jebkuru piemērotu pastāvīgu

109informācijas nesēju, informē ieguldītājus par šā panta devītajā

110daļā minētajiem gadījumiem un pieņemto lēmumu.

111(11) Sabiedrība nodrošina, lai viens un tas pats sabiedrības

112darbinieks veiktu tikai vienu no šādiem pienākumiem:

1131) sabiedrībai piederošo finanšu instrumentu

114pārvaldīšana un ar to saistīto uzdevumu izpilde vai nodošana

115izpildei;

1162) fonda ieguldījumu un klientu finanšu

117instrumentu individuāla pārvaldīšana un ar to saistīto uzdevumu

118izpilde vai nodošana izpildei;

1193) finanšu instrumentu darījumu

120iegrāmatošana.

121(12) Sabiedrībai ir pienākums izstrādāt kārtību, kādā tā var

122izmantot balsstiesības, kas izriet no fonda ieguldījumu portfelī

123esošajiem finanšu instrumentiem. Minētajā kārtībā nosaka

124darbības, kas nepieciešamas, lai:

1251) uzraudzītu un nodrošinātu to, ka

126balsstiesības tiek izmantotas saskaņā ar attiecīgā fonda

127ieguldījumu mērķiem un politiku;

1282) novērstu vai pārvaldītu visus no

129balsstiesību izmantošanas izrietošos interešu konfliktus.

130(13) Sabiedrība savā mājaslapā internetā publicē īsu šā panta

131divpadsmitajā daļā minētās kārtības izklāstu, kā arī pēc

132pieprasījuma bez maksas informē fonda ieguldītājus par darbībām,

133kas veiktas, pamatojoties uz šo kārtību.

134(14) Sabiedrībai nav tiesību ieguldīt savus līdzekļus citā

135sabiedrībā, kā arī iegādāties pašas pārvaldāmā fonda ieguldījumu

136apliecības.

137(15) Šā panta četrpadsmitajā daļā noteiktie ierobežojumi, kas

138attiecas uz sabiedrības pašas pārvaldāmā fonda ieguldījumu

139apliecību iegūšanu, nav attiecināmi uz gadījumiem, kad sabiedrība

140pārņem citas sabiedrības izveidota fonda pārvaldi. Šādā gadījumā

141sešu mēnešu laikā no pārņemšanas pabeigšanas dienas sabiedrība

142veic attiecīgus pasākumus, lai tās turpmākā darbība atbilstu šā

143panta četrpadsmitās daļas noteikumiem.

144(16) Ja sabiedrība pārvalda klientu individuālos finanšu

145instrumentu portfeļus, arī privātā pensiju fonda izveidoto

146pensiju plānu līdzekļus, tā nedrīkst šajā portfelī ietilpstošos

147līdzekļus ieguldīt sabiedrības pārvaldīšanā esošajos fondos, ja

148vien ar klientu noslēgtajā līgumā par šā pakalpojuma sniegšanu

149šāds pilnvarojums nav nepārprotami piešķirts."

1Papildināt likumu ar 14.1 pantu šādā

2redakcijā:

3"14.1 pants. Personīgo darījumu veikšanas

4ierobežojumi

5(1) Personīgais darījums ir tirdzniecības darījums ar finanšu

6instrumentiem, ko veikusi ar sabiedrību saistīta persona, vai

7darījums, kas veikts šīs personas vārdā, ja ir spēkā vismaz viens

8no šādiem nosacījumiem:

91) darījums nav izpildīts ar sabiedrību

10saistītas personas darba pienākumu vai profesionālās darbības

11ietvaros;

122) darījums veikts par līdzekļiem, kas

13pieder ar sabiedrību saistītai personai;

143) darījums veikts par līdzekļiem, kas

15pieder ar sabiedrību saistītas personas laulātajam, bērnam,

16pabērnam (laulātā bērns, kas nav minētās personas bērns) vai

17citam radiniekam, kuram vismaz vienu gadu pirms darījuma

18veikšanas bijusi kopīga saimniecība ar minēto personu;

194) darījums veikts par līdzekļiem, kas

20pieder citai personai, kura ir tieši vai netieši mantiski

21ieinteresēta darījuma iznākumā, kas nav maksa par darījuma

22izpildi.

23(2) Ar sabiedrību saistītām personām ir aizliegts:

241) veikt personīgo darījumu, pamatojoties uz

25tādu iekšējo informāciju atbilstoši Finanšu instrumentu tirgus

26likumam, kas personai ir pieejama, veicot darba pienākumus vai

27profesionālo darbību sabiedrībā, kā arī veikt personīgo darījumu,

28izmantojot vai izpaužot darījuma noslēpumu saturošu informāciju,

29vai veikt personīgo darījumu, kas ir pretrunā ar šajā likumā

30sabiedrībai noteiktajām prasībām;

312) ieteikt trešajai personai veikt ar

32finanšu instrumentiem tādu darījumu, kurš personai, kas darījumu

33ieteikusi, būtu kvalificējams kā personīgais darījums, uz kuru

34attiecas šīs daļas 1.punktā vai Finanšu instrumentu tirgus likuma

35127.2 panta trešās daļas 1. un 2.punktā minētie

36ierobežojumi, vai kurš citādi izraisītu tās rīcībā esošās

37informācijas par neizpildītiem klienta uzdevumiem ļaunprātīgu

38izmantošanu, izņemot gadījumu, kad darījums tiek ieteikts, veicot

39darba pienākumus vai profesionālo darbību;

403) atklāt trešajai personai informāciju vai

41izteikt viedokli, ja persona, kas informāciju atklājusi, zina vai

42tai vajadzētu zināt, ka informācijas atklāšanas rezultātā trešā

43persona veiks vai varētu veikt vai ieteikt citai personai veikt

44tādu darījumu ar finanšu instrumentiem, kurš personai, kas

45informāciju atklājusi, būtu kvalificējams kā personīgais

46darījums, uz kuru attiecas šīs daļas 1.punktā vai Finanšu

47instrumentu tirgus likuma 127.2 panta trešās daļas 1.

48un 2.punktā minētie ierobežojumi, vai kurš citādi izraisītu tās

49rīcībā esošās informācijas par neizpildītiem klienta uzdevumiem

50ļaunprātīgu izmantošanu, izņemot gadījumu, ja informācija tiek

51atklāta vai viedoklis tiek izteikts, veicot darba pienākumus vai

52profesionālo darbību. Piemērojot šajā daļā norādīto atsauci uz

53Finanšu instrumentu tirgus likuma 127.2 panta trešās

54daļas 1. un 2.punktu, atsauci uz Finanšu instrumentu tirgus

55likuma 101.panta 3.1 daļā norādītajām personām saprot

56kā atsauci uz šajā likumā noteiktajām ar sabiedrību saistītām

57personām.

58(3) Ar sabiedrību saistītas personas informē sabiedrību par to

59veiktajiem personīgajiem darījumiem.

60(4) Sabiedrība nodrošina, ka ar sabiedrību saistītām personām

61tiek darīts zināms šajā pantā noteiktais pienākums informēt

62sabiedrību par to veiktajiem personīgajiem darījumiem un

63attiecībā uz personīgo darījumu veikšanu noteiktajiem

64ierobežojumiem.

65(5) Sabiedrībai ir tiesības noteikt, ka ar sabiedrību

66saistītai personai personīgo darījumu veikšanai ir nepieciešama

67sabiedrības izsniegta atļauja.

68(6) Sabiedrība uzrauga, kā ar sabiedrību saistītas personas

69ievēro šā panta prasības.

70(7) Sabiedrība izveido un uztur reģistru, kurā glabā

71informāciju par darījumiem, ko veikušas ar sabiedrību saistītas

72personas, pamatojoties uz attiecīgo personu sniegto vai

73uzraudzības gaitā atklāto informāciju. Ja sabiedrība kādu

74pārvaldes pakalpojumu deleģē citai personai, ārpakalpojumu līgumā

75paredz ar sabiedrību saistītu personu personīgo darījumu reģistra

76uzturēšanas kārtību un kārtību, kādā sabiedrība no deleģētā

77pakalpojuma sniedzēja var saņemt informāciju par šo personu

78veiktajiem personīgajiem darījumiem.

79(8) Ja sabiedrība ir noteikusi, ka personīgo darījumu

80veikšanai nepieciešama atļauja, tā glabā informāciju par

81personīgo darījumu veikšanai izsniegtajām atļaujām vai

82atteikumiem izsniegt atļauju.

83(9) Šā panta noteikumus nepiemēro, ja:

841) personīgais darījums ir veikts

85ieguldītāja finanšu instrumentu portfeļa individuālas

86pārvaldīšanas ietvaros un sakarā ar šo darījumu nav notikusi

87iepriekšēja saziņa starp portfeļa pārvaldītāju un ar sabiedrību

88saistītu personu vai citu personu, kuras vārdā darījums tiek

89veikts;

902) personīgais darījums ir veikts ar atvērtā

91fonda ieguldījumu apliecībām un ar sabiedrību saistīta persona

92vai cita persona, kuras vārdā darījums veikts, nav iesaistīta

93fonda pārvaldē."

1Papildināt 15.pantu ar 1.1 daļu šādā

2redakcijā:

3"(11) Ja sabiedrība, kas pārvalda citā

4dalībvalstī reģistrētu atvērto ieguldījumu fondu, vēlas deleģēt

5kādu šā fonda pārvaldes pakalpojumu, Komisija pēc attiecīga

6iesnieguma saņemšanas no sabiedrības nekavējoties par to informē

7fonda izcelsmes valsts uzraudzības institūciju."

1Papildināt 16.pantu ar septīto daļu šādā redakcijā:

2"(7) Ja sabiedrība vēlas nodot fonda pārvaldes tiesības

3citā dalībvalstī licencētai sabiedrībai, sabiedrība, kurai tiek

4plānots nodot šīs fonda pārvaldes tiesības, papildus šajā pantā

5noteiktajam ievēro šā likuma 77.1 panta

6noteikumus."

717. 21.pantā:

8izteikt otrās daļas pirmo teikumu šādā redakcijā:

9"Atvērtais ieguldījumu fonds ir fonds, kura mērķis ir

10apvienot publiski piesaistītus naudas līdzekļus ieguldīšanai

11pārvedamos vērtspapīros un citos likvīdos finanšu instrumentos,

12ievērojot riska samazināšanas principu un šajā likumā noteiktos

13ieguldījumu ierobežojumus, un kuru pārvaldošajai sabiedrībai ir

14pienākums, ja fonda ieguldītāji to pieprasa, ne vēlāk kā mēneša

15laikā veikt ieguldījumu apliecību atpakaļpirkšanu.";

16papildināt pantu ar 2.1 daļu šādā redakcijā:

17"(21) Ja sabiedrība vēlas reģistrēt atvērto

18ieguldījumu fondu, kura nosaukumā tiek lietoti vārdi "naudas

19tirgus fonds", minētā fonda darbības noteikumus tā izstrādā

20un ievēro atbilstoši Komisijas normatīvo noteikumu

21prasībām.";

22izteikt sesto daļu šādā redakcijā:

23"(6) Šajā likumā ieguldījumu fondam noteiktās prasības un

24ierobežojumi fondam ar apakšfondiem ir attiecināmi uz katru

25apakšfondu atsevišķi."

1Papildināt 22.pantu ar ceturto daļu šādā redakcijā:

2"(4) Komisija citā dalībvalstī licencētas sabiedrības

3iesniegumu atvērtā ieguldījumu fonda dibināšanai izskata

4atbilstoši šā likuma 77.1 pantā noteiktajai

5kārtībai."

619. 23.pantā:

7aizstāt trešajā daļā skaitli "20" ar skaitli

8"60";

9papildināt ceturto daļu ar 5.punktu šādā redakcijā:

10"5) sabiedrībai nav spēkā esošas licences pārvaldes

11pakalpojumu sniegšanai."

1Izteikt 31.panta otro daļu šādā redakcijā:

2"(2) Ja atvērto ieguldījumu fondu līdzekļi tiek ieguldīti

3ieguldījumu fondos, ko pārvalda pati sabiedrība vai cita

4sabiedrība, kurai šī sabiedrība deleģējusi pārvaldes pakalpojumu

5vai ar kuru šai sabiedrībai ir ciešas attiecības, vai kurā šai

6sabiedrībai ir būtiska līdzdalība, nevienai no minētajām

7sabiedrībām nav tiesību uz komisijas naudu un kompensāciju par

8darījumiem, kas saistīti ar fonda mantas ieguldīšanu attiecīgajās

9ieguldījumu apliecībās vai to atpakaļpirkšanu."

1021. 33.pantā:

11izslēgt septītās daļas otro teikumu;

12izslēgt divpadsmitās daļas otro teikumu.

1Izteikt 34.pantu šādā redakcijā:

2"34.pants. Fonda reorganizācija

3(1) Fonda sadalīšana nav atļauta.

4(2) Ieguldījumu fondus vai apakšfondus var apvienot tādos

5veidos, kādi noteikti šā likuma 1.panta 32.punktā, veicot gan

6iekšzemes apvienošanu, gan pārrobežu apvienošanu.

7(3) Slēgto ieguldījumu fondu nedrīkst apvienot ar atvērto

8ieguldījumu fondu.

9(4) Fondu vai apakšfondu iekšzemes apvienošanu un pārrobežu

10apvienošanu, ja pārrobežu apvienošanā iesaistītais pievienojamais

11fonds ir reģistrēts Latvijā, atļauj Komisija.

12(5) Šā likuma 1.panta 32.punkta "a" apakšpunktā

13noteiktais ieguldījumu fondu apvienošanas veids paredz, ka:

141) visus pievienojamā fonda aktīvus un

15saistības nodod iegūstošajam fondam vai iegūstošā fonda

16turētājbankai;

172) pievienojamā fonda ieguldītāji kļūst par

18iegūstošā fonda ieguldītājiem un, ja apvienošanas noteikumi to

19paredz, tiem ir tiesības uz naudas samaksu, kas nepārsniedz 10

20procentus no tiem piederošo pievienojamā fonda ieguldījumu

21apliecību neto aktīvu vērtības;

223) apvienošanai stājoties spēkā,

23pievienojamais fonds tiek uzskatīts par likvidētu.

24(6) Šā likuma 1.panta 32.punkta "b" apakšpunktā

25noteiktais ieguldījumu fondu apvienošanas veids paredz, ka:

261) visus pievienojamā fonda aktīvus un

27saistības nodod jaunizveidotajam iegūstošajam fondam vai

28iegūstošā fonda turētājbankai;

292) pievienojamā fonda ieguldītāji kļūst par

30jaunizveidotā iegūstošā fonda ieguldītājiem un, ja apvienošanas

31noteikumi to paredz, tiem ir tiesības uz naudas samaksu, kas

32nepārsniedz 10 procentus no tiem piederošo pievienojamā fonda

33ieguldījumu apliecību neto aktīvu vērtības;

343) apvienošanai stājoties spēkā,

35pievienojamais fonds tiek uzskatīts par likvidētu.

36(7) Šā likuma 1.panta 32.punkta "c" apakšpunktā

37noteiktais ieguldījumu fondu apvienošanas veids paredz, ka:

381) pievienojamā fonda neto aktīvus nodod

39iegūstošajam fondam vai iegūstošā fonda turētājbankai;

402) pievienojamā fonda ieguldītāji kļūst par

41iegūstošā fonda ieguldītājiem;

423) pievienojamais fonds turpina pastāvēt

43līdz saistību pilnīgai izpildei.

44(8) Iegūstošā fonda pārvaldes sabiedrība sagatavo procedūru,

45kas ietver kārtību, kādā fonda turētājbankai tiek paziņots par

46aktīvu un, ja nepieciešams, saistību nodošanas pabeigšanu.

47(9) Iegūstošais fonds sešus mēnešus pēc apvienošanas atļaujas

48saņemšanas var pārsniegt šā likuma 66.pantā, izņemot tā septīto

49un trīspadsmito daļu, noteiktos ieguldījumu ierobežojumus.

50(10) Fondu apvienošanas procesā iesaistīto fondu ieguldītājiem

51ir tiesības bez maksas, izņemot fondu ieturēto maksu ieguldījumu

52samazināšanas vai realizēšanas izmaksu segšanai, pieprasīt savu

53ieguldījumu apliecību atpakaļpirkšanu vai, ja iespējams, apmainīt

54tās pret tāda cita fonda ieguldījumu apliecībām, kuram ir līdzīga

55ieguldījumu politika un kuru pārvalda tā pati sabiedrība vai cita

56sabiedrība, ko ar attiecīgo sabiedrību saista ciešas attiecības

57vai būtiska līdzdalība. Šīs tiesības rodas brīdī, kad

58pievienojamā fonda un iegūstošā fonda ieguldītāji ir informēti

59par ierosināto apvienošanu saskaņā ar šā likuma 34.1

60panta ceturto daļu vai 34.2 panta devīto daļu, un

61izbeidzas piecas darbdienas pirms dienas, kad tiek aprēķināts šā

62likuma 34.1 panta sešpadsmitajā daļā minētais apmaiņas

63koeficients.

64(11) Komisijai fondu apvienošanas procesā ir tiesības

65ieguldītāju tiesisko interešu aizsardzības nolūkā pieprasīt vai

66atļaut, lai sabiedrība uz laiku pārtrauc apvienošanā iesaistīto

67fondu ieguldījumu apliecību pārdošanu, atpakaļpirkšanu vai

68atpakaļpieņemšanu. Ja Komisija pieņēmusi šajā daļā minēto lēmumu,

69sabiedrība netiek atbrīvota no šā panta desmitās daļas noteikumu

70ievērošanas, bet lēmuma darbības laikā ir tiesīga neievērot šā

71likuma 54.panta pirmās daļas prasības.

72(12) Apvienošanā iesaistītās sabiedrības nodrošina, ka

73apvienošanas procesa izmaksas tiek segtas no šo sabiedrību pašu

74līdzekļiem."

1Papildināt likumu ar 34.1 un 34.2

2pantu šādā redakcijā:

3"34.1 pants. Fondu iekšzemes

4apvienošana

5(1) Lai saņemtu Komisijas atļauju fondu vai apakšfondu

6apvienošanai, pievienojamo fondu pārvaldošā sabiedrība Komisijai

7iesniedz:

81) ierosinātās apvienošanas vispārīgo

9noteikumu projektu, ko apstiprinājušas pievienojamo fondu un

10iegūstošo fondu pārvaldošās sabiedrības;

112) pievienojamā fonda un iegūstošā fonda

12turētājbankas apliecinājumu, ka šā panta septītās daļas 1., 6. un

137.punktā minētā informācija par attiecīgo fondu atbilst šā

14likuma, attiecīgā fonda prospekta un pārvaldes nolikuma

15prasībām;

163) informāciju, ko pievienojamais fonds un

17iegūstošais fonds plāno sniegt to ieguldītājiem par ierosināto

18apvienošanu;

194) grozījumus turētājbankas līgumā, ja tādi

20nepieciešami.

21(2) Apvienošanā iesaistītās sabiedrības nodrošina, ka

22pievienojamā un iegūstošā fonda ieguldītājiem sagatavotā

23informācija, kas norādīta šā panta pirmās daļas 3.punktā, patiesi

24atspoguļo apvienošanas procesu, lai ieguldītāji varētu izvērtēt

25apvienošanas ietekmi uz savu ieguldījumu un pieņemt lēmumu par šā

26likuma 34.panta desmitajā daļā ieguldītājiem paredzēto tiesību

27izmantošanu.

28(3) Šā panta pirmās daļas 3.punktā norādītajā informācijā

29iekļauj šādas ziņas:

301) ierosinātās apvienošanas apraksts un

31pamatojums;

322) ierosinātās apvienošanas paredzamā

33ietekme gan uz pievienojamā fonda, gan iegūstošā fonda

34ieguldītājiem, tai skaitā būtiskās atšķirības attiecībā uz

35ieguldījumu politiku un stratēģiju, izmaksām, gaidāmo rezultātu,

36periodisku pārskatu sagatavošanu un iespējamiem darbības

37rezultātiem, kā arī gadījumā, ja mainās ieguldītājiem

38piemērojamie nodokļi vai nodevas, informāciju par turpmāko

39nodokļu vai nodevu piemērošanas kārtību;

403) ieguldītājiem saistībā ar ierosināto

41apvienošanu piešķirtās tiesības, tai skaitā tiesības iegūt

42papildu informāciju, tiesības pēc pieprasījuma saņemt šā panta

43devītajā daļā minētā atzinuma kopiju un tiesības bez maksas

44pieprasīt ieguldījumu apliecību atpakaļpirkšanu vai - atbilstoši

45šā likuma 34.panta desmitajai daļai - apmaiņu, un datums, līdz

46kuram šīs tiesības var izmantot;

474) būtiskākie apvienošanas procedūras

48aspekti un plānotās fondu apvienošanas spēkā stāšanās diena;

495) iegūstošā fonda ieguldītājiem paredzētā

50pamatinformācija.

51(4) Informāciju gan pievienojamā, gan iegūstošā fonda

52ieguldītājiem sniedz pēc tam, kad Komisija ir atļāvusi ierosināto

53apvienošanu saskaņā ar šā panta divpadsmito daļu. Informāciju

54sniedz vismaz 30 kalendāra dienas pirms pēdējās dienas, kad fondu

55ieguldītāji bez maksas var izmantot šā likuma 34.panta desmitajā

56daļā noteiktās tiesības atpakaļpārdot fondu vai apakšfondu

57apliecības vai attiecīgā gadījumā apmainīt tās pret citām

58ieguldījumu apliecībām.

59(5) Ja Komisija konstatē, ka ieguldītājiem sagatavotā

60informācija neatbilst šā likuma, fonda prospekta vai pārvaldes

61nolikuma prasībām, Komisija var rakstveidā pieprasīt, lai šī

62informācija tiek precizēta.

63(6) Ja pievienojamā vai iegūstošā fonda apliecības tiek

64izplatītas citā dalībvalstī, šā panta pirmās daļas 3.punktā

65minēto informāciju fondu pārvaldošā sabiedrība sagatavo arī

66attiecīgās fonda uzņēmējvalsts oficiālajā valodā vai valodā, ko

67akceptējusi šīs valsts attiecīgā uzraudzības institūcija.

68Tulkojumos norādītās informācijas atbilstību informācijai, kas

69norādīta oriģinālvalodā sagatavotajos dokumentos, apliecina

70persona, kas ir tiesīga pieņemt lēmumus pievienojamā fonda

71vārdā.

72(7) Apvienošanas vispārīgo noteikumu projektā iekļauj šādu

73informāciju:

741) apvienošanas veids un iesaistītie

75fondi;

762) ierosinātās apvienošanas apraksts un

77pamatojums;

783) ierosinātās apvienošanas paredzamā

79ietekme gan uz pievienojamā fonda, gan iegūstošā fonda

80ieguldītājiem;

814) kritēriji, kas pieņemti aktīvu un - ja

82nepieciešams - saistību vērtēšanai dienā, kad aprēķina apmaiņas

83koeficientu, un ko nosaka atbilstoši šā panta sešpadsmitajā daļā

84minētajai kārtībai;

855) ieguldījumu apliecību apmaiņas

86koeficienta aprēķināšanas metode;

876) diena, kad paredzēta apvienošanas spēkā

88stāšanās;

897) noteikumi, ko piemēro attiecīgi aktīvu

90nodošanai un ieguldījumu apliecību apmaiņai;

918) ja apvienošana notiek saskaņā ar šā

92likuma 1.panta 32.punkta "b" un "c"

93apakšpunktu, jaundibinātā fonda prospekta, pārvaldes nolikuma un

94ieguldītājiem paredzētās pamatinformācijas projekts.

95(8) Apvienošanas vispārīgo noteikumu projektā var papildus

96iekļaut arī šā panta septītajā daļā neminētu informāciju.

97(9) Apvienošanā iesaistītās sabiedrības pilnvaro vienu no

98fonda turētājbankām vai revidentiem sagatavot atzinumu par:

991) kritērijiem, kas pieņemti aktīvu un - ja

100nepieciešams - saistību vērtēšanai dienā, kad aprēķina apmaiņas

101koeficientu saskaņā ar šā panta sešpadsmito daļu;

1022) samaksas apmēru naudā par vienu

103ieguldījumu apliecību;

1043) apmaiņas koeficienta aprēķināšanas

105metodi, kā arī faktisko apmaiņas koeficientu, kas noteikts dienā,

106kad aprēķina minēto koeficientu saskaņā ar šā panta sešpadsmito

107daļu.

108(10) Šā panta devītajā daļā norādīto atzinumu iesniedz

109Komisijai, kā arī pēc pieprasījuma bez maksas izsniedz gan

110pievienojamā fonda, gan iegūstošā fonda ieguldītājiem.

111(11) Komisijai ir tiesības pieprasīt, lai sabiedrība precizē

112tai iesniegtos šā panta pirmajā daļā minētos dokumentus un

113informāciju. Minēto papildu informāciju Komisija pieprasa 10

114darbdienu laikā pēc šā panta pirmajā daļā minēto dokumentu

115saņemšanas.

116(12) Komisija lēmumu par atļauju vai aizliegumu apvienot

117fondus pieņem 20 darbdienu laikā pēc tam, kad saņemti visi šā

118panta pirmajā, devītajā un vienpadsmitajā daļā minētie dokumenti,

119kas sagatavoti un noformēti atbilstoši normatīvo aktu prasībām.

120Pieņemot lēmumu par atļauju apvienot fondus saskaņā ar šā likuma

1211.panta 32.punkta "b" vai "c" apakšpunktu,

122Komisija vienlaikus pieņem arī lēmumu par jaundibinātā fonda

123reģistrēšanu.

124(13) Komisija pieņem lēmumu atļaut fondu apvienošanu, ja ir

125izpildīti šādi nosacījumi:

1261) iesniegtie dokumenti atbilst šā likuma

127prasībām;

1282) fondu apvienošana neaizskar apvienojamo

129fondu ieguldītāju likumīgās intereses;

1303) iegūstošajam fondam ir atļauts izplatīt

131savas ieguldījumu apliecības pievienojamā fonda izcelsmes valstī,

132kā arī visās dalībvalstīs, kurās pievienojamais fonds saņēmis

133atbilstošu atļauju ieguldījumu apliecību izplatīšanai;

1344) informācija, ko pievienojamais fonds un

135iegūstošais fonds plāno sniegt to ieguldītājiem par ierosināto

136apvienošanu, atbilst šā likuma, attiecīgā fonda prospekta un

137pārvaldes nolikuma prasībām.

138(14) Komisijas lēmums atļaut fondu vai apakšfondu apvienošanu

139un reģistrēt jaundibināmo fondu stājas spēkā trīsdesmitajā

140kalendāra dienā pēc lēmuma paziņošanas sabiedrībai. Pēc šā lēmuma

141spēkā stāšanās dienas apvienošanu nevar pasludināt par spēkā

142neesošu.

143(15) Pēc Komisijas atļaujas saņemšanas sabiedrība fondu vai

144apakšfondu prospektos noteiktajā kārtībā nosūta šā panta pirmās

145daļas 3.punktā minēto informāciju par ierosināto apvienošanu to

146ieguldītājiem, kā arī pirms fondu vai apakšfondu apvienošanas

147uzsākšanas veic to ieguldītāju ieguldījumu apliecību

148atpakaļpirkšanu, kuri izteikuši vēlēšanos sabiedrībai

149atpakaļpārdot fondu vai apakšfondu apliecības.

150(16) Šā panta četrpadsmitajā daļā minētā lēmuma spēkā stāšanās

151dienā tiek aprēķināts ieguldījumu apliecību apmaiņas koeficients

152pievienojamā fonda ieguldījumu apliecību apmaiņai pret iegūstošā

153fonda ieguldījumu apliecībām, kā arī, ja apvienošanas noteikumi

154paredz naudas samaksu, tiek norādīta diena, kad tiks noteikta

155neto aktīvu vērtība samaksai.

156(17) Komisija nosaka pievienojamā fonda un iegūstošā fonda

157ieguldītājiem sniedzamās informācijas detalizētu saturu, formātu

158un sniegšanas veidu.

15934.2 pants. Fondu

160pārrobežu apvienošana

161(1) Lai veiktu fondu pārrobežu apvienošanu, izmanto fondu

162apvienošanas veidu, kas ir atļauts saskaņā ar pievienojamā fonda

163izcelsmes valsts normatīvajiem aktiem. Fondu pārrobežu

164apvienošanas procesā sabiedrība ievēro šā likuma 34. un

16534.1 pantā noteikto kārtību, ja tā nav pretrunā ar šā

166panta noteikumiem.

167(2) Ja pārrobežu apvienošanā iesaistītais pievienojamais fonds

168ir reģistrēts Latvijā, pirms šādas apvienošanas uzsākšanas

169pievienojamo fondu pārvaldošā sabiedrība iesniedz Komisijai šā

170likuma 34.1panta pirmajā daļā minētos dokumentus, kā

171arī iegūstošā fonda prospekta, pārvaldes nolikuma vai tam

172pielīdzināma dokumenta un ieguldītājiem paredzētās

173pamatinformācijas jaunāko redakciju.

174(3) Šā likuma 34.1 panta pirmajā daļā un šā panta

175otrajā daļā minētos dokumentus sabiedrība iesniedz Komisijai gan

176latviešu valodā, gan iegūstošā fonda izcelsmes valsts valodā vai

177valodā, ko akceptējusi attiecīgā uzraudzības institūcija.

178(4) Kad Komisijai ir iesniegti visi šā likuma 34.1

179panta pirmajā daļā un šā panta otrajā daļā minētie dokumenti, kas

180noformēti atbilstoši šā likuma prasībām, Komisija nekavējoties

181nosūta šo dokumentu kopijas iegūstošā fonda izcelsmes valsts

182uzraudzības institūcijai.

183(5) Ja iegūstošā fonda izcelsmes valsts uzraudzības

184institūcija lūdz precizēt iegūstošā fonda ieguldītājiem paredzēto

185informāciju, Komisija lēmumu par fondu apvienošanu pieņem tikai

186pēc tam, kad iesniegtie dokumenti ir precizēti atbilstoši

187iegūstošā fonda izcelsmes valsts uzraudzības institūcijas

188norādījumiem.

189(6) Ja pārrobežu apvienošanā iesaistītais iegūstošais fonds ir

190reģistrēts Latvijā, Komisija 15 darbdienu laikā pēc dokumentu

191saņemšanas no pievienojamā fonda izcelsmes valsts uzraudzības

192institūcijas var pieprasīt, lai iegūstošo fondu pārvaldošā

193sabiedrība precizē tā ieguldītājiem paredzēto informāciju. Šajā

194gadījumā Komisija informē par to pievienojamā fonda izcelsmes

195valsts uzraudzības institūciju un 20 darbdienu laikā pēc

196precizētās informācijas saņemšanas pārsūta to pievienojamā fonda

197izcelsmes valsts uzraudzības institūcijai.

198(7) Fondu pārrobežu apvienošanas gadījumā Komisija, pieņemot

199šā likuma 34.1 panta divpadsmitajā daļā minēto lēmumu,

200ņem vērā arī iegūstošā fonda izcelsmes valsts uzraudzības

201institūcijas sniegto informāciju par iegūstošā fonda

202ieguldītājiem paredzētās informācijas atbilstību minētās valsts

203normatīvo aktu prasībām. Ja 20 darbdienu laikā no dienas, kad

204Komisija atbilstoši šā panta ceturtajai daļai nosūtījusi

205dokumentu kopijas iegūstošā fonda izcelsmes valsts uzraudzības

206institūcijai, Komisija nav saņēmusi norādi par to, ka iegūstošā

207fonda ieguldītājiem paredzētā informācija ir precizējama,

208Komisija var pieņemt lēmumu par fondu apvienošanas atļaušanu vai

209aizliegšanu.

210(8) Komisija par savu lēmumu atļaut vai aizliegt fondu

211apvienošanu informē iegūstošā fonda izcelsmes valsts uzraudzības

212institūciju.

213(9) Fondu pārrobežu apvienošanas gadījumā Komisija šā likuma

21434.1 panta pirmās daļas 3.punktā minēto informāciju

215par ierosināto apvienošanu gan pievienojamā, gan iegūstošā fonda

216ieguldītājiem sniedz pēc tam, kad ierosināto apvienošanu atļāvusi

217pievienojamā fonda izcelsmes valsts uzraudzības institūcija.

218(10) Fondu pārrobežu apvienošanas gadījumā šā likuma

21934.1 panta devītajā daļā minētā atzinuma kopiju pēc

220pieprasījuma bez maksas izsniedz arī apvienošanā iesaistīto fondu

221uzraudzības institūcijām. Šajā gadījumā atzinumu papildus

222sagatavo arī valodā, ko akceptējusi attiecīgās valsts uzraudzības

223institūcija.

224(11) Lēmuma par apvienošanas atļaušanu spēkā stāšanās dienu

225nosaka atbilstoši iegūstošā fonda izcelsmes valsts normatīvo aktu

226prasībām. Ja iegūstošais fonds ir reģistrēts Latvijā, šāds lēmums

227stājas spēkā trīsdesmitajā kalendāra dienā pēc pievienojamā fonda

228izcelsmes valsts uzraudzības institūcijas lēmuma paziņošanas

229Komisijai."

23024. 35.pantā:

231papildināt otro daļu ar 4.punktu šādā redakcijā:

232"4) Komisija ir pieņēmusi lēmumu

233par ieguldījumu fonda likvidācijas uzsākšanu.";

234aizstāt piektajā daļā skaitli un vārdu "16.panta" ar

235skaitli un vārdu "17.panta";

236izteikt sesto daļu šādā redakcijā:

237"(6) Ja sabiedrība vai turētājbanka neuzsāk fonda

238likvidāciju mēneša laikā no dienas, kad likvidāciju atbilstoši šā

239likuma prasībām bija nepieciešams uzsākt, Komisijai ir tiesības

240iecelt fonda likvidatoru. Komisija ieceļ fonda likvidatoru arī šā

241panta otrās daļas 4.punktā minētajā gadījumā. Šajā daļā

242noteiktajā kārtībā ieceltam likvidatoram ir visas sabiedrībai

243noteiktās tiesības attiecībā uz fonda likvidāciju."

1Aizstāt 40.panta otrajā daļā vārdu "banka"

2(attiecīgā locījumā) ar vārdu "kredītiestāde"

3(attiecīgā locījumā).

1Papildināt 42.panta pirmo daļu ar 7. un 8.punktu šādā

2redakcijā:

3"7) ieguldījumu fondu

4apvienošanas gadījumā apliecināt, ka šā likuma 34.1

5panta septītās daļas 1., 6. un 7.punktā minētā informācija par

6fondu, kura turētājbankas funkcijas tā veic, atbilst šā likuma,

7attiecīgā fonda prospekta un pārvaldes nolikuma prasībām;

88) pēc Komisijas pieprasījuma

9sniegt informāciju, ko turētājbanka saņēmusi, pildot fonda

10turētājbankas pienākumus."

1Papildināt 47.pantu ar ceturto un piekto daļu šādā

2redakcijā:

3"(4) Ja fondu Latvijā vēlas pārvaldīt vai dibināt

4dalībvalstī licencēta sabiedrība, tad sabiedrība un turētājbanka

5papildus šajā pantā noteiktajam turētājbankas līgumam slēdz

6rakstveida vienošanos, kas regulē informācijas apmaiņu starp

7sabiedrību un turētājbanku un ir nepieciešama, lai turētājbanka

8varētu veikt šajā likumā noteiktās funkcijas.

9(5) Komisija izdod normatīvos noteikumus, kuros nosaka šā

10panta ceturtajā daļā minētās vienošanās saturu."

1Izteikt 52.panta pirmo daļu šādā redakcijā:

2"(1) Atvērtā ieguldījumu fonda, izņemot Komisijas regulas

3Nr. 583/2010, ar ko īsteno Eiropas Parlamenta un Padomes direktīvu

42009/65/EK attiecībā uz ieguldītājiem paredzēto pamatinformāciju

5un nosacījumiem, kuri jāievēro, nodrošinot ieguldītājiem

6pamatinformāciju vai prospektu pastāvīgā informācijas nesējā, kas

7nav papīrs, vai tīmekļa vietnē, (turpmāk - Eiropas Komisijas

8regula Nr. 583/2010) 36.pantā minēto strukturēto fondu,

9ieguldījumu apliecību skaitu un emisijas laiku nedrīkst

10ierobežot."

1Papildināt likumu ar 54.1 pantu šādā

2redakcijā:

3"54.1 pants.

4Paziņojums par atvērtā ieguldījumu fonda ieguldījumu

5apliecību pirkšanas un atpakaļpirkšanas pieteikuma

6izpildi

7(1) Sabiedrība ar pastāvīgā informācijas nesēja starpniecību

8nosūta fonda ieguldītājam paziņojumu, kas apstiprina pieteikuma

9izpildi, ne vēlāk kā nākamajā darbdienā pēc pieteikuma izpildes

10vai, ja sabiedrība šo apstiprinājumu saņem no trešās personas, ne

11vēlāk kā nākamajā darbdienā pēc apstiprinājuma saņemšanas no

12trešās personas.

13(2) Šā panta pirmo daļu nepiemēro, ja sabiedrības paziņojums

14satur to pašu informāciju, kas ietverta apstiprinājumā, ko fonda

15ieguldītājam nekavējoties nosūta trešā persona.

16(3) Šā panta pirmajā daļā minētajā paziņojumā iekļauj šādu

17informāciju:

181) sabiedrības identifikācijas

19dati;

202) fonda ieguldītāja

21identifikācijas dati (vārds, uzvārds vai nosaukums);

223) pieteikuma saņemšanas datums,

23laiks un maksāšanas veids;

244) izpildes datums;

255) fonda identifikācijas

26dati;

276) pieteikuma veids - pirkšana,

28atpakaļpirkšana vai atpakaļpieņemšana;

297) ieguldījumu apliecību

30skaits;

318) ieguldījumu apliecības

32vērtība pirkšanas, atpakaļpirkšanas vai atpakaļpieņemšanas

33brīdī;

349) datums, kurā nosaka

35ieguldījumu apliecības vērtību;

3610) pieteikuma bruto vērtība,

37ieskaitot izlaišanas komisijas naudu, vai neto vērtība, atskaitot

38atpakaļpirkšanas komisijas naudu;

3911) ar darījumu saistītas

40komisijas naudas un citu iekasēto maksājumu kopējā summa un, ja

41fonda ieguldītājs to pieprasa, detalizēts iekasēto maksājumu

42uzskaitījums.

43(4) Ja sabiedrība fonda ieguldītāja pieteikumus izpilda

44periodiski, tā ievēro šā panta pirmās daļas prasības vai arī

45vismaz reizi sešos mēnešos sniedz fonda ieguldītājam šā panta

46trešajā daļā noteikto informāciju par veiktajiem darījumiem.

47(5) Sabiedrībai ir pienākums pēc fonda ieguldītāja

48pieprasījuma sniegt informāciju par fonda ieguldītāja pieteikuma

49izpildes statusu."

5030. 56.pantā:

51izteikt panta nosaukumu šādā redakcijā:

52"56.pants.

53Fonda prospekts, ieguldītājiem paredzētā pamatinformācija un to

54grozījumi";

55papildināt pantu ar 2.1 daļu šādā redakcijā:

56"(21) Ieguldītājiem paredzētajā

57pamatinformācijā saīsinātā veidā iekļauj attiecīgā fonda

58būtiskākos darbības rādītājus. Sabiedrība nodrošina, ka

59ieguldītājiem paredzētā pamatinformācija ir patiesa, skaidra un

60nav maldinoša, kā arī atbilst attiecīgā fonda prospektā minētajai

61informācijai.";

62izteikt vienpadsmito daļu šādā redakcijā:

63"(11) Ieguldītājiem paredzētās pamatinformācijas

64grozījumiem piemēro šajā pantā minētos fonda prospekta grozīšanas

65noteikumus, ievērojot Eiropas Komisijas regulas Nr. 583/2010

66prasības."

6731. 57.pantā:

68papildināt pirmās daļas 9.punktu pēc vārda

69"prospektu" ar vārdiem "ieguldītājiem paredzēto

70pamatinformāciju un";

71papildināt trešo daļu ar 1.1 punktu šādā

72redakcijā:

73"11) paziņojums, kas vērš

74ieguldītāju uzmanību uz šādām fonda darbības iezīmēm:

75a) lielāko daļu no fonda līdzekļiem plānots

76ieguldīt ieguldījumu objektos, kas nav pārvedami vērtspapīri vai

77naudas tirgus instrumenti,

78b) fonds plāno veikt kapitāla vai parāda

79vērtspapīru indeksa sastāva replicēšanu,

80c) fonda neto aktīvu vērtībai piemīt augsts

81svārstīguma līmenis;";

82papildināt trešās daļas 8.punkta otro teikumu pēc vārda

83"fonda" ar vārdu "neto";

84papildināt trešo daļu ar 25.punktu šādā redakcijā:

85"25) fonda gada un pusgada pārskatu

86saņemšanas veids un kārtība.";

87izslēgt ceturto daļu.

1Izteikt 58.pantu šādā redakcijā:

2"58.pants. Fonda prospekta un

3ieguldītājiem paredzētās pamatinformācijas pieejamība

4(1) Sabiedrības pienākums ir nodrošināt fonda prospekta un

5ieguldītājiem paredzētās pamatinformācijas izsniegšanu bez maksas

6visām ieinteresētajām personām.

7(2) Lai nodrošinātu šā panta pirmās daļas prasību izpildi,

8sabiedrība ievieto fonda prospektu un ieguldītājiem paredzēto

9pamatinformāciju savā mājaslapā internetā vai izmanto pastāvīgu

10informācijas nesēju, ievērojot Eiropas Komisijas regulas

11Nr. 583/2010 prasības.

12(3) Pēc ieguldītāju pieprasījuma viņiem bez maksas nodrošina

13fonda prospekta un ieguldītājiem paredzētās pamatinformācijas

14kopiju papīra formā.

15(4) Ja fonda prospektā vai ieguldītājiem paredzētajā

16pamatinformācijā tiek izdarīti grozījumi, sabiedrība pēc to spēkā

17stāšanās nekavējoties nodrošina, ka tās mājaslapā internetā ir

18pieejams pilns fonda prospekta teksts, kurā norādīti grozījumi un

19to spēkā stāšanās datums, kā arī pēdējā ieguldītājiem paredzētās

20pamatinformācijas versija."

2134. 59.pantā:

22izteikt pirmās daļas 6.punktu šādā redakcijā:

23"6) fonda prospekta un ieguldītājiem paredzētās

24pamatinformācijas saņemšanas vieta, norādot, kādās valodās šie

25dokumenti ir pieejami;";

26papildināt pantu ar otro un trešo daļu šādā redakcijā:

27"(2) Reklāmā, kas piedāvā iespēju iegādāties attiecīgā

28fonda ieguldījumu apliecības, norādītā informācija ir patiesa,

29skaidra, nav maldinoša un atbilst informācijai, kas iekļauta

30prospektā un ieguldītājiem paredzētajā pamatinformācijā.

31(3) Ja fonda ieguldījumu politika paredz lielāko daļu no fonda

32līdzekļiem ieguldīt ieguldījumu objektos, kas nav pārvedami

33vērtspapīri vai naudas tirgus instrumenti, vai ja fonds plāno

34veikt kapitāla vai parāda vērtspapīru indeksa sastāva

35replicēšanu, vai ja fonda neto aktīvu vērtībai piemīt augsts

36svārstīguma līmenis, fonda emisijas reklāmā iekļauj paziņojumu,

37kas pievērš potenciālo ieguldītāju uzmanību šajā daļā minētajām

38ieguldījumu politikas iezīmēm."

1Izslēgt 60.pantu.

236. 62.pantā:

3izteikt pirmās daļas 1., 2. un 3.punktu šādā redakcijā:

4"1) tie tiek tirgoti dalībvalsts regulētajā tirgū

5vai citā dalībvalsts tirdzniecības vietā, kas minēta Eiropas

6Komisijas 2006.gada 10.augusta regulas Nr. 1287/2006, ar ko īsteno

7Eiropas Parlamenta un Padomes direktīvu 2004/39/EK attiecībā uz

8ieguldījumu sabiedrību pienākumu vest uzskaiti, darījumu pārskatu

9sniegšanu, tirgus pārskatāmību, finanšu instrumentu pielaidi

10tirdzniecībai un šajā direktīvā definētajiem terminiem, (turpmāk

11- Eiropas Komisijas regula Nr. 1287/2006) 2.panta 8.punktā;

122) tie ir iekļauti ārvalsts fondu biržas

13oficiālajā sarakstā vai tiek tirgoti citā ārvalsts tirdzniecības

14vietā, kas minēta Eiropas Komisijas regulas Nr. 1287/2006 2.panta

158.punktā, un šāda biržas vai tirdzniecības vietas izvēle ir

16paredzēta fonda prospektā;

173) tie nav iekļauti fondu biržu oficiālajos

18sarakstos vai netiek tirgoti regulētos tirgos, bet šo vērtspapīru

19vai naudas tirgus instrumentu emisijas noteikumos paredzēts, ka

20tie tiks iekļauti šā panta pirmās daļas 1. un 2.punktā minēto

21fondu biržu oficiālajos sarakstos vai regulētajos tirgos un šo

22vērtspapīru vai naudas tirgus instrumentu iekļaušana notiks gada

23laikā no dienas, kad uzsākta parakstīšanās uz šiem vērtspapīriem

24vai naudas tirgus instrumentiem.";

25izteikt otrās daļas 1.punktu šādā redakcijā:

26"1) tos ir emitējusi vai garantējusi dalībvalsts

27vai dalībvalsts pašvaldība, cita valsts vai federālā valstī -

28viena no federācijas loceklēm, vai starptautiska institūcija, ja

29viena vai vairākas dalībvalstis ir tās locekles;";

30izslēgt otrās daļas 2.punktā vārdus "Latvijas vai

31citas".

1Izteikt 64.panta pirmo un otro daļu šādā redakcijā:

2"(1) Fonda līdzekļus drīkst ieguldīt dalībvalstī

3reģistrēta atvērtā ieguldījumu fonda vai tam pielīdzināma tāda

4kopējo ieguldījumu uzņēmuma ieguldījumu apliecībās vai daļās,

5kura darbības regulējums ir analoģisks šā likuma prasībām.

6(2) Fonda līdzekļus drīkst ieguldīt ārvalsts atvērtā

7ieguldījumu fonda vai tam pielīdzināma kopējo ieguldījumu

8uzņēmuma apliecībās vai daļās, ja atvērtais ieguldījumu fonds vai

9tam pielīdzināms kopējo ieguldījumu uzņēmums atbilst šādām

10prasībām:

111) tas ir reģistrēts ārvalstī, kuras

12tiesiskais regulējums paredz šādu uzņēmumu uzraudzību, kas ir

13līdzvērtīga šajā likumā noteiktajai uzraudzībai, un attiecīgās

14ārvalsts uzraudzības institūcija sadarbojas ar Komisiju;

152) tā darbību regulējošās prasības, tai

16skaitā ieguldītāju aizsardzība, ieguldījumu un darījumu

17ierobežojumi, ir analoģiskas šā likuma noteikumiem par atvērto

18ieguldījumu fondu darbību;

193) tas sagatavo un publisko pusgada un gada

20pārskatus, lai būtu iespējams novērtēt tā aktīvus, saistības,

21ienākumus un darbību pārskata periodā."

2238. 65.pantā:

23izslēgt trešās daļas otro teikumu;

24izteikt ceturto daļu šādā redakcijā:

25"(4) Sabiedrība izstrādā un ievēro atvasināto finanšu

26instrumentu vērtēšanas procedūru, kas nodrošina regulētā tirgū

27netirgota atvasinātā finanšu instrumenta precīzu un neatkarīgu

28novērtēšanu, ņemot vērā atvasināto finanšu instrumentu raksturu

29un sarežģītību. Prasības regulētā tirgū netirgotu atvasināto

30finanšu instrumentu novērtēšanai nosaka Komisija.";

31papildināt pantu ar piekto un sesto daļu šādā redakcijā:

32"(5) Ja fonda prospektā paredzēts veikt darījumus ar

33atvasinātajiem finanšu instrumentiem, pirms šādu darījumu

34uzsākšanas sabiedrība sagatavo un iesniedz Komisijai ziņojumu,

35kurā aprakstīta ar atvasinātajiem finanšu instrumentiem saistīto

36risku pārvaldīšanas politika, atvasināto finanšu instrumentu

37vērtēšanas procedūra, kā arī ietverta informācija, kas sniedz

38skaidru un patiesu priekšstatu par atvasināto finanšu instrumentu

39veidiem, no tiem izrietošajiem riskiem, kvantitatīvajiem

40ierobežojumiem un metodēm, kuras tiks lietotas ar atvasinātajiem

41finanšu instrumentiem saistīto darījumu riska mērīšanai un

42ierobežošanai.

43(6) Sabiedrība atjauno Komisijai iesniegtajā ziņojumā ietverto

44informāciju atbilstoši šā panta piektās daļas prasībām, ņemot

45vērā pārskata periodā veikto darījumu sarežģītību un apmēru, un

46iesniedz to Komisijai vienlaikus ar fonda gada

47pārskatu."

4839. 66.pantā:

49izteikt otro daļu šādā redakcijā:

50"(2) Fonda ieguldījumus viena emitenta pārvedamajos

51vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos drīkst paaugstināt

52līdz 35 procentiem no fonda aktīviem, ja pārvedamos vērtspapīrus

53vai naudas tirgus instrumentus ir emitējusi vai garantējusi

54dalībvalsts, ārvalsts, dalībvalsts pašvaldība vai starptautiska

55institūcija, ja viena vai vairākas dalībvalstis ir tās

56locekles.";

57aizstāt trešās daļas 3.punktā vārdus "fonda prospektā ir

58minētas personas" ar vārdiem "lai pievērstu fonda

59ieguldītāju uzmanību, fonda prospektā un reklāmas materiālos

60norāda personas";

61izslēgt ceturtajā daļā vārdus "Latvijā vai

62citā";

63izteikt septīto daļu šādā redakcijā:

64"(7) Kopējais risks, kas izriet no darījumiem ar

65atvasinātajiem finanšu instrumentiem, tai skaitā pārvedamos

66vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos ietvertajiem

67atvasinātajiem finanšu instrumentiem, nedrīkst pārsniegt fonda

68neto aktīvu vērtību. Aprēķinot kopējo risku, ņem vērā atvasinātā

69finanšu instrumenta bāzes aktīva vērtību, darījuma otras puses

70risku, nākotnē paredzamās pārmaiņas tirgū un periodu, kas

71nepieciešams, lai slēgtu attiecīgo pozīciju. Komisijai ir

72tiesības noteikt stingrākus ierobežojumus kopējā riska apmēram,

73ja nav nodrošināta efektīva iekšējās kontroles sistēmas darbība

74ar atvasinātajiem finanšu instrumentiem saistīto darījumu riska

75pārvaldīšanai.";

76papildināt pantu ar 7.1 un 7.2 daļu šādā

77redakcijā:

78"(71) Kopējā riska apmērs ietver arī risku, ko

79veido šā likuma 33.panta sešpadsmitajā daļā minēto darījumu, tai

80skaitā aktīvu pārdošanas ar atpirkšanu darījumu, vai pārvedamu

81vērtspapīru aizdošanas rezultātā iegūto līdzekļu tālāka

82ieguldīšana.

83(72) Fonda kopējo risku sabiedrība aprēķina vismaz

84reizi dienā.";

85papildināt pantu ar 8.1 daļu šādā redakcijā:

86"(81) Komisija nosaka kopējā riska un šā panta

87astotajā daļā noteiktā riska darījumu apmēra aprēķināšanas

88kārtību.";

89papildināt desmito daļu pēc vārdiem "atvērtā fonda

90vai" ar vārdiem "tam pielīdzināma".

1Izteikt 69.panta otro daļu šādā redakcijā:

2"(2) Ir pieļaujama šā likuma 66.pantā, izņemot tā septīto

3un trīspadsmito daļu, kā arī 67.pantā noteikto ieguldījumu

4ierobežojumu pārsniegšana sešu mēnešu laikā pēc atvērtā fonda

5reģistrācijas vai 12 mēnešu laikā pēc slēgtā fonda reģistrācijas

6Komisijā."

1Papildināt likumu ar VI1 nodaļu šādā

2redakcijā:

3"VI1 nodaļa.

4Galvenās un pakārtotās struktūras darījumi

571.1 pants. Darbības

6joma

7(1) Pakārtotais fonds līdz 15 procentiem no saviem aktīviem

8drīkst ieguldīt:

91) aktīvos atbilstoši šā likuma 61.panta

10ceturtajai daļai;

112) darījumos ar atvasinātajiem finanšu

12instrumentiem, ja tie tiek veikti, lai ierobežotu risku,

13atbilstoši šā likuma 65.panta pirmās daļas un 33.panta

14sešpadsmitās daļas prasībām, kā arī ievērojot 66.panta septītajā

15daļā noteiktos ieguldījumu ierobežojumus.

16(2) Lai nodrošinātu šā likuma 66.panta septītās daļas prasību

17ievērošanu, pakārtotais fonds savam aprēķinātajam kopējam riskam,

18kas izriet no darījumiem ar atvasinātajiem finanšu instrumentiem,

19pieskaita galvenā fonda kopējo risku. Galvenā fonda kopējo risku

20nosaka proporcionāli pakārtotā fonda ieguldījumam galvenajā

21fondā, aprēķinam izmantojot galvenā fonda faktisko kopējo risku

22vai galvenā fonda pārvaldes nolikumā vai prospektā noteikto

23maksimāli iespējamo kopējo risku. Pakārtotais fonds turpmāk

24izmanto izraudzīto kopējā riska aprēķināšanas veidu.

25(3) Galvenais fonds atbilst šādām prasībām:

261) vismaz viens no fonda ieguldītājiem ir

27pakārtotais fonds;

282) fonds pats nav pakārtotais fonds;

293) fonds nav pakārtotā fonda

30ieguldītājs.

31(4) Attiecībā uz galveno fondu piemēro šādus izņēmumus:

321) ja vismaz divi pakārtoti fondi ir galvenā

33fonda ieguldītāji, galvenais fonds var nepiesaistīt papildu

34līdzekļus no citiem ieguldītājiem;

352) ja galvenais fonds neizplata fonda

36ieguldījumu apliecības citā dalībvalstī, bet tam šajā dalībvalstī

37ir viens vai vairāki pakārtotie fondi, galvenais fonds var

38neievērot šā likuma 77.2 un 77.3 panta

39prasības.

40(5) Pakārtotā fonda pienākums ir uzraudzīt galvenā fonda

41darbības atbilstību fonda prospektā un pārvaldes nolikumā

42noteiktajai kārtībai. Izpildot šo pienākumu, pakārtotajam fondam

43ir tiesības paļauties uz informāciju un dokumentiem, kas saņemti

44no galvenā fonda vai - ja nepieciešams - no to pārvaldošās

45sabiedrības, turētājbankas un fonda revidenta, ja vien nav

46pamatota iemesla apšaubīt to pareizību. Fonda revidents šīs

47nodaļas izpratnē ir fonda prospektā vai pārvaldes nolikumā, vai

48tam pielīdzināmā dokumentā norādītais revidents.

49(6) Ja pakārtoto fondu pārvaldošā sabiedrība vai jebkura cita

50persona, kas rīkojas šā fonda vai šo fondu pārvaldošās

51sabiedrības vārdā, sakarā ar ieguldījumu galvenā fonda

52ieguldījumu apliecībās saņem komisijas naudu vai citu maksājumu,

53šo naudu vai maksājumu ieskaita pakārtotā fonda aktīvos.

54(7) Galvenais fonds nekavējoties informē Komisiju par katru

55pakārtoto fondu, kurš veic ieguldījumus tā ieguldījumu

56apliecībās. Ja pakārtotais fonds ir nodibināts citā dalībvalstī,

57Komisija par šādu ieguldījumu nekavējoties informē pakārtotā

58fonda izcelsmes valsts uzraudzības institūciju.

59(8) Galvenais fonds neiekasē no pakārtotā fonda komisijas

60naudu sakarā ar ieguldījumu apliecību izlaišanu vai

61atpakaļpirkšanu.

62(9) Galvenais fonds nodrošina, ka visa informācija, ko tas

63sniedz saskaņā ar šo likumu vai Komisijas normatīvajiem

64noteikumiem, fonda pārvaldes nolikumu vai prospektu, laikus ir

65pieejama pakārtotā fonda sabiedrībai, uzraudzības institūcijai,

66turētājbankai un fonda revidentam.

67(10) Ja galvenais fonds un pakārtotais fonds ir reģistrēti

68Latvijā, Komisija nekavējoties informē pakārtoto fondu par visiem

69pieņemtajiem lēmumiem un konstatētajiem šīs nodaļas prasību

70pārkāpumiem galvenā fonda darbībā un galvenā fonda sabiedrības,

71turētājbankas vai fonda revidenta darbībā.

72(11) Ja galvenais fonds un pakārtotais fonds ir nodibināti

73dažādās dalībvalstīs, Komisija nekavējoties informē pakārtotā

74fonda izcelsmes valsts uzraudzības institūciju par visiem

75pieņemtajiem lēmumiem un konstatētajiem šā likuma vai citu

76normatīvo aktu prasību pārkāpumiem saistībā ar Latvijā reģistrēta

77galvenā fonda darbību un galvenā fonda sabiedrības, turētājbankas

78vai fonda revidenta darbību. Komisija nekavējoties informē

79pakārtoto fondu, kas reģistrēts Latvijā, par informāciju, ko tā

80saņēmusi no galvenā fonda izcelsmes valsts uzraudzības

81institūcijas.

8271.2 pants. Atļaujas

83saņemšana galvenās un pakārtotās struktūras

84darījumu veikšanai

85(1) Galvenās un pakārtotās struktūras darījumu drīkst veikt

86tikai pēc tam, kad saņemta pakārtotā fonda izcelsmes valsts

87uzraudzības institūcijas atļauja un ir stājusies spēkā šā likuma

8871.3 panta pirmajā daļā un 71.4 panta

89pirmajā un septītajā daļā minētā vienošanās vai noteikumi.

90(2) Ja pakārtotā fonda izcelsmes valsts ir Latvija, pirms

91galvenās un pakārtotās struktūras darījuma veikšanas pakārtotais

92fonds saņem Komisijas atļauju šāda darījuma veikšanai. Komisija

93izsniedz atļauju, ja pakārtotais fonds, tā turētājbanka un fonda

94revidents, kā arī galvenais fonds atbilst visām šīs nodaļas

95prasībām. Atļaujas saņemšanai pakārtoto fondu pārvaldošā

96sabiedrība iesniedz Komisijai šādus dokumentus:

971) pakārtotā fonda un galvenā fonda

98pārvaldes nolikumu;

992) pakārtotā fonda un galvenā fonda

100prospektu un ieguldītājiem paredzēto pamatinformāciju;

1013) šā likuma 71.3 panta pirmajā

102daļā minēto vienošanos vai noteikumus par pakārtotā fonda un

103galvenā fonda darbības nosacījumiem;

1044) pārveidojot esošu fondu par pakārtotu

105fondu, - pakārtotā fonda ieguldītājiem sniedzamo informāciju, kas

106minēta šā likuma 71.6 panta pirmajā daļā;

1075) ja galvenajam fondam un pakārtotajam

108fondam ir dažādas turētājbankas, - šā likuma 71.4

109panta pirmajā daļā minēto vienošanos par informācijas apmaiņu

110starp šīm turētājbankām;

1116) ja galvenajam fondam un pakārtotajam

112fondam ir dažādi fonda revidenti, - šā likuma 71.4

113panta septītajā daļā minēto vienošanos par informācijas apmaiņu

114starp šiem revidentiem.

115(3) Ja galvenā fonda izcelsmes valsts nav Latvija, pakārtoto

116fondu pārvaldošā sabiedrība papildus šā panta otrajā daļā

117minētajiem dokumentiem iesniedz Komisijai arī galvenā fonda

118izcelsmes valsts uzraudzības institūcijas apliecinājumu, ka

119galvenais fonds ir atvērtais ieguldījumu fonds vai tāda fonda

120apakšfonds, kas atbilst šā likuma 71.1 panta trešās

121daļas 2. un 3.punkta prasībām. Minēto apliecinājumu sabiedrība

122iesniedz latviešu valodā vai citā valodā, kuras izmantošanai

123piekritusi Komisija.

124(4) Pēc šā panta otrajā un trešajā daļā minēto dokumentu

125saņemšanas Komisija 15 darbdienu laikā rakstveidā informē

126pakārtoto fondu pārvaldošo sabiedrību par atļauju vai aizliegumu

127veikt pakārtotā fonda ieguldījumu galvenajā fondā.

12871.3 pants. Galvenās un

129pakārtotās struktūras darījumu veikšanas noteikumi

130(1) Pirms galvenās un pakārtotās struktūras darījuma veikšanas

131iesaistītie fondi noslēdz vienošanos par pakārtotā fonda un

132galvenā fonda darbības nosacījumiem. Šī vienošanās pēc

133pieprasījuma un bez maksas ir izsniedzama fonda ieguldītājiem. Ja

134iesaistītos fondus pārvalda viena un tā pati sabiedrība, tā

135neslēdz vienošanos, bet izstrādā iekšējos noteikumus, nodrošinot

136atbilstību šā panta prasībām.

137(2) Šā panta pirmajā daļā minētās vienošanās un iekšējo

138noteikumu saturu nosaka Komisija.

139(3) Ja pakārtotais fonds un galvenais fonds ir reģistrēti

140Latvijā, šā panta pirmajā daļā minēto vienošanos slēdz atbilstoši

141Latvijas normatīvo aktu prasībām un nosaka Latvijas tiesu kā

142strīdu izskatīšanas institūciju.

143(4) Ja pakārtotais fonds un galvenais fonds ir dibināti

144(reģistrēti) dažādās dalībvalstīs, šā panta pirmajā daļā minētās

145vienošanās nosacījumos par piemērojamās jurisdikcijas izvēli

146paredz, ka uz šo vienošanos attiecas pakārtotā fonda vai galvenā

147fonda izcelsmes valsts normatīvie akti un ka abas puses piekrīt

148tās pašas valsts tiesas jurisdikcijai, kuras tiesību normas

149piemēro attiecībā uz šo vienošanos.

150(5) Galvenais fonds un pakārtotais fonds nodrošina, ka to neto

151aktīvu vērtības aprēķināšanas un publicēšanas laiks tiek

152saskaņots, lai izvairītos no atšķirībām, ko var izraisīt dažādu

153valstu laika zonu starpība.

154(6) Ja galveno fondu pārvaldošā sabiedrība pieņem lēmumu uz

155laiku pārtraukt ieguldījumu apliecību atpakaļpirkšanu, visi tā

156pakārtotie fondi, neņemot vērā šā likuma 54.panta trešās daļas

157noteikumus, ir tiesīgi pārtraukt savu ieguldījumu apliecību

158atpakaļpirkšanu uz tādu pašu laiku kā galvenais fonds.

159(7) Ja galvenais fonds tiek likvidēts, likvidē arī pakārtoto

160fondu, izņemot gadījumus, kad Komisija pieņem lēmumu atļaut

161pakārtotajam fondam, kuru tā reģistrējusi:

1621) vismaz 85 procentus no pakārtotā fonda

163aktīviem ieguldīt cita galvenā fonda ieguldījumu apliecībās;

1642) pārveidoties par fondu, kas nav pakārtots

165fonds.

166(8) Galveno fondu likvidē ne agrāk kā trīs mēnešus pēc tam,

167kad galvenais fonds ir informējis visus savus ieguldītājus un

168savu pakārtoto fondu izcelsmes valstu uzraudzības institūcijas

169par lēmumu fondu likvidēt.

170(9) Lai saņemtu šā panta septītajā daļā minēto atļauju,

171pakārtoto fondu pārvaldošā sabiedrība ne vēlāk kā divus mēnešus

172pēc dienas, kad galvenais fonds tai paziņojis par plānoto

173likvidācijas uzsākšanu, iesniedz Komisijai iesniegumu un

174dokumentus, kuru saturu nosaka Komisija. Likvidācijas gadījumā

175pakārtotais fonds, ievērojot šajā daļā noteiktos termiņus,

176iesniedz Komisijai iesniegumu un šā likuma 35.1 pantā

177minēto dokumentu.

178(10) Ja galvenais fonds informē pakārtoto fondu par plānoto

179likvidācijas uzsākšanu vairāk nekā piecus mēnešus pirms dienas,

180kad likvidācija tiek uzsākta, šā panta devītajā daļā minētos

181dokumentus Komisijai iesniedz ne vēlāk kā trīs mēnešus pirms

182likvidācijas uzsākšanas dienas. Pakārtoto fondu pārvaldošā

183sabiedrība pēc iespējas īsākā laikā paziņo fonda ieguldītājiem

184par plānoto fonda likvidāciju.

185(11) Ja galveno fondu apvieno ar citu fondu vai atbilstoši

186fonda izcelsmes valsts normatīvajiem aktiem sadala divos vai

187vairākos fondos, pakārtoto fondu likvidē, izņemot gadījumus, kad

188Komisija pieņem lēmumu pakārtotajam fondam, kuru tā reģistrējusi,

189atļaut:

1901) arī turpmāk darboties kā tā paša galvenā

191fonda pakārtotajam fondam vai cita galvenā fonda pakārtotajam

192fondam, kas radies galvenā fonda apvienošanas vai sadalīšanas

193rezultātā;

1942) vismaz 85 procentus no saviem aktīviem

195ieguldīt citā galvenajā fondā, kas nav radies apvienošanas vai

196sadalīšanas rezultātā;

1973) pārveidoties par fondu, kas nav pakārtots

198fonds.

199(12) Lai saņemtu šā panta vienpadsmitajā daļā minēto atļauju

200vai uzsāktu pakārtotā fonda likvidāciju, pakārtoto fondu

201pārvaldošā sabiedrība ne vēlāk kā mēnesi pēc dienas, kad tā

202saņēmusi informāciju no galvenā fonda par plānoto apvienošanu vai

203sadalīšanu, iesniedz Komisijai iesniegumu un dokumentus, kuru

204saturu nosaka Komisija.

205(13) Galvenā fonda apvienošana stājas spēkā ne agrāk kā 60

206dienas pēc tam, kad galvenais fonds ir nodrošinājis visus savus

207ieguldītājus un savu pakārtoto fondu izcelsmes valstu uzraudzības

208institūcijas ar informāciju, kas minēta šā likuma 34.1

209pantā vai ir tai līdzvērtīga.

210(14) Ja pakārtotā fonda izcelsmes valsts uzraudzības

211institūcija nav piešķīrusi atļauju pakārtotajam fondam arī

212turpmāk darboties kā galvenā fonda pakārtotajam fondam vai cita

213fonda pakārtotajam fondam, kas radies galvenā fonda apvienošanas

214vai sadalīšanas rezultātā, galvenais fonds nodrošina, ka

215pakārtotais fonds var atpirkt visas savas ieguldījumu apliecības

216no galvenā fonda, pirms stājas spēkā galvenā fonda apvienošana

217vai sadalīšana.

218(15) Ja galvenais fonds ir informējis pakārtoto fondu,

219iesniedzot tam šā likuma 34.1 pantā minēto informāciju

220vai tai līdzvērtīgu informāciju, vairāk nekā četrus mēnešus pirms

221apvienošanas vai sadalīšanas spēkā stāšanās dienas, Komisijai šā

222panta divpadsmitajā daļā minētos dokumentus iesniedz ne vēlāk kā

223trīs mēnešus pirms attiecīgās dienas. Pakārtoto fondu pārvaldošā

224sabiedrība pēc iespējas drīzāk paziņo fonda ieguldītājiem un

225galvenajam fondam par plānoto fonda likvidāciju.

226(16) Pēc visu šā panta devītajā un divpadsmitajā daļā minēto

227dokumentu saņemšanas Komisija 15 darbdienu laikā rakstveidā

228informē pakārtoto fondu pārvaldošo sabiedrību par atļauju vai

229aizliegumu veikt šā panta septītajā vai vienpadsmitajā daļā

230minētās darbības. Pēc Komisijas lēmuma saņemšanas pakārtoto fondu

231pārvaldošā sabiedrība informē par to galveno fondu.

23271.4 pants. Vienošanās par informācijas

233apmaiņu

234(1) Ja galvenajam fondam un pakārtotajam fondam ir dažādas

235turētājbankas, tās noslēdz vienošanos par informācijas apmaiņu.

236Minētās vienošanās saturu nosaka Komisija.

237(2) Ja pakārtotais fonds un galvenais fonds ir noslēguši

238vienošanos saskaņā ar šā likuma 71.3 panta pirmo daļu,

239šā panta pirmajā daļā norādītās vienošanās nosacījumos paredz, ka

240attiecībā uz turētājbanku vienošanos piemēro tās pašas

241dalībvalsts tiesību normas, kuras piemēroja fondu vienošanās

242nosacījumos, un abas turētājbankas piekrīt attiecīgās dalībvalsts

243tiesu jurisdikcijai.

244(3) Ja pakārtotā fonda un galvenā fonda vienošanos aizstāj ar

245iekšējiem noteikumiem, šā panta pirmajā daļā minētās vienošanās

246nosacījumos paredz, ka normatīvie akti, kas attiecas uz

247vienošanos par informācijas apmaiņu starp abām turētājbankām, ir

248vai nu tās dalībvalsts normatīvie akti, kurā dibināts pakārtotais

249fonds, vai, ja dalībvalstis ir dažādas, tās dalībvalsts

250normatīvie akti, kurā dibināts galvenais fonds, un abas

251turētājbankas piekrīt tās dalībvalsts tiesu jurisdikcijai, kuras

252normatīvie akti attiecas uz turētājbanku vienošanos par

253informācijas apmaiņu.

254(4) Ja galvenā fonda un pakārtotā fonda turētājbanka pilda šīs

255nodaļas prasības, attiecīgās informācijas apmaiņa nav uzskatāma

256par to noteikumu pārkāpumu attiecībā uz informācijas izpaušanu

257vai datu aizsardzību, kuri tai ir saistoši saskaņā ar līgumu vai

258normatīvajiem aktiem, un turētājbanka vai jebkura cita persona,

259kas rīkojas tās vārdā, nav saucama pie atbildības.

260(5) Pakārtoto fondu pārvaldošā sabiedrība ir atbildīga par to,

261lai pakārtotā fonda turētājbankai tiktu sniegta visa tās

262pienākumu izpildei nepieciešamā informācija par galveno

263fondu.

264(6) Galvenā fonda turētājbankai ir pienākums nekavējoties

265informēt galvenā fonda izcelsmes valsts uzraudzības institūciju,

266pakārtoto fondu pārvaldošo sabiedrību un turētājbanku par visiem

267galvenā fonda darbības pārkāpumiem, ko tā konstatē, pildot savas

268funkcijas, un kas ir pretrunā ar normatīvajiem aktiem, fonda

269prospektu, fonda pārvaldes nolikumu vai turētājbankas līgumu, tai

270skaitā par:

2711) kļūdām, kas pieļautas galvenā fonda neto

272aktīvu vērtības aprēķinos;

2732) kļūdām, kas pieļautas pakārtotā fonda

274darījumos sakarā ar ieguldījumu apliecību pirkšanu no galvenā

275fonda, parakstīšanos uz ieguldījumu apliecībām vai to

276atpakaļpieņemšanas vai atpakaļpirkšanas pieprasījumiem;

2773) kļūdām, kas saistītas ar galvenā fonda

278veiktajiem maksājumiem fonda ieguldītājiem vai ieņēmumu

279kapitalizāciju vai ar to saistītā jebkāda ieturamā nodokļa

280aprēķinā;

2814) galvenā fonda pārvaldes nolikumā,

282prospektā vai ieguldītājiem paredzētajā pamatinformācijā

283aprakstīto ieguldījumu mērķu neievērošanu, ieguldījumu politikas

284vai stratēģijas pārkāpumiem;

2855) valsts normatīvajos aktos vai fonda

286pārvaldes nolikumā, prospektā vai ieguldītājiem paredzētajā

287pamatinformācijā norādīto ieguldījumu un aizņēmuma limita

288pārkāpumiem.

289(7) Ja galvenajam fondam un pakārtotajam fondam ir dažādi

290revidenti, tie noslēdz vienošanos par informācijas apmaiņu, lai

291nodrošinātu savu pienākumu izpildi.

292(8) Šā panta septītajā daļā minētās vienošanās nosacījumos

293paredz, ka pakārtotā fonda revidents revīzijas ziņojumā ņem vērā

294galvenā fonda revīzijas ziņojumu. Ja pakārtotā fonda un galvenā

295fonda pārskata gads atšķiras, galvenā fonda revidents sagatavo

296revīzijas ziņojumu pakārtotā fonda pārskata gada pēdējā dienā.

297Pakārtotā fonda revidentam ir pienākums ziņot par visiem

298pārkāpumiem, kas norādīti galvenā fonda revīzijas ziņojumā, un

299par to ietekmi uz pakārtoto fondu.

300(9) Šajā nodaļā minētās informācijas atklāšana un dokumentu

301sniegšana nav uzskatāma par jebkādu likumu, normatīvo norādījumu,

302noteikumu vai līgumu pārkāpumu un nerada fonda revidentam

303civiltiesisko atbildību.

304(10) Ja pakārtotais fonds un galvenais fonds ir noslēguši

305vienošanos saskaņā ar šā likuma 71.3 panta pirmo daļu,

306šā panta septītajā daļā minētās vienošanās nosacījumos paredz, ka

307attiecībā uz fondu revidentu vienošanos piemēro tās pašas

308dalībvalsts normatīvos aktus, kurus piemēroja fondu vienošanās

309nosacījumos, un abu fondu revidenti piekrīt attiecīgās

310dalībvalsts tiesu jurisdikcijai.

311(11) Ja pakārtotā fonda un galvenā fonda vienošanos aizstāj ar

312iekšējiem noteikumiem, šā panta septītajā daļā minētās vienošanās

313nosacījumos paredz, ka normatīvie akti, kas attiecas uz

314vienošanos par informācijas apmaiņu starp abu fondu revidentiem,

315ir vai nu tās dalībvalsts normatīvie akti, kurā dibināts

316(reģistrēts) pakārtotais fonds, vai tās dalībvalsts normatīvie

317akti, kurā dibināts (reģistrēts) galvenais fonds, un abu fondu

318revidenti piekrīt tās dalībvalsts tiesu jurisdikcijai, kuras

319normatīvie akti attiecas uz vienošanos par informācijas apmaiņu

320starp abu fondu revidentiem.

32171.5 pants. Pakārtotā

322fonda sniedzamā informācija

323(1) Pakārtotā fonda prospektā papildus informācijai, kas

324paredzēta šā likuma 57.pantā, iekļauj šādu informāciju:

3251) apliecinājums, ka fonds ir pakārtots

326konkrētam galvenajam fondam un 85 procentus vai vairāk no saviem

327aktīviem pastāvīgi iegulda galvenā fonda ieguldījumu

328apliecībās;

3292) ieguldījumu mērķis un politika, tai

330skaitā riska profils un ziņas par to, vai pakārtotā fonda un

331galvenā fonda darbības rezultāti ir identiski, vai par to, cik

332lielā mērā un kādu iemeslu dēļ tie atšķiras, tai skaitā šā likuma

33371.1 panta pirmajā daļā noteikto ieguldījumu

334nosacījumu apraksts;

3353) īss galvenā fonda apraksts, kas ietver

336arī ziņas par tā organizāciju, ieguldījumu mērķiem un politiku,

337riska profilu un to, kā var iegūt aktualizētu galvenā fonda

338prospektu;

3394) saskaņā ar šā likuma 71.3

340panta pirmo daļu noslēgtās vienošanās par pakārtotā fonda un

341galvenā fonda darbības nosacījumiem īss apraksts;

3425) ziņas par to, kā fonda ieguldītāji var

343iegūt pilnīgu informāciju par galveno fondu un par vienošanos, ko

344pakārtotais fonds un galvenais fonds noslēguši saskaņā ar šā

345likuma 71.3 panta pirmo daļu;

3466) atlīdzība un maksājumi, ko pakārtotais

347fonds maksā sakarā ar saviem ieguldījumiem galvenā fonda

348ieguldījumu apliecībās, kā arī pakārtotā fonda un galvenā fonda

349kopējie maksājumi;

3507) pakārtotajam fondam piemērojamo nodokļu

351un nodevu maksājumi, ja tas iegulda savus aktīvus galvenajā

352fondā.

353(2) Papildus šā likuma 75.pantā minētajai informācijai

354pakārtotā fonda finanšu pārskatos iekļauj informāciju par

355pakārtotā fonda un galvenā fonda ieturēto un samaksāto komisijas

356naudu un citiem maksājumiem. Pakārtotā fonda gada un pusgada

357pārskatā attiecīgi norāda, kur ir pieejama galvenā fonda gada un

358pusgada pārskata kopija.

359(3) Papildus šā likuma 23.panta pirmās daļas, 56.panta piektās

360daļas un 75.panta ceturtās un piektās daļas prasībām pakārtotais

361fonds, kas reģistrēts Latvijā, nosūta Komisijai galvenā fonda

362prospektu un ieguldītājiem paredzēto pamatinformāciju, un šo

363dokumentu grozījumus, kā arī gada un pusgada pārskatu.

364(4) Pakārtotais fonds visos publiskajos paziņojumos norāda, ka

365tas 85 procentus vai vairāk no saviem aktīviem pastāvīgi iegulda

366galvenā fonda ieguldījumu apliecībās.

367(5) Pakārtoto fondu pārvaldošā sabiedrība pēc fonda

368ieguldītāju pieprasījuma bez maksas izsniedz tiem papīra formā

369galvenā fonda prospektu, kā arī gada un pusgada pārskatu

370kopijas.

37171.6

372pants. Fonda pārveidošana par pakārtotu fondu

373un galvenā fonda maiņa

374(1) Pirms fonda pārveidošanas par pakārtotu fondu šo fondu

375pārvaldošā sabiedrība sniedz fonda ieguldītājiem šādu

376informāciju:

3771) apliecinājumu, ka Komisija ir atļāvusi

378veikt pakārtotā fonda ieguldījumus attiecīgā galvenā fonda

379ieguldījumu apliecībās;

3802) pakārtotā fonda un galvenā fonda

381ieguldītājiem paredzēto pamatinformāciju. Pakārtotā fonda

382ieguldītājiem paredzētā pamatinformācija tiek precizēta

383atbilstoši šā fonda plānotajai darbībai;

3843) datumu, kad pakārtotais fonds sāks veikt

385ieguldījumus galvenajā fondā, vai, ja attiecīgie ieguldījumi jau

386ir veikti, - datumu, kad ieguldījums pārsniegs šā likuma 66.panta

387desmitajā daļā noteikto ierobežojumu;

3884) apliecinājumu, ka fonda ieguldītājiem 30

389kalendāra dienu laikā ir tiesības pieprasīt savu ieguldījumu

390apliecību atpakaļpirkšanu bez maksas, izņemot izmaksas, kas

391saistītas ar fonda aktīvu realizāciju. Šīs tiesības rodas brīdī,

392kad pakārtotais fonds ir nodrošinājis fonda ieguldītājus ar šajā

393punktā minēto informāciju.

394(2) Šā panta pirmajā daļā minēto informāciju sniedz ne vēlāk

395kā 30 kalendāra dienas pirms dienas, kas norādīta šā panta pirmās

396daļas 3.punktā. Komisija nosaka šā panta pirmajā daļā minētās

397informācijas sniegšanas kārtību.

398(3) Ja atbilstoši šā likuma 77.2 pantā minētajai

399kārtībai pakārtotā fonda ieguldījumu apliecības tiek izplatītas

400citā dalībvalstī, šā panta pirmajā daļā minēto informāciju fondu

401pārvaldošā sabiedrība nodrošina pakārtotā fonda uzņēmējvalsts

402oficiālajā valodā vai vienā no tās oficiālajām valodām, vai citā

403valodā, kuras izmantošanai piekritusi pakārtotā fonda

404uzņēmējvalsts uzraudzības institūcija. Pakārtoto fondu pārvaldošā

405sabiedrība atbild par tulkojuma sagatavošanu, kā arī apliecina

406šajā tulkojumā norādītās informācijas atbilstību tai

407informācijai, kas norādīta oriģinālvalodā sagatavotajos

408dokumentos.

409(4) Pakārtotais fonds nav tiesīgs veikt ieguldījumus galvenā

410fonda ieguldījumu apliecībās, pārsniedzot šā likuma 66.panta

411desmitajā daļā minētos ieguldījumu ierobežojumus, pirms nav

412beidzies šā panta otrajā daļā noteiktais termiņš."

41342. 73.pantā:

414papildināt pirmo daļu pēc vārdiem "pilnvarota

415persona" ar vārdiem "nodrošinot, ka visi fonda aktīvi

416un saistības ir identificējami jebkurā laikā";

417papildināt septīto daļu pēc vārdiem "pusgada

418pārskatu" ar vārdiem "kopiju papīra formā";

419papildināt pantu ar desmito daļu šādā redakcijā:

420"(10) Sniedzot fondu pārrobežu pārvaldes pakalpojumus

421citā dalībvalstī, sabiedrība izstrādā grāmatvedības politiku un

422uzskaites procedūras atbilstoši šīs dalībvalsts noteiktajām

423prasībām, lai, balstoties uz grāmatvedības datiem, precīzi

424noteiktu fonda neto aktīvu vērtību un attiecīgi aprēķinātu

425ieguldījumu apliecību cenu vai fonda daļu vērtību, par kādu tiek

426nodrošināta apliecību pārdošana un atpakaļpirkšana."

1Aizstāt 75.2 panta otrajā daļā vārdus

2"persona, kura saskaņā ar likumu ir tiesīga sniegt revīzijas

3pakalpojumus (turpmāk - zvērināts revidents)" ar vārdiem

4"zvērināts revidents".

544. 76.pantā:

6izteikt trešo daļu šādā redakcijā:

7"(3) Ja sabiedrība vēlas uzsākt pārvaldes pakalpojumu

8sniegšanu kādā no dalībvalstīm, tā iesniedz Komisijai iesniegumu.

9Iesniegumā sabiedrība norāda dalībvalsti, kurā paredzēts sniegt

10pārvaldes pakalpojumus, un veidu, kādā paredzēts sniegt pārvaldes

11pakalpojumus - atverot filiāli vai bez filiāles atvēršanas.

12Vienlaikus ar iesniegumu sabiedrība iesniedz Komisijai

13sabiedrības izstrādāto darbības programmu, kurā norādīta šāda

14informācija:

151) pārvaldes pakalpojumi, kurus sabiedrība

16plāno sniegt dalībvalstī;

172) sabiedrības riska pārvaldības procedūras

18apraksts;

193) sabiedrības izstrādātās ieguldītāju

20iesniegumu un sūdzību (strīdu) par sabiedrības pārvaldes

21pakalpojumu sniegšanu izskatīšanas procedūras un veicamo pasākumu

22apraksts;

234) sabiedrības izstrādātās procedūras

24apraksts, kas nodrošina informācijas pieejamību pēc fonda

25izcelsmes valsts uzraudzības institūcijas

26pieprasījuma.";

27izteikt ceturtās daļas otro teikumu šādā redakcijā:

28"Iesniegumam pievienotajā filiāles darbības programmā

29sabiedrība papildus norāda filiāles organizatorisko struktūru,

30kas dod patiesu un skaidru priekšstatu par plānoto filiāles

31darbību, sniedzamajiem pakalpojumiem, tiem atbilstošu darba

32organizāciju.";

33izteikt sesto daļu šādā redakcijā:

34"(6) Vienlaikus ar šā panta piektajā daļā minēto lēmumu

35Komisija nosūta attiecīgās dalībvalsts uzraudzības institūcijai

36šā panta trešajā un ceturtajā daļā minēto informāciju un

37dokumentus, informāciju par Latvijā spēkā esošo ieguldītāju

38aizsardzības sistēmu un maksimālajiem kompensācijas apmēriem, kā

39arī gadījumā, ja sabiedrība vēlas dalībvalstī sniegt fonda

40pārvaldes pakalpojumus, aprakstu par sabiedrībai piešķirtās

41licences darbības jomu. Ja tiek izdarīti grozījumi šajā daļā

42minētajā informācijā, Komisija par to informē sabiedrības

43uzņēmējvalsts uzraudzības institūciju.";

44aizstāt septītajā un astotajā daļā vārdus "attiecīgās

45dalībvalsts" ar vārdiem "sabiedrības

46uzņēmējvalsts";

47papildināt pantu ar devīto, desmito, vienpadsmito un

48divpadsmito daļu šādā redakcijā:

49"(9) Sabiedrība, sniedzot pakalpojumus dalībvalstī ar

50filiāles starpniecību, ievēro sabiedrības uzņēmējvalstī spēkā

51esošos sabiedrības darbības noteikumus.

52(10) Sabiedrība, sniedzot pakalpojumus dalībvalstī bez

53filiāles atvēršanas, ievēro šā likuma 13.1,

5413.2, 13.3, 13.4, 14.,

5514.1 un 54.1 panta prasības, kā arī

56prasības efektīvas iekšējās kontroles sistēmas izveidei.

57(11) Sabiedrība, kas sniedz fonda pārrobežu pārvaldes

58pakalpojumus citā dalībvalstī reģistrētam fondam, dibinot šajā

59dalībvalstī filiāli vai bez filiāles starpniecības, ievēro šā

60likuma un Komisijas normatīvo noteikumu prasības attiecībā uz

61sabiedrības darbības organizēšanu, tai skaitā deleģēšanas

62noteikumus, riska pārvaldības procedūras, sabiedrības darbību

63regulējošo prasību ievērošanas uzraudzības, kā arī sabiedrības

64pārskatu un ziņojumu sagatavošanas un sniegšanas noteikumus un

65sabiedrības izstrādātās iekšējās kontroles sistēmas

66noteikumus.

67(12) Sabiedrība, kas veic šā panta vienpadsmitajā daļā minētās

68darbības, pēc Komisijas pieprasījuma iesniedz tā fonda gada un

69pusgada pārskatu kopijas, kuram šī sabiedrība sniedz fonda

70pārrobežu pārvaldes pakalpojumus, kā arī šā fonda prospektu un

71visus tā turpmākos grozījumus."

7245. 77.pantā:

73papildināt otrās daļas 1.punkta "a" apakšpunktu ar

74teikumu šādā redakcijā:

75"Ja sabiedrība vēlas sniegt fonda pārvaldes pakalpojumus,

76paziņojumam pievieno arī aprakstu par sabiedrībai

77piešķirtās licences darbības jomu un licencē noteiktajiem

78ierobežojumiem attiecībā uz fondu veidiem, ko sabiedrība ir

79tiesīga pārvaldīt.";

80izteikt otrās daļas 1.punkta "b" apakšpunktu šādā

81redakcijā:

82"b) darbības programmu, kurā

83norādīti tie pārvaldes pakalpojumi, kurus sabiedrība plāno sniegt

84Latvijā, un iekļauts riska pārvaldības procedūras apraksts.

85Papildus darbības programmā iekļauj sabiedrības izstrādāto

86ieguldītāju iesniegumu un sūdzību (strīdu) izskatīšanas

87procedūras un veicamo pasākumu aprakstu, kā arī tās procedūras

88aprakstu, kura nodrošina informācijas pieejamību pēc fonda

89izcelsmes valsts uzraudzības institūcijas

90pieprasījuma,";

91izslēgt sesto daļu;

92aizstāt septītās daļas trešajā teikumā vārdus "piemērotu

93informācijas nesēju vai vietu" ar vārdiem "pastāvīgu

94informācijas nesēju";

95papildināt pantu ar devīto daļu šādā redakcijā:

96"(9) Dalībvalstī licencētas sabiedrības filiāle Latvijā

97ievēro šā likuma 13.1, 13.2,

9813.3, 13.4, 14., 14.1 un

9954.1 panta prasības, kā arī prasības efektīvas

100iekšējās kontroles sistēmas izveidei. Veicot šajā daļā minēto

101prasību ievērošanas uzraudzību, Komisija sadarbojas un

102konsultējas ar dalībvalstu uzraudzības institūcijām."

1Papildināt VIII nodaļu ar 77.1,

277.2, 77.3 un 77.4 pantu šādā

3redakcijā:

4"77.1 pants. Latvijā reģistrēta

5atvērtā ieguldījumu fonda pārrobežu pārvalde

6(1) Dalībvalstī licencēta sabiedrība, kas šā likuma 77.pantā

7noteiktajā kārtībā ir uzsākusi pārvaldes pakalpojumu sniegšanu

8Latvijā, atverot filiāli vai bez filiāles atvēršanas, ir tiesīga,

9ievērojot šajā pantā minēto kārtību, veikt Latvijā reģistrēto

10atvērto ieguldījumu fondu pārvaldi.

11(2) Veicot šā panta pirmajā daļā minēto fonda pārrobežu

12pārvaldi, dalībvalstī licencēta sabiedrība ievēro:

131) sabiedrības izcelsmes valsts

14normatīvo aktu prasības attiecībā uz sabiedrības darbības

15organizēšanu, ieskaitot deleģēšanas noteikumus, riska pārvaldības

16procedūras, sabiedrības darbību regulējošo prasību ievērošanas

17uzraudzības, kā arī sabiedrības pārskatu un ziņojumu

18sagatavošanas un sniegšanas noteikumus un sabiedrības izstrādātās

19iekšējās kontroles sistēmas noteikumus;

202) šā likuma un Komisijas

21normatīvo noteikumu prasības attiecībā uz atvērtā ieguldījumu

22fonda darbību;

233) tā fonda pārvaldes nolikuma

24un prospekta noteikumus, attiecībā uz kuru ir pieprasīta

25atļauja.

26(3) Šā panta otrās daļas 2.punktā minētās prasības attiecas

27uz:

281) fonda izveidi un

29reģistrāciju;

302) ieguldījumu apliecību

31emisiju, pārdošanu, atpakaļpirkšanu un atpakaļpieņemšanu;

323) ieguldījumu politiku un

33ierobežojumiem, arī aprēķinot kopējo risku un saistības;

344) ierobežojumiem attiecībā uz

35aizņēmumiem, aizdevumiem un darījumiem ar finanšu instrumentiem,

36ja tie darījuma noslēgšanas brīdī nav fonda manta;

375) aktīvu novērtēšanu un fonda

38grāmatvedību;

396) ieguldījumu apliecību

40emisijas cenas vai atpakaļpirkšanas cenas aprēķināšanu un kļūdām

41neto aktīvu vērtības un ar to saistītās ieguldītājiem paredzētās

42kompensācijas aprēķinos;

437) ieņēmumu sadali vai atkārtotu

44ieguldīšanu;

458) fonda informācijas un

46ziņojumu sniegšanas prasībām, tai skaitā prasībām attiecībā uz

47prospektu, pārvaldes nolikumu un ieguldītājiem paredzēto

48pamatinformāciju, kā arī periodiskajiem pārskatiem;

499) ar ieguldījumu apliecību

50izplatīšanu saistītajiem pasākumiem;

5110) attiecībām ar fonda

52ieguldītājiem;

5311) fonda reorganizāciju;

5412) fonda likvidāciju;

5513) ieguldījumu apliecību

56turētāju reģistra kārtošanu;

5714) maksu par fonda reģistrēšanu

58un uzraudzību;

5915) ieguldījumu apliecību

60turētāju balsstiesību un citu tiesību, kas saistītas ar šīs daļas

611., 2., 3., 4., 5., 6., 7., 8., 9., 10., 11., 12. un 13.punktu,

62īstenošanu.

63(4) Dalībvalstī licencēta sabiedrība ir atbildīga par tās

64darbības atbilstību šā panta prasībām un organizatorisko lēmumu

65pieņemšanu un īstenošanu.

66(5) Dalībvalstī licencēta sabiedrība, kas vēlas pārvaldīt

67Latvijā reģistrētu fondu, iesniedz Komisijai iesniegumu par fonda

68pārvaldi. Iesniegumam pievieno:

691) rakstveida vienošanos ar

70turētājbanku, kura atbilst šā likuma 47.panta ceturtās un piektās

71daļas prasībām;

722) informāciju par fonda

73pārvaldes tiesību deleģēšanas kārtību attiecībā uz fonda

74ieguldījumu pārvaldīšanu un fonda administratīvo vadību.

75(6) Ja dalībvalstī licencēta sabiedrība jau pārvalda Latvijā

76reģistrētu atvērto ieguldījumu fondu, atkārtota Komisijas rīcībā

77esošu dokumentu iesniegšana nav nepieciešama. Sabiedrība šajā

78daļā minēto informāciju norāda iesniegumā par fonda pārvaldi.

79(7) Izvērtējot šā panta piektajā daļā minētos dokumentus un

80ievērojot informāciju, kas norādīta šā likuma 77.panta otrās

81daļas 1.punkta "a" apakšpunktā minētajā aprakstā,

82Komisija, ja nepieciešams, vēršas attiecīgās sabiedrības

83izcelsmes valsts uzraudzības institūcijā ar lūgumu sniegt

84atzinumu par to, vai fonda veids, attiecībā uz kuru ir pieprasīta

85atļauja, atbilst sabiedrībai piešķirtās atļaujas darbības

86jomai.

87(8) Komisija var noraidīt dalībvalstī licencētas sabiedrības

88iesniegumu, ja:

891) sabiedrība neatbilst tām šā

90panta prasībām, kuru izpildes uzraudzība ietilpst Komisijas

91kompetencē;

922) sabiedrība nav saņēmusi savas

93izcelsmes valsts uzraudzības institūcijas atļauju pārvaldīt to

94fonda veidu, attiecībā uz kuru ir pieprasīta atļauja;

953) sabiedrība nav iesniegusi šā

96panta piektajā daļā minētos dokumentus.

97(9) Pirms iesnieguma noraidīšanas Komisija konsultējas ar

98attiecīgās sabiedrības izcelsmes valsts uzraudzības

99institūciju.

100(10) Dalībvalstī licencēta sabiedrība, veicot šā panta pirmajā

101daļā minēto darbību, attiecībā uz Latvijā reģistrēto fondu

102nodrošina, ka:

1031) bez Komisijas atļaujas netiek mainīta

104fondu pārvaldošā sabiedrība vai turētājbanka;

1052) bez Komisijas atļaujas netiek izdarīti

106grozījumi fonda prospektā un pārvaldes nolikumā;

1073) Komisija tiek informēta par visiem

108grozījumiem šā panta piektajā daļā minētajos dokumentos.

10977.2 pants. Latvijā reģistrēto

110atvērto ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecību izplatīšana

111dalībvalstī

112(1) Sabiedrība, kas vēlas sākt Latvijā reģistrēta atvērtā

113ieguldījumu fonda ieguldījumu apliecību izplatīšanu dalībvalstī,

114pirms minētās darbības uzsākšanas iesniedz Komisijai paziņojumu,

115kas aizpildīts atbilstoši Eiropas Komisijas 2010.gada 1.jūlija

116regulas Nr. 584/2010, ar ko īsteno Eiropas Parlamenta un Padomes

117direktīvu 2009/65/EK attiecībā uz tipveida paziņojuma vēstules un

118apliecinājuma par PVKIU formu un saturu, elektroniskās saziņas

119izmantošanu starp kompetentajām iestādēm paziņošanas nolūkos un

120kārtību, kādā veicamas pārbaudes uz vietas un izmeklēšana, kā arī

121informācijas apmaiņa starp kompetentajām iestādēm, (turpmāk -

122Eiropas Komisijas regula Nr. 584/2010) 1.pielikumam. Paziņojumu

123aizpilda valodā, kuras izmantošanu ir akceptējusi Komisija, un to

124Komisijai iesniedz, izmantojot elektroniskos datu nesējus.

125(2) Šā panta pirmajā daļā minētajā paziņojumā iekļauj

126informāciju par fonda ieguldījumu apliecību izplatīšanas kārtību,

127kas noteikta dalībvalstī, kurā sabiedrība plāno izplatīt fonda

128apliecības, tai skaitā informāciju par fonda ieguldījumu

129apliecību klasēm, ja tādas ir paredzētas.

130(3) Ja Latvijā reģistrētu fondu pārvaldošā sabiedrība vēlas

131attiecīgajā dalībvalstī tikai izplatīt tās pārvaldībā esošā

132atvērtā ieguldījumu fonda apliecības bez filiāles atvēršanas un

133nesniedzot attiecīgajā dalībvalstī nevienu citu šā likuma 5.pantā

134minēto pakalpojumu, sabiedrība paziņojumā iekļauj norādi, ka ar

135fonda ieguldījumu apliecību izplatīšanu nodarbojas sabiedrība,

136kas pārvalda šo fondu.

137(4) Šā panta pirmajā daļā minētajam paziņojumam sabiedrība

138pievieno šādus fonda dokumentus:

1391) fonda pārvaldes nolikums;

1402) fonda prospekts;

1413) fonda ieguldītājiem paredzētā

142pamatinformācija;

1434) pēdējais revidētais un apstiprinātais

144gada pārskats, kā arī pusgada pārskats, ja tas apstiprināts pēc

145gada pārskata apstiprināšanas.

146(5) Sabiedrība nodrošina šā panta ceturtajā daļā minēto

147dokumentu tulkojumu atbilstoši tās dalībvalsts normatīvo aktu

148prasībām, kurā sabiedrība plāno sākt izplatīt fonda ieguldījumu

149apliecības.

150(6) Komisija pārbauda, vai sabiedrība ir iesniegusi visus šā

151panta pirmajā un ceturtajā daļā minētos dokumentus un vai tie ir

152sagatavoti atbilstoši normatīvo aktu prasībām.

153(7) Komisija 10 darbdienu laikā pēc visu šā panta pirmajā un

154ceturtajā daļā minēto un atbilstoši noformēto dokumentu

155saņemšanas elektroniski tos nosūta tās dalībvalsts uzraudzības

156institūcijai, kurā sabiedrība plāno sākt izplatīt fonda

157ieguldījumu apliecības. Papildus Komisija nosūta attiecīgās

158dalībvalsts uzraudzības institūcijai atbilstoši Eiropas Komisijas

159regulas Nr. 584/2010 2.pielikumam sagatavoto apliecinājumu par

160fonda reģistrāciju.

161(8) Pēc šā panta septītajā daļā minēto dokumentu nosūtīšanas

162Komisija paziņo par to sabiedrībai. Sabiedrība ir tiesīga sākt

163fonda ieguldījumu apliecību izplatīšanu attiecīgajā dalībvalstī

164ar dienu, kad Komisija paziņojusi sabiedrībai par šā panta

165septītajā daļā minēto dokumentu nosūtīšanu.

166(9) Fondu pārvaldošā sabiedrība paziņo fonda uzņēmējvalsts

167uzraudzības institūcijai par jebkuriem grozījumiem šā panta

168ceturtajā daļā minētajos dokumentos.

169(10) Fondu pārvaldošā sabiedrība nodrošina, ka tās mājaslapā

170internetā ir pieejami šā panta ceturtajā daļā minētie dokumenti

171un to grozījumi, kā arī šo dokumentu tulkojumi atbilstoši šā

172panta piektās daļas prasībām.

173(11) Fondu pārvaldošā sabiedrība paziņo fonda uzņēmējvalsts

174uzraudzības institūcijai par:

1751) jebkuriem grozījumiem šā panta ceturtajā

176daļā minētajos dokumentos;

1772) plānotajiem grozījumiem fonda apliecību

178izplatīšanas kārtībā vai šā panta pirmajā daļā norādītajā

179paziņojumā iekļautajā informācijā. Šo informāciju sabiedrība

180nosūta fonda uzņēmējvalsts uzraudzības institūcijai pirms

181attiecīgo grozījumu izdarīšanas.

182(12) Ja sabiedrība vēlas mainīt fonda apliecību izplatīšanas

183kārtību un grozīt šā panta pirmajā daļā minētajā paziņojumā

184iekļauto informāciju, tā pirms šo grozījumu izdarīšanas nosūta

185fonda uzņēmējvalsts uzraudzības institūcijai rakstveida

186paziņojumu par plānotajiem grozījumiem.

18777.3 pants. Dalībvalstī

188reģistrētu atvērto ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecību

189izplatīšana Latvijā

190(1) Dalībvalstī reģistrētu atvērto ieguldījumu fondu

191ieguldījumu apliecības vai tām pielīdzināmus vērtspapīrus

192(turpmāk - dalībvalsts fonda apliecības) Latvijā var izplatīt

193tikai šādas komercsabiedrības:

1941) kredītiestāde, kura ir tiesīga sniegt

195ieguldījumu pakalpojumus Latvijā;

1962) ieguldījumu pārvaldes sabiedrība, kura ir

197tiesīga sniegt pārvaldes pakalpojumus Latvijā, vai dalībvalstī

198licencēta sabiedrība, kura vēlas Latvijā izplatīt tās pārvaldībā

199esošu atvērto ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības;

2003) ieguldījumu brokeru sabiedrība, kura ir

201tiesīga sniegt ieguldījumu pakalpojumus Latvijā.

202(2) Šā panta pirmajā daļā minētās komercsabiedrības nodrošina

203dalībvalsts fonda apliecību izplatīšanu, atpakaļpirkšanu un

204atpakaļpieņemšanu un ar to saistītos norēķinus Latvijā.

205(3) Dalībvalstī licencēta sabiedrība, kura vēlas Latvijā bez

206filiāles atvēršanas izplatīt tās pārvaldībā esošu atvērto

207ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības, nesniedzot nevienu citu

208šā likuma 5.pantā minētu pakalpojumu, ievēro tikai šajā pantā

209noteikto kārtību.

210(4) Dalībvalsts fonda apliecības drīkst Latvijā sākt izplatīt

211ar dienu, kad Komisijai ir iesniegti šādi atbilstoši šajā pantā

212noteiktajai kārtībai noformēti dokumenti:

2131) fonda izcelsmes valsts uzraudzības

214institūcijas apliecinājums par fonda reģistrāciju, kas atbilst

215Eiropas Komisijas regulas Nr. 584/2010 2.pielikumam;

2162) fondu pārvaldošās sabiedrības paziņojums,

217kas atbilst Eiropas Komisijas regulas Nr. 584/2010 1.pielikumam un

218ietver informāciju par attiecīgā fonda ieguldījumu apliecību

219izplatīšanas kārtību Latvijā;

2203) fonda pārvaldes nolikums vai tam

221pielīdzināms dokuments, prospekts, ieguldītājiem paredzētā

222pamatinformācija un fonda pēdējais revidētais un apstiprinātais

223gada pārskats, kā arī pusgada pārskats, ja tas apstiprināts pēc

224gada pārskata apstiprināšanas.

225(5) Šā panta ceturtās daļas 1. un 2.punktā minētie dokumenti

226iesniedzami Komisijai valodā, kuras izmantošanu akceptējusi

227Komisija.

228(6) Šā panta ceturtās daļas 3.punktā minētie dokumenti

229iesniedzami Komisijai, ievērojot šādas prasības:

2301) fonda ieguldītājiem paredzētajai

231pamatinformācijai, kas noformēta svešvalodā, pievieno tulkojumu

232latviešu valodā;

2332) fonda prospektam, fonda pārvaldes

234nolikumam vai tam pielīdzināmam dokumentam, kā arī citiem

235Komisijai iesniedzamiem dokumentiem, kas noformēti svešvalodā,

236pievieno tulkojumu latviešu vai angļu valodā vai citā valodā,

237kuras izmantošanai piekritusi Komisija.

238(7) Tulkojumos ietvertās informācijas atbilstību informācijai,

239kas norādīta oriģinālvalodā sagatavotajos dokumentos, apliecina

240persona, kas ir tiesīga pieņemt lēmumus fonda vārdā. Šā panta

241sestās daļas prasības piemēro arī attiecīgo dokumentu

242grozījumiem.

243(8) Komisija reģistrē un glabā visus dalībvalstu uzraudzības

244institūciju iesniegtos paziņojumus.

245(9) Fondu pārvaldošā sabiedrība, izplatot fonda ieguldījumu

246apliecības Latvijā, ievēro un izpilda šādas prasības:

2471) nodrošina, ka ieguldītājiem Latvijā ir

248pieejama informācija un dokumenti tādā pašā apjomā kā fonda

249izcelsmes valstī;

2502) nodrošina, ka ieguldītāji Latvijā tiek

251laikus informēti par pārmaiņām fonda un sabiedrības darbībā,

252grozījumiem fonda prospektā, ieguldītājiem paredzētajā

253pamatinformācijā un fonda pārvaldes nolikumā, ievērojot fonda

254prospektā vai fonda pārvaldes nolikumā vai tam pielīdzināmā

255dokumentā noteikto kārtību;

2563) nodrošina, ka pēc ieguldītāju

257pieprasījuma tiem bez maksas izsniedz fonda prospekta,

258ieguldītājiem paredzētās pamatinformācijas, fonda pārvaldes

259nolikuma vai tam pielīdzināma dokumenta, fonda gada un pusgada

260pārskata kopiju papīra formā;

2614) nodrošina, ka ieguldītājiem Latvijā ir

262pieejama sabiedrības izstrādātā ieguldītāju iesniegumu un sūdzību

263(strīdu) izskatīšanas kārtība un tie var iesniegt sūdzības par

264sabiedrības sniegtajiem pakalpojumiem latviešu valodā;

2655) nodrošina, ka Komisija laikus tiek

266informēta par grozījumiem ieguldītājiem paredzētajā

267pamatinformācijā, fonda prospektā, fonda pārvaldes nolikumā vai

268tam pielīdzināmā dokumentā, norādot, kur minētie dokumenti ir

269pieejami elektroniski;

2706) ievēro fonda izcelsmes valsts normatīvo

271aktu prasības par ieguldījumu apliecību emisijas, pārdošanas,

272atpakaļpirkšanas un atpakaļpieņemšanas publicēšanas kārtību;

2737) nodrošina, ka šā panta ceturtās daļas

2743.punktā minētie dokumenti un to grozījumi, kā arī šo dokumentu

275tulkojumi ir pieejami elektroniski ieguldījumu apliecību

276izplatītāja, fondu pārvaldošās sabiedrības vai paša fonda

277mājaslapā internetā;

2788) nodrošina, ka ieguldītājiem tiek

279izskaidrots to fonda dokumentu saturs, kuri netiek tulkoti

280latviešu valodā.

281(10) Ja sabiedrība vēlas mainīt fonda ieguldījumu apliecību

282izplatīšanas kārtību vai grozīt informāciju, kas minēta šā panta

283ceturtās daļas 2.punktā norādītajā paziņojumā, sabiedrība pirms

284grozījumu izdarīšanas nosūta Komisijai rakstveida paziņojumu par

285attiecīgajiem grozījumiem.

286(11) Ja sabiedrība vēlas pārtraukt fonda ieguldījumu apliecību

287izplatīšanu Latvijā vai fonds tiek likvidēts, sabiedrība par

288plānoto darbību informē Komisiju un pirms fonda darbības

289izbeigšanas vai fonda likvidācijas nodrošina, ka tiek izpildītas

290saistības pret Latvijas ieguldītājiem saskaņā ar fonda prospektu

291un fonda pārvaldes nolikumu vai tam pielīdzināmo dokumentu.

292(12) Komisija var apturēt fonda ieguldījumu apliecību

293izplatīšanu Latvijā jebkurā no šādiem gadījumiem:

2941) Komisija saņem fonda izcelsmes valsts

295uzraudzības institūcijas paziņojumu, ka fondu pārvaldošajai

296sabiedrībai tiek anulēta licence vai tās darbība tiek

297apturēta;

2982) Komisija saņem fonda izcelsmes valsts

299uzraudzības institūcijas paziņojumu par fonda darbības

300ierobežošanu vai apturēšanu;

3013) fonds, to pārvaldošā sabiedrība vai fonda

302ieguldījumu apliecību izplatītājs pārkāpj fonda prospekta vai

303fonda pārvaldes nolikuma, vai tam pielīdzināma dokumenta

304noteikumus;

3054) fonds, to pārvaldošā sabiedrība vai fonda

306ieguldījumu apliecību izplatītājs pārkāpj Latvijas normatīvo aktu

307prasības, tai skaitā ieguldītāju intereses aizsargājošo normatīvo

308aktu prasības.

309(13) Komisija nodrošina, ka tās mājaslapā internetā tiek

310ievietota informācija par ieguldītāju intereses aizsargājošo

311normatīvo aktu prasībām, kuras ir pienākums ievērot, izplatot

312dalībvalsts fonda ieguldījumu apliecības Latvijā.

31377.4 pants. Citu ieguldījumu

314fondu ieguldījumu apliecību izplatīšana Latvijā

315Fondu ieguldījumu apliecības vai tām pielīdzināmus

316vērtspapīrus, kas neatbilst šajā likumā noteiktajiem atvērta

317ieguldījumu fonda darbības nosacījumiem, drīkst publiski piedāvāt

318un laist publiskajā apgrozībā atbilstoši Finanšu instrumentu

319tirgus likuma prasībām."

32047. 78.pantā:

321papildināt pirmo daļu pēc vārdiem "licencēto

322sabiedrību" ar vārdiem "un reģistrēto fondu";

323izteikt piekto daļu šādā redakcijā:

324"(5) Komisijas izdota administratīva akta pārsūdzēšana

325tiesā neaptur tā darbību, ja Komisijas izdotais administratīvais

326akts ir lēmums, kas paredz:

3271) ierobežot sabiedrības vai turētājbankas

328darbību;

3292) aizliegt sabiedrības amatpersonai veikt

330tās pienākumus;

3313) aizliegt iegūt vai palielināt būtisku

332līdzdalību sabiedrībā;

3334) aizliegt izmantot balsstiesības;

3345) aizliegt deleģēt fonda pārvaldes

335pakalpojumus;

3366) aizliegt nodot fonda pārvaldes tiesības

337citai sabiedrībai;

3387) anulēt sabiedrībai izsniegto licenci

339pārvaldes pakalpojumu sniegšanai;

3408) uzsākt ieguldījumu fonda

341likvidāciju.";

342papildināt pantu ar sesto daļu šādā redakcijā:

343"(6) Lai nodrošinātu pārvaldes pakalpojumu sniegšanas

344uzraudzību, Komisija savas kompetences ietvaros tieši vai

345sadarbībā ar citām iestādēm atbilstoši likumos noteiktajai

346kārtībai papildus Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likumā un

347citām šajā likumā noteiktajām tiesībām ir tiesīga:

3481) pieprasīt no jebkuras personas

349informāciju par tās darbību finanšu un kapitāla tirgū, kā arī

350uzaicināt attiecīgo personu ierasties Komisijā un sniegt

351informāciju klātienē;

3522) pieprasīt un saņemt no finanšu tirgus

353dalībniekiem telefonsarunu izdrukas un cita veida datu pārraides

354ierakstus;

3553) pieprasīt, lai tiek izbeigtas jebkādas

356darbības, kas ir pretrunā ar šā likuma prasībām;

3574) pieprasīt, lai tiek iesaldēti sabiedrības

358un fondu aktīvi, vai ierobežot tiesības rīkoties ar tiem;

3595) ierobežot sabiedrības tiesības sniegt

360pārvaldes pakalpojumus;

3616) ja tas nepieciešams ieguldītāju interešu

362aizsardzībai, pieprasīt ieguldījumu apliecību emisijas,

363pārdošanas, atpakaļpirkšanas un atpakaļpieņemšanas

364apturēšanu;

3657) iesniegt tiesībaizsardzības iestādēm

366informāciju par tām darbībām finanšu un kapitāla tirgū, kuras ir

367pretrunā ar šā likuma prasībām;

3688) anulēt sabiedrībai vai turētājbankai

369izsniegto licenci, kā arī pieņemt lēmumu par ieguldījumu fonda

370likvidācijas uzsākšanu;

3719) veikt nepieciešamos tiesiskos pasākumus,

372lai nodrošinātu to, ka sabiedrība un turētājbanka turpina pildīt

373šā likuma un Komisijas normatīvo noteikumu prasības."

1Papildināt likumu ar 78.1 pantu šādā

2redakcijā:

3"78.1 pants.

4Finansējums Komisijas uzraudzības funkciju nodrošināšanai

5(1) Sabiedrība maksā Komisijai par sabiedrības darbības

6uzraudzību šādā apmērā un kārtībā:

71) līdz 0,033 procentiem no sabiedrības

8pārvaldījumā esošo ieguldījumu fondu vidējā aktīvu apmēra

9ceturksnī, bet ne mazāk par 2500 latiem gadā;

102) ja sabiedrība sniedz šā likuma 5.panta

11otrajā vai trešajā daļā minēto ieguldījumu pakalpojumu, - līdz

12vienam procentam no sabiedrības sniegto ieguldījumu pakalpojumu

13bruto ieņēmumiem ceturksnī, bet ne mazāk par 500 latiem gadā.

14(2) Citā dalībvalstī licencēta sabiedrība, kas reģistrējusi

15atvērto ieguldījumu fondu Latvijā, maksā Komisijai par Latvijā

16reģistrētā atvērtā ieguldījumu fonda darbības uzraudzību līdz

170,013 procentiem no šo ieguldījumu fondu vidējā aktīvu apmēra

18ceturksnī, bet ne mazāk par 1000 latiem gadā.

19(3) Papildus šā panta pirmajā un otrajā daļā minētajiem

20maksājumiem sabiedrība un dalībvalstī licencēta sabiedrība maksā

21Komisijai:

221) par ieguldījumu fonda reģistrāciju - 1000

23latu;

242) par ieguldījumu fonda prospekta vai

25pārvaldes nolikuma grozījumu reģistrāciju - 300 latu.

26(4) Dalībvalstī licencētas sabiedrības filiāle, kas reģistrēta

27Latvijā, maksā Komisijai par filiāles darbības uzraudzību šādā

28kārtībā:

291) līdz vienam procentam no filiāles Latvijā

30sniegto ieguldījumu fondu pārvaldes pakalpojumu bruto ieņēmumiem

31ceturksnī, bet ne mazāk par 1500 latiem gadā;

322) līdz vienam procentam no filiāles šā

33likuma 5.panta otrajā un trešajā daļā minēto ieguldījumu

34pakalpojumu bruto ieņēmumiem ceturksnī, bet ne mazāk par 500

35latiem gadā.

36(5) Komisija izdod normatīvos noteikumus par šā panta pirmajā,

37otrajā un ceturtajā daļā minēto maksājumu aprēķināšanas un

38pārskatu iesniegšanas kārtību.

39(6) Šā panta pirmajā, otrajā un ceturtajā daļā minētos

40maksājumus veic līdz ceturksnim sekojošā mēneša trīsdesmitajam

41datumam.

42(7) Šā panta trešajā daļā minēto maksājumu apliecinošus

43dokumentus sabiedrība un dalībvalstī licencēta sabiedrība

44iesniedz Komisijai vienlaikus ar ieguldījumu fonda reģistrācijai

45vai ieguldījumu fonda prospekta vai pārvaldes nolikuma grozījumu

46reģistrācijai iesniegtajiem dokumentiem.

47(8) Par šajā pantā minēto maksājumu nokavētu pārskaitījumu vai

48pārskaitījumu nepilnā apmērā aprēķina nokavējuma naudu par katru

49nokavēto maksājuma dienu 0,05 procentu apmērā no nesamaksātās

50summas.

51(9) Šajā pantā minētos maksājumus ieskaita Komisijas kontā

52Latvijas Bankā.

53(10) Attiecībā uz grozījumiem, kas izdarīti atbilstoši šā

54likuma 28.panta astotajai daļai un 56.panta septītajai daļai,

55netiek piemērots šā panta trešās daļas 2.punktā noteiktais

56maksājums."

1Papildināt 79.pantu ar septīto daļu šādā redakcijā:

2"(7) Ja sabiedrība nepiekrīt Komisijas sagatavotajai

3izziņai par veikto pārbaudi, tā ir tiesīga iesniegt sūdzību

4Komisijas padomei. Komisijas padome ir tiesīga noteikt jaunu

5pārbaudi vai lemt par grozījumu izdarīšanu izziņā par veikto

6pārbaudi, vai noraidīt sūdzību."

1Izteikt 82.pantu šādā redakcijā:

2"82.pants. Ierobežojumi tiesībām rīkoties

3ar sabiedrības un fonda aktīviem

4(1) Ja ir pārkāpti normatīvo aktu, fonda pārvaldes nolikuma,

5fonda prospekta vai turētājbankas līguma noteikumi, Komisijai ir

6tiesības iegūt informāciju no kredītiestādēm un ieguldījumu

7brokeru sabiedrībām par sabiedrības vai fonda (apakšfondu) naudas

8plūsmu un kontu atlikumu un uz laiku ierobežot sabiedrības

9tiesības rīkoties ar sabiedrības vai fonda (apakšfondu)

10aktīviem.

11(2) Komisijas lēmums par šā panta pirmajā daļā minēto

12ierobežojumu noteikšanu izpildāms nekavējoties pēc tā

13saņemšanas.

14(3) Izmaksas no kontiem, uz kuriem attiecas Komisijas lēmums

15ierobežot sabiedrības tiesības rīkoties ar tiem, lēmuma darbības

16laikā tiek veiktas tikai ar Komisijas atļauju."

1751. 84.pantā:

18aizstāt pirmās daļas 5.punktā vārdus "regulāri neievēro

19šā likuma un citu normatīvo aktu prasības" ar vārdiem

20"neievēro šā likuma un Komisijas normatīvo noteikumu

21prasības";

22papildināt piekto daļu ar teikumu šādā redakcijā:

23"Ja Latvijā licencēta sabiedrība pārvalda dalībvalstī

24reģistrētu ieguldījumu fondu, Komisija šajā daļā minēto

25informāciju nosūta arī šā fonda izcelsmes valsts uzraudzības

26institūcijai.";

27papildināt pantu ar septīto daļu šādā redakcijā:

28"(7) Komisija par sabiedrībai izsniegtās licences

29anulēšanu informē Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi."

1Papildināt 85.pantu ar trešo un ceturto daļu šādā

2redakcijā:

3"(3) Komisija uzrauga šā likuma 76.panta desmitajā un

4vienpadsmitajā daļā minēto prasību ievērošanu.

5(4) Komisija uzrauga sabiedrības darbības atbilstību normatīvo

6aktu prasībām, lai sabiedrība, kas sniedz fonda pārvaldes

7pakalpojumus citā dalībvalstī, spētu nodrošināt atbilstību

8normatīvo aktu prasībām attiecībā uz tās pārvaldītā fonda uzbūvi

9un darbību."

1Izteikt 86.pantu šādā redakcijā:

2"86.pants. Tādas dalībvalstī licencētas

3sabiedrības uzraudzība, kura sniedz pārvaldes pakalpojumus

4Latvijā

5(1) Komisija uzrauga, vai citā dalībvalstī licencēta

6sabiedrības filiāle, kas darbojas Latvijā, atbilst šā likuma

777.panta devītās daļas prasībām. Komisijai ir tiesības pārbaudīt

8minētās filiāles veiktos pasākumus šo prasību nodrošināšanai.

9(2) Komisija uzrauga tādas citā dalībvalstī licencētas

10sabiedrības darbības atbilstību šā likuma 77.1 panta

11otrās daļas 2. un 3.punkta prasībām, kura atbilstoši šā likuma

12noteikumiem ir sākusi sniegt Latvijā reģistrēta fonda pārrobežu

13pārvaldes pakalpojumus.

14(3) Ja Komisija konstatē, ka dalībvalstī licencēta sabiedrība,

15kas atbilstoši šā likuma noteikumiem ir atvērusi filiāli vai

16sākusi sniegt pārvaldes pakalpojumus Latvijā, neievēro vai

17pārkāpj šo likumu un saskaņā ar to izdotos normatīvos aktus, tā

18pieprasa, lai attiecīgā sabiedrība novērš konstatētos pārkāpumus,

19un par tiem informē sabiedrības izcelsmes valsts uzraudzības

20institūciju.

21(4) Ja šā panta trešajā daļā minētajā gadījumā dalībvalstī

22licencēta sabiedrība nepilda Komisijas norādījumus, Komisija

23informē sabiedrības izcelsmes valsts uzraudzības institūciju par

24konstatētajiem pārkāpumiem un lūdz veikt nepieciešamos pasākumus,

25lai nodrošinātu, ka attiecīgā sabiedrība tos novērš, kā arī lūdz

26informēt Komisiju par sabiedrības izcelsmes valsts uzraudzības

27institūcijas veiktajiem pasākumiem.

28(5) Ja, neraugoties uz šā panta trešajā un ceturtajā daļā

29minētajiem pasākumiem, dalībvalstī licencēta sabiedrība turpina

30pārkāpt šo likumu un saskaņā ar to izdotos normatīvos aktus,

31Komisija pēc sabiedrības izcelsmes valsts uzraudzības

32institūcijas informēšanas var veikt šajā likumā paredzētos

33pasākumus uzraudzības nodrošināšanai, lai novērstu attiecīgās

34sabiedrības turpmākos pārkāpumus, vai piemērot šajā likumā

35paredzētos sodus. Komisijai ir tiesības aizliegt attiecīgajai

36sabiedrībai turpmāk veikt Latvijā jebkādu darbību, ieskaitot

37Latvijā reģistrēta ieguldījumu fonda, valsts fondēto pensiju

38shēmas līdzekļu un privāto pensiju fondu izveidoto pensiju plānu

39līdzekļu pārvaldīšanu. Šādas tiesības Komisijai ir arī tad, ja

40sabiedrības izcelsmes valsts uzraudzības institūcija objektīvu

41apsvērumu dēļ nevar veikt šā panta ceturtajā daļā minētos

42pasākumus vai šos pasākumus nav iespējams veikt Latvijā.

43(6) Šā panta trešajā, ceturtajā un piektajā daļā minētās

44prasības neliedz Komisijai veikt pasākumus, lai novērstu Latvijas

45normatīvo aktu pārkāpumus ieguldītāju likumīgo interešu

46aizsardzības jomā. Šo pasākumu ietvaros Komisija ir tiesīga

47aizliegt attiecīgajai sabiedrībai turpināt pārvaldes pakalpojumu

48sniegšanu Latvijā līdz pārkāpumu novēršanai.

49(7) Ja Komisija izmanto šā panta trešajā, ceturtajā un

50piektajā daļā minētās tiesības un veic pasākumus, kas paredz

51dalībvalstī licencētai sabiedrībai piemērot sodu vai ierobežot

52tās darbību Latvijā, Komisija pamato šādu pasākumu nepieciešamību

53un nekavējoties informē par tiem attiecīgo sabiedrību un

54sabiedrības izcelsmes valsts uzraudzības institūciju. Sabiedrībai

55ir tiesības pārsūdzēt Komisijas pieņemtos lēmumus atbilstoši

56Latvijas normatīvajos aktos noteiktajai kārtībai.

57(8) Ārkārtas gadījumos Komisijai ir tiesības, neņemot vērā šā

58panta trešajā, ceturtajā un piektajā daļā noteikto kārtību,

59nekavējoties veikt piesardzības pasākumus pret sabiedrību vai

60ieguldījumu fondu, lai aizsargātu ieguldītāju un citu pārvaldes

61pakalpojumu saņēmēju likumīgās intereses. Par šādu pasākumu

62veikšanu Komisija nekavējoties informē Eiropas Komisiju, Eiropas

63Vērtspapīru un tirgu iestādi un sabiedrības izcelsmes valsts

64uzraudzības institūciju.

65(9) Komisijai pēc savas iniciatīvas vai pēc sabiedrības

66izcelsmes valsts uzraudzības institūcijas lūguma ir tiesības

67veikt iekšējās pārbaudes citā dalībvalstī reģistrētas sabiedrības

68filiālē, kas darbojas Latvijā. Sabiedrības izcelsmes valsts

69uzraudzības institūcijai ir tiesības pašai veikt iekšējo pārbaudi

70sabiedrības filiālē Latvijā vai pilnvarot citu personu veikt šo

71pārbaudi, iepriekš par to informējot Komisiju.

72(10) Komisijai ir tiesības ar pamatotu lēmumu atteikt citas

73dalībvalsts uzraudzības institūcijai veikt iekšējo pārbaudi

74Latvijas teritorijā pēc šīs dalībvalsts uzraudzības institūcijas

75pieprasījuma, kā arī atteikt citas dalībvalsts uzraudzības

76institūcijas pilnvarotiem pārstāvjiem piedalīties pārbaudē,

77ja:

781) šāda pārbaude vai citas dalībvalsts

79uzraudzības institūcijas pilnvarotu pārstāvju piedalīšanās tajā

80nelabvēlīgi ietekmē Latvijas valsts suverenitāti, drošību vai

81politiku;

822) Latvijā par to pašu pārkāpumu un pret tām

83pašām personām jau ir uzsākts tiesvedības process;

843) par to pašu pārkāpumu un tām pašām

85personām jau ir pieņemts tiesas spriedums.

86(11) Ja Komisija veic pārbaudi citā dalībvalstī reģistrētas

87sabiedrības filiālē Latvijā pēc dalībvalsts uzraudzības

88institūcijas pieprasījuma, minētajai dalībvalsts uzraudzības

89institūcijai ir tiesības piedalīties šajā pārbaudē, ievērojot

90Komisijas norādījumus.

91(12) Ja citā dalībvalstī reģistrētas sabiedrības filiālē, kas

92darbojas Latvijā, pārbaudi veic attiecīgās dalībvalsts

93uzraudzības institūcija, Komisijai ir tiesības piedalīties šajā

94pārbaudē.

95(13) Sabiedrības izcelsmes valsts uzraudzības institūcija,

96iepriekš par to informējot Komisiju, var pati vai ar pilnvarotas

97personas starpniecību veikt šā likuma 88.panta trešajā daļā

98norādītās informācijas pārbaudi šajā dalībvalstī reģistrētas

99sabiedrības filiālē, kas darbojas Latvijā. Minētais neierobežo

100Komisijas tiesības atbilstoši šajā pantā noteiktajai kārtībai

101veikt iekšējās pārbaudes citā dalībvalstī reģistrētas sabiedrības

102filiālē, kas darbojas Latvijā.

103(14) Komisija aizliedz citā dalībvalstī reģistrētas

104sabiedrības filiālei, kas darbojas Latvijā, vai citā dalībvalstī

105reģistrētai sabiedrībai, kas sniedz pārvaldes pakalpojumus

106Latvijā, neatverot filiāli, turpināt pārvaldes pakalpojumu

107sniegšanu Latvijā, ja tā saņēmusi izcelsmes valsts uzraudzības

108institūcijas paziņojumu par sabiedrībai izsniegtās licences

109darbības ierobežošanu vai anulēšanu. Šādi pasākumi var ietvert

110lēmumus, ar kuriem attiecīgajai sabiedrībai aizliedz veikt

111Latvijā jebkādu turpmāko darbību.

112(15) Ja Komisija uzskata, ka šā panta ceturtajā daļā minētie

113izcelsmes valsts uzraudzības institūcijas pasākumi, ko tā

114veikusi, lai nodrošinātu, ka attiecīgā sabiedrība novērš

115konstatētos pārkāpumus, ir neatbilstoši izdarītajiem pārkāpumiem,

116Komisija par to informē Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi.

117(16) Informācijas apmaiņu šajā pantā minētajiem mērķiem

118Komisija veic, ievērojot Eiropas Komisijas regulas Nr. 584/2010

119prasības."

12054. 87.pantā:

121papildināt pirmo daļu ar 11.punktu šādā redakcijā:

122"11) par to, ka ir pārkāptas šā likuma un

123Eiropas Komisijas regulas Nr. 583/2010 prasības par ieguldītājiem

124paredzētās pamatinformācijas sagatavošanu.";

125papildināt pantu ar 1.1 un 1.2 daļu šādā

126redakcijā:

127"(11) Komisijai ir tiesības uzlikt personai

128soda naudu līdz 10 000 latu, ja persona ieguvusi vai

129palielinājusi būtisku līdzdalību sabiedrībā pirms šā likuma