29. pants

Papildināt likumu ar 54.1 pantu šādā

redakcijā:

"54.1 pants.

Paziņojums par atvērtā ieguldījumu fonda ieguldījumu

apliecību pirkšanas un atpakaļpirkšanas pieteikuma

izpildi

(1) Sabiedrība ar pastāvīgā informācijas nesēja starpniecību

nosūta fonda ieguldītājam paziņojumu, kas apstiprina pieteikuma

izpildi, ne vēlāk kā nākamajā darbdienā pēc pieteikuma izpildes

vai, ja sabiedrība šo apstiprinājumu saņem no trešās personas, ne

vēlāk kā nākamajā darbdienā pēc apstiprinājuma saņemšanas no

trešās personas.

(2) Šā panta pirmo daļu nepiemēro, ja sabiedrības paziņojums

satur to pašu informāciju, kas ietverta apstiprinājumā, ko fonda

ieguldītājam nekavējoties nosūta trešā persona.

(3) Šā panta pirmajā daļā minētajā paziņojumā iekļauj šādu

informāciju:

1) sabiedrības identifikācijas

dati;

2) fonda ieguldītāja

identifikācijas dati (vārds, uzvārds vai nosaukums);

3) pieteikuma saņemšanas datums,

laiks un maksāšanas veids;

4) izpildes datums;

5) fonda identifikācijas

dati;

6) pieteikuma veids - pirkšana,

atpakaļpirkšana vai atpakaļpieņemšana;

7) ieguldījumu apliecību

skaits;

8) ieguldījumu apliecības

vērtība pirkšanas, atpakaļpirkšanas vai atpakaļpieņemšanas

brīdī;

9) datums, kurā nosaka

ieguldījumu apliecības vērtību;

10) pieteikuma bruto vērtība,

ieskaitot izlaišanas komisijas naudu, vai neto vērtība, atskaitot

atpakaļpirkšanas komisijas naudu;

11) ar darījumu saistītas

komisijas naudas un citu iekasēto maksājumu kopējā summa un, ja

fonda ieguldītājs to pieprasa, detalizēts iekasēto maksājumu

uzskaitījums.

(4) Ja sabiedrība fonda ieguldītāja pieteikumus izpilda

periodiski, tā ievēro šā panta pirmās daļas prasības vai arī

vismaz reizi sešos mēnešos sniedz fonda ieguldītājam šā panta

trešajā daļā noteikto informāciju par veiktajiem darījumiem.

(5) Sabiedrībai ir pienākums pēc fonda ieguldītāja

pieprasījuma sniegt informāciju par fonda ieguldītāja pieteikuma

izpildes statusu."

30. 56.pantā:

izteikt panta nosaukumu šādā redakcijā:

"56.pants.

Fonda prospekts, ieguldītājiem paredzētā pamatinformācija un to

grozījumi";

papildināt pantu ar 2.1 daļu šādā redakcijā:

"(21) Ieguldītājiem paredzētajā

pamatinformācijā saīsinātā veidā iekļauj attiecīgā fonda

būtiskākos darbības rādītājus. Sabiedrība nodrošina, ka

ieguldītājiem paredzētā pamatinformācija ir patiesa, skaidra un

nav maldinoša, kā arī atbilst attiecīgā fonda prospektā minētajai

informācijai.";

izteikt vienpadsmito daļu šādā redakcijā:

"(11) Ieguldītājiem paredzētās pamatinformācijas

grozījumiem piemēro šajā pantā minētos fonda prospekta grozīšanas

noteikumus, ievērojot Eiropas Komisijas regulas Nr. 583/2010

prasības."

31. 57.pantā:

papildināt pirmās daļas 9.punktu pēc vārda

"prospektu" ar vārdiem "ieguldītājiem paredzēto

pamatinformāciju un";

papildināt trešo daļu ar 1.1 punktu šādā

redakcijā:

"11) paziņojums, kas vērš

ieguldītāju uzmanību uz šādām fonda darbības iezīmēm:

a) lielāko daļu no fonda līdzekļiem plānots

ieguldīt ieguldījumu objektos, kas nav pārvedami vērtspapīri vai

naudas tirgus instrumenti,

b) fonds plāno veikt kapitāla vai parāda

vērtspapīru indeksa sastāva replicēšanu,

c) fonda neto aktīvu vērtībai piemīt augsts

svārstīguma līmenis;";

papildināt trešās daļas 8.punkta otro teikumu pēc vārda

"fonda" ar vārdu "neto";

papildināt trešo daļu ar 25.punktu šādā redakcijā:

"25) fonda gada un pusgada pārskatu

saņemšanas veids un kārtība.";

izslēgt ceturto daļu.