29. pants

1Papildināt likumu ar 54.1 pantu šādā

2redakcijā:

3"54.1 pants.

4Paziņojums par atvērtā ieguldījumu fonda ieguldījumu

5apliecību pirkšanas un atpakaļpirkšanas pieteikuma

6izpildi

7(1) Sabiedrība ar pastāvīgā informācijas nesēja starpniecību

8nosūta fonda ieguldītājam paziņojumu, kas apstiprina pieteikuma

9izpildi, ne vēlāk kā nākamajā darbdienā pēc pieteikuma izpildes

10vai, ja sabiedrība šo apstiprinājumu saņem no trešās personas, ne

11vēlāk kā nākamajā darbdienā pēc apstiprinājuma saņemšanas no

12trešās personas.

13(2) Šā panta pirmo daļu nepiemēro, ja sabiedrības paziņojums

14satur to pašu informāciju, kas ietverta apstiprinājumā, ko fonda

15ieguldītājam nekavējoties nosūta trešā persona.

16(3) Šā panta pirmajā daļā minētajā paziņojumā iekļauj šādu

17informāciju:

181) sabiedrības identifikācijas

19dati;

202) fonda ieguldītāja

21identifikācijas dati (vārds, uzvārds vai nosaukums);

223) pieteikuma saņemšanas datums,

23laiks un maksāšanas veids;

244) izpildes datums;

255) fonda identifikācijas

26dati;

276) pieteikuma veids - pirkšana,

28atpakaļpirkšana vai atpakaļpieņemšana;

297) ieguldījumu apliecību

30skaits;

318) ieguldījumu apliecības

32vērtība pirkšanas, atpakaļpirkšanas vai atpakaļpieņemšanas

33brīdī;

349) datums, kurā nosaka

35ieguldījumu apliecības vērtību;

3610) pieteikuma bruto vērtība,

37ieskaitot izlaišanas komisijas naudu, vai neto vērtība, atskaitot

38atpakaļpirkšanas komisijas naudu;

3911) ar darījumu saistītas

40komisijas naudas un citu iekasēto maksājumu kopējā summa un, ja

41fonda ieguldītājs to pieprasa, detalizēts iekasēto maksājumu

42uzskaitījums.

43(4) Ja sabiedrība fonda ieguldītāja pieteikumus izpilda

44periodiski, tā ievēro šā panta pirmās daļas prasības vai arī

45vismaz reizi sešos mēnešos sniedz fonda ieguldītājam šā panta

46trešajā daļā noteikto informāciju par veiktajiem darījumiem.

47(5) Sabiedrībai ir pienākums pēc fonda ieguldītāja

48pieprasījuma sniegt informāciju par fonda ieguldītāja pieteikuma

49izpildes statusu."

5030. 56.pantā:

51izteikt panta nosaukumu šādā redakcijā:

52"56.pants.

53Fonda prospekts, ieguldītājiem paredzētā pamatinformācija un to

54grozījumi";

55papildināt pantu ar 2.1 daļu šādā redakcijā:

56"(21) Ieguldītājiem paredzētajā

57pamatinformācijā saīsinātā veidā iekļauj attiecīgā fonda

58būtiskākos darbības rādītājus. Sabiedrība nodrošina, ka

59ieguldītājiem paredzētā pamatinformācija ir patiesa, skaidra un

60nav maldinoša, kā arī atbilst attiecīgā fonda prospektā minētajai

61informācijai.";

62izteikt vienpadsmito daļu šādā redakcijā:

63"(11) Ieguldītājiem paredzētās pamatinformācijas

64grozījumiem piemēro šajā pantā minētos fonda prospekta grozīšanas

65noteikumus, ievērojot Eiropas Komisijas regulas Nr. 583/2010

66prasības."

6731. 57.pantā:

68papildināt pirmās daļas 9.punktu pēc vārda

69"prospektu" ar vārdiem "ieguldītājiem paredzēto

70pamatinformāciju un";

71papildināt trešo daļu ar 1.1 punktu šādā

72redakcijā:

73"11) paziņojums, kas vērš

74ieguldītāju uzmanību uz šādām fonda darbības iezīmēm:

75a) lielāko daļu no fonda līdzekļiem plānots

76ieguldīt ieguldījumu objektos, kas nav pārvedami vērtspapīri vai

77naudas tirgus instrumenti,

78b) fonds plāno veikt kapitāla vai parāda

79vērtspapīru indeksa sastāva replicēšanu,

80c) fonda neto aktīvu vērtībai piemīt augsts

81svārstīguma līmenis;";

82papildināt trešās daļas 8.punkta otro teikumu pēc vārda

83"fonda" ar vārdu "neto";

84papildināt trešo daļu ar 25.punktu šādā redakcijā:

85"25) fonda gada un pusgada pārskatu

86saņemšanas veids un kārtība.";

87izslēgt ceturto daļu.