53. pants

1Izteikt 86.pantu šādā redakcijā:

2"86.pants. Tādas dalībvalstī licencētas

3sabiedrības uzraudzība, kura sniedz pārvaldes pakalpojumus

4Latvijā

5(1) Komisija uzrauga, vai citā dalībvalstī licencēta

6sabiedrības filiāle, kas darbojas Latvijā, atbilst šā likuma

777.panta devītās daļas prasībām. Komisijai ir tiesības pārbaudīt

8minētās filiāles veiktos pasākumus šo prasību nodrošināšanai.

9(2) Komisija uzrauga tādas citā dalībvalstī licencētas

10sabiedrības darbības atbilstību šā likuma 77.1 panta

11otrās daļas 2. un 3.punkta prasībām, kura atbilstoši šā likuma

12noteikumiem ir sākusi sniegt Latvijā reģistrēta fonda pārrobežu

13pārvaldes pakalpojumus.

14(3) Ja Komisija konstatē, ka dalībvalstī licencēta sabiedrība,

15kas atbilstoši šā likuma noteikumiem ir atvērusi filiāli vai

16sākusi sniegt pārvaldes pakalpojumus Latvijā, neievēro vai

17pārkāpj šo likumu un saskaņā ar to izdotos normatīvos aktus, tā

18pieprasa, lai attiecīgā sabiedrība novērš konstatētos pārkāpumus,

19un par tiem informē sabiedrības izcelsmes valsts uzraudzības

20institūciju.

21(4) Ja šā panta trešajā daļā minētajā gadījumā dalībvalstī

22licencēta sabiedrība nepilda Komisijas norādījumus, Komisija

23informē sabiedrības izcelsmes valsts uzraudzības institūciju par

24konstatētajiem pārkāpumiem un lūdz veikt nepieciešamos pasākumus,

25lai nodrošinātu, ka attiecīgā sabiedrība tos novērš, kā arī lūdz

26informēt Komisiju par sabiedrības izcelsmes valsts uzraudzības

27institūcijas veiktajiem pasākumiem.

28(5) Ja, neraugoties uz šā panta trešajā un ceturtajā daļā

29minētajiem pasākumiem, dalībvalstī licencēta sabiedrība turpina

30pārkāpt šo likumu un saskaņā ar to izdotos normatīvos aktus,

31Komisija pēc sabiedrības izcelsmes valsts uzraudzības

32institūcijas informēšanas var veikt šajā likumā paredzētos

33pasākumus uzraudzības nodrošināšanai, lai novērstu attiecīgās

34sabiedrības turpmākos pārkāpumus, vai piemērot šajā likumā

35paredzētos sodus. Komisijai ir tiesības aizliegt attiecīgajai

36sabiedrībai turpmāk veikt Latvijā jebkādu darbību, ieskaitot

37Latvijā reģistrēta ieguldījumu fonda, valsts fondēto pensiju

38shēmas līdzekļu un privāto pensiju fondu izveidoto pensiju plānu

39līdzekļu pārvaldīšanu. Šādas tiesības Komisijai ir arī tad, ja

40sabiedrības izcelsmes valsts uzraudzības institūcija objektīvu

41apsvērumu dēļ nevar veikt šā panta ceturtajā daļā minētos

42pasākumus vai šos pasākumus nav iespējams veikt Latvijā.

43(6) Šā panta trešajā, ceturtajā un piektajā daļā minētās

44prasības neliedz Komisijai veikt pasākumus, lai novērstu Latvijas

45normatīvo aktu pārkāpumus ieguldītāju likumīgo interešu

46aizsardzības jomā. Šo pasākumu ietvaros Komisija ir tiesīga

47aizliegt attiecīgajai sabiedrībai turpināt pārvaldes pakalpojumu

48sniegšanu Latvijā līdz pārkāpumu novēršanai.

49(7) Ja Komisija izmanto šā panta trešajā, ceturtajā un

50piektajā daļā minētās tiesības un veic pasākumus, kas paredz

51dalībvalstī licencētai sabiedrībai piemērot sodu vai ierobežot

52tās darbību Latvijā, Komisija pamato šādu pasākumu nepieciešamību

53un nekavējoties informē par tiem attiecīgo sabiedrību un

54sabiedrības izcelsmes valsts uzraudzības institūciju. Sabiedrībai

55ir tiesības pārsūdzēt Komisijas pieņemtos lēmumus atbilstoši

56Latvijas normatīvajos aktos noteiktajai kārtībai.

57(8) Ārkārtas gadījumos Komisijai ir tiesības, neņemot vērā šā

58panta trešajā, ceturtajā un piektajā daļā noteikto kārtību,

59nekavējoties veikt piesardzības pasākumus pret sabiedrību vai

60ieguldījumu fondu, lai aizsargātu ieguldītāju un citu pārvaldes

61pakalpojumu saņēmēju likumīgās intereses. Par šādu pasākumu

62veikšanu Komisija nekavējoties informē Eiropas Komisiju, Eiropas

63Vērtspapīru un tirgu iestādi un sabiedrības izcelsmes valsts

64uzraudzības institūciju.

65(9) Komisijai pēc savas iniciatīvas vai pēc sabiedrības

66izcelsmes valsts uzraudzības institūcijas lūguma ir tiesības

67veikt iekšējās pārbaudes citā dalībvalstī reģistrētas sabiedrības

68filiālē, kas darbojas Latvijā. Sabiedrības izcelsmes valsts

69uzraudzības institūcijai ir tiesības pašai veikt iekšējo pārbaudi

70sabiedrības filiālē Latvijā vai pilnvarot citu personu veikt šo

71pārbaudi, iepriekš par to informējot Komisiju.

72(10) Komisijai ir tiesības ar pamatotu lēmumu atteikt citas

73dalībvalsts uzraudzības institūcijai veikt iekšējo pārbaudi

74Latvijas teritorijā pēc šīs dalībvalsts uzraudzības institūcijas

75pieprasījuma, kā arī atteikt citas dalībvalsts uzraudzības

76institūcijas pilnvarotiem pārstāvjiem piedalīties pārbaudē,

77ja:

781) šāda pārbaude vai citas dalībvalsts

79uzraudzības institūcijas pilnvarotu pārstāvju piedalīšanās tajā

80nelabvēlīgi ietekmē Latvijas valsts suverenitāti, drošību vai

81politiku;

822) Latvijā par to pašu pārkāpumu un pret tām

83pašām personām jau ir uzsākts tiesvedības process;

843) par to pašu pārkāpumu un tām pašām

85personām jau ir pieņemts tiesas spriedums.

86(11) Ja Komisija veic pārbaudi citā dalībvalstī reģistrētas

87sabiedrības filiālē Latvijā pēc dalībvalsts uzraudzības

88institūcijas pieprasījuma, minētajai dalībvalsts uzraudzības

89institūcijai ir tiesības piedalīties šajā pārbaudē, ievērojot

90Komisijas norādījumus.

91(12) Ja citā dalībvalstī reģistrētas sabiedrības filiālē, kas

92darbojas Latvijā, pārbaudi veic attiecīgās dalībvalsts

93uzraudzības institūcija, Komisijai ir tiesības piedalīties šajā

94pārbaudē.

95(13) Sabiedrības izcelsmes valsts uzraudzības institūcija,

96iepriekš par to informējot Komisiju, var pati vai ar pilnvarotas

97personas starpniecību veikt šā likuma 88.panta trešajā daļā

98norādītās informācijas pārbaudi šajā dalībvalstī reģistrētas

99sabiedrības filiālē, kas darbojas Latvijā. Minētais neierobežo

100Komisijas tiesības atbilstoši šajā pantā noteiktajai kārtībai

101veikt iekšējās pārbaudes citā dalībvalstī reģistrētas sabiedrības

102filiālē, kas darbojas Latvijā.

103(14) Komisija aizliedz citā dalībvalstī reģistrētas

104sabiedrības filiālei, kas darbojas Latvijā, vai citā dalībvalstī

105reģistrētai sabiedrībai, kas sniedz pārvaldes pakalpojumus

106Latvijā, neatverot filiāli, turpināt pārvaldes pakalpojumu

107sniegšanu Latvijā, ja tā saņēmusi izcelsmes valsts uzraudzības

108institūcijas paziņojumu par sabiedrībai izsniegtās licences

109darbības ierobežošanu vai anulēšanu. Šādi pasākumi var ietvert

110lēmumus, ar kuriem attiecīgajai sabiedrībai aizliedz veikt

111Latvijā jebkādu turpmāko darbību.

112(15) Ja Komisija uzskata, ka šā panta ceturtajā daļā minētie

113izcelsmes valsts uzraudzības institūcijas pasākumi, ko tā

114veikusi, lai nodrošinātu, ka attiecīgā sabiedrība novērš

115konstatētos pārkāpumus, ir neatbilstoši izdarītajiem pārkāpumiem,

116Komisija par to informē Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi.

117(16) Informācijas apmaiņu šajā pantā minētajiem mērķiem

118Komisija veic, ievērojot Eiropas Komisijas regulas Nr. 584/2010

119prasības."

12054. 87.pantā:

121papildināt pirmo daļu ar 11.punktu šādā redakcijā:

122"11) par to, ka ir pārkāptas šā likuma un

123Eiropas Komisijas regulas Nr. 583/2010 prasības par ieguldītājiem

124paredzētās pamatinformācijas sagatavošanu.";

125papildināt pantu ar 1.1 un 1.2 daļu šādā

126redakcijā:

127"(11) Komisijai ir tiesības uzlikt personai

128soda naudu līdz 10 000 latu, ja persona ieguvusi vai

129palielinājusi būtisku līdzdalību sabiedrībā pirms šā likuma

1307.1 panta otrajā vai ceturtajā daļā minētā paziņojuma

131iesniegšanas Komisijai vai tā izskatīšanas laikā.

132(12) Par darbībām, kuru rezultātā ir pārkāptas

133normatīvo aktu prasības par noziedzīgi iegūtu līdzekļu

134legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanu, Komisija

135sabiedrībai uzliek soda naudu no 5000 līdz 100 000

136latu."

13755. 88.pantā:

138papildināt otro daļu ar teikumu šādā redakcijā:

139"Komisijai ir tiesības norādīt, ka minēto informāciju

140drīkst izpaust trešajām personām, kurām tā nepieciešama likumā

141noteikto funkciju veikšanai, tikai ar Komisijas iepriekšēju

142rakstveida piekrišanu.";

143izteikt trešo daļu šādā redakcijā:

144"(3) Komisija informē attiecīgās dalībvalsts uzraudzības

145institūciju par šādām savām darbībām:

1461) par sankcijām vai darbības

147ierobežojumiem, ko tā piemērojusi tādai Latvijā licencētai

148sabiedrībai, kura sniedz pārvaldes pakalpojumus šajā dalībvalstī.

149Ja Latvijā licencēta sabiedrība pārvalda citā dalībvalstī

150reģistrētu ieguldījumu fondu, Komisija šajā punktā minēto

151informāciju nosūta arī šā fonda izcelsmes valsts uzraudzības

152institūcijai;

1532) par sankcijām un darbības ierobežojumiem,

154tai skaitā par fonda ieguldījumu apliecību emisijas,

155atpakaļpirkšanas vai atpakaļpieņemšanas apturēšanu, ko tā

156piemērojusi tādam Latvijā reģistrētam ieguldījumu fondam, kura

157ieguldījumu apliecības tiek izplatītas šīs dalībvalsts

158teritorijā. Ja Latvijā reģistrētu ieguldījumu fondu pārvalda citā

159dalībvalstī reģistrēta sabiedrība, Komisija šajā punktā minēto

160informāciju nosūta arī šīs sabiedrības izcelsmes valsts

161uzraudzības institūcijai;

1623) par sankcijām vai darbības

163ierobežojumiem, ko tā piemērojusi atbilstoši šā likuma 86.panta

164piektajai daļai tādai dalībvalstī licencētai sabiedrībai, kura

165atbilstoši šā likuma noteikumiem ir atvērusi filiāli vai uzsākusi

166pārvaldes pakalpojumu sniegšanu Latvijā.";

167papildināt pantu ar piekto, sesto, septīto, astoto un devīto

168daļu šādā redakcijā:

169"(5) Ja Komisijas rīcībā ir informācija, ka

170komercsabiedrība, kas nav pakļauta tās uzraudzībai, citā

171dalībvalstī veic darbības, kuras ir pretrunā ar Eiropas

172Savienības normatīvajiem aktiem pārvaldes pakalpojumu jomā,

173Komisija par to informē attiecīgās dalībvalsts uzraudzības

174institūciju.

175(6) Ja Komisijas rīcībā ir informācija, ka dalībvalstī

176reģistrēts ieguldījumu fonds, kurš nav pakļauts tās uzraudzībai

177un kura ieguldījumu apliecības tiek izplatītas Latvijā, darbojas,

178neievērojot Eiropas Savienībā noteiktās prasības, kas regulē

179atvērto ieguldījumu fondu darbību, Komisija par to informē

180attiecīgās dalībvalsts uzraudzības institūciju.

181(7) Ja, neraugoties uz šā panta sestajā daļā noteiktajiem

182fonda izcelsmes valsts uzraudzības institūcijas veiktajiem

183pasākumiem, dalībvalstī reģistrētais atvērtais ieguldījumu fonds

184turpina darboties, pārkāpjot Latvijas ieguldītāju likumīgās

185intereses, Komisijai pēc fonda izcelsmes valsts uzraudzības

186institūcijas informēšanas ir tiesības:

1871) veikt šajā likumā paredzētos pasākumus

188Latvijas ieguldītāju interešu aizsardzībai, tai skaitā apturēt

189ieguldījumu apliecību izplatīšanu Latvijā;

1902) informēt par pārkāpumu faktu Eiropas

191Vērtspapīru un tirgu iestādi.

192(8) Ja Komisija saņem no citas dalībvalsts uzraudzības

193institūcijas šā panta piektajā vai sestajā daļā minēto

194informāciju, Komisija atbilstoši savai kompetencei veic

195nepieciešamās darbības, lai novērstu konstatētos pārkāpumus, un

196par šīm darbībām informē attiecīgo informāciju iesniegušo

197uzraudzības institūciju.

198(9) Informācijas apmaiņu šajā pantā minētajiem mērķiem

199Komisija veic, ievērojot Eiropas Komisijas regulas Nr. 584/2010

200prasības."