53. pants

Izteikt 86.pantu šādā redakcijā:

"86.pants. Tādas dalībvalstī licencētas

sabiedrības uzraudzība, kura sniedz pārvaldes pakalpojumus

Latvijā

(1) Komisija uzrauga, vai citā dalībvalstī licencēta

sabiedrības filiāle, kas darbojas Latvijā, atbilst šā likuma

77.panta devītās daļas prasībām. Komisijai ir tiesības pārbaudīt

minētās filiāles veiktos pasākumus šo prasību nodrošināšanai.

(2) Komisija uzrauga tādas citā dalībvalstī licencētas

sabiedrības darbības atbilstību šā likuma 77.1 panta

otrās daļas 2. un 3.punkta prasībām, kura atbilstoši šā likuma

noteikumiem ir sākusi sniegt Latvijā reģistrēta fonda pārrobežu

pārvaldes pakalpojumus.

(3) Ja Komisija konstatē, ka dalībvalstī licencēta sabiedrība,

kas atbilstoši šā likuma noteikumiem ir atvērusi filiāli vai

sākusi sniegt pārvaldes pakalpojumus Latvijā, neievēro vai

pārkāpj šo likumu un saskaņā ar to izdotos normatīvos aktus, tā

pieprasa, lai attiecīgā sabiedrība novērš konstatētos pārkāpumus,

un par tiem informē sabiedrības izcelsmes valsts uzraudzības

institūciju.

(4) Ja šā panta trešajā daļā minētajā gadījumā dalībvalstī

licencēta sabiedrība nepilda Komisijas norādījumus, Komisija

informē sabiedrības izcelsmes valsts uzraudzības institūciju par

konstatētajiem pārkāpumiem un lūdz veikt nepieciešamos pasākumus,

lai nodrošinātu, ka attiecīgā sabiedrība tos novērš, kā arī lūdz

informēt Komisiju par sabiedrības izcelsmes valsts uzraudzības

institūcijas veiktajiem pasākumiem.

(5) Ja, neraugoties uz šā panta trešajā un ceturtajā daļā

minētajiem pasākumiem, dalībvalstī licencēta sabiedrība turpina

pārkāpt šo likumu un saskaņā ar to izdotos normatīvos aktus,

Komisija pēc sabiedrības izcelsmes valsts uzraudzības

institūcijas informēšanas var veikt šajā likumā paredzētos

pasākumus uzraudzības nodrošināšanai, lai novērstu attiecīgās

sabiedrības turpmākos pārkāpumus, vai piemērot šajā likumā

paredzētos sodus. Komisijai ir tiesības aizliegt attiecīgajai

sabiedrībai turpmāk veikt Latvijā jebkādu darbību, ieskaitot

Latvijā reģistrēta ieguldījumu fonda, valsts fondēto pensiju

shēmas līdzekļu un privāto pensiju fondu izveidoto pensiju plānu

līdzekļu pārvaldīšanu. Šādas tiesības Komisijai ir arī tad, ja

sabiedrības izcelsmes valsts uzraudzības institūcija objektīvu

apsvērumu dēļ nevar veikt šā panta ceturtajā daļā minētos

pasākumus vai šos pasākumus nav iespējams veikt Latvijā.

(6) Šā panta trešajā, ceturtajā un piektajā daļā minētās

prasības neliedz Komisijai veikt pasākumus, lai novērstu Latvijas

normatīvo aktu pārkāpumus ieguldītāju likumīgo interešu

aizsardzības jomā. Šo pasākumu ietvaros Komisija ir tiesīga

aizliegt attiecīgajai sabiedrībai turpināt pārvaldes pakalpojumu

sniegšanu Latvijā līdz pārkāpumu novēršanai.

(7) Ja Komisija izmanto šā panta trešajā, ceturtajā un

piektajā daļā minētās tiesības un veic pasākumus, kas paredz

dalībvalstī licencētai sabiedrībai piemērot sodu vai ierobežot

tās darbību Latvijā, Komisija pamato šādu pasākumu nepieciešamību

un nekavējoties informē par tiem attiecīgo sabiedrību un

sabiedrības izcelsmes valsts uzraudzības institūciju. Sabiedrībai

ir tiesības pārsūdzēt Komisijas pieņemtos lēmumus atbilstoši

Latvijas normatīvajos aktos noteiktajai kārtībai.

(8) Ārkārtas gadījumos Komisijai ir tiesības, neņemot vērā šā

panta trešajā, ceturtajā un piektajā daļā noteikto kārtību,

nekavējoties veikt piesardzības pasākumus pret sabiedrību vai

ieguldījumu fondu, lai aizsargātu ieguldītāju un citu pārvaldes

pakalpojumu saņēmēju likumīgās intereses. Par šādu pasākumu

veikšanu Komisija nekavējoties informē Eiropas Komisiju, Eiropas

Vērtspapīru un tirgu iestādi un sabiedrības izcelsmes valsts

uzraudzības institūciju.

(9) Komisijai pēc savas iniciatīvas vai pēc sabiedrības

izcelsmes valsts uzraudzības institūcijas lūguma ir tiesības

veikt iekšējās pārbaudes citā dalībvalstī reģistrētas sabiedrības

filiālē, kas darbojas Latvijā. Sabiedrības izcelsmes valsts

uzraudzības institūcijai ir tiesības pašai veikt iekšējo pārbaudi

sabiedrības filiālē Latvijā vai pilnvarot citu personu veikt šo

pārbaudi, iepriekš par to informējot Komisiju.

(10) Komisijai ir tiesības ar pamatotu lēmumu atteikt citas

dalībvalsts uzraudzības institūcijai veikt iekšējo pārbaudi

Latvijas teritorijā pēc šīs dalībvalsts uzraudzības institūcijas

pieprasījuma, kā arī atteikt citas dalībvalsts uzraudzības

institūcijas pilnvarotiem pārstāvjiem piedalīties pārbaudē,

ja:

1) šāda pārbaude vai citas dalībvalsts

uzraudzības institūcijas pilnvarotu pārstāvju piedalīšanās tajā

nelabvēlīgi ietekmē Latvijas valsts suverenitāti, drošību vai

politiku;

2) Latvijā par to pašu pārkāpumu un pret tām

pašām personām jau ir uzsākts tiesvedības process;

3) par to pašu pārkāpumu un tām pašām

personām jau ir pieņemts tiesas spriedums.

(11) Ja Komisija veic pārbaudi citā dalībvalstī reģistrētas

sabiedrības filiālē Latvijā pēc dalībvalsts uzraudzības

institūcijas pieprasījuma, minētajai dalībvalsts uzraudzības

institūcijai ir tiesības piedalīties šajā pārbaudē, ievērojot

Komisijas norādījumus.

(12) Ja citā dalībvalstī reģistrētas sabiedrības filiālē, kas

darbojas Latvijā, pārbaudi veic attiecīgās dalībvalsts

uzraudzības institūcija, Komisijai ir tiesības piedalīties šajā

pārbaudē.

(13) Sabiedrības izcelsmes valsts uzraudzības institūcija,

iepriekš par to informējot Komisiju, var pati vai ar pilnvarotas

personas starpniecību veikt šā likuma 88.panta trešajā daļā

norādītās informācijas pārbaudi šajā dalībvalstī reģistrētas

sabiedrības filiālē, kas darbojas Latvijā. Minētais neierobežo

Komisijas tiesības atbilstoši šajā pantā noteiktajai kārtībai

veikt iekšējās pārbaudes citā dalībvalstī reģistrētas sabiedrības

filiālē, kas darbojas Latvijā.

(14) Komisija aizliedz citā dalībvalstī reģistrētas

sabiedrības filiālei, kas darbojas Latvijā, vai citā dalībvalstī

reģistrētai sabiedrībai, kas sniedz pārvaldes pakalpojumus

Latvijā, neatverot filiāli, turpināt pārvaldes pakalpojumu

sniegšanu Latvijā, ja tā saņēmusi izcelsmes valsts uzraudzības

institūcijas paziņojumu par sabiedrībai izsniegtās licences

darbības ierobežošanu vai anulēšanu. Šādi pasākumi var ietvert

lēmumus, ar kuriem attiecīgajai sabiedrībai aizliedz veikt

Latvijā jebkādu turpmāko darbību.

(15) Ja Komisija uzskata, ka šā panta ceturtajā daļā minētie

izcelsmes valsts uzraudzības institūcijas pasākumi, ko tā

veikusi, lai nodrošinātu, ka attiecīgā sabiedrība novērš

konstatētos pārkāpumus, ir neatbilstoši izdarītajiem pārkāpumiem,

Komisija par to informē Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi.

(16) Informācijas apmaiņu šajā pantā minētajiem mērķiem

Komisija veic, ievērojot Eiropas Komisijas regulas Nr. 584/2010

prasības."

54. 87.pantā:

papildināt pirmo daļu ar 11.punktu šādā redakcijā:

"11) par to, ka ir pārkāptas šā likuma un

Eiropas Komisijas regulas Nr. 583/2010 prasības par ieguldītājiem

paredzētās pamatinformācijas sagatavošanu.";

papildināt pantu ar 1.1 un 1.2 daļu šādā

redakcijā:

"(11) Komisijai ir tiesības uzlikt personai

soda naudu līdz 10 000 latu, ja persona ieguvusi vai

palielinājusi būtisku līdzdalību sabiedrībā pirms šā likuma

7.1 panta otrajā vai ceturtajā daļā minētā paziņojuma

iesniegšanas Komisijai vai tā izskatīšanas laikā.

(12) Par darbībām, kuru rezultātā ir pārkāptas

normatīvo aktu prasības par noziedzīgi iegūtu līdzekļu

legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanu, Komisija

sabiedrībai uzliek soda naudu no 5000 līdz 100 000

latu."

55. 88.pantā:

papildināt otro daļu ar teikumu šādā redakcijā:

"Komisijai ir tiesības norādīt, ka minēto informāciju

drīkst izpaust trešajām personām, kurām tā nepieciešama likumā

noteikto funkciju veikšanai, tikai ar Komisijas iepriekšēju

rakstveida piekrišanu.";

izteikt trešo daļu šādā redakcijā:

"(3) Komisija informē attiecīgās dalībvalsts uzraudzības

institūciju par šādām savām darbībām:

1) par sankcijām vai darbības

ierobežojumiem, ko tā piemērojusi tādai Latvijā licencētai

sabiedrībai, kura sniedz pārvaldes pakalpojumus šajā dalībvalstī.

Ja Latvijā licencēta sabiedrība pārvalda citā dalībvalstī

reģistrētu ieguldījumu fondu, Komisija šajā punktā minēto

informāciju nosūta arī šā fonda izcelsmes valsts uzraudzības

institūcijai;

2) par sankcijām un darbības ierobežojumiem,

tai skaitā par fonda ieguldījumu apliecību emisijas,

atpakaļpirkšanas vai atpakaļpieņemšanas apturēšanu, ko tā

piemērojusi tādam Latvijā reģistrētam ieguldījumu fondam, kura

ieguldījumu apliecības tiek izplatītas šīs dalībvalsts

teritorijā. Ja Latvijā reģistrētu ieguldījumu fondu pārvalda citā

dalībvalstī reģistrēta sabiedrība, Komisija šajā punktā minēto

informāciju nosūta arī šīs sabiedrības izcelsmes valsts

uzraudzības institūcijai;

3) par sankcijām vai darbības

ierobežojumiem, ko tā piemērojusi atbilstoši šā likuma 86.panta

piektajai daļai tādai dalībvalstī licencētai sabiedrībai, kura

atbilstoši šā likuma noteikumiem ir atvērusi filiāli vai uzsākusi

pārvaldes pakalpojumu sniegšanu Latvijā.";

papildināt pantu ar piekto, sesto, septīto, astoto un devīto

daļu šādā redakcijā:

"(5) Ja Komisijas rīcībā ir informācija, ka

komercsabiedrība, kas nav pakļauta tās uzraudzībai, citā

dalībvalstī veic darbības, kuras ir pretrunā ar Eiropas

Savienības normatīvajiem aktiem pārvaldes pakalpojumu jomā,

Komisija par to informē attiecīgās dalībvalsts uzraudzības

institūciju.

(6) Ja Komisijas rīcībā ir informācija, ka dalībvalstī

reģistrēts ieguldījumu fonds, kurš nav pakļauts tās uzraudzībai

un kura ieguldījumu apliecības tiek izplatītas Latvijā, darbojas,

neievērojot Eiropas Savienībā noteiktās prasības, kas regulē

atvērto ieguldījumu fondu darbību, Komisija par to informē

attiecīgās dalībvalsts uzraudzības institūciju.

(7) Ja, neraugoties uz šā panta sestajā daļā noteiktajiem

fonda izcelsmes valsts uzraudzības institūcijas veiktajiem

pasākumiem, dalībvalstī reģistrētais atvērtais ieguldījumu fonds

turpina darboties, pārkāpjot Latvijas ieguldītāju likumīgās

intereses, Komisijai pēc fonda izcelsmes valsts uzraudzības

institūcijas informēšanas ir tiesības:

1) veikt šajā likumā paredzētos pasākumus

Latvijas ieguldītāju interešu aizsardzībai, tai skaitā apturēt

ieguldījumu apliecību izplatīšanu Latvijā;

2) informēt par pārkāpumu faktu Eiropas

Vērtspapīru un tirgu iestādi.

(8) Ja Komisija saņem no citas dalībvalsts uzraudzības

institūcijas šā panta piektajā vai sestajā daļā minēto

informāciju, Komisija atbilstoši savai kompetencei veic

nepieciešamās darbības, lai novērstu konstatētos pārkāpumus, un

par šīm darbībām informē attiecīgo informāciju iesniegušo

uzraudzības institūciju.

(9) Informācijas apmaiņu šajā pantā minētajiem mērķiem

Komisija veic, ievērojot Eiropas Komisijas regulas Nr. 584/2010

prasības."