2. pants

Aizstāt visā likumā vārdus "uzraudzības iestāde"

(attiecīgā locījumā) ar vārdiem "uzraudzības

institūcija" (attiecīgā locījumā).

3. 1.pantā:

izslēgt 1., 7., 10., 11., 11.2, 11.4,

11.7, 11.8, 12., 15., 16., 18., 19., 20.,

21., 40., 43., 46., 47., 49., 57. un 60.punktu;

izteikt 11.1 punktu šādā redakcijā:

"111) dalībvalsts mātes

kredītiestāde - kredītiestāde, kas ir dalībvalsts mātes

iestāde Eiropas Parlamenta un Padomes 2013.gada 26.jūnija regulas

(ES) Nr. 575/2013 par prudenciālajām prasībām attiecībā uz

kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, un ar ko groza

regulu (ES) Nr. 648/2012 (turpmāk - ES regula Nr. 575/2013) 4.panta

1.punkta 28.apakšpunkta izpratnē;";

izteikt 11.3 punktu šādā redakcijā:

"113) Eiropas Savienības mātes

kredītiestāde - kredītiestāde, kas ir Eiropas Savienības

mātes iestāde ES regulas Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta

29.apakšpunkta izpratnē;";

papildināt 11.5 punktu pēc vārda

"pārvaldītājsabiedrības" ar vārdiem "vai Latvijas

Republikā reģistrētas jauktas finanšu

pārvaldītājsabiedrības";

papildināt 11.6 punktu pēc vārda

"pārvaldītājsabiedrības" ar vārdiem "vai citas

Latvijas Republikā reģistrētas jauktas finanšu

pārvaldītājsabiedrības";

izteikt 36.punkta "a" apakšpunktu šādā

redakcijā:

"a) kredītiestādes akcionāri, padomes un valdes locekļi,

iekšējā audita dienesta vadītājs, risku direktors, par darbības

atbilstības kontroli atbildīgā persona un sabiedrības

kontrolieris, kā arī šo personu laulātie, vecāki un

bērni;";

papildināt pantu ar 62., 63., 64. un 65.punktu šādā

redakcijā:

"62) iekšējā pieeja - ES regulā Nr. 575/2013

paredzētā metode, modelis vai cita iekšējā pieeja, kuru

kredītiestāde izmanto riska svērto vērtību vai pašu kapitāla

prasību aprēķinam:

a) 143.panta 1.punktā minētā uz iekšējiem reitingiem balstītā

pieeja;

b) 221., 283. un 363.pantā minētie iekšējie modeļi;

c) 225.pantā minētās pašas iestādes veicamās svārstīguma

aplēses, aprēķinot riska darījumu vērtības svārstīguma

korekcijas;

e) 259.panta 3.punktā minētā iekšējā novērtējuma metode;

d) 312.panta 2.punktā minētā attīstītās mērīšanas pieeja;

63) sistēmiskais risks - finanšu sistēmas darbības

traucējumu risks, kam var būt būtiska negatīva ietekme uz finanšu

sistēmu un tautsaimniecību;

64) sistēmiski nozīmīga iestāde - tāda Eiropas

Savienības mātes finanšu pārvaldītājsabiedrība, Eiropas

Savienības mātes jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība, Eiropas

Savienības mātes kredītiestāde vai kredītiestāde, kuras darbības

pārtraukšana vai traucējumi var radīt sistēmisku risku;

65) augstākā vadība - tādas personas (darbinieki),

kuru amata stāvoklis dod tām iespēju būtiski ietekmēt iestādes

darbības virzību, bet kuras nav padomes vai valdes

locekļi;";

papildināt pantu ar otro un trešo daļu šādā redakcijā:

"(2) ES regulas Nr. 575/2013 izpratnē likumā ir lietoti

šādi termini:

1) kredītiestāde - ES regulas Nr. 575/2013 4.panta

1.punkta 1.apakšpunkta izpratnē;

2) pašu kapitāls - ES regulas Nr. 575/2013 4.panta

1.punkta 118.apakšpunkta izpratnē;

3) dalībvalsts mātes finanšu pārvaldītājsabiedrība

- ES regulas Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta 30.apakšpunkta

izpratnē;

4) Eiropas Savienības mātes finanšu

pārvaldītājsabiedrība - ES regulas Nr. 575/2013 4.panta

1.punkta 31.apakšpunkta izpratnē;

5) dalībvalsts mātes jaukta finanšu

pārvaldītājsabiedrība - ES regulas Nr. 575/2013 4.panta

1.punkta 32.apakšpunkta izpratnē;

6) Eiropas Savienības mātes jaukta finanšu

pārvaldītājsabiedrība - ES regulas Nr. 575/2013 4.panta

1.punkta 33.apakšpunkta izpratnē;

7) kontrole - ES regulas Nr. 575/2013 4.panta

1.punkta 37.apakšpunkta izpratnē;

8) būtiska līdzdalība - ES regulas Nr. 575/2013

4.panta 1.punkta 36.apakšpunkta izpratnē;

9) riska darījumi - ES regulas Nr. 575/2013 5.panta

1.punkta izpratnē;

10) savstarpēji saistītu klientu grupa - ES

regulas Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta 39.apakšpunkta izpratnē;

11) finanšu iestāde - ES regulas Nr. 575/2013 4.panta

1.punkta 26.apakšpunkta izpratnē;

12) finanšu pārvaldītājsabiedrība - ES regulas

Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta 20.apakšpunkta izpratnē;

13) ciešas attiecības - ES regulas Nr. 575/2013 4.panta

1.punkta 38.apakšpunkta izpratnē;

14) atgūstamās vērtības samazinājuma risks - ES

regulas Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta 53.apakšpunkta izpratnē.

(3) Papildus šā panta pirmajā un otrajā daļā minētajiem

terminiem likumā ir lietoti termini, kas atbilst šādiem ES regulā

Nr. 575/2013 lietotajiem terminiem:

1) mātes sabiedrība - terminam

"mātesuzņēmums" ES regulas Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta

15.apakšpunkta izpratnē;

2) meitas sabiedrība - terminam

"meitasuzņēmums" ES regulas Nr. 575/2013 4.panta

1.punkta 16.apakšpunkta izpratnē;

3) jaukta pārvaldītājsabiedrība - terminam

"jauktas darbības pārvaldītājsabiedrība" ES regulas

Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta 22.apakšpunkta izpratnē;

4) mītnes valsts - terminam "piederības

dalībvalsts" ES regulas Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta

43.apakšpunkta izpratnē;

5) iesaistītā valsts - terminam "uzņēmēja

dalībvalsts" ES regulas Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta

44.apakšpunkta izpratnē;

6) uzraudzības institūcija - terminam

"kompetentā iestāde" ES regulas Nr. 575/2013 4.panta

1.punkta 40.apakšpunkta izpratnē;

7) konsolidētās uzraudzības institūcija - terminam

"konsolidētās uzraudzības iestāde" ES regulas

Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta 41.apakšpunkta izpratnē.";

uzskatīt līdzšinējo panta tekstu par pirmo daļu.

4. 6.pantā:

izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:

"(1) Ārvalstu kredītiestādes filiāles dibināšanu,

darbību, reorganizēšanu un likvidēšanu regulē šis likums, izņemot

tā 27.panta pirmās daļas 5.punktu, 34.3,

35.2-35.32, 36.2, 43., 49.,

49.1, 50.8, 50.9 pantu, 57.panta

pirmo daļu, 58., 59., 77., 78., 79., 80., 83., 84., 85., 86.,

87., 90., 91., 101.3, 109.pantu, 126.panta pirmās

daļas 1. un 3.punktu, 127., 128.pantu, 129.panta otro daļu, 137.,

138., 140., 141., 142., 143., 144., 145., 149., 152., 170., 172.,

172.1, 173., 174., 175., 176., 177., 184., 185., 188.,

189. un 190.pantu, kā arī citi likumi.";

izteikt trešo daļu šādā redakcijā:

"(3) Citā dalībvalstī reģistrētai kredītiestādei, kura ir

tiesīga sniegt finanšu pakalpojumus Latvijas Republikā, ir

saistoši Latvijas Republikas normatīvie akti par statistiskās

informācijas sniegšanu un sabiedrības interešu aizsardzību, kā

arī šā likuma 12.1, 37., 95. un 96.panta, V nodaļas,

108.1 panta un XVI nodaļas prasības.";

papildināt pantu ar ceturto un piekto daļu šādā redakcijā:

"(4) Uz ārvalstu kredītiestādes filiāli vai citā

dalībvalstī reģistrētas kredītiestādes filiāli Latvijas Republikā

attiecas šā likuma 59.2 un 59.4 panta

regulējums par uzņēmuma vai tā daļas, tajā skaitā filiāles,

nodalāmas mantas kopuma, aktīvu vai saistību kopuma vai ar

kredītiestādes klientiem noslēgto tipveida līgumu kopuma pāreju

citas personas īpašumā vai lietošanā.

(5) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga pieprasīt,

lai citā dalībvalstī reģistrētas kredītiestādes filiāle, kas šajā

likumā noteiktajā kārtībā uzsākusi finanšu pakalpojumu sniegšanu

Latvijas Republikas teritorijā, sniedz tai informāciju par savu

darbību Latvijas Republikas teritorijā statistiskās informācijas

vajadzībām."

5. 10.1 pantā:

izteikt trešo daļu šādā redakcijā:

"(3) Kredītiestādes iekšējā audita dienesta pienākumus

var deleģēt vienīgi zvērinātam revidentam vai zvērinātu revidentu

komercsabiedrībai, kas vienlaikus neveic kredītiestādes gada

pārskata un konsolidētā gada pārskata pārbaudi, vai

kredītiestādes mātes sabiedrībai - dalībvalstī reģistrētai

kredītiestādei.";

izteikt astoto daļu šādā redakcijā:

"(8) Finanšu un kapitāla tirgus komisijai ir

tiesības pārbaudīt ārpakalpojumu sniedzēja darbību tā atrašanās

vai ārpakalpojuma sniegšanas vietā, tai skaitā pieprasīt jebkādu

dokumentu iesniegšanu un iepazīties ar visiem dokumentiem,

grāmatvedības un dokumentu reģistriem, izgatavot dokumentu

kopijas vai izrakstus, kā arī pieprasīt no ārpakalpojumu

sniedzēja vai tā pārstāvjiem vai darbiniekiem paskaidrojumus un

informāciju, kas saistīta ar ārpakalpojuma sniegšanu vai kas

nepieciešama Finanšu un kapitāla tirgus komisijas funkciju

veikšanai, kā arī iztaujāt jebkuru trešo personu, kas tam

piekritusi, lai iegūtu informāciju par ārpakalpojumu

sniedzēju."

6. 12.2 pantā:

aizstāt ceturtajā daļā skaitli un vārdu "30 dienu"

ar vārdiem "divu mēnešu";

aizstāt piektajā daļā vārdus "lielumu un kapitāla

pietiekamības rādītāju" ar vārdiem "apmēru un struktūru

un pašu kapitāla prasību summu".