2. pants

1Aizstāt visā likumā vārdus "uzraudzības iestāde"

2(attiecīgā locījumā) ar vārdiem "uzraudzības

3institūcija" (attiecīgā locījumā).

43. 1.pantā:

5izslēgt 1., 7., 10., 11., 11.2, 11.4,

611.7, 11.8, 12., 15., 16., 18., 19., 20.,

721., 40., 43., 46., 47., 49., 57. un 60.punktu;

8izteikt 11.1 punktu šādā redakcijā:

9"111) dalībvalsts mātes

10kredītiestāde - kredītiestāde, kas ir dalībvalsts mātes

11iestāde Eiropas Parlamenta un Padomes 2013.gada 26.jūnija regulas

12(ES) Nr. 575/2013 par prudenciālajām prasībām attiecībā uz

13kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, un ar ko groza

14regulu (ES) Nr. 648/2012 (turpmāk - ES regula Nr. 575/2013) 4.panta

151.punkta 28.apakšpunkta izpratnē;";

16izteikt 11.3 punktu šādā redakcijā:

17"113) Eiropas Savienības mātes

18kredītiestāde - kredītiestāde, kas ir Eiropas Savienības

19mātes iestāde ES regulas Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta

2029.apakšpunkta izpratnē;";

21papildināt 11.5 punktu pēc vārda

22"pārvaldītājsabiedrības" ar vārdiem "vai Latvijas

23Republikā reģistrētas jauktas finanšu

24pārvaldītājsabiedrības";

25papildināt 11.6 punktu pēc vārda

26"pārvaldītājsabiedrības" ar vārdiem "vai citas

27Latvijas Republikā reģistrētas jauktas finanšu

28pārvaldītājsabiedrības";

29izteikt 36.punkta "a" apakšpunktu šādā

30redakcijā:

31"a) kredītiestādes akcionāri, padomes un valdes locekļi,

32iekšējā audita dienesta vadītājs, risku direktors, par darbības

33atbilstības kontroli atbildīgā persona un sabiedrības

34kontrolieris, kā arī šo personu laulātie, vecāki un

35bērni;";

36papildināt pantu ar 62., 63., 64. un 65.punktu šādā

37redakcijā:

38"62) iekšējā pieeja - ES regulā Nr. 575/2013

39paredzētā metode, modelis vai cita iekšējā pieeja, kuru

40kredītiestāde izmanto riska svērto vērtību vai pašu kapitāla

41prasību aprēķinam:

42a) 143.panta 1.punktā minētā uz iekšējiem reitingiem balstītā

43pieeja;

44b) 221., 283. un 363.pantā minētie iekšējie modeļi;

45c) 225.pantā minētās pašas iestādes veicamās svārstīguma

46aplēses, aprēķinot riska darījumu vērtības svārstīguma

47korekcijas;

48e) 259.panta 3.punktā minētā iekšējā novērtējuma metode;

49d) 312.panta 2.punktā minētā attīstītās mērīšanas pieeja;

5063) sistēmiskais risks - finanšu sistēmas darbības

51traucējumu risks, kam var būt būtiska negatīva ietekme uz finanšu

52sistēmu un tautsaimniecību;

5364) sistēmiski nozīmīga iestāde - tāda Eiropas

54Savienības mātes finanšu pārvaldītājsabiedrība, Eiropas

55Savienības mātes jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība, Eiropas

56Savienības mātes kredītiestāde vai kredītiestāde, kuras darbības

57pārtraukšana vai traucējumi var radīt sistēmisku risku;

5865) augstākā vadība - tādas personas (darbinieki),

59kuru amata stāvoklis dod tām iespēju būtiski ietekmēt iestādes

60darbības virzību, bet kuras nav padomes vai valdes

61locekļi;";

62papildināt pantu ar otro un trešo daļu šādā redakcijā:

63"(2) ES regulas Nr. 575/2013 izpratnē likumā ir lietoti

64šādi termini:

651) kredītiestāde - ES regulas Nr. 575/2013 4.panta

661.punkta 1.apakšpunkta izpratnē;

672) pašu kapitāls - ES regulas Nr. 575/2013 4.panta

681.punkta 118.apakšpunkta izpratnē;

693) dalībvalsts mātes finanšu pārvaldītājsabiedrība

70- ES regulas Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta 30.apakšpunkta

71izpratnē;

724) Eiropas Savienības mātes finanšu

73pārvaldītājsabiedrība - ES regulas Nr. 575/2013 4.panta

741.punkta 31.apakšpunkta izpratnē;

755) dalībvalsts mātes jaukta finanšu

76pārvaldītājsabiedrība - ES regulas Nr. 575/2013 4.panta

771.punkta 32.apakšpunkta izpratnē;

786) Eiropas Savienības mātes jaukta finanšu

79pārvaldītājsabiedrība - ES regulas Nr. 575/2013 4.panta

801.punkta 33.apakšpunkta izpratnē;

817) kontrole - ES regulas Nr. 575/2013 4.panta

821.punkta 37.apakšpunkta izpratnē;

838) būtiska līdzdalība - ES regulas Nr. 575/2013

844.panta 1.punkta 36.apakšpunkta izpratnē;

859) riska darījumi - ES regulas Nr. 575/2013 5.panta

861.punkta izpratnē;

8710) savstarpēji saistītu klientu grupa - ES

88regulas Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta 39.apakšpunkta izpratnē;

8911) finanšu iestāde - ES regulas Nr. 575/2013 4.panta

901.punkta 26.apakšpunkta izpratnē;

9112) finanšu pārvaldītājsabiedrība - ES regulas

92Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta 20.apakšpunkta izpratnē;

9313) ciešas attiecības - ES regulas Nr. 575/2013 4.panta

941.punkta 38.apakšpunkta izpratnē;

9514) atgūstamās vērtības samazinājuma risks - ES

96regulas Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta 53.apakšpunkta izpratnē.

97(3) Papildus šā panta pirmajā un otrajā daļā minētajiem

98terminiem likumā ir lietoti termini, kas atbilst šādiem ES regulā

99Nr. 575/2013 lietotajiem terminiem:

1001) mātes sabiedrība - terminam

101"mātesuzņēmums" ES regulas Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta

10215.apakšpunkta izpratnē;

1032) meitas sabiedrība - terminam

104"meitasuzņēmums" ES regulas Nr. 575/2013 4.panta

1051.punkta 16.apakšpunkta izpratnē;

1063) jaukta pārvaldītājsabiedrība - terminam

107"jauktas darbības pārvaldītājsabiedrība" ES regulas

108Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta 22.apakšpunkta izpratnē;

1094) mītnes valsts - terminam "piederības

110dalībvalsts" ES regulas Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta

11143.apakšpunkta izpratnē;

1125) iesaistītā valsts - terminam "uzņēmēja

113dalībvalsts" ES regulas Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta

11444.apakšpunkta izpratnē;

1156) uzraudzības institūcija - terminam

116"kompetentā iestāde" ES regulas Nr. 575/2013 4.panta

1171.punkta 40.apakšpunkta izpratnē;

1187) konsolidētās uzraudzības institūcija - terminam

119"konsolidētās uzraudzības iestāde" ES regulas

120Nr. 575/2013 4.panta 1.punkta 41.apakšpunkta izpratnē.";

121uzskatīt līdzšinējo panta tekstu par pirmo daļu.

1224. 6.pantā:

123izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:

124"(1) Ārvalstu kredītiestādes filiāles dibināšanu,

125darbību, reorganizēšanu un likvidēšanu regulē šis likums, izņemot

126tā 27.panta pirmās daļas 5.punktu, 34.3,

12735.2-35.32, 36.2, 43., 49.,

12849.1, 50.8, 50.9 pantu, 57.panta

129pirmo daļu, 58., 59., 77., 78., 79., 80., 83., 84., 85., 86.,

13087., 90., 91., 101.3, 109.pantu, 126.panta pirmās

131daļas 1. un 3.punktu, 127., 128.pantu, 129.panta otro daļu, 137.,

132138., 140., 141., 142., 143., 144., 145., 149., 152., 170., 172.,

133172.1, 173., 174., 175., 176., 177., 184., 185., 188.,

134189. un 190.pantu, kā arī citi likumi.";

135izteikt trešo daļu šādā redakcijā:

136"(3) Citā dalībvalstī reģistrētai kredītiestādei, kura ir

137tiesīga sniegt finanšu pakalpojumus Latvijas Republikā, ir

138saistoši Latvijas Republikas normatīvie akti par statistiskās

139informācijas sniegšanu un sabiedrības interešu aizsardzību, kā

140arī šā likuma 12.1, 37., 95. un 96.panta, V nodaļas,

141108.1 panta un XVI nodaļas prasības.";

142papildināt pantu ar ceturto un piekto daļu šādā redakcijā:

143"(4) Uz ārvalstu kredītiestādes filiāli vai citā

144dalībvalstī reģistrētas kredītiestādes filiāli Latvijas Republikā

145attiecas šā likuma 59.2 un 59.4 panta

146regulējums par uzņēmuma vai tā daļas, tajā skaitā filiāles,

147nodalāmas mantas kopuma, aktīvu vai saistību kopuma vai ar

148kredītiestādes klientiem noslēgto tipveida līgumu kopuma pāreju

149citas personas īpašumā vai lietošanā.

150(5) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga pieprasīt,

151lai citā dalībvalstī reģistrētas kredītiestādes filiāle, kas šajā

152likumā noteiktajā kārtībā uzsākusi finanšu pakalpojumu sniegšanu

153Latvijas Republikas teritorijā, sniedz tai informāciju par savu

154darbību Latvijas Republikas teritorijā statistiskās informācijas

155vajadzībām."

1565. 10.1 pantā:

157izteikt trešo daļu šādā redakcijā:

158"(3) Kredītiestādes iekšējā audita dienesta pienākumus

159var deleģēt vienīgi zvērinātam revidentam vai zvērinātu revidentu

160komercsabiedrībai, kas vienlaikus neveic kredītiestādes gada

161pārskata un konsolidētā gada pārskata pārbaudi, vai

162kredītiestādes mātes sabiedrībai - dalībvalstī reģistrētai

163kredītiestādei.";

164izteikt astoto daļu šādā redakcijā:

165"(8) Finanšu un kapitāla tirgus komisijai ir

166tiesības pārbaudīt ārpakalpojumu sniedzēja darbību tā atrašanās

167vai ārpakalpojuma sniegšanas vietā, tai skaitā pieprasīt jebkādu

168dokumentu iesniegšanu un iepazīties ar visiem dokumentiem,

169grāmatvedības un dokumentu reģistriem, izgatavot dokumentu

170kopijas vai izrakstus, kā arī pieprasīt no ārpakalpojumu

171sniedzēja vai tā pārstāvjiem vai darbiniekiem paskaidrojumus un

172informāciju, kas saistīta ar ārpakalpojuma sniegšanu vai kas

173nepieciešama Finanšu un kapitāla tirgus komisijas funkciju

174veikšanai, kā arī iztaujāt jebkuru trešo personu, kas tam

175piekritusi, lai iegūtu informāciju par ārpakalpojumu

176sniedzēju."

1776. 12.2 pantā:

178aizstāt ceturtajā daļā skaitli un vārdu "30 dienu"

179ar vārdiem "divu mēnešu";

180aizstāt piektajā daļā vārdus "lielumu un kapitāla

181pietiekamības rādītāju" ar vārdiem "apmēru un struktūru

182un pašu kapitāla prasību summu".