73. pants

1Izslēgt 197.pantu.

274. 198.pantā:

3izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:

4"(1) Ja persona nepilda šā likuma 8.panta prasības,

5ir sniegusi apzināti nepatiesu vai nepilnīgu informāciju, nav

6darījusi zināmu saskaņā ar šo likumu prasīto informāciju vai

7traucējusi Latvijas Bankas un Finanšu un kapitāla tirgus

8komisijas pilnvarotai personai veikt pārbaudes, Finanšu un

9kapitāla tirgus komisija un Latvijas Banka ir tiesīgas uzlikt par

10pārkāpumu atbildīgajai personai soda naudu no 1400 līdz

1114 200 euro.";

12izslēgt otrajā daļā skaitli "32.";

13izslēgt ceturto, astoto un devīto daļu;

14papildināt pantu ar desmito daļu šādā redakcijā:

15"(10) Par noguldījumu un citu atmaksājamo līdzekļu

16piesaistīšanu bez Finanšu un kapitāla tirgus komisijas licences

17(atļaujas) saņemšanas vai gadījumā, ja persona ir ieguvusi vai

18palielinājusi būtisku līdzdalību kredītiestādē pirms šā likuma

1929.panta pirmajā vai otrajā daļā minētā paziņojuma iesniegšanas

20Finanšu un kapitāla tirgus komisijai, tā izskatīšanas laikā vai

21pēc tam, kad stājies spēkā šā likuma 29.panta septītajā daļā

22minētais lēmums par aizliegumu iegūt vai palielināt būtisku

23līdzdalību kredītiestādē, izbeigusi vai samazinājusi būtisku

24līdzdalību, nepaziņojot par to Finanšu un kapitāla tirgus

25komisijai, vai ja kredītiestāde ir ieguvusi licenci (atļauju)

26kredītiestādes darbībai, sniedzot nepatiesu informāciju vai citā

27prettiesiskā veidā, nepilda šā likuma 32., 34.1 ,

2835.26, 35.27 vai

2935.28 panta prasības vai ES regulas Nr. 575/2013

3028., 52. vai 63.panta prasības attiecībā uz maksājumiem pašu

31kapitālā iekļauto instrumentu turētājiem, 99.panta 1.punkta,

32101.panta, 394.panta 1.punkta, 395.panta, 405.panta, 415.panta 1.

33un 2.punkta, 430.panta 1.punkta, 431.panta 1., 2. un 3.punkta,

34451.panta 1.punkta prasības, atkārtoti vai pastāvīgi nepilda ES

35regulas Nr. 575/2013 412.panta prasības, veic darbības, kuru

36rezultātā ir pārkāptas normatīvo aktu prasības attiecībā uz

37noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma

38finansēšanas novēršanu, vai ja kredītiestādes valdes vai padomes

39loceklis neatbilst šā likuma prasībām, Finanšu un kapitāla tirgus

40komisija ir tiesīga:

411) uzlikt juridiskajai personai soda naudu līdz 10 procentiem

42no iepriekšējā finanšu gada neto ienākumu summas, kas atbilst

43summai, kuru saskaņā ar ES regulu Nr. 575/2013 izmanto, lai

44aprēķinātu operacionālā riska pašu kapitāla prasību saskaņā ar

45pamatrādītāja pieeju. Ja 10 procenti no iepriekšējā finanšu gada

46neto ienākumu summas, kas aprēķināta saskaņā ar šā punkta pirmajā

47teikumā noteikto, ir mazāk par 142 300 euro, tad

48Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga uzlikt soda naudu

49līdz 142 300 euro. Ja juridiskā persona ir mātes

50sabiedrības meitas sabiedrība, iepriekšējā finanšu gada neto

51ienākumu summa atbilst summai, kuru saskaņā ar ES regulu

52Nr. 575/2013 izmanto, lai aprēķinātu operacionālā riska pašu

53kapitāla prasību saskaņā ar pamatrādītāja pieeju, pamatojoties uz

54galējās mātes sabiedrības iepriekšējā finanšu gada konsolidētajos

55finanšu pārskatos uzrādīto;

562) uzlikt par pārkāpumu atbildīgajai fiziskajai personai soda

57naudu līdz pieciem miljoniem euro;

583) uzlikt soda naudu līdz pārkāpuma rezultātā gūto ienākumu

59vai novērsto iespējamo zaudējumu divkāršam apmēram."