13. pants

Papildināt likumu ar III1 nodaļu šādā

redakcijā:

"III1

nodaļa

Atļauja pārvaldītājsabiedrībai un licence (atļauja) ārvalsts

grupā ietilpstošai kredītiestādei

33.3 pants. (1) Dalībvalsts mātes finanšu

pārvaldītājsabiedrība un dalībvalsts mātes jaukta finanšu

pārvaldītājsabiedrība, Eiropas Savienības mātes finanšu

pārvaldītājsabiedrība un Eiropas Savienības mātes jaukta finanšu

pārvaldītājsabiedrība, finanšu pārvaldītājsabiedrība un jaukta

finanšu pārvaldītājsabiedrība (turpmāk šajā pantā -

pārvaldītājsabiedrība) iesniedz Finanšu un kapitāla tirgus

komisijai, kura veic konsolidēto uzraudzību, pieteikumu un šādu

informāciju:

1) ziņas par tās grupas, kurā ietilpst pārvaldītājsabiedrība,

organizatorisko struktūru, norādot grupas meitas sabiedrības,

mātes sabiedrības un katras grupā ietilpstošās sabiedrības

atrašanās vietu un darbības veidu;

2) ziņas par vismaz diviem pārvaldītājsabiedrības valdes

locekļiem un to atbilstību šā likuma 24. un 25. panta

prasībām;

3) informāciju par pārvaldītājsabiedrības akcionāru vai

dalībnieku, kuriem ir būtiska līdzdalība pārvaldītājsabiedrībā,

atbilstību šā likuma 16. pantā dibinātājam izvirzītajām prasībām,

kā arī 29. panta prasībām;

4) informāciju par iekšējās kontroles sistēmas izveidi -

vismaz par atbildības, funkciju un kompetences sadalījumu

attiecībā uz lēmumu pieņemšanu grupā, interešu konfliktu

novēršanu grupā un iekšējo procedūru un politiku piemērošanu

grupas pārvaldībā.

(2) Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā konsolidētās

uzraudzības institūcija atļauj pārvaldītājsabiedrībai būt par

kredītiestādes mātes sabiedrību, ja:

1) iekšējās kontroles sistēma grupā atbilst nolūkam

konsolidēti vai subkonsolidēti nodrošināt atbilstību prasībām,

kas noteiktas šajā likumā un ES regulā Nr. 575/2013;

2) tās grupas, kurā ietilpst pārvaldītājsabiedrība,

organizatoriskā struktūra neierobežo Finanšu un kapitāla tirgus

komisijas kā konsolidētās uzraudzības institūcijas iespējas

efektīvi uzraudzīt meitas sabiedrības un mātes sabiedrības

attiecībā uz individuālām, konsolidētām vai subkonsolidētām

saistībām;

3) ir nodrošināta vismaz divu pārvaldītājsabiedrības valdes

locekļu un pārvaldītājsabiedrības akcionāru vai dalībnieku,

kuriem ir būtiska līdzdalība pārvaldītājsabiedrībā, atbilstība šā

likuma 24. un 25. panta prasībām un 16. pantā dibinātājam

izvirzītajām prasībām, kā arī 29. panta prasībām.

(3) Pārvaldītājsabiedrībai nav nepieciešama šā panta otrajā

daļā minētā atļauja, ja ir izpildīti visi šādi nosacījumi:

1) pārvaldītājsabiedrības pamatdarbība ir līdzdalības iegūšana

meitas sabiedrībās;

2) pārvaldītājsabiedrība nav noregulējuma vienība

Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības

atjaunošanas un noregulējuma likuma izpratnē;

3) kredītiestāde, kas ir meitas sabiedrība, ir tiesīga

konsolidēti nodrošināt grupas atbilstību prudenciālajām prasībām,

un tai ir visi nepieciešamie resursi, lai to nodrošinātu;

4) pārvaldītājsabiedrība neiesaistās tādu ar pārvaldību,

darbību vai finansēm saistītu lēmumu pieņemšanā, kas ietekmē

grupu vai tās meitas sabiedrību, kura ir kredītiestāde,

ieguldījumu brokeru sabiedrība vai finanšu iestāde;

5) nav šķēršļu efektīvai grupas konsolidētajai

uzraudzībai.

(4) Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā konsolidētās

uzraudzības institūcija var pieprasīt papildu informāciju, kas

nepieciešama šā panta otrajā un trešajā daļā minētā izvērtējuma

veikšanai.

(5) Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā konsolidētās

uzraudzības institūcija lēmumu par šā panta otrajā daļā minēto

atļauju vai trešajā daļā minētā izņēmuma piemērošanu pieņem četru

mēnešu laikā no dienas, kad ir saņemta pilnīga informācija lēmuma

pieņemšanai, bet ne vēlāk kā sešu mēnešu laikā no pieteikuma un

pilnīgas informācijas iesniegšanas dienas.

(6) Ja pārvaldītājsabiedrība ir reģistrēta citā dalībvalstī,

Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā konsolidētās uzraudzības

institūcija pirms lēmuma pieņemšanas sadarbojas ar dalībvalsts

uzraudzības institūciju un sniedz tai savu novērtējumu par

pārvaldītājsabiedrības atbilstību šā panta otrās un trešās daļas

nosacījumiem. Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā konsolidētās

uzraudzības institūcija, kopīgi apspriežoties un saskaņojot

viedokļus ar dalībvalsts uzraudzības institūciju un koordinatoru

Finanšu konglomerātu likuma izpratnē, divu mēnešu laikā no

novērtējuma sagatavošanas dienas pieņem lēmumu par atļaujas

sniegšanu pārvaldītājsabiedrībai būt par kredītiestādes mātes

sabiedrību vai par izņēmuma piemērošanu saskaņā ar šā panta trešo

daļu. Ja minētais lēmums netiek pieņemts, Finanšu un kapitāla

tirgus komisijai kā konsolidētās uzraudzības institūcijai, lai

izšķirtu domstarpības, ir tiesības vērsties domstarpību

izšķiršanai attiecīgajā Eiropas Uzraudzības iestādē saskaņā ar

Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra regulu (ES)

Nr. 1093/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas

Banku iestādi), groza lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas

lēmumu 2009/78/EK (turpmāk - ES regula Nr. 1093/2010).

33.4 pants. (1) Kredītiestāde, kas ietilpst

ārvalsts grupā, kuras aktīvu kopējā vērtība Eiropas Savienībā ir

vismaz 40 miljardi euro, var saņemt licenci (atļauju),

veikt reģistrāciju komercreģistrā un darboties Latvijas Republikā

tikai tad, ja ir izpildīts vismaz viens no šādiem

nosacījumiem:

1) kredītiestāde ir vienīgā ārvalsts grupas kredītiestāde vai

ieguldījumu brokeru sabiedrība Eiropas Savienībā;

2) kredītiestādei ir reģistrēta mātes sabiedrība Eiropas

Savienībā;

3) kredītiestāde ir mātes sabiedrība Eiropas Savienībā

reģistrētai kredītiestādei vai ieguldījumu brokeru

sabiedrībai.

(2) Ārvalsts grupas aktīvu kopējo vērtību Eiropas Savienībā

veido šāda summa:

1) katras ārvalsts grupas kredītiestādes un ieguldījumu

brokeru sabiedrības aktīvu vērtības kopsumma Eiropas Savienībā,

pamatojoties uz konsolidēto finanšu pārskatu datiem vai, ja nav

pieejami konsolidēti dati, - pamatojoties uz individuālo finanšu

pārskatu datiem;

2) katras tādas ārvalsts grupas filiāles, kura ir saņēmusi

atļauju darboties Eiropas Savienībā kā kredītiestāde vai

ieguldījumu brokeru sabiedrība, aktīvu vērtības kopsumma.

(3) Ja kredītiestāde ietilpst ārvalsts grupā un šajā grupā

ietilpst arī dalībvalsts kredītiestāde vai ieguldījumu brokeru

sabiedrība, tad ārvalsts grupai ir pienākums veidot vienu mātes

sabiedrību Eiropas Savienībā. Finanšu un kapitāla tirgus komisija

var atļaut veidot otru mātes sabiedrību Eiropas Savienībā, ja tā

veic kredītiestādes konsolidēto uzraudzību atbilstoši šā likuma

112.2 pantam un ir izpildīts viens no šādiem

nosacījumiem:

1) vienas mātes sabiedrības izveide Eiropas Savienībā

nenodrošinātu prasību nodalīt darbības, kā to paredz tās ārvalsts

noteikumi vai uzraudzības institūcija, kurā atrodas galvenā

ārvalsts grupas mātes uzņēmuma vadība;

2) vienas mātes sabiedrības izveide Eiropas Savienībā mazinātu

uzraudzības efektivitāti salīdzinājumā ar gadījumu, kad ir divas

mātes sabiedrības Eiropas Savienībā.

(4) Šā panta trešajā daļā minētajā gadījumā kredītiestādes

mātes sabiedrība var būt dalībvalstī reģistrēta kredītiestāde vai

pārvaldītājsabiedrība, kurai piešķirta atļauja atbilstoši šā

likuma 33.3 panta otrajai daļai.

(5) Finanšu un kapitāla tirgus komisija sniedz Eiropas Banku

iestādei šādu informāciju attiecībā uz ārvalsts grupu, kas

darbojas Latvijas Republikas teritorijā:

1) par kredītiestādi un ieguldījumu brokeru sabiedrību, kura

pieder pie kādas ārvalsts grupas, - nosaukumu un kopējo aktīvu

vērtību;

2) par filiāli, kura Latvijas Republikā darbojas kā

kredītiestāde vai ieguldījumu brokeru sabiedrība, - nosaukumu,

kopējo aktīvu vērtību un darbības veidu;

3) par kredītiestādi un ieguldījumu brokeru sabiedrības mātes

sabiedrību, kura reģistrēta Latvijas Republikā, - nosaukumu un

tās ārvalsts grupas nosaukumu, pie kuras tā pieder."