13. pants

1Papildināt likumu ar III1 nodaļu šādā

2redakcijā:

3"III1

4nodaļa

5Atļauja pārvaldītājsabiedrībai un licence (atļauja) ārvalsts

6grupā ietilpstošai kredītiestādei

733.3 pants. (1) Dalībvalsts mātes finanšu

8pārvaldītājsabiedrība un dalībvalsts mātes jaukta finanšu

9pārvaldītājsabiedrība, Eiropas Savienības mātes finanšu

10pārvaldītājsabiedrība un Eiropas Savienības mātes jaukta finanšu

11pārvaldītājsabiedrība, finanšu pārvaldītājsabiedrība un jaukta

12finanšu pārvaldītājsabiedrība (turpmāk šajā pantā -

13pārvaldītājsabiedrība) iesniedz Finanšu un kapitāla tirgus

14komisijai, kura veic konsolidēto uzraudzību, pieteikumu un šādu

15informāciju:

161) ziņas par tās grupas, kurā ietilpst pārvaldītājsabiedrība,

17organizatorisko struktūru, norādot grupas meitas sabiedrības,

18mātes sabiedrības un katras grupā ietilpstošās sabiedrības

19atrašanās vietu un darbības veidu;

202) ziņas par vismaz diviem pārvaldītājsabiedrības valdes

21locekļiem un to atbilstību šā likuma 24. un 25. panta

22prasībām;

233) informāciju par pārvaldītājsabiedrības akcionāru vai

24dalībnieku, kuriem ir būtiska līdzdalība pārvaldītājsabiedrībā,

25atbilstību šā likuma 16. pantā dibinātājam izvirzītajām prasībām,

26kā arī 29. panta prasībām;

274) informāciju par iekšējās kontroles sistēmas izveidi -

28vismaz par atbildības, funkciju un kompetences sadalījumu

29attiecībā uz lēmumu pieņemšanu grupā, interešu konfliktu

30novēršanu grupā un iekšējo procedūru un politiku piemērošanu

31grupas pārvaldībā.

32(2) Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā konsolidētās

33uzraudzības institūcija atļauj pārvaldītājsabiedrībai būt par

34kredītiestādes mātes sabiedrību, ja:

351) iekšējās kontroles sistēma grupā atbilst nolūkam

36konsolidēti vai subkonsolidēti nodrošināt atbilstību prasībām,

37kas noteiktas šajā likumā un ES regulā Nr. 575/2013;

382) tās grupas, kurā ietilpst pārvaldītājsabiedrība,

39organizatoriskā struktūra neierobežo Finanšu un kapitāla tirgus

40komisijas kā konsolidētās uzraudzības institūcijas iespējas

41efektīvi uzraudzīt meitas sabiedrības un mātes sabiedrības

42attiecībā uz individuālām, konsolidētām vai subkonsolidētām

43saistībām;

443) ir nodrošināta vismaz divu pārvaldītājsabiedrības valdes

45locekļu un pārvaldītājsabiedrības akcionāru vai dalībnieku,

46kuriem ir būtiska līdzdalība pārvaldītājsabiedrībā, atbilstība šā

47likuma 24. un 25. panta prasībām un 16. pantā dibinātājam

48izvirzītajām prasībām, kā arī 29. panta prasībām.

49(3) Pārvaldītājsabiedrībai nav nepieciešama šā panta otrajā

50daļā minētā atļauja, ja ir izpildīti visi šādi nosacījumi:

511) pārvaldītājsabiedrības pamatdarbība ir līdzdalības iegūšana

52meitas sabiedrībās;

532) pārvaldītājsabiedrība nav noregulējuma vienība

54Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības

55atjaunošanas un noregulējuma likuma izpratnē;

563) kredītiestāde, kas ir meitas sabiedrība, ir tiesīga

57konsolidēti nodrošināt grupas atbilstību prudenciālajām prasībām,

58un tai ir visi nepieciešamie resursi, lai to nodrošinātu;

594) pārvaldītājsabiedrība neiesaistās tādu ar pārvaldību,

60darbību vai finansēm saistītu lēmumu pieņemšanā, kas ietekmē

61grupu vai tās meitas sabiedrību, kura ir kredītiestāde,

62ieguldījumu brokeru sabiedrība vai finanšu iestāde;

635) nav šķēršļu efektīvai grupas konsolidētajai

64uzraudzībai.

65(4) Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā konsolidētās

66uzraudzības institūcija var pieprasīt papildu informāciju, kas

67nepieciešama šā panta otrajā un trešajā daļā minētā izvērtējuma

68veikšanai.

69(5) Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā konsolidētās

70uzraudzības institūcija lēmumu par šā panta otrajā daļā minēto

71atļauju vai trešajā daļā minētā izņēmuma piemērošanu pieņem četru

72mēnešu laikā no dienas, kad ir saņemta pilnīga informācija lēmuma

73pieņemšanai, bet ne vēlāk kā sešu mēnešu laikā no pieteikuma un

74pilnīgas informācijas iesniegšanas dienas.

75(6) Ja pārvaldītājsabiedrība ir reģistrēta citā dalībvalstī,

76Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā konsolidētās uzraudzības

77institūcija pirms lēmuma pieņemšanas sadarbojas ar dalībvalsts

78uzraudzības institūciju un sniedz tai savu novērtējumu par

79pārvaldītājsabiedrības atbilstību šā panta otrās un trešās daļas

80nosacījumiem. Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā konsolidētās

81uzraudzības institūcija, kopīgi apspriežoties un saskaņojot

82viedokļus ar dalībvalsts uzraudzības institūciju un koordinatoru

83Finanšu konglomerātu likuma izpratnē, divu mēnešu laikā no

84novērtējuma sagatavošanas dienas pieņem lēmumu par atļaujas

85sniegšanu pārvaldītājsabiedrībai būt par kredītiestādes mātes

86sabiedrību vai par izņēmuma piemērošanu saskaņā ar šā panta trešo

87daļu. Ja minētais lēmums netiek pieņemts, Finanšu un kapitāla

88tirgus komisijai kā konsolidētās uzraudzības institūcijai, lai

89izšķirtu domstarpības, ir tiesības vērsties domstarpību

90izšķiršanai attiecīgajā Eiropas Uzraudzības iestādē saskaņā ar

91Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra regulu (ES)

92Nr. 1093/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas

93Banku iestādi), groza lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas

94lēmumu 2009/78/EK (turpmāk - ES regula Nr. 1093/2010).

9533.4 pants. (1) Kredītiestāde, kas ietilpst

96ārvalsts grupā, kuras aktīvu kopējā vērtība Eiropas Savienībā ir

97vismaz 40 miljardi euro, var saņemt licenci (atļauju),

98veikt reģistrāciju komercreģistrā un darboties Latvijas Republikā

99tikai tad, ja ir izpildīts vismaz viens no šādiem

100nosacījumiem:

1011) kredītiestāde ir vienīgā ārvalsts grupas kredītiestāde vai

102ieguldījumu brokeru sabiedrība Eiropas Savienībā;

1032) kredītiestādei ir reģistrēta mātes sabiedrība Eiropas

104Savienībā;

1053) kredītiestāde ir mātes sabiedrība Eiropas Savienībā

106reģistrētai kredītiestādei vai ieguldījumu brokeru

107sabiedrībai.

108(2) Ārvalsts grupas aktīvu kopējo vērtību Eiropas Savienībā

109veido šāda summa:

1101) katras ārvalsts grupas kredītiestādes un ieguldījumu

111brokeru sabiedrības aktīvu vērtības kopsumma Eiropas Savienībā,

112pamatojoties uz konsolidēto finanšu pārskatu datiem vai, ja nav

113pieejami konsolidēti dati, - pamatojoties uz individuālo finanšu

114pārskatu datiem;

1152) katras tādas ārvalsts grupas filiāles, kura ir saņēmusi

116atļauju darboties Eiropas Savienībā kā kredītiestāde vai

117ieguldījumu brokeru sabiedrība, aktīvu vērtības kopsumma.

118(3) Ja kredītiestāde ietilpst ārvalsts grupā un šajā grupā

119ietilpst arī dalībvalsts kredītiestāde vai ieguldījumu brokeru

120sabiedrība, tad ārvalsts grupai ir pienākums veidot vienu mātes

121sabiedrību Eiropas Savienībā. Finanšu un kapitāla tirgus komisija

122var atļaut veidot otru mātes sabiedrību Eiropas Savienībā, ja tā

123veic kredītiestādes konsolidēto uzraudzību atbilstoši šā likuma

124112.2 pantam un ir izpildīts viens no šādiem

125nosacījumiem:

1261) vienas mātes sabiedrības izveide Eiropas Savienībā

127nenodrošinātu prasību nodalīt darbības, kā to paredz tās ārvalsts

128noteikumi vai uzraudzības institūcija, kurā atrodas galvenā

129ārvalsts grupas mātes uzņēmuma vadība;

1302) vienas mātes sabiedrības izveide Eiropas Savienībā mazinātu

131uzraudzības efektivitāti salīdzinājumā ar gadījumu, kad ir divas

132mātes sabiedrības Eiropas Savienībā.

133(4) Šā panta trešajā daļā minētajā gadījumā kredītiestādes

134mātes sabiedrība var būt dalībvalstī reģistrēta kredītiestāde vai

135pārvaldītājsabiedrība, kurai piešķirta atļauja atbilstoši šā

136likuma 33.3 panta otrajai daļai.

137(5) Finanšu un kapitāla tirgus komisija sniedz Eiropas Banku

138iestādei šādu informāciju attiecībā uz ārvalsts grupu, kas

139darbojas Latvijas Republikas teritorijā:

1401) par kredītiestādi un ieguldījumu brokeru sabiedrību, kura

141pieder pie kādas ārvalsts grupas, - nosaukumu un kopējo aktīvu

142vērtību;

1432) par filiāli, kura Latvijas Republikā darbojas kā

144kredītiestāde vai ieguldījumu brokeru sabiedrība, - nosaukumu,

145kopējo aktīvu vērtību un darbības veidu;

1463) par kredītiestādi un ieguldījumu brokeru sabiedrības mātes

147sabiedrību, kura reģistrēta Latvijas Republikā, - nosaukumu un

148tās ārvalsts grupas nosaukumu, pie kuras tā pieder."