45. pants

1Izteikt 50.9 pantu šādā redakcijā:

2"50.9 pants. (1) Kredītiestāde, kas nav

3atbrīvota no regulējošo prasību ievērošanas individuāli saskaņā

4ar ES regulas Nr. 575/2013 7. pantu, ievēro šā likuma

534.1, 34.2, 34.3 un

649.1 panta prasības individuāli.

7(2) Kredītiestāde, kas ir pakļauta konsolidētajai uzraudzībai

8saskaņā ar ES regulas Nr. 575/2013 pirmās daļas II sadaļu, ievēro

9šā likuma 34.1, 34.2, 34.3 un

1049.1 panta prasības konsolidācijas grupas līmenī vai

11subkonsolidēti un nodrošina, ka tās iekšējās kontroles sistēma ir

12konsekventa, labi integrēta un īstenota visās meitas sabiedrībās,

13tostarp arī tajās, kas nav iekļautas konsolidācijas grupā saskaņā

14ar ES regulas Nr. 575/2013 pirmās daļas II sadaļu, kā arī

15nodrošina visu uzraudzībai nepieciešamo datu un informācijas

16sagatavošanu. Šā likuma 34.1, 34.2,

1734.3 un 49.1 panta prasības nav saistošas

18meitas sabiedrībām, kurām ir noteiktas attiecīgas savas darbības

19nozarei specifiskas prasības individuālā līmenī. Ar Finanšu un

20kapitāla tirgus komisijas atļauju kredītiestāde var neievērot šā

21likuma 34.1, 34.2, 34.3 un

2249.1 panta prasības ārvalsts meitas sabiedrībās, kas

23nav iekļautas konsolidācijas grupā saskaņā ar ES regulas Nr.

24575/2013 pirmās daļas II sadaļu, ja kredītiestāde var pierādīt,

25ka šīs prasības neatbilst meitas sabiedrības reģistrācijas valsts

26tiesību aktiem.

27(3) Kredītiestāde var neievērot šā likuma 34.3

28panta otrajā un septītajā daļā noteiktās atalgojuma prasības

29dalībvalsts meitas sabiedrībās, kurām ir saistošas nozarei

30specifiskas atalgojuma prasības saskaņā ar citiem tieši

31piemērojamiem Eiropas Savienības tiesību aktiem un dalībvalsts

32normatīvajiem aktiem, kas pieņemti, ieviešot Eiropas Savienības

33tiesību aktus, un ārvalsts meitas sabiedrībās, kurām būtu

34saistošas nozarei specifiskas atalgojuma prasības saskaņā ar

35citiem tieši piemērojamiem Eiropas Savienības tiesību aktiem un

36dalībvalsts normatīvajiem aktiem, kas pieņemti, ieviešot Eiropas

37Savienības tiesību aktus tad, ja tās būtu reģistrētas Eiropas

38Savienībā.

39(4) Šā panta trešās daļas noteikumi neattiecas uz amatpersonām

40vai darbiniekiem meitas sabiedrībā, kas ir aktīvu pārvaldīšanas

41sabiedrība vai sabiedrība, kurai ir tiesības veikt tādus

42ieguldījumu pakalpojumus un darbības kā rīkojumu izpilde klientu

43vārdā, darījumu veikšana savā vārdā, portfeļa pārvaldība, finanšu

44instrumentu sākotnējā izvietošana vai finanšu instrumentu

45izvietošana, uzņemoties saistības izpirkt finanšu instrumentus,

46un finanšu instrumentu izvietošana, neuzņemoties saistības

47izpirkt finanšu instrumentus, ja šo amatpersonu vai darbinieku

48profesionālajai darbībai ir būtiska ietekme uz konsolidācijas

49grupas kopējo riska profilu vai komercdarbību."

5046. 57. pantā:

51papildināt 1.2 daļu pēc vārdiem "par darbības

52atbilstības kontroli atbildīgās personas" ar vārdiem

53"par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma

54un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasību izpildi

55atbildīgās personas";

56papildināt pantu ar 1.4 daļu šādā redakcijā:

57"(14) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisijas

58rīcībā nonāk informācija, kura tai nebija zināma, veicot

59novērtējumu saskaņā ar šā panta 1.3 daļu, un kura var

60ietekmēt šā panta 1.1 daļā minētās amatā esošās

61personas atbilstību šā likuma prasībām, vai gadījumos, kad

62Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir konstatējusi, ka

63kredītiestāde ir pārkāpusi tās darbību regulējošu normatīvo aktu

64prasības, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga

65atkārtoti novērtēt šā panta 1.1 daļā minēto personu

66atbilstību, pamatojoties uz jauniem faktiem vai

67apstākļiem."