19. pants

1Papildināt likumu ar jaunu III1 nodaļu

2šādā redakcijā:

3"III1 nodaļa

4Nozīmīga līdzdalība

533.3 pants. (1) Kredītiestāde un

6šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā minētā finanšu

7pārvaldītājsabiedrība un jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība

8(turpmāk šajā nodaļā - potenciālais ieguvējs), kas vēlas iegūt

9tiešu vai netiešu nozīmīgu līdzdalību citā komercsabiedrībā vai

10juridiskā veidojumā, par to iepriekš rakstveidā paziņo Latvijas

11Bankai. Paziņojumā norāda iegūstamo līdzdalības apmēru procentos

12no akciju sabiedrības vai sabiedrības ar ierobežotu atbildību

13pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju vai daļu skaita, vai

14ieguldījuma summas personālsabiedrībā vai juridiskā veidojumā.

15Paziņojumam pievieno informāciju, kas ir samērīga un

16nepieciešama, lai izvērtētu potenciālā ieguvēja atbilstību šā

17likuma 33.4 panta pirmajā un otrajā daļā

18noteiktajiem kritērijiem. Latvijas Banka pieprasa tikai tādu

19informāciju, kas nepieciešama, lai veiktu nozīmīgas līdzdalības

20darījuma prudenciālo vērtējumu.

21(2) Par nozīmīgu līdzdalību šīs nodaļas izpratnē uzskata

22tādu līdzdalību, kas ir vienāda ar vai lielāka par 15 procentiem

23no potenciālā ieguvēja atbilstošā kapitāla, ko veido ES regulas

24Nr. 575/2013 4. panta 1. punkta

2571. apakšpunkta "a" punkta "i" un

26"ii" apakšpunktā nosaukto elementu summa.

27(3) Ja kredītiestāde plāno iegūt nozīmīgu līdzdalību

28tikai individuāli, tā šā panta pirmajā daļā minēto paziņojumu

29iesniedz Latvijas Bankai. Ja kredītiestāde plāno iegūt nozīmīgu

30līdzdalību individuāli un konsolidācijas grupas līmenī, tā šā

31panta pirmajā daļā minēto paziņojumu iesniedz Latvijas Bankai un

32konsolidētās uzraudzības institūcijai.

33(4) Ja šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā

34minētā finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu

35pārvaldītājsabiedrība plāno iegūt nozīmīgu līdzdalību

36konsolidācijas grupas līmenī, tā paziņojumu par nozīmīgas

37līdzdalības atļaujas saņemšanu iesniedz konsolidētās uzraudzības

38institūcijai. Latvijas Banka un konsolidētās uzraudzības

39institūcija izvērtē paziņojumu.

40(5) Latvijas Banka nekavējoties, bet ne vēlāk kā 10

41darbdienu laikā no dienas, kad saņemts šā panta pirmajā daļā

42minētais paziņojums, vai nekavējoties, bet ne vēlāk kā 10

43darbdienu laikā pēc šā panta sestajā daļā minētās Latvijas Bankas

44pieprasītās papildu informācijas saņemšanas rakstveidā informē

45potenciālo ieguvēju par paziņojuma vai papildu informācijas

46saņemšanu un par vērtēšanas perioda beigu datumu.

47(6) Latvijas Bankai šā likuma 33.4 panta

48pirmajā daļā noteiktajā vērtēšanas periodā, bet ne vēlāk kā

49vērtēšanas perioda 50. darbdienā ir tiesības rakstveidā

50pieprasīt papildu informāciju, lai izvērtētu potenciālā ieguvēja

51atbilstību šā likuma 33.4 panta pirmajā un otrajā

52daļā noteiktajiem kritērijiem.

53(7) Pieprasot šā panta sestajā daļā minēto papildu

54informāciju, Latvijas Bankai vērtēšanas periodā ir tiesības vienu

55reizi pārtraukt vērtēšanas periodu līdz dienai, kad šī

56informācija tiek saņemta, bet ne ilgāk kā uz 20 darbdienām.

57Papildus pirmajā teikumā noteiktajam Latvijas Bankai ir tiesības

58pieprasīt papildu informāciju un skaidrojumus arī pēc vērtēšanas

59perioda pārtraukuma beigām, taču šāds pieprasījums nemaina

60turpmāko vērtēšanas termiņu. Latvijas Bankai ir tiesības

61pagarināt minēto vērtēšanas perioda pārtraukumu līdz 30

62darbdienām, ja potenciālais ieguvējs vēlas iegūt nozīmīgu

63līdzdalību komercsabiedrībā vai juridiskā veidojumā, kura mītnes

64(reģistrācijas) vieta ir ārvalstī, vai Latvijas Bankai ir

65nepieciešama informācija no dalībvalsts institūcijas, kas ir

66atbildīga par potenciālā ieguvēja uzraudzību noziedzīgi iegūtu

67līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas

68finansēšanas novēršanas jomā.

69(8) Ja nozīmīgu līdzdalību plānots iegūt kredītiestādē,

70potenciālais ieguvējs iesniedz paziņojumu arī par būtiskas

71līdzdalības iegūšanu, un vērtēšana notiek saskaņā ar šā likuma

72III nodaļu. Šajā gadījumā vērtēšanas perioda beigu datums ir

73vēlākais no šā likuma 29. panta trešajā daļā vai šā panta

74piektajā daļā minētajiem datumiem.

7533.4 pants. (1) Latvijas Banka ne

76vēlāk kā 60 darbdienu laikā no dienas, kad potenciālajam

77ieguvējam nosūtīta šā likuma 33.3 panta piektajā

78daļā minētā informācija par paziņojuma vai papildu informācijas

79saņemšanu, izvērtē potenciālā ieguvēja spēju nodrošināt noturīgu

80un rūpīgu pārvaldību, kā arī vadīt tos riskus, kam potenciālais

81ieguvējs ir vai varētu tikt pakļauts pēc nozīmīgas līdzdalības

82iegūšanas.

83(2) Papildus šā panta pirmajā daļā minētajiem kritērijiem

84izvērtēšanas procesā Latvijas Banka ņem vērā arī šādus

85kritērijus:

861) vai potenciālais ieguvējs spēs pildīt šajā likumā, ES

87regulā Nr. 575/2013 un citos normatīvajos aktos noteiktās

88prudenciālās prasības;

892) vai nepastāv pamatotas aizdomas, ka saistībā ar plānoto

90nozīmīgas līdzdalības iegūšanu tiek veikta vai ir tikusi veikta

91noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizēšana un terorisma un

92proliferācijas finansēšana vai mēģināts veikt šādas darbības vai

93ka plānotā nozīmīgas līdzdalības iegūšana varētu palielināt šādu

94risku.

95(3) Lai izvērtētu šā panta otrās daļas 2. punktā

96minēto, Latvijas Banka konsultējas ar dalībvalsts institūciju,

97kas ir atbildīga par potenciālā ieguvēja uzraudzību noziedzīgi

98iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas

99finansēšanas novēršanas jomā.

100(4) Veicot nozīmīgas līdzdalības izvērtējumu, Latvijas

101Banka ņem vērā atzinumu, ko sniegusi dalībvalsts institūcija, kas

102ir atbildīga par potenciālā ieguvēja uzraudzību noziedzīgi iegūtu

103līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas

104finansēšanas novēršanas jomā. Negatīvs atzinums var būt par

105pamatu, lai neatļautu iegūt nozīmīgu līdzdalību. Ja Latvijas

106Banka ir dalībvalsts institūcija, kas ir atbildīga par potenciālā

107ieguvēja uzraudzību noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un

108terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā, tā 30

109dienu laikā no pieprasījuma saņemšanas dienas sniedz atzinumu

110uzraudzības institūcijai, kas šādu atzinumu ir pieprasījusi.

111(5) Latvijas Banka izvērtēšanā nav tiesīga potenciālajam

112ieguvējam izvirzīt noteikumus atkarībā no iegūstamā līdzdalības

113apmēra procentos no akciju sabiedrības vai sabiedrības ar

114ierobežotu atbildību pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju vai

115daļu skaita, vai ieguldījuma summas personālsabiedrībā vai

116juridiskā veidojumā vai vērtēt potenciālo darījumu no tirgus

117pieprasījuma aspekta. Ja Latvijas Banka ir saņēmusi vairākus

118paziņojumus par nozīmīgas līdzdalības iegūšanu vienā un tajā pašā

119komercsabiedrībā vai juridiskā veidojumā, Latvijas Banka tos

120vērtē atbilstoši šajā likumā noteiktajiem kritērijiem un

121nediskriminē nevienu paziņojuma iesniedzēju.

122(6) Ja nozīmīgu līdzdalību tiek plānots iegūt starp vienā

123grupā esošām sabiedrībām, kuru mātes sabiedrībai ir pienākums

124sagatavot konsolidētos finanšu pārskatus, vai starp vienas un tās

125pašas institucionālās aizsardzības shēmas sabiedrībām atbilstoši

126ES regulas Nr. 575/2013 113. panta 7. punktam,

127Latvijas Banka ir tiesīga nevērtēt iesniegto paziņojumu un

128nesniegt atļauju nozīmīgas līdzdalības iegūšanai.

129(7) Ja šā likuma 33.6 panta pirmajā daļā

130minētajai finanšu pārvaldītājsabiedrībai vai jauktai finanšu

131pārvaldītājsabiedrībai ir nepieciešams saņemt atļauju saskaņā ar

132minētā panta otro daļu, Latvijas Banka, veicot nozīmīgas

133līdzdalības vērtēšanu, konsultējas ar tās dalībvalsts

134konsolidētās uzraudzības institūciju, kurā šā likuma

13533.6 panta pirmajā daļā minētā finanšu

136pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība ir

137reģistrēta. Latvijas Banka nozīmīgas līdzdalības vērtēšanu aptur

138līdz dienai, kad šā likuma 33.6 panta pirmajā

139daļā minētā finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu

140pārvaldītājsabiedrība ir saņēmusi Latvijas Bankas vai

141konsolidētās uzraudzības institūcijas atļauju tai būt par

142kredītiestādes mātes sabiedrību.

143(8) Latvijas Banka divu darbdienu laikā pēc tam, kad

144pabeigta vērtēšana, nepārsniedzot šā panta pirmajā daļā noteikto

145vērtēšanas periodu, paziņo potenciālajam ieguvējam lēmumu, ar

146kuru aizliedz iegūt nozīmīgu līdzdalību, norādot šāda aizlieguma

147iemeslus. Lēmumā norāda, ka potenciālais ieguvējs neatbilst

148vērtēšanas kritērijiem vai arī nav sniegta pilnīga

149informācija.

150(9) Ja Latvijas Banka nav iebildusi pret nozīmīgas

151līdzdalības iegūšanu, tā šā panta pirmajā daļā minētajā termiņā

152paziņo potenciālajam ieguvējam par atļauju tam iegūt nozīmīgu

153līdzdalību.

154(10) Ja potenciālais ieguvējs ir saņēmis atļauju

155nozīmīgas līdzdalības iegūšanai, tas nozīmīgu līdzdalību iegūst

156sešu mēnešu laikā no lēmuma saņemšanas dienas. Ja līdz minētā

157termiņa beigām potenciālais ieguvējs nav ieguvis nozīmīgu

158līdzdalību, atļauja nozīmīgas līdzdalības iegūšanai zaudē spēku.

159Potenciālais ieguvējs mēnesi pirms termiņa beigām ar motivētu

160rakstveida iesniegumu var lūgt, lai Latvijas Banka lemj par

161minētā termiņa pagarināšanu.

16233.5 pants. (1) Izvērtējot šā

163likuma 33.3 panta pirmajā daļā minēto paziņojumu,

164Latvijas Banka konsultējas ar attiecīgās dalībvalsts uzraudzības

165institūcijām, ja plānotā nozīmīgas līdzdalības iegūšana attiecas

166uz attiecīgajā dalībvalstī reģistrētu kredītiestādi,

167apdrošināšanas sabiedrību, pārapdrošinātāju, ieguldījumu

168pārvaldes sabiedrību, ieguldījumu brokeru sabiedrību vai

169dalībvalstī reģistrētas kredītiestādes, apdrošināšanas

170sabiedrības, pārapdrošinātāja, ieguldījumu pārvaldes sabiedrības

171vai ieguldījumu brokeru sabiedrības mātes sabiedrību vai

172juridisku personu, kas kontrolē dalībvalstī reģistrētu

173kredītiestādi, apdrošināšanas sabiedrību, pārapdrošinātāju,

174ieguldījumu pārvaldes sabiedrību vai ieguldījumu brokeru

175sabiedrību.

176(2) Latvijas Banka 10 darbdienu laikā pēc paziņojuma

177saņemšanas par plānoto nozīmīgas līdzdalības iegūšanu informē

178konsolidētās uzraudzības institūciju, ja kredītiestāde plāno

179iegūt nozīmīgu līdzdalību tikai individuāli un ja tā pieder

180grupai, kuru uzrauga konsolidētās uzraudzības institūcija.

181Latvijas Banka nosūta savu izvērtējumu konsolidētās uzraudzības

182institūcijai.

183(3) Ja potenciālais ieguvējs ir šā likuma

18433.6 panta pirmajā daļā minētā finanšu

185pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība un

186nav reģistrēts Latvijas Republikā, Latvijas Banka kā konsolidētās

187uzraudzības institūcija 10 darbdienu laikā pēc paziņojuma

188saņemšanas par plānoto nozīmīgas līdzdalības iegūšanu informē tās

189dalībvalsts uzraudzības institūciju, kurā šā likuma

19033.6 panta pirmajā daļā minētā finanšu

191pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība ir

192reģistrēta. Latvijas Banka nosūta savu izvērtējumu dalībvalsts

193uzraudzības institūcijai.

194(4) Ja kredītiestāde plāno iegūt nozīmīgu līdzdalību

195individuāli un konsolidācijas grupas līmenī, Latvijas Banka un

196konsolidētās uzraudzības institūcija, ja tā nav Latvijas Banka,

197sadarbojas vērtēšanas procesā, īpaši nodrošinot šā panta pirmās

198daļas prasību izpildi.

199(5) Ja Latvijas Banka kā konsolidētās uzraudzības

200institūcija veic plānotās nozīmīgas līdzdalības vērtējumu, bet

201potenciālais ieguvējs nav tās uzraudzītā iestāde, Latvijas Banka

202konsultējas ar attiecīgās dalībvalsts uzraudzības institūciju.

203Latvijas Banka plānotās nozīmīgas līdzdalības izvērtējumu nosūta

204attiecīgās dalībvalsts uzraudzības institūcijai. Latvijas Banka

205divu mēnešu laikā pēc plānotās nozīmīgas līdzdalības izvērtējuma

206saņemšanas pieņem lēmumu, konsultējoties ar dalībvalsts

207uzraudzības institūciju. Latvijas Banka lēmumu paziņo

208potenciālajam ieguvējam. Ja Latvijas Banka ir potenciālā ieguvēja

209uzraudzības institūcija, tā sadarbojas ar konsolidētās

210uzraudzības institūciju, lai pieņemtu lēmumu.

211(6) Ja šā panta piektajā daļā minētais lēmums netiek

212pieņemts, Latvijas Banka kā konsolidētās uzraudzības institūcija

213vai potenciālā ieguvēja uzraudzības institūcija atturas no lēmuma

214pieņemšanas un domstarpību izšķiršanai vēršas Eiropas Banku

215iestādē saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada

21624. novembra regulas (ES) Nr. 1093/2010, ar ko

217izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Banku iestādi),

218groza lēmumu Nr. 716/2009/EK un atceļ Komisijas lēmumu

2192009/78/EK (turpmāk - ES regula Nr. 1093/2010)

22019. pantu. Latvijas Banka kā konsolidētās uzraudzības

221institūcija vai potenciālā ieguvēja uzraudzības institūcija

222pieņem lēmumu, konsultējoties ar dalībvalsts uzraudzības

223institūciju un balstoties uz Eiropas Banku iestādes pieņemto

224lēmumu.

225(7) Latvijas Banka kā konsolidētās uzraudzības

226institūcija vai potenciālā ieguvēja uzraudzības institūcija

227nekavējoties pēc savas iniciatīvas vai pēc otras uzraudzības

228institūcijas pieprasījuma sniedz informāciju, kas nepieciešama

229izvērtējuma veikšanai. Latvijas Banka kā konsolidētās uzraudzības

230institūcija vai potenciālā ieguvēja uzraudzības institūcija

231konsultējas par savu novērtējumu un nodrošina vienādu pieeju

232lēmumu sagatavošanā, lēmumā iekļaujot arī potenciālā ieguvēja

233citu uzraudzības institūciju viedokļus.

234(8) Potenciālais ieguvējs pirms nozīmīgas līdzdalības

235samazināšanas vai izbeigšanas rakstveidā paziņo Latvijas Bankai

236par nozīmīgas līdzdalības samazināšanu vai izbeigšanu. Paziņojumā

237norāda potenciālā ieguvēja līdzdalības apmēru procentos no akciju

238sabiedrības vai sabiedrības ar ierobežotu atbildību pamatkapitāla

239vai balsstiesīgo akciju vai daļu skaita, vai ieguldījuma summas

240personālsabiedrībā vai juridiskā veidojumā.";

241uzskatīt līdzšinējo III1 nodaļu par

242III2 nodaļu un līdzšinējo 33.3 un

24333.4 pantu - attiecīgi par 33.6 un

24433.7 pantu.

24520. 33.6 pantā:

246aizstāt pirmās daļas 2. punktā vārdus "vismaz diviem

247pārvaldītājsabiedrības valdes locekļiem" ar vārdiem

248"pārvaldītājsabiedrības valdi, kas sastāv vismaz no diviem

249valdes locekļiem, un ziņas par pārvaldītājsabiedrības padomes

250locekļiem";

251izteikt pirmās daļas 4. punktu šādā redakcijā:

252"4) informāciju par pārvaldības sistēmas izveidi - vismaz

253par atbildības, funkciju un kompetences sadalījumu attiecībā uz

254lēmumu pieņemšanu grupā, par visu pārvaldītājsabiedrības meitas

255sabiedrību koordinēšanu un uzdevumu sadalījumu starp šīm meitas

256sabiedrībām, interešu konfliktu novēršanu grupā, kā arī iekšējo

257procedūru un politiku un pārvaldītājsabiedrības noteiktās grupas

258mēroga politikas piemērošanu grupas pārvaldībā.";

259aizstāt otrās daļas 1. punktā vārdus "iekšējās

260kontroles sistēma" ar vārdiem "pārvaldības

261sistēma";

262aizstāt otrās daļas 2. punktā vārdus

263"organizatoriskā struktūra" ar vārdiem

264"organizatoriskā struktūra, īpaši attiecībā uz

265pārvaldītājsabiedrības vietu daudzlīmeņu grupā, līdzdalības

266struktūru un pārvaldītājsabiedrības lomu grupā";

267aizstāt otrās daļas 3. punktā vārdus "ir nodrošināta

268vismaz divu pārvaldītājsabiedrības valdes locekļu" ar

269vārdiem "ir nodrošināta pārvaldītājsabiedrības valdes, kas

270sastāv vismaz no diviem valdes locekļiem, padomes

271locekļu";

272izteikt trešās daļas ievaddaļu šādā redakcijā:

273"Pārvaldītājsabiedrība var lūgt, lai to atbrīvo no

274nepieciešamības saņemt šā panta otrajā daļā minēto atļauju, ja ir

275izpildīti visi šādi nosacījumi:";

276izteikt trešās daļas 3. punktu šādā redakcijā:

277"3) kredītiestāde, kas ir meitas sabiedrība, vai finanšu

278pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība,

279kas ir meitas sabiedrība, kurai ir piešķirta atļauja saskaņā ar

280šā panta otro daļu un kura ir norīkota par atbildīgo iestādi, ir

281tiesīga konsolidēti nodrošināt grupas atbilstību prudenciālajām

282prasībām, un tai ir visi nepieciešamie resursi, lai to

283nodrošinātu;";

284aizstāt piektajā daļā vārdus "izņēmuma piemērošanu"

285ar vārdiem "atbrīvojuma piešķiršanu vai atteikumu piešķirt

286atļauju vai atbrīvojumu";

287izteikt sesto daļu šādā redakcijā:

288"(6) Ja pārvaldītājsabiedrība ir reģistrēta citā

289dalībvalstī, Latvijas Banka kā konsolidētās uzraudzības

290institūcija pirms lēmuma pieņemšanas sadarbojas ar dalībvalsts

291uzraudzības institūciju un sniedz tai savu novērtējumu par

292pārvaldītājsabiedrības atbilstību šā panta otrās, trešās un

293desmitās daļas nosacījumiem. Latvijas Banka kā konsolidētās

294uzraudzības institūcija, kopīgi apspriežoties un saskaņojot

295viedokļus ar dalībvalsts uzraudzības institūciju un koordinatoru

296Finanšu konglomerātu likuma izpratnē, divu mēnešu laikā no

297novērtējuma sagatavošanas dienas pieņem lēmumu par atļaujas

298sniegšanu pārvaldītājsabiedrībai būt par kredītiestādes mātes

299sabiedrību vai par atbrīvojuma piešķiršanu saskaņā ar šā panta

300trešo daļu. Ja Latvijas Banka nav koordinators Finanšu

301konglomerātu likuma izpratnē, tā vēršas pie attiecīgās grupas

302koordinatora, lai saņemtu piekrišanu šā panta otrajā un trešajā

303daļā minētā lēmuma pieņemšanai vai grozīšanai vai lai saņemtu

304piekrišanu uzraudzības pasākumu piemērošanai. Ja minētais lēmums

305netiek pieņemts, Latvijas Bankai kā konsolidētās uzraudzības

306institūcijai, lai izšķirtu domstarpības, ir tiesības vērsties

307attiecīgajā Eiropas Uzraudzības iestādē saskaņā ar ES regulu

308Nr. 1093/2010. Uz minēto lēmumu pieņemšanu vai uzraudzības

309pasākumu piemērošanu neattiecina Finanšu konglomerātu likumā un

310Apdrošināšanas un pārapdrošināšanas likumā noteiktās

311prasības.";

312papildināt pantu ar septīto, astoto, devīto un desmito daļu

313šādā redakcijā:

314"(7) Ja Latvijas Banka veic Latvijā reģistrētās

315pārvaldītājsabiedrības konsolidēto uzraudzību, tā saskaņā ar šā

316panta sesto daļu pieņemto lēmumu paziņo

317pārvaldītājsabiedrībai.

318(8) Latvijas Banka reizi gadā veic kredītiestāžu mātes

319sabiedrību pārbaudi un pārliecinās, vai kredītiestāde,

320komersants, kas iesniedzis pieteikumu, lai saņemtu licenci

321(atļauju) kredītiestādes darbībai, vai šā likuma

3224.1 panta 2. punktā minētā sabiedrība ir

323pareizi noteikusi, kas ir grupā esošās dalībvalsts mātes finanšu

324pārvaldītājsabiedrības, dalībvalsts mātes jauktas finanšu

325pārvaldītājsabiedrības, Eiropas Savienības mātes finanšu

326pārvaldītājsabiedrības un Eiropas Savienības mātes jauktas

327finanšu pārvaldītājsabiedrības. Ja kredītiestādes mātes

328sabiedrība atrodas citā dalībvalstī, Latvijas Banka, veicot

329pārbaudi, sadarbojas ar mātes sabiedrības uzraudzības

330institūciju.

331(9) Latvijas Banka reizi gadā savā tīmekļvietnē publicē

332to sabiedrību sarakstu, kurām piešķirta atļauja saskaņā ar šā

333panta otro daļu vai atbrīvojums saskaņā ar šā panta trešo daļu.

334Ja sabiedrībai ir piešķirts atbrīvojums, sarakstā papildus

335iekļauj šā panta trešās daļas 3. punktā minēto

336sabiedrību.

337(10) Latvijas Banka izvērtē katru gadījumu un var pieņemt

338lēmumu izslēgt no konsolidācijas grupas pārvaldītājsabiedrību,

339kurai piešķirts atbrīvojums saskaņā ar šā panta trešo daļu, ja ir

340izpildīti visi šādi nosacījumi:

3411) izslēgšana no konsolidācijas grupas neietekmē efektīvu

342kredītiestādes vai grupas uzraudzību;

3432) pārvaldītājsabiedrībai nav citu kapitāla vērtspapīru riska

344darījumu kā vien kapitāla vērtspapīru riska darījumi meitas

345kredītiestādē vai mātes starpnieksabiedrībā, kas ir

346pārvaldītājsabiedrība, kura kontrolē kredītiestādi;

3473) pārvaldītājsabiedrība darbību finansē ar savu kapitālu un

348būtiski neizmanto aizņemtos līdzekļus, un tai nav citu riska

349darījumu kā tikai tie, kas saistīti ar šīs pārvaldītājsabiedrības

350īpašumtiesībām meitas kredītiestādē vai mātes sabiedrībā, kas ir

351pārvaldītājsabiedrība, kura kontrolē meitas sabiedrību."