23. pants
Fonda

reģistrācija

(1) Lai reģistrētu fondu,

sabiedrība iesniedz Komisijai iesniegumu. Iesniegumam

pievieno:

1) fonda prospektu (divus

oriģināleksemplārus);

2) fonda pārvaldes nolikumu (divus

oriģināleksemplārus);

3) turētājbankas līgumu.

(2) Sabiedrība šā panta

pirmajā daļā minētos dokumentus iesniedz Komisijai arī

elektroniski, nosūtot tos uz Komisijas elektroniskā pasta adresi

vai kopā ar dokumentiem iesniedzot attiecīgo tehnisko

informācijas nesēju (disketi vai kompaktdisku).

(3) Komisija 20 dienu

laikā pēc tam, kad tā saņēmusi visus dokumentus, kuri sagatavoti

atbilstoši normatīvo aktu prasībām, pieņem lēmumu par fonda

reģistrāciju."

12. Aizstāt 24.panta pirmajā

daļā vārdus "uzņēmumu (uzņēmējsabiedrību) nosaukumos" ar

vārdiem "komersantu firmās".

13. Izteikt 27.panta divpadsmito

daļu šādā redakcijā:

"(12) Ieguldītāju tiesības

piedalīties ieguldītāju pilnsapulcē pārbauda saskaņā ar

normatīvajiem aktiem, kas nosaka, kādā veidā noskaidrojami

publiskajā apgrozībā esošo vērtspapīru īpašnieki."

14. Izslēgt 28.panta trešās daļas

4.punkta "b" un "c" apakšpunktu.

15. Izteikt 30.panta pirmo daļu

šādā redakcijā:

"(1) Fonda vērtība (turpmāk

arī - fonda aktīvu neto vērtība) ir fonda aktīvu

vērtības un saistību vērtības starpība."

16. 33.pantā:

izteikt ceturto daļu šādā

redakcijā:

"(4) Fonda mantu nedrīkst

ieķīlāt vai citādi apgrūtināt ar lietu tiesībām, izņemot, ja:

1) tā kalpo kā nodrošinājums,

saņemot aizņēmumus šā panta devītajā un desmitajā daļā noteiktajā

kārtībā;

2) uz fonda mantas rēķina tiek

veikti pārdošanas darījumi ar atpirkšanu (repo);

3) tā kalpo kā nodrošinājums,

veicot darījumus ar šā likuma 65.pantā minētajiem atvasinātajiem

finansu instrumentiem.";

izslēgt piektās daļas

2.punktu.

17. Izteikt 49.panta otro daļu

šādā redakcijā:

"(2) Šā panta pirmajā daļā

noteiktajā gadījumā turētājbankas līgums izbeidzas Komisijas

noteiktajā termiņā un kārtībā."

18. Izteikt 56.pantu šādā

redakcijā:

"56.pants. Fonda

prospekts

(1) Ieguldījumu apliecību

emisiju nedrīkst uzsākt bez sabiedrības apstiprināta fonda

prospekta.

(2) Fonda prospektā sniedz

informāciju, kas nepieciešama ieguldītājiem, lai viņi varētu

pieņemt pamatotu lēmumu par piedāvāto ieguldījumu.

(3) Fonda prospektā sniedz šā

likuma 57.pantā minēto informāciju. Fonda prospektā nav jāatkārto

tā informācija, kas iekļauta attiecīgā fonda pārvaldes nolikumā

un ir līdzvērtīga šā likuma 57.pantā minētajai informācijai.

(4) Fonda prospekts stājas

spēkā līdz ar fonda reģistrāciju Komisijā.

(5) Ja fonda prospektā tiek

izdarīti grozījumi, sabiedrība tos iesniedz Komisijai

reģistrēšanai. Komisija reģistrē fonda prospekta grozījumus, ja

tie atbilst šā likuma prasībām un nav pretrunā ar ieguldītāju

likumīgajām interesēm.

(6) Sabiedrība pēc fonda

prospekta grozījumu reģistrācijas Komisijā fonda pārvaldes

nolikumā noteiktajā kārtībā nekavējoties informē fonda

ieguldītājus par fonda prospekta grozījumiem. Fonda prospekta

grozījumi stājas spēkā mēnesi pēc to reģistrācijas Komisijā. Pēc

sabiedrības lūguma, ņemot vērā fonda prospekta grozījumu saturu,

Komisijai ir tiesības noteikt īsāku fonda prospekta grozījumu

spēkā stāšanās termiņu."

19. 57.pantā:

izteikt trešās daļas 6.punktu šādā

redakcijā:

"6) ziņas par fonda auditoru -

zvērināta revidenta vārdu, uzvārdu un sertifikāta numuru vai

zvērinātu revidentu komercsabiedrības firmu, reģistrācijas numuru

un licences numuru;";

izslēgt ceturtās daļas

8.punktu;

izslēgt sestās daļas 4.punktu;

izteikt devīto daļu šādā

redakcijā:

"(9) Fonda prospekta

noteikumi kļūst saistoši sabiedrības un ieguldītāja savstarpējās

attiecībās, tiklīdz ieguldītājs fonda prospektā un pārvaldes

nolikumā noteiktajā kārtībā ir ieguvis attiecīgā fonda

ieguldījumu apliecības."

20. Izteikt 60.pantu šādā

redakcijā:

"60.pants. Ārvalstu atvērto

fondu ieguldījumu apliecību publiskā apgrozība

(1) Ārvalstu atvērto fondu

ieguldījumu apliecību vai tām pielīdzināmu vērtspapīru (turpmāk -

ārvalsts fonda vērtspapīri) laišana publiskajā apgrozībā

Latvijas Republikā ir atļauta tikai ar tādas Latvijas Republikā

reģistrētas kredītiestādes vai brokeru sabiedrības starpniecību,

kurai ir izsniegta licence starpniekdarbības veikšanai

(turpmāk - izplatītājs). Izplatītājs nodrošina ārvalsts

fonda vērtspapīru atpakaļpirkšanu un atpakaļpieņemšanu Latvijas

Republikā. Ārvalstīs reģistrētu slēgto fondu ieguldījumu

apliecības vai tām pielīdzināmus vērtspapīrus drīkst laist

publiskajā apgrozībā saskaņā ar normatīvajiem aktiem, kas regulē

vērtspapīru publisko apgrozību Latvijas Republikā.

(2) Pirms ārvalsts fonda

vērtspapīru laišanas publiskajā apgrozībā Latvijas Republikā

attiecīgā fonda pilnvarotā persona vai izplatītājs iesniedz

Komisijai iesniegumu. Iesniegumam pievieno šādus dokumentus:

1) ārvalsts fonda reģistrācijas

valsts kompetentas institūcijas izdota izziņa par to, ka

attiecīgais fonds un to pārvaldošā sabiedrība ir reģistrēti

attiecīgajā ārvalstī;

2) ārvalsts fonda pārvaldes

nolikums vai tam pielīdzināms dokuments;

3) ārvalsts fonda pēdējais

revidētais un apstiprinātais gada pārskats, kā arī pusgada

pārskats, ja tas apstiprināts pēc gada pārskata

apstiprināšanas;

4) ārvalsts fonda prospekts;

5) līgums ar ārvalsts fonda

vērtspapīru izplatītāju Latvijā;

6) izplatītāja sagatavoti un

apstiprināti noteikumi par attiecīgā ārvalsts fonda vērtspapīru

izplatīšanas kārtību Latvijas Republikā.

(3) Eiropas Savienības vai

Eiropas ekonomiskās telpas dalībvalstī, Igaunijas Republikā vai

Lietuvas Republikā reģistrēta atvērtā fonda vērtspapīrus drīkst

laist publiskajā apgrozībā Latvijas Republikā mēnesi pēc šā panta

otrajā daļā minēto dokumentu iesniegšanas Komisijai. Ja Komisija

minētajā termiņā personai, kura iesniegusi dokumentus ārvalsts

fonda vērtspapīru laišanai publiskajā apgrozībā Latvijas

Republikā, ir darījusi zināmu lēmumu, ka attiecīgā ārvalsts fonda

vērtspapīru laišana publiskajā apgrozībā neatbilst šā likuma

noteikumiem, ārvalsts fonda vērtspapīrus nedrīkst laist

publiskajā apgrozībā Latvijas Republikā.

(4) Šā panta trešajā daļā

neminētajās valstīs reģistrētu atvērto fondu vērtspapīrus drīkst

laist publiskajā apgrozībā Latvijas Republikā tikai pēc tam, kad

to atļāvusi Komisija. Komisija atļauj ārvalsts fonda vērtspapīrus

laist publiskajā apgrozībā mēneša laikā pēc visu nepieciešamo

dokumentu un papildu informācijas saņemšanas dienas, ja

vienlaikus pastāv šādi nosacījumi:

1) fonds un to pārvaldošā

sabiedrība ir reģistrēti ārvalstī, kuras normatīvie akti nosaka

šim likumam analoģisku tiesisko regulējumu;

2) fonds un to pārvaldošā

sabiedrība ir reģistrēti vai licencēti attiecīgās ārvalsts

kompetentā institūcijā;

3) tiek garantēta šajā likumā

noteiktās informācijas iegūšana par attiecīgo fondu, kā arī par

to pārvaldošo sabiedrību;

4) līgums ar izplatītāju noslēgts

atbilstoši normatīvo aktu prasībām.

(5) Komisija aptur ārvalsts

fonda vērtspapīru publisko apgrozību Latvijas Republikā, tiklīdz

iestājas jebkurš no šādiem nosacījumiem:

1) fonds vai to pārvaldošā

sabiedrība neatbilst šā panta ceturtās daļas 1., 2., 3. un

4.punkta noteikumiem;

2) Komisijai iesniegtie dokumenti

un informācija ietver nepatiesas ziņas par fondu vai to

pārvaldošo sabiedrību un tās darbību;

3) fonds, to pārvaldošā sabiedrība

vai izplatītājs pārkāpj fonda prospekta vai fonda pārvaldes

nolikuma noteikumus.

(6) Fonda prospektam, fonda

pārvaldes nolikumam, līgumam ar izplatītāju un tiem

pielīdzināmiem dokumentiem, kas noformēti svešvalodā, pievieno

notariāli apliecinātu tulkojumu valsts valodā. Citiem Komisijai

iesniedzamiem dokumentiem pievieno to tulkojumu valsts valodā vai

citā valodā, kuras izmantošanai piekritusi Komisija."

21. Izteikt VI nodaļu šādā

redakcijā:

"VI nodaļa. Fonda

ieguldījumi