23. pantsFonda

Fonda

1reģistrācija

2(1) Lai reģistrētu fondu,

3sabiedrība iesniedz Komisijai iesniegumu. Iesniegumam

4pievieno:

51) fonda prospektu (divus

6oriģināleksemplārus);

72) fonda pārvaldes nolikumu (divus

8oriģināleksemplārus);

93) turētājbankas līgumu.

10(2) Sabiedrība šā panta

11pirmajā daļā minētos dokumentus iesniedz Komisijai arī

12elektroniski, nosūtot tos uz Komisijas elektroniskā pasta adresi

13vai kopā ar dokumentiem iesniedzot attiecīgo tehnisko

14informācijas nesēju (disketi vai kompaktdisku).

15(3) Komisija 20 dienu

16laikā pēc tam, kad tā saņēmusi visus dokumentus, kuri sagatavoti

17atbilstoši normatīvo aktu prasībām, pieņem lēmumu par fonda

18reģistrāciju."

1912. Aizstāt 24.panta pirmajā

20daļā vārdus "uzņēmumu (uzņēmējsabiedrību) nosaukumos" ar

21vārdiem "komersantu firmās".

2213. Izteikt 27.panta divpadsmito

23daļu šādā redakcijā:

24"(12) Ieguldītāju tiesības

25piedalīties ieguldītāju pilnsapulcē pārbauda saskaņā ar

26normatīvajiem aktiem, kas nosaka, kādā veidā noskaidrojami

27publiskajā apgrozībā esošo vērtspapīru īpašnieki."

2814. Izslēgt 28.panta trešās daļas

294.punkta "b" un "c" apakšpunktu.

3015. Izteikt 30.panta pirmo daļu

31šādā redakcijā:

32"(1) Fonda vērtība (turpmāk

33arī - fonda aktīvu neto vērtība) ir fonda aktīvu

34vērtības un saistību vērtības starpība."

3516. 33.pantā:

36izteikt ceturto daļu šādā

37redakcijā:

38"(4) Fonda mantu nedrīkst

39ieķīlāt vai citādi apgrūtināt ar lietu tiesībām, izņemot, ja:

401) tā kalpo kā nodrošinājums,

41saņemot aizņēmumus šā panta devītajā un desmitajā daļā noteiktajā

42kārtībā;

432) uz fonda mantas rēķina tiek

44veikti pārdošanas darījumi ar atpirkšanu (repo);

453) tā kalpo kā nodrošinājums,

46veicot darījumus ar šā likuma 65.pantā minētajiem atvasinātajiem

47finansu instrumentiem.";

48izslēgt piektās daļas

492.punktu.

5017. Izteikt 49.panta otro daļu

51šādā redakcijā:

52"(2) Šā panta pirmajā daļā

53noteiktajā gadījumā turētājbankas līgums izbeidzas Komisijas

54noteiktajā termiņā un kārtībā."

5518. Izteikt 56.pantu šādā

56redakcijā:

57"56.pants. Fonda

58prospekts

59(1) Ieguldījumu apliecību

60emisiju nedrīkst uzsākt bez sabiedrības apstiprināta fonda

61prospekta.

62(2) Fonda prospektā sniedz

63informāciju, kas nepieciešama ieguldītājiem, lai viņi varētu

64pieņemt pamatotu lēmumu par piedāvāto ieguldījumu.

65(3) Fonda prospektā sniedz šā

66likuma 57.pantā minēto informāciju. Fonda prospektā nav jāatkārto

67tā informācija, kas iekļauta attiecīgā fonda pārvaldes nolikumā

68un ir līdzvērtīga šā likuma 57.pantā minētajai informācijai.

69(4) Fonda prospekts stājas

70spēkā līdz ar fonda reģistrāciju Komisijā.

71(5) Ja fonda prospektā tiek

72izdarīti grozījumi, sabiedrība tos iesniedz Komisijai

73reģistrēšanai. Komisija reģistrē fonda prospekta grozījumus, ja

74tie atbilst šā likuma prasībām un nav pretrunā ar ieguldītāju

75likumīgajām interesēm.

76(6) Sabiedrība pēc fonda

77prospekta grozījumu reģistrācijas Komisijā fonda pārvaldes

78nolikumā noteiktajā kārtībā nekavējoties informē fonda

79ieguldītājus par fonda prospekta grozījumiem. Fonda prospekta

80grozījumi stājas spēkā mēnesi pēc to reģistrācijas Komisijā. Pēc

81sabiedrības lūguma, ņemot vērā fonda prospekta grozījumu saturu,

82Komisijai ir tiesības noteikt īsāku fonda prospekta grozījumu

83spēkā stāšanās termiņu."

8419. 57.pantā:

85izteikt trešās daļas 6.punktu šādā

86redakcijā:

87"6) ziņas par fonda auditoru -

88zvērināta revidenta vārdu, uzvārdu un sertifikāta numuru vai

89zvērinātu revidentu komercsabiedrības firmu, reģistrācijas numuru

90un licences numuru;";

91izslēgt ceturtās daļas

928.punktu;

93izslēgt sestās daļas 4.punktu;

94izteikt devīto daļu šādā

95redakcijā:

96"(9) Fonda prospekta

97noteikumi kļūst saistoši sabiedrības un ieguldītāja savstarpējās

98attiecībās, tiklīdz ieguldītājs fonda prospektā un pārvaldes

99nolikumā noteiktajā kārtībā ir ieguvis attiecīgā fonda

100ieguldījumu apliecības."

10120. Izteikt 60.pantu šādā

102redakcijā:

103"60.pants. Ārvalstu atvērto

104fondu ieguldījumu apliecību publiskā apgrozība

105(1) Ārvalstu atvērto fondu

106ieguldījumu apliecību vai tām pielīdzināmu vērtspapīru (turpmāk -

107ārvalsts fonda vērtspapīri) laišana publiskajā apgrozībā

108Latvijas Republikā ir atļauta tikai ar tādas Latvijas Republikā

109reģistrētas kredītiestādes vai brokeru sabiedrības starpniecību,

110kurai ir izsniegta licence starpniekdarbības veikšanai

111(turpmāk - izplatītājs). Izplatītājs nodrošina ārvalsts

112fonda vērtspapīru atpakaļpirkšanu un atpakaļpieņemšanu Latvijas

113Republikā. Ārvalstīs reģistrētu slēgto fondu ieguldījumu

114apliecības vai tām pielīdzināmus vērtspapīrus drīkst laist

115publiskajā apgrozībā saskaņā ar normatīvajiem aktiem, kas regulē

116vērtspapīru publisko apgrozību Latvijas Republikā.

117(2) Pirms ārvalsts fonda

118vērtspapīru laišanas publiskajā apgrozībā Latvijas Republikā

119attiecīgā fonda pilnvarotā persona vai izplatītājs iesniedz

120Komisijai iesniegumu. Iesniegumam pievieno šādus dokumentus:

1211) ārvalsts fonda reģistrācijas

122valsts kompetentas institūcijas izdota izziņa par to, ka

123attiecīgais fonds un to pārvaldošā sabiedrība ir reģistrēti

124attiecīgajā ārvalstī;

1252) ārvalsts fonda pārvaldes

126nolikums vai tam pielīdzināms dokuments;

1273) ārvalsts fonda pēdējais

128revidētais un apstiprinātais gada pārskats, kā arī pusgada

129pārskats, ja tas apstiprināts pēc gada pārskata

130apstiprināšanas;

1314) ārvalsts fonda prospekts;

1325) līgums ar ārvalsts fonda

133vērtspapīru izplatītāju Latvijā;

1346) izplatītāja sagatavoti un

135apstiprināti noteikumi par attiecīgā ārvalsts fonda vērtspapīru

136izplatīšanas kārtību Latvijas Republikā.

137(3) Eiropas Savienības vai

138Eiropas ekonomiskās telpas dalībvalstī, Igaunijas Republikā vai

139Lietuvas Republikā reģistrēta atvērtā fonda vērtspapīrus drīkst

140laist publiskajā apgrozībā Latvijas Republikā mēnesi pēc šā panta

141otrajā daļā minēto dokumentu iesniegšanas Komisijai. Ja Komisija

142minētajā termiņā personai, kura iesniegusi dokumentus ārvalsts

143fonda vērtspapīru laišanai publiskajā apgrozībā Latvijas

144Republikā, ir darījusi zināmu lēmumu, ka attiecīgā ārvalsts fonda

145vērtspapīru laišana publiskajā apgrozībā neatbilst šā likuma

146noteikumiem, ārvalsts fonda vērtspapīrus nedrīkst laist

147publiskajā apgrozībā Latvijas Republikā.

148(4) Šā panta trešajā daļā

149neminētajās valstīs reģistrētu atvērto fondu vērtspapīrus drīkst

150laist publiskajā apgrozībā Latvijas Republikā tikai pēc tam, kad

151to atļāvusi Komisija. Komisija atļauj ārvalsts fonda vērtspapīrus

152laist publiskajā apgrozībā mēneša laikā pēc visu nepieciešamo

153dokumentu un papildu informācijas saņemšanas dienas, ja

154vienlaikus pastāv šādi nosacījumi:

1551) fonds un to pārvaldošā

156sabiedrība ir reģistrēti ārvalstī, kuras normatīvie akti nosaka

157šim likumam analoģisku tiesisko regulējumu;

1582) fonds un to pārvaldošā

159sabiedrība ir reģistrēti vai licencēti attiecīgās ārvalsts

160kompetentā institūcijā;

1613) tiek garantēta šajā likumā

162noteiktās informācijas iegūšana par attiecīgo fondu, kā arī par

163to pārvaldošo sabiedrību;

1644) līgums ar izplatītāju noslēgts

165atbilstoši normatīvo aktu prasībām.

166(5) Komisija aptur ārvalsts

167fonda vērtspapīru publisko apgrozību Latvijas Republikā, tiklīdz

168iestājas jebkurš no šādiem nosacījumiem:

1691) fonds vai to pārvaldošā

170sabiedrība neatbilst šā panta ceturtās daļas 1., 2., 3. un

1714.punkta noteikumiem;

1722) Komisijai iesniegtie dokumenti

173un informācija ietver nepatiesas ziņas par fondu vai to

174pārvaldošo sabiedrību un tās darbību;

1753) fonds, to pārvaldošā sabiedrība

176vai izplatītājs pārkāpj fonda prospekta vai fonda pārvaldes

177nolikuma noteikumus.

178(6) Fonda prospektam, fonda

179pārvaldes nolikumam, līgumam ar izplatītāju un tiem

180pielīdzināmiem dokumentiem, kas noformēti svešvalodā, pievieno

181notariāli apliecinātu tulkojumu valsts valodā. Citiem Komisijai

182iesniedzamiem dokumentiem pievieno to tulkojumu valsts valodā vai

183citā valodā, kuras izmantošanai piekritusi Komisija."

18421. Izteikt VI nodaļu šādā

185redakcijā:

186"VI nodaļa. Fonda

187ieguldījumi