Grozījumi likumā "Par ieguldījumu sabiedrībām"

Fonda

1reģistrācija

2(1) Lai reģistrētu fondu,

3sabiedrība iesniedz Komisijai iesniegumu. Iesniegumam

4pievieno:

51) fonda prospektu (divus

6oriģināleksemplārus);

72) fonda pārvaldes nolikumu (divus

8oriģināleksemplārus);

93) turētājbankas līgumu.

10(2) Sabiedrība šā panta

11pirmajā daļā minētos dokumentus iesniedz Komisijai arī

12elektroniski, nosūtot tos uz Komisijas elektroniskā pasta adresi

13vai kopā ar dokumentiem iesniedzot attiecīgo tehnisko

14informācijas nesēju (disketi vai kompaktdisku).

15(3) Komisija 20 dienu

16laikā pēc tam, kad tā saņēmusi visus dokumentus, kuri sagatavoti

17atbilstoši normatīvo aktu prasībām, pieņem lēmumu par fonda

18reģistrāciju."

1912. Aizstāt 24.panta pirmajā

20daļā vārdus "uzņēmumu (uzņēmējsabiedrību) nosaukumos" ar

21vārdiem "komersantu firmās".

2213. Izteikt 27.panta divpadsmito

23daļu šādā redakcijā:

24"(12) Ieguldītāju tiesības

25piedalīties ieguldītāju pilnsapulcē pārbauda saskaņā ar

26normatīvajiem aktiem, kas nosaka, kādā veidā noskaidrojami

27publiskajā apgrozībā esošo vērtspapīru īpašnieki."

2814. Izslēgt 28.panta trešās daļas

294.punkta "b" un "c" apakšpunktu.

3015. Izteikt 30.panta pirmo daļu

31šādā redakcijā:

32"(1) Fonda vērtība (turpmāk

33arī - fonda aktīvu neto vērtība) ir fonda aktīvu

34vērtības un saistību vērtības starpība."

3516. 33.pantā:

36izteikt ceturto daļu šādā

37redakcijā:

38"(4) Fonda mantu nedrīkst

39ieķīlāt vai citādi apgrūtināt ar lietu tiesībām, izņemot, ja:

401) tā kalpo kā nodrošinājums,

41saņemot aizņēmumus šā panta devītajā un desmitajā daļā noteiktajā

42kārtībā;

432) uz fonda mantas rēķina tiek

44veikti pārdošanas darījumi ar atpirkšanu (repo);

453) tā kalpo kā nodrošinājums,

46veicot darījumus ar šā likuma 65.pantā minētajiem atvasinātajiem

47finansu instrumentiem.";

48izslēgt piektās daļas

492.punktu.

5017. Izteikt 49.panta otro daļu

51šādā redakcijā:

52"(2) Šā panta pirmajā daļā

53noteiktajā gadījumā turētājbankas līgums izbeidzas Komisijas

54noteiktajā termiņā un kārtībā."

5518. Izteikt 56.pantu šādā

56redakcijā:

57"56.pants. Fonda

58prospekts

59(1) Ieguldījumu apliecību

60emisiju nedrīkst uzsākt bez sabiedrības apstiprināta fonda

61prospekta.

62(2) Fonda prospektā sniedz

63informāciju, kas nepieciešama ieguldītājiem, lai viņi varētu

64pieņemt pamatotu lēmumu par piedāvāto ieguldījumu.

65(3) Fonda prospektā sniedz šā

66likuma 57.pantā minēto informāciju. Fonda prospektā nav jāatkārto

67tā informācija, kas iekļauta attiecīgā fonda pārvaldes nolikumā

68un ir līdzvērtīga šā likuma 57.pantā minētajai informācijai.

69(4) Fonda prospekts stājas

70spēkā līdz ar fonda reģistrāciju Komisijā.

71(5) Ja fonda prospektā tiek

72izdarīti grozījumi, sabiedrība tos iesniedz Komisijai

73reģistrēšanai. Komisija reģistrē fonda prospekta grozījumus, ja

74tie atbilst šā likuma prasībām un nav pretrunā ar ieguldītāju

75likumīgajām interesēm.

76(6) Sabiedrība pēc fonda

77prospekta grozījumu reģistrācijas Komisijā fonda pārvaldes

78nolikumā noteiktajā kārtībā nekavējoties informē fonda

79ieguldītājus par fonda prospekta grozījumiem. Fonda prospekta

80grozījumi stājas spēkā mēnesi pēc to reģistrācijas Komisijā. Pēc

81sabiedrības lūguma, ņemot vērā fonda prospekta grozījumu saturu,

82Komisijai ir tiesības noteikt īsāku fonda prospekta grozījumu

83spēkā stāšanās termiņu."

8419. 57.pantā:

85izteikt trešās daļas 6.punktu šādā

86redakcijā:

87"6) ziņas par fonda auditoru -

88zvērināta revidenta vārdu, uzvārdu un sertifikāta numuru vai

89zvērinātu revidentu komercsabiedrības firmu, reģistrācijas numuru

90un licences numuru;";

91izslēgt ceturtās daļas

928.punktu;

93izslēgt sestās daļas 4.punktu;

94izteikt devīto daļu šādā

95redakcijā:

96"(9) Fonda prospekta

97noteikumi kļūst saistoši sabiedrības un ieguldītāja savstarpējās

98attiecībās, tiklīdz ieguldītājs fonda prospektā un pārvaldes

99nolikumā noteiktajā kārtībā ir ieguvis attiecīgā fonda

100ieguldījumu apliecības."

10120. Izteikt 60.pantu šādā

102redakcijā:

103"60.pants. Ārvalstu atvērto

104fondu ieguldījumu apliecību publiskā apgrozība

105(1) Ārvalstu atvērto fondu

106ieguldījumu apliecību vai tām pielīdzināmu vērtspapīru (turpmāk -

107ārvalsts fonda vērtspapīri) laišana publiskajā apgrozībā

108Latvijas Republikā ir atļauta tikai ar tādas Latvijas Republikā

109reģistrētas kredītiestādes vai brokeru sabiedrības starpniecību,

110kurai ir izsniegta licence starpniekdarbības veikšanai

111(turpmāk - izplatītājs). Izplatītājs nodrošina ārvalsts

112fonda vērtspapīru atpakaļpirkšanu un atpakaļpieņemšanu Latvijas

113Republikā. Ārvalstīs reģistrētu slēgto fondu ieguldījumu

114apliecības vai tām pielīdzināmus vērtspapīrus drīkst laist

115publiskajā apgrozībā saskaņā ar normatīvajiem aktiem, kas regulē

116vērtspapīru publisko apgrozību Latvijas Republikā.

117(2) Pirms ārvalsts fonda

118vērtspapīru laišanas publiskajā apgrozībā Latvijas Republikā

119attiecīgā fonda pilnvarotā persona vai izplatītājs iesniedz

120Komisijai iesniegumu. Iesniegumam pievieno šādus dokumentus:

1211) ārvalsts fonda reģistrācijas

122valsts kompetentas institūcijas izdota izziņa par to, ka

123attiecīgais fonds un to pārvaldošā sabiedrība ir reģistrēti

124attiecīgajā ārvalstī;

1252) ārvalsts fonda pārvaldes

126nolikums vai tam pielīdzināms dokuments;

1273) ārvalsts fonda pēdējais

128revidētais un apstiprinātais gada pārskats, kā arī pusgada

129pārskats, ja tas apstiprināts pēc gada pārskata

130apstiprināšanas;

1314) ārvalsts fonda prospekts;

1325) līgums ar ārvalsts fonda

133vērtspapīru izplatītāju Latvijā;

1346) izplatītāja sagatavoti un

135apstiprināti noteikumi par attiecīgā ārvalsts fonda vērtspapīru

136izplatīšanas kārtību Latvijas Republikā.

137(3) Eiropas Savienības vai

138Eiropas ekonomiskās telpas dalībvalstī, Igaunijas Republikā vai

139Lietuvas Republikā reģistrēta atvērtā fonda vērtspapīrus drīkst

140laist publiskajā apgrozībā Latvijas Republikā mēnesi pēc šā panta

141otrajā daļā minēto dokumentu iesniegšanas Komisijai. Ja Komisija

142minētajā termiņā personai, kura iesniegusi dokumentus ārvalsts

143fonda vērtspapīru laišanai publiskajā apgrozībā Latvijas

144Republikā, ir darījusi zināmu lēmumu, ka attiecīgā ārvalsts fonda

145vērtspapīru laišana publiskajā apgrozībā neatbilst šā likuma

146noteikumiem, ārvalsts fonda vērtspapīrus nedrīkst laist

147publiskajā apgrozībā Latvijas Republikā.

148(4) Šā panta trešajā daļā

149neminētajās valstīs reģistrētu atvērto fondu vērtspapīrus drīkst

150laist publiskajā apgrozībā Latvijas Republikā tikai pēc tam, kad

151to atļāvusi Komisija. Komisija atļauj ārvalsts fonda vērtspapīrus

152laist publiskajā apgrozībā mēneša laikā pēc visu nepieciešamo

153dokumentu un papildu informācijas saņemšanas dienas, ja

154vienlaikus pastāv šādi nosacījumi:

1551) fonds un to pārvaldošā

156sabiedrība ir reģistrēti ārvalstī, kuras normatīvie akti nosaka

157šim likumam analoģisku tiesisko regulējumu;

1582) fonds un to pārvaldošā

159sabiedrība ir reģistrēti vai licencēti attiecīgās ārvalsts

160kompetentā institūcijā;

1613) tiek garantēta šajā likumā

162noteiktās informācijas iegūšana par attiecīgo fondu, kā arī par

163to pārvaldošo sabiedrību;

1644) līgums ar izplatītāju noslēgts

165atbilstoši normatīvo aktu prasībām.

166(5) Komisija aptur ārvalsts

167fonda vērtspapīru publisko apgrozību Latvijas Republikā, tiklīdz

168iestājas jebkurš no šādiem nosacījumiem:

1691) fonds vai to pārvaldošā

170sabiedrība neatbilst šā panta ceturtās daļas 1., 2., 3. un

1714.punkta noteikumiem;

1722) Komisijai iesniegtie dokumenti

173un informācija ietver nepatiesas ziņas par fondu vai to

174pārvaldošo sabiedrību un tās darbību;

1753) fonds, to pārvaldošā sabiedrība

176vai izplatītājs pārkāpj fonda prospekta vai fonda pārvaldes

177nolikuma noteikumus.

178(6) Fonda prospektam, fonda

179pārvaldes nolikumam, līgumam ar izplatītāju un tiem

180pielīdzināmiem dokumentiem, kas noformēti svešvalodā, pievieno

181notariāli apliecinātu tulkojumu valsts valodā. Citiem Komisijai

182iesniedzamiem dokumentiem pievieno to tulkojumu valsts valodā vai

183citā valodā, kuras izmantošanai piekritusi Komisija."

18421. Izteikt VI nodaļu šādā

185redakcijā:

186"VI nodaļa. Fonda

187ieguldījumi

Fonda

1ieguldījumu objekti

2(1) Fonda līdzekļus drīkst

3ieguldīt pārvedamos vērtspapīros, naudas tirgus instrumentos,

4noguldīt kredītiestādēs un ieguldīt citos šajā likumā minētajos

5finansu instrumentos, ievērojot šajā likumā noteiktos ieguldījumu

6ierobežojumus.

7(2) Slēgtā fonda līdzekļus

8papildus šā panta pirmajā daļā minētajiem ieguldījumu objektiem

9drīkst ieguldīt nekustamajā īpašumā.

10(3) Fonda līdzekļus nedrīkst

11ieguldīt dārgmetālos un atvasinātajos finansu instrumentos, kuru

12bāzes aktīvs ir dārgmetāli.

13(4) Fonda līdzekļus drīkst

14turēt likvīdos aktīvos (t.sk. naudā) tādā apjomā, kādā tas

15nepieciešams fonda darbībai.

16(5) Veicot ieguldījumus uz

17fonda rēķina, sabiedrībai ir pienākums ievērot fonda prospektā

18noteiktos ieguldījumu ierobežojumus, iegūt pietiekami plašu

19informāciju par potenciālajiem vai iegūtajiem ieguldījumu

20objektiem, kā arī pastāvīgi uzraudzīt un analizēt to personu

21finansiālo un ekonomisko stāvokli, kuru emitētajos vērtspapīros

22vai naudas tirgus instrumentos ir vai tiks ieguldīti vai

23noguldīti fonda līdzekļi.

1Ieguldījumi pārvedamos vērtspapīros un naudas tirgus

2instrumentos

3(1) Fonda līdzekļus drīkst

4ieguldīt pārvedamos vērtspapīros un naudas tirgus instrumentos,

5kuri atbilst vismaz vienam no šādiem nosacījumiem:

61) tie ir iekļauti Latvijas

7Republikā, Igaunijas Republikā, Lietuvas Republikā, Eiropas

8Savienības vai Eiropas ekonomiskās telpas dalībvalstī vai

9Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas dalībvalstī

10reģistrētas fondu biržas oficiālajā vai tam pielīdzināmā sarakstā

11(turpmāk - oficiālais saraksts);

122) tie tiek tirgoti citos

13regulētos un atklāti pieejamos finansu instrumentu tirgos

14(turpmāk - regulēts tirgus), kuri atrodas šā panta pirmās daļas

151.punktā minētajās valstīs;

163) tie ir iekļauti fondu biržu

17oficiālajos sarakstos vai tiek tirgoti citos regulētos tirgos,

18kuri neatrodas šā panta pirmās daļas 1.punktā minētajās valstīs,

19un šāda biržas vai tirgus izvēle ir paredzēta fonda

20prospektā;

214) tie nav iekļauti fondu biržu

22oficiālajos sarakstos vai netiek tirgoti regulētos tirgos, bet šo

23vērtspapīru vai naudas tirgus instrumentu emisijas noteikumos

24paredzēts, ka tiks iesniegts iesniegums par šo vērtspapīru vai

25naudas tirgus instrumentu iekļaušanu šā panta pirmās daļas 1., 2.

26un 3.punktā minēto fondu biržu oficiālajos sarakstos vai

27regulētos tirgos un šo vērtspapīru vai naudas tirgus instrumentu

28iekļaušana notiks gada laikā no dienas, kad uzsākta parakstīšanās

29uz šiem vērtspapīriem vai naudas tirgus instrumentiem.

30(2) Fonda līdzekļus drīkst

31ieguldīt naudas tirgus instrumentos, kas netiek tirgoti regulētos

32tirgos, ja:

331) tos ir emitējusi vai

34garantējusi Latvijas Republika, Igaunijas Republika, Lietuvas

35Republika, Eiropas Savienības vai Eiropas ekonomiskās telpas

36dalībvalsts vai minēto valstu pašvaldība, cita valsts (federālā

37valstī - viena no federācijas loceklēm) vai

38starptautiska finansu institūcija, ja viena vai vairākas Eiropas

39Savienības vai Eiropas ekonomiskās telpas dalībvalstis ir tās

40locekles;

412) tos ir emitējusi vai

42garantējusi Latvijas Republikas, Igaunijas Republikas, Lietuvas

43Republikas, Eiropas Savienības vai Eiropas ekonomiskās telpas

44dalībvalsts vai Ekonomiskās sadarbības un attīstības

45organizācijas dalībvalsts centrālā banka, Eiropas Centrālā banka

46vai Eiropas Investīciju banka;

473) tos ir emitējusi

48komercsabiedrība, kuras vērtspapīri tiek tirgoti šā panta pirmās

49daļas 1., 2. un 3.punktā noteiktajā kārtībā;

504) tos ir emitējusi vai

51garantējusi kredītiestāde, kas reģistrēta Latvijas Republikā,

52Igaunijas Republikā, Lietuvas Republikā, Eiropas Savienības vai

53Eiropas ekonomiskās telpas dalībvalstī vai Ekonomiskās sadarbības

54un attīstības organizācijas dalībvalstī un ir tiesīga sniegt

55finansu pakalpojumus minētajās valstīs;

565) tos ir emitējusi Komisijas

57apstiprinātajā kategorijā ietilpstoša komercsabiedrība un uz

58ieguldījumiem šādos naudas tirgus instrumentos attiecas

59ieguldītāju aizsardzība, kas līdzvērtīga šā panta otrās daļas 1.,

602., 3. un 4.punktā minētajai aizsardzībai. Šādā gadījumā naudas

61tirgus instrumentu emitents ir komercsabiedrība:

62a) kuras kapitāla un rezervju

63apjoms ir ekvivalents 10 miljoniem eiro un kura atbilstoši

64likumiem sagatavo un publicē gada pārskatu,

65b) kas ir koncernā ar vienu vai

66vairākām komercsabiedrībām, kuru akcijas iekļautas vai tiek

67tirgotas šā panta pirmajā daļā noteiktajā kārtībā, un kas ir

68paredzēta naudas līdzekļu piesaistīšanai koncernam vai tādu

69finansu instrumentu emisijas finansēšanai, kuros nostiprināto

70saistību segums ir naudas plūsma attiecīgā emitenta norēķinu

71kontā kredītiestādē.

1Noguldījumi kredītiestādēs

2(1) Fonda līdzekļus drīkst

3noguldīt kredītiestādē, kas saņēmusi licenci kredītiestādes

4darbībai Latvijas Republikā, Igaunijas Republikā, Lietuvas

5Republikā, Eiropas Savienības vai Eiropas ekonomiskās telpas

6dalībvalstī vai Ekonomiskās sadarbības un attīstības

7organizācijas dalībvalstī un ir tiesīga sniegt finansu

8pakalpojumus minētajās valstīs.

9(2) Noguldījumus

10kredītiestādēs drīkst veikt, ja tie ir atmaksājami pēc

11pieprasījuma vai tos var izņemt pirms termiņa un to termiņš

12nepārsniedz 12 mēnešus.

1Ieguldījumi fonda ieguldījumu apliecībās (daļās)

2(1) Fonda līdzekļus drīkst

3ieguldīt Latvijas Republikā, Igaunijas Republikā, Lietuvas

4Republikā, Eiropas Savienības vai Eiropas ekonomiskās telpas

5dalībvalstī reģistrētu atvērto fondu vai tiem pielīdzināmu kopējo

6ieguldījumu uzņēmumu ieguldījumu apliecībās (daļās).

7(2) Fonda līdzekļus drīkst

8ieguldīt atvērto fondu vai tiem pielīdzināmu kopējo ieguldījumu

9uzņēmumu apliecībās (daļās) šā panta pirmajā daļā

10neminētajās valstīs, ja atvērtie fondi vai tiem pielīdzināmi

11kopējo ieguldījumu uzņēmumi atbilst šādām prasībām:

121) tie ir reģistrēti valstī, kurā

13tiesiskais regulējums paredz šādu uzņēmumu valstisko uzraudzību,

14kas līdzvērtīga šajā likumā noteiktajai uzraudzībai;

152) to darbības principi

16(ieguldītāju aizsardzība, ieguldīšanas noteikumi u.tml.) ir

17analoģiski šā likuma noteikumiem par atvērto fondu darbību;

183) tie sagatavo un publisko

19pusgada un gada pārskatus, lai būtu iespējams novērtēt to

20aktīvus, saistības, ienākumus un darbību pārskata periodā.

21(3) Fonda līdzekļus drīkst

22ieguldīt šā panta pirmajā un otrajā daļā minēto atvērto fondu un

23kopējo ieguldījumu uzņēmumu apliecībās (daļās), ja atvērtā fonda

24vai kopējo ieguldījumu uzņēmuma [kura ieguldījumu apliecības

25(daļas) paredzēts iegādāties] prospektā, pārvaldes nolikumā

26vai tiem pielīdzināmā dokumentā ir noteikts, ka ieguldījumi citos

27fondos vai kopējo ieguldījumu uzņēmumos nedrīkst pārsniegt

2810 procentus no fonda vai kopējo ieguldījumu uzņēmuma

29aktīviem.

30(4) Ja fonda līdzekļi

31pārsvarā tiks ieguldīti šajā pantā minētajos fondos vai kopējo

32ieguldījumu uzņēmumos, fonda prospektā iekļauj informāciju par

33maksimālajām fondu pārvaldīšanas izmaksām, kuras var ieturēt gan

34no paša fonda, gan arī no tiem fondiem vai kopējo ieguldījumu

35uzņēmumiem, kuros šis fonds veic ieguldījumus.

1Darījumi ar atvasinātajiem finansu instrumentiem

2(1) Fonda līdzekļus drīkst

3ieguldīt atvasinātajos finansu instrumentos, kuri tiek tirgoti šā

4likuma 62.panta pirmajā daļā minētajos tirgos vai ārpusbiržas

5tirgū un vienlaikus atbilst šādām prasībām:

61) to bāzes aktīvs ir šā likuma

762., 63. un 64.pantā minētie finansu instrumenti, finansu

8(vērtspapīru un procentu) indeksi, procentu likmes, valūtas,

9kurās saskaņā ar fonda prospektu vai fonda pārvaldes nolikumu ir

10paredzēts veikt fonda līdzekļu ieguldījumus;

112) ārpusbiržas atvasināto finansu

12instrumentu darījuma partneris ir kredītiestāde, kas atbilst šā

13likuma 63.panta pirmās daļas prasībām;

143) katru dienu notiek ārpusbiržas

15atvasinātā finansu instrumenta ticama un pārbaudāma novērtēšana

16un jebkurā laikā pēc sabiedrības iniciatīvas atvasināto finansu

17instrumentu par tā patieso vērtību var pārdot vai likvidēt,

18veicot kompensējošu (pretēju) darījumu.

19(2) Ja paredzēts uz fonda

20rēķina veikt darījumus ar atvasinātajiem finansu instrumentiem,

21fonda prospektā nepārprotami jānorāda, vai šādi darījumi tiks

22veikti, lai ierobežotu risku vai lai gūtu peļņu, kā arī

23atvasināto finansu instrumentu iespējamā ietekme uz attiecīgā

24fonda ieguldījumu portfeļa kopējo risku.

25(3) Sabiedrība īsteno tādu

26risku pārvaldīšanas politiku, kas nodrošina tai iespēju jebkurā

27laikā noteikt un vadīt ar atvasinātajiem finansu instrumentiem

28saistītos riskus un šo atvasināto finansu instrumentu ietekmi uz

29fonda ieguldījumu portfeļa kopējo risku. Sabiedrība nosaka

30atvasināto finansu instrumentu vērtēšanas politiku un metodes,

31kas nodrošina ārpusbiržas atvasinātā finansu instrumenta ticamu

32un pārbaudāmu novērtēšanu.

33(4) Ja paredzēts uz fonda

34rēķina veikt darījumus ar atvasinātajiem finansu instrumentiem,

35sabiedrība sagatavo, apstiprina un iesniedz Komisijai noteikumus,

36kuros detalizēti aprakstīta risku pārvaldīšanas politika un

37atvasināto finansu instrumentu vērtēšanas metodes, kā arī, pirms

38uzsākts darījums ar atvasinātajiem finansu instrumentiem,

39iesniedz Komisijai informāciju par izmantotajiem atvasināto

40finansu instrumentu veidiem, no tiem izrietošajiem riskiem,

41kvantitatīvajiem ierobežojumiem un metodēm, kuras tiks lietotas

42attiecīgā atvasinātā finansu instrumenta izraisītā riska

43ierobežošanai.

1Ieguldījumu ierobežojumi

2(1) Fonda ieguldījumi viena

3emitenta pārvedamajos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos

4nedrīkst pārsniegt piecus procentus no fonda aktīviem. Minēto

5ierobežojumu drīkst palielināt līdz 10 procentiem no fonda

6aktīviem, bet tādā gadījumā piecus procentus pārsniedzošo

7ieguldījumu kopējā vērtība nedrīkst pārsniegt 40 procentus no

8fonda aktīviem.

9(2) Fonda ieguldījumus viena

10emitenta pārvedamajos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos

11drīkst paaugstināt līdz 35 procentiem no fonda aktīviem, ja

12pārvedamos vērtspapīrus vai naudas tirgus instrumentus ir

13emitējusi vai garantējusi:

141) Latvijas Republika, Igaunijas

15Republika, Lietuvas Republika, Eiropas Savienības vai Eiropas

16ekonomiskās telpas dalībvalsts vai minēto valstu pašvaldība;

172) Ekonomiskās sadarbības un

18attīstības organizācijas dalībvalsts;

193) starptautiska finansu

20institūcija, ja viena vai vairākas Eiropas Savienības vai Eiropas

21ekonomiskās telpas dalībvalstis ir tās locekles.

22(3) Šā panta otrajā daļā

23noteikto ierobežojumu atļauts pārsniegt, ja vienlaikus tiek

24ievēroti šādi nosacījumi:

251) pārsniegšana ir paredzēta fonda

26prospektā;

272) fondam pieder pārvedami

28vērtspapīri vai naudas tirgus instrumenti no sešām vai vairākām

29emisijām, un katras emisijas pārvedamo vērtspapīru vai naudas

30tirgus instrumentu vērtība atsevišķi nepārsniedz

3130 procentus no fonda aktīviem;

323) fonda prospektā ir minētas

33personas, kuru emitētajos vai garantētajos pārvedamajos

34vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos fonds paredzējis

35ieguldīt vai ir ieguldījis vairāk nekā 35 procentus no fonda

36aktīviem.

37(4) Fonda ieguldījumus viena

38emitenta pārvedamajos vērtspapīros drīkst palielināt līdz

3925 procentiem no fonda aktīviem, ja tie ir Latvijas

40Republikā, Igaunijas Republikā, Lietuvas Republikā, Eiropas

41Savienības vai Eiropas ekonomiskās telpas dalībvalstī vai

42Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas dalībvalstī

43reģistrētas kredītiestādes emitēti parāda vērtspapīri, kuros

44nostiprinātās saistības paredz iegūtos līdzekļus likumā

45noteiktajā kārtībā ieguldīt lietās, kas visā parāda vērtspapīru

46apgrozības laikā pilnībā nodrošina tajos nostiprinātās saistības,

47un šīs saistības ir prioritāri izpildāmas šo vērtspapīru emitenta

48maksātnespējas gadījumā.

49(5) Ja fondam piederošo šā

50panta ceturtajā daļā minēto viena emitenta parāda vērtspapīru

51vērtība pārsniedz piecus procentus no fonda aktīviem, kopējā

52piecus procentus pārsniedzošo fonda ieguldījumu vērtība nedrīkst

53pārsniegt 80 procentus no fonda aktīviem.

54(6) Fonda noguldījumi vienā

55kredītiestādē nedrīkst pārsniegt 20 procentus no fonda

56aktīviem.

57(7) Kopējie riski, kas izriet

58no darījumiem ar atvasinātajiem finansu instrumentiem, nedrīkst

59pārsniegt fonda ieguldījumu portfeļa neto vērtību. Aprēķinot

60kopējo risku, ņem vērā atvasinātā finansu instrumenta bāzes

61aktīva vērtību, darījuma otras puses risku, nākotnē paredzamās

62pārmaiņas tirgū un laika periodu, kas nepieciešams, lai slēgtu

63attiecīgo pozīciju.

64(8) Riska pozīcija darījumos

65ar ārpusbiržas atvasinātajiem finansu instrumentiem nedrīkst

66pārsniegt:

671) 10 procentus no fonda

68aktīviem, ja darījuma otra puse ir kredītiestāde, kas atbilst šā

69likuma 63.panta pirmās daļas prasībām;

702) piecus procentus no fonda

71aktīviem citos gadījumos.

72(9) Ja saskaņā ar fonda

73prospektu darījumus ar atvasinātajiem finansu instrumentiem

74paredzēts veikt, lai gūtu peļņu, atvasinātā finansu instrumenta

75bāzes aktīvam piemērojami šajā pantā noteiktie ierobežojumi.

76(10) Fonda ieguldījumi viena

77atvērtā fonda vai kopējo ieguldījumu uzņēmuma ieguldījumu

78apliecībās (daļās) nedrīkst pārsniegt 10 procentus no

79fonda aktīviem. Fonda kopējie ieguldījumi šā likuma 64.panta

80otrajā daļā minēto kopējo ieguldījumu uzņēmumu apliecībās

81(daļās) nedrīkst pārsniegt 30 procentus no fonda

82aktīviem.

83(11) Neņemot vērā šā panta

84pirmajā, sestajā, septītajā un astotajā daļā atsevišķi noteiktos

85ieguldījumu ierobežojumus, kopējie fonda ieguldījumi pārvedamajos

86vērtspapīros un naudas tirgus instrumentos, fonda noguldījumi un

87darījumi ar atvasinātajiem finansu instrumentiem, kuru emitents

88vai garantētājs, noguldījuma piesaistītājs vai darījuma otra puse

89ir viena un tā pati persona, nedrīkst pārsniegt 20 procentus

90no fonda aktīviem. Piemērojot šajā pantā noteiktos ieguldījumu

91ierobežojumus, vienā koncernā ietilpstošas komercsabiedrības

92uzskata par vienu personu.

93(12) Šā panta pirmajā,

94otrajā, ceturtajā, piektajā, sestajā, septītajā un astotajā daļā

95atsevišķi noteiktos ieguldījumu ierobežojumus nedrīkst apvienot,

96un tādējādi kopējie fonda ieguldījumi pārvedamajos vērtspapīros

97un naudas tirgus instrumentos, fonda noguldījumi un darījumi ar

98atvasinātajiem finansu instrumentiem, kuru emitents vai

99garantētājs, noguldījuma piesaistītājs vai darījuma otra puse ir

100viena un tā pati persona, nedrīkst pārsniegt 35 procentus no

101fonda aktīviem.

102(13) Neņemot vērā šā likuma

10362.panta noteikumus par fonda ieguldījumiem pārvedamajos

104vērtspapīros un naudas tirgus instrumentos, līdz

10510 procentiem no fonda aktīviem drīkst ieguldīt pārvedamajos

106vērtspapīros un naudas tirgus instrumentos, kas neatbilst šā

107likuma 62.pantā noteiktajām prasībām.

108(14) Slēgtā fonda

109ieguldījumus drīkst veikt, nepiemērojot šajā pantā noteiktos

110ieguldījumu ierobežojumus, ja attiecīgā fonda prospektā ir

111noteikts cits ierobežojuma apjoms.

1Ieguldījumu ierobežojumi attiecībā uz vienu emitentu

2(1) Fonda ieguldījumi

3atsevišķos ieguldījumu objektos nedrīkst pārsniegt šādus

4rādītājus:

51) 10 procentus no viena

6emitenta to akciju nominālvērtības, kurām nav balsstiesību;

72) 10 procentus no viena

8emitenta emitēto parāda vērtspapīru kopējā apjoma un 25 procentus

9no vienas emisijas apjoma;

103) 25 procentus no viena

11atvērtā fonda vai kopējo ieguldījumu uzņēmuma ieguldījumu

12apliecību (daļu) skaita;

134) 10 procentus no viena

14emitenta emitēto naudas tirgus instrumentu kopējās vērtības.

15(2) Visu sabiedrības pārvaldē

16esošo fondu līdzekļu ieguldījumi tieši vai netieši nedrīkst

17pārsniegt 10 procentus no jebkura šāda rādītāja:

181) viena emitenta

19pamatkapitāla;

202) viena emitenta balsstiesību

21kopējā apjoma.

1Ieguldījumi nekustamajā īpašumā

2(1) Slēgtā fonda līdzekļus

3drīkst ieguldīt tikai tādā nekustamajā īpašumā, kas atrodas un ir

4reģistrēts Latvijas Republikā, Igaunijas Republikā, Lietuvas

5Republikā, Eiropas Savienības vai Eiropas ekonomiskās telpas

6dalībvalstī vai Ekonomiskās sadarbības un attīstības

7organizācijas dalībvalstī.

8(2) Par fonda līdzekļiem

9iegūtais nekustamais īpašums reģistrējams uz sabiedrības vārda.

10Šo nekustamo īpašumu sabiedrība nedrīkst atsavināt, ieķīlāt vai

11apgrūtināt ar citām lietu tiesībām bez turētājbankas piekrišanas.

12Sabiedrība, rīkojoties ar šo nekustamo īpašumu, ievēro likumā un

13fonda prospektā noteiktos ierobežojumus.

14(3) Sabiedrība pati nav

15tiesīga apsaimniekot nekustamo īpašumu, bet slēdz par tā

16apsaimniekošanu līgumu ar trešo personu, kuras pamatnodarbošanās

17ir profesionāla nekustamo īpašumu apsaimniekošana.

18(4) Izdarīt ieguldījumus

19nekustamajā īpašumā var tikai tad, ja sabiedrības apstiprināta

20neatkarīgu profesionālu ekspertu komisija ir novērtējusi

21nekustamo īpašumu un fonda ieguldāmie līdzekļi nepārsniedz

22ekspertu komisijas noteikto vērtību. Šis nosacījums ir spēkā arī

23attiecībā uz vienošanos par zemes lietojuma tiesību vērtības

24noteikšanu un šīs vērtības iespējamo vēlāko maiņu.

25(5) Fondam piederošo

26nekustamo īpašumu apgrūtināšana ar lietu tiesībām ir pieļaujama,

27ja tā paredzēta fonda prospektā un tiek veikta ikdienas

28komercdarbības ietvaros. Šāda apgrūtināšana kopsummā nedrīkst

29pārsniegt 50 procentus no šā nekustamā īpašuma tirgus

30vērtības.

1Ieguldījumu ierobežojumu pārsniegšana

2(1) Šajā likumā noteikto

3ieguldījumu ierobežojumu pārsniegšana neatceļ attiecīgā darījuma

4spēkā esamību, bet sabiedrība atbild fonda ieguldītājiem un

5trešajām personām par zaudējumiem, kas radušies šādas darbības

6dēļ, izņemot šā panta otrajā, ceturtajā, piektajā un sestajā daļā

7noteiktos gadījumus.

8(2) Ir pieļaujama šajā likumā

9noteikto ieguldījumu ierobežojumu pārsniegšana sešu mēnešu laikā

10pēc atvērtā fonda reģistrācijas vai 12 mēnešu laikā pēc

11slēgtā fonda reģistrācijas Komisijā.

12(3) Šā panta otrā daļa nav

13attiecināma uz fondiem, kuru vērtība pārsniedz

14500 000 latu.

15(4) Ir pieļaujama šajā likumā

16noteikto ieguldījumu ierobežojumu pārsniegšana, ja to izraisījusi

17no fonda mantā ietilpstošajiem pārvedamajiem vērtspapīriem vai

18naudas tirgus instrumentiem izrietošo parakstīšanās tiesību

19izmantošana vai citi apstākļi, kurus sabiedrība nevarēja

20paredzēt. Lai novērstu ieguldījumu ierobežojumu pārsniegšanu,

21sabiedrībai nekavējoties jāveic pārdošanas operācijas atbilstoši

22riska samazināšanas principam un fonda ieguldītāju interesēm.

23(5) Ieguldījuma izdarīšanas

24brīdī šā likuma 67.panta pirmās daļas 2., 3. un 4.punktā

25noteiktos ieguldījumu ierobežojumus pieļaujams pārsniegt, ja

26tobrīd nav iespējams noteikt vai aprēķināt visu to emitēto

27vērtspapīru daudzumu vai vērtību, kuros nostiprinātas

28parādsaistības, vai emitēto vai apgrozībā esošo ieguldījumu

29apliecību daļu vērtību vai skaitu.

30(6) Sabiedrības pienākums ir

31nekavējoties informēt Komisiju par ieguldījumu ierobežojumu

32pārsniegšanu, kā arī par pasākumiem tās novēršanai."

3322. Izslēgt 70. un 71.pantu.

3423. Izteikt 72.pantu šādā

35redakcijā:

36"72.pants. Vispārīgie noteikumi

37par fonda pārskatiem

38(1) Sabiedrība kārto fonda

39grāmatvedību un sagatavo fonda gada un pusgada pārskatus saskaņā

40ar šo likumu, likumu "Par grāmatvedību" un Komisijas

41noteikumiem.

42(2) Komisijai ir tiesības, ja

43tas nepieciešams uzraudzībai, pieprasīt fonda pārskatu arī par

44citu periodu, nosakot šāda pārskata sagatavošanas kārtību."

4524. Papildināt 73.pantu ar astoto

46un devīto daļu šādā redakcijā:

47"(8) Sabiedrība ne vēlāk kā

48mēnesi pēc fonda gada pārskata apstiprināšanas un ne vēlāk kā

49četrus mēnešus pēc pārskata gada beigām Komisijas noteiktajā

50kārtībā publicē fonda gada pārskatu, kā arī nodrošina, lai visām

51fonda darbībā ieinteresētajām personām būtu iespēja ar to

52iepazīties. Šai nolūkā sabiedrība ievieto fonda gada pārskatu

53savā interneta mājas lapā, ja tāda ir izveidota, vai sniedz par

54to informāciju citādā attiecīgā fonda pārvaldes nolikumā

55paredzētajā kārtībā.

56(9) Sabiedrība ne vēlāk kā

57divus mēnešus pēc pārskata perioda beigām nodrošina, lai visām

58fonda darbībā ieinteresētajām personām būtu iespēja iepazīties ar

59fonda pusgada pārskatu. Šai nolūkā sabiedrība ievieto fonda

60pusgada pārskatu savā interneta mājas lapā, ja tāda ir izveidota,

61vai sniedz par to informāciju citādā attiecīgā fonda pārvaldes

62nolikumā paredzētajā kārtībā."

6325. Izteikt 74. un 75.pantu šādā

64redakcijā:

65"74.pants. Fonda gada pārskata

66pārbaude

67(1) Fonda gada pārskatu

68pārbauda persona, kas saskaņā ar likumu ir tiesīga sniegt

69revīzijas pakalpojumus (turpmāk - fonda auditors).

70(2) Fonda auditoru apstiprina

71sabiedrības statūtos noteikta pārvaldes institūcija.

72(3) Fonda auditora uzdevums

73ir pārbaudīt, vai sabiedrības sagatavotais fonda gada pārskats

74atbilst normatīvajiem aktiem un fonda prospektam, vai gada

75pārskatā iekļautie finansu pārskati sniedz patiesu un skaidru

76priekšstatu par fonda finansiālo stāvokli un darbības rezultātiem

77un vai sabiedrības un turētājbankas ziņojums atbilst normatīvo

78aktu prasībām un Komisijas noteikumiem.

Fonda

1gada pārskatā iekļaujamā informācija

2(1) Fonda gada pārskats kā

3vienots kopums sastāv no aktīvu un saistību pārskata, ieņēmumu un

4izdevumu pārskata, neto aktīvu kustības pārskata, ieguldījumu

5portfeļa pārskata, pielikuma un sabiedrības un turētājbankas

6ziņojuma.

7(2) Fonda gada pārskatam

8pievieno fonda auditora ziņojumu.

9(3) Fonda pusgada pārskata

10sastāvu nosaka Komisija. Fonda pusgada pārskati nav pakļauti

11obligātai fonda auditora pārbaudei.

12(4) Sabiedrība iesniedz tās

13pārvaldē esoša fonda gada pārskatu un fonda auditora ziņojumu

14Komisijai 10 darbdienu laikā pēc gada pārskata

15apstiprināšanas, bet ne vēlāk kā četrus mēnešus pēc pārskata

16perioda beigām.

17(5) Sabiedrība iesniedz tās

18pārvaldē esoša fonda pusgada pārskatu Komisijai 30 dienu

19laikā pēc pārskata perioda beigām."

2026. Aizstāt 79.pantā vārdus

21"Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistra" ar vārdiem

22"komercreģistra iestādes".

2327. Aizstāt 80.pantā vārdus

24"akcionāru pilnsapulce" (attiecīgā locījumā) ar vārdiem

25"akcionāru sapulce" (attiecīgā locījumā).

2628. Izslēgt 83.panta 4.punktu.

2729. Aizstāt 84.panta pirmās

28daļas 2.punktā vārdus "Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistra" ar

29vārdiem "komercreģistra iestādes".

3030. Izslēgt 86.pantu.

3131. 87.pantā:

32papildināt pirmo daļu ar 8., 9. un

3310.punktu šādā redakcijā:

34"8) sabiedrība sešu mēnešu laikā

35pēc licences saņemšanas nav uzsākusi likumā atļauto darbību;

369) sabiedrība izbeidz darbību;

3710) sabiedrība tiek pievienota

38citai sabiedrībai.";

39papildināt pantu ar ceturto daļu

40šādā redakcijā:

41"(4) Ja sabiedrībai anulēta

42licence (izņemot šā panta pirmās daļas 8., 9. un 10.punktā

43minētos gadījumus), tā nevar saņemt jaunu licenci."

4432. Papildināt 88.panta

45pirmās daļas 1.punktu pēc vārda "sabiedrības" ar vārdu

46"firmas".

4733. Pārejas noteikumos:

48izslēgt 5.punktā vārdus "bet nav

49bankas";

50papildināt pārejas noteikumus ar

5116.punktu šādā redakcijā:

52"16. Līdz 2004.gada 1.janvārim

53darījumus ar atvasinātajiem finansu instrumentiem uz fonda rēķina

54drīkst veikt vienīgi tādēļ, lai nodrošinātos pret risku, kas

55rodas fonda aktīvu vērtības svārstību dēļ."

5634. Papildināt likumu ar atsauci

57uz Eiropas Savienības direktīvām šādā redakcijā:

58"Informatīva atsauce uz Eiropas

59Savienības direktīvām

60Likumā iekļautas normas, kas

61izriet no direktīvas 85/611/EEC un grozījumiem, kas izdarīti

62saskaņā ar direktīvām 88/220/EEC, 95/26/EC, 2000/64/EC un

632001/108/EC."

64Likums Saeimā pieņemts 2002.gada

6524.oktobrī.

66Valsts prezidente

67V.Vīķe-Freiberga

68Rīgā 2002.gada 13.novembrī