69. pants

1Ieguldījumu ierobežojumu pārsniegšana

2(1) Šajā likumā noteikto

3ieguldījumu ierobežojumu pārsniegšana neatceļ attiecīgā darījuma

4spēkā esamību, bet sabiedrība atbild fonda ieguldītājiem un

5trešajām personām par zaudējumiem, kas radušies šādas darbības

6dēļ, izņemot šā panta otrajā, ceturtajā, piektajā un sestajā daļā

7noteiktos gadījumus.

8(2) Ir pieļaujama šajā likumā

9noteikto ieguldījumu ierobežojumu pārsniegšana sešu mēnešu laikā

10pēc atvērtā fonda reģistrācijas vai 12 mēnešu laikā pēc

11slēgtā fonda reģistrācijas Komisijā.

12(3) Šā panta otrā daļa nav

13attiecināma uz fondiem, kuru vērtība pārsniedz

14500 000 latu.

15(4) Ir pieļaujama šajā likumā

16noteikto ieguldījumu ierobežojumu pārsniegšana, ja to izraisījusi

17no fonda mantā ietilpstošajiem pārvedamajiem vērtspapīriem vai

18naudas tirgus instrumentiem izrietošo parakstīšanās tiesību

19izmantošana vai citi apstākļi, kurus sabiedrība nevarēja

20paredzēt. Lai novērstu ieguldījumu ierobežojumu pārsniegšanu,

21sabiedrībai nekavējoties jāveic pārdošanas operācijas atbilstoši

22riska samazināšanas principam un fonda ieguldītāju interesēm.

23(5) Ieguldījuma izdarīšanas

24brīdī šā likuma 67.panta pirmās daļas 2., 3. un 4.punktā

25noteiktos ieguldījumu ierobežojumus pieļaujams pārsniegt, ja

26tobrīd nav iespējams noteikt vai aprēķināt visu to emitēto

27vērtspapīru daudzumu vai vērtību, kuros nostiprinātas

28parādsaistības, vai emitēto vai apgrozībā esošo ieguldījumu

29apliecību daļu vērtību vai skaitu.

30(6) Sabiedrības pienākums ir

31nekavējoties informēt Komisiju par ieguldījumu ierobežojumu

32pārsniegšanu, kā arī par pasākumiem tās novēršanai."

3322. Izslēgt 70. un 71.pantu.

3423. Izteikt 72.pantu šādā

35redakcijā:

36"72.pants. Vispārīgie noteikumi

37par fonda pārskatiem

38(1) Sabiedrība kārto fonda

39grāmatvedību un sagatavo fonda gada un pusgada pārskatus saskaņā

40ar šo likumu, likumu "Par grāmatvedību" un Komisijas

41noteikumiem.

42(2) Komisijai ir tiesības, ja

43tas nepieciešams uzraudzībai, pieprasīt fonda pārskatu arī par

44citu periodu, nosakot šāda pārskata sagatavošanas kārtību."

4524. Papildināt 73.pantu ar astoto

46un devīto daļu šādā redakcijā:

47"(8) Sabiedrība ne vēlāk kā

48mēnesi pēc fonda gada pārskata apstiprināšanas un ne vēlāk kā

49četrus mēnešus pēc pārskata gada beigām Komisijas noteiktajā

50kārtībā publicē fonda gada pārskatu, kā arī nodrošina, lai visām

51fonda darbībā ieinteresētajām personām būtu iespēja ar to

52iepazīties. Šai nolūkā sabiedrība ievieto fonda gada pārskatu

53savā interneta mājas lapā, ja tāda ir izveidota, vai sniedz par

54to informāciju citādā attiecīgā fonda pārvaldes nolikumā

55paredzētajā kārtībā.

56(9) Sabiedrība ne vēlāk kā

57divus mēnešus pēc pārskata perioda beigām nodrošina, lai visām

58fonda darbībā ieinteresētajām personām būtu iespēja iepazīties ar

59fonda pusgada pārskatu. Šai nolūkā sabiedrība ievieto fonda

60pusgada pārskatu savā interneta mājas lapā, ja tāda ir izveidota,

61vai sniedz par to informāciju citādā attiecīgā fonda pārvaldes

62nolikumā paredzētajā kārtībā."

6325. Izteikt 74. un 75.pantu šādā

64redakcijā:

65"74.pants. Fonda gada pārskata

66pārbaude

67(1) Fonda gada pārskatu

68pārbauda persona, kas saskaņā ar likumu ir tiesīga sniegt

69revīzijas pakalpojumus (turpmāk - fonda auditors).

70(2) Fonda auditoru apstiprina

71sabiedrības statūtos noteikta pārvaldes institūcija.

72(3) Fonda auditora uzdevums

73ir pārbaudīt, vai sabiedrības sagatavotais fonda gada pārskats

74atbilst normatīvajiem aktiem un fonda prospektam, vai gada

75pārskatā iekļautie finansu pārskati sniedz patiesu un skaidru

76priekšstatu par fonda finansiālo stāvokli un darbības rezultātiem

77un vai sabiedrības un turētājbankas ziņojums atbilst normatīvo

78aktu prasībām un Komisijas noteikumiem.