69. pants

Ieguldījumu ierobežojumu pārsniegšana

(1) Šajā likumā noteikto

ieguldījumu ierobežojumu pārsniegšana neatceļ attiecīgā darījuma

spēkā esamību, bet sabiedrība atbild fonda ieguldītājiem un

trešajām personām par zaudējumiem, kas radušies šādas darbības

dēļ, izņemot šā panta otrajā, ceturtajā, piektajā un sestajā daļā

noteiktos gadījumus.

(2) Ir pieļaujama šajā likumā

noteikto ieguldījumu ierobežojumu pārsniegšana sešu mēnešu laikā

pēc atvērtā fonda reģistrācijas vai 12 mēnešu laikā pēc

slēgtā fonda reģistrācijas Komisijā.

(3) Šā panta otrā daļa nav

attiecināma uz fondiem, kuru vērtība pārsniedz

500 000 latu.

(4) Ir pieļaujama šajā likumā

noteikto ieguldījumu ierobežojumu pārsniegšana, ja to izraisījusi

no fonda mantā ietilpstošajiem pārvedamajiem vērtspapīriem vai

naudas tirgus instrumentiem izrietošo parakstīšanās tiesību

izmantošana vai citi apstākļi, kurus sabiedrība nevarēja

paredzēt. Lai novērstu ieguldījumu ierobežojumu pārsniegšanu,

sabiedrībai nekavējoties jāveic pārdošanas operācijas atbilstoši

riska samazināšanas principam un fonda ieguldītāju interesēm.

(5) Ieguldījuma izdarīšanas

brīdī šā likuma 67.panta pirmās daļas 2., 3. un 4.punktā

noteiktos ieguldījumu ierobežojumus pieļaujams pārsniegt, ja

tobrīd nav iespējams noteikt vai aprēķināt visu to emitēto

vērtspapīru daudzumu vai vērtību, kuros nostiprinātas

parādsaistības, vai emitēto vai apgrozībā esošo ieguldījumu

apliecību daļu vērtību vai skaitu.

(6) Sabiedrības pienākums ir

nekavējoties informēt Komisiju par ieguldījumu ierobežojumu

pārsniegšanu, kā arī par pasākumiem tās novēršanai."

22. Izslēgt 70. un 71.pantu.

23. Izteikt 72.pantu šādā

redakcijā:

"72.pants. Vispārīgie noteikumi

par fonda pārskatiem

(1) Sabiedrība kārto fonda

grāmatvedību un sagatavo fonda gada un pusgada pārskatus saskaņā

ar šo likumu, likumu "Par grāmatvedību" un Komisijas

noteikumiem.

(2) Komisijai ir tiesības, ja

tas nepieciešams uzraudzībai, pieprasīt fonda pārskatu arī par

citu periodu, nosakot šāda pārskata sagatavošanas kārtību."

24. Papildināt 73.pantu ar astoto

un devīto daļu šādā redakcijā:

"(8) Sabiedrība ne vēlāk kā

mēnesi pēc fonda gada pārskata apstiprināšanas un ne vēlāk kā

četrus mēnešus pēc pārskata gada beigām Komisijas noteiktajā

kārtībā publicē fonda gada pārskatu, kā arī nodrošina, lai visām

fonda darbībā ieinteresētajām personām būtu iespēja ar to

iepazīties. Šai nolūkā sabiedrība ievieto fonda gada pārskatu

savā interneta mājas lapā, ja tāda ir izveidota, vai sniedz par

to informāciju citādā attiecīgā fonda pārvaldes nolikumā

paredzētajā kārtībā.

(9) Sabiedrība ne vēlāk kā

divus mēnešus pēc pārskata perioda beigām nodrošina, lai visām

fonda darbībā ieinteresētajām personām būtu iespēja iepazīties ar

fonda pusgada pārskatu. Šai nolūkā sabiedrība ievieto fonda

pusgada pārskatu savā interneta mājas lapā, ja tāda ir izveidota,

vai sniedz par to informāciju citādā attiecīgā fonda pārvaldes

nolikumā paredzētajā kārtībā."

25. Izteikt 74. un 75.pantu šādā

redakcijā:

"74.pants. Fonda gada pārskata

pārbaude

(1) Fonda gada pārskatu

pārbauda persona, kas saskaņā ar likumu ir tiesīga sniegt

revīzijas pakalpojumus (turpmāk - fonda auditors).

(2) Fonda auditoru apstiprina

sabiedrības statūtos noteikta pārvaldes institūcija.

(3) Fonda auditora uzdevums

ir pārbaudīt, vai sabiedrības sagatavotais fonda gada pārskats

atbilst normatīvajiem aktiem un fonda prospektam, vai gada

pārskatā iekļautie finansu pārskati sniedz patiesu un skaidru

priekšstatu par fonda finansiālo stāvokli un darbības rezultātiem

un vai sabiedrības un turētājbankas ziņojums atbilst normatīvo

aktu prasībām un Komisijas noteikumiem.