10. pants

1Licences saņemšanai iesniedzamie dokumenti un ziņas

2(1) Lai saņemtu licenci,

3sabiedrība iesniedz Komisijai iesniegumu licences saņemšanai.

4Iesniegumam pievieno dokumentus par sabiedrības reģistrāciju,

5akcionāriem, padomes locekļiem un amatpersonām, par sabiedrības

6iekšējās kontroles sistēmas nodrošināšanai izstrādātajām

7procedūrām un politikām, kā arī citus šajā pantā minētos

8dokumentus.

9(2) Par sabiedrību un tās

10akcionāriem Komisijai iesniedzami šādi dokumenti:

111) dokuments, kas apliecina

12sākotnējā kapitāla samaksu;

132) sabiedrības akcionāru saraksts

14un šādas ziņas par akcionāriem:

15a) par fiziskajām personām-pases

16vai cita personu apliecinoša dokumenta lapas kopija, kurā

17norādīti personas identifikācijas dati [vārds, uzvārds, dzimšanas

18gads un datums, personas kods (ja tāds ir) ],

19b) par juridiskajām

20personām-firma, juridiskā adrese, reģistrācijas numurs un vieta.

21Ārvalstī reģistrētas juridiskās personas iesniedz arī

22reģistrācijas dokumentu kopijas,

23c) dokumenti, kas apliecina

24sabiedrības akcionāru (kuriem ir būtiska līdzdalība sabiedrībā)

25finanšu līdzekļu esamību un izcelsmi, lai viņi varētu veikt

26ieguldījumus sabiedrības kapitālā,

27d) ziņas par sabiedrības akcionāru

28(kuriem ir būtiska līdzdalība sabiedrībā) īpašniekiem (līdz

29fiziskajai personai, par kuru sniedz ziņas atbilstoši šā punkta

30"a" apakšpunktam).

31(3) Par sabiedrības padomes

32locekļiem un amatpersonām Komisijai iesniedzami šādi dokumenti un

33ziņas:

341) paziņojums, kuru aizpilda katrs

35sabiedrības padomes loceklis un katra amatpersona. Paziņojumā

36norādāma šāda informācija:

37a) sabiedrības firma un amats, uz

38kuru persona kandidē,

39b) vārds, uzvārds, dzimšanas gads

40un datums, personas kods (ja tāds ir) un pilsonība,

41c) izglītība (zinātniskais

42grāds),

43d) kvalifikācijas

44paaugstināšana,

45e) vai ir bijusi sodāmība,

46f) vai ir bijušas atņemtas

47tiesības veikt komercdarbību,

48g) iepriekšējās darbavietas pēdējo

4910gadu laikā un darba pienākumu īss apraksts;

502) pases vai cita personu

51apliecinoša dokumenta lapas kopija, kurā norādīti personas

52identifikācijas dati [vārds, uzvārds, dzimšanas gads un datums,

53personas kods (ja tāds ir) ];

543) izglītību apliecinošu dokumentu

55kopijas.

56(4) Šā panta trešās daļas 1.punktā

57minētajā paziņojumā sniegtās informācijas patiesumu ar parakstu

58apliecina persona, par kuru paziņojums sagatavots, kā arī

59sabiedrības valdes priekšsēdētājs.

60(5) Komisijai iesniedzams

61sabiedrības ieinteresēto personu saraksts. Sarakstā norāda katras

62personas vārdu un uzvārdu, personas kodu, izglītību, amatus,

63kurus tā ieņēmusi pēdējo piecu gadu laikā, un uz darba aprakstu

64attiecināmos sabiedrības un attiecīgās personas noslēgto līgumu

65noteikumus. Juridiskā persona norāda firmu, reģistrācijas numuru

66un pārvaldes institūciju locekļus, kā arī iesniedz Komisijai

67pēdējā gada pārskatu.

68(6) Par sabiedrības iekšējās

69kontroles sistēmu Komisijai iesniedzami šādi dokumenti:

701) organizatoriskās struktūras

71apraksts ar skaidri norādītiem padomes un amatpersonu pienākumiem

72un pilnvarām, kā arī precīzi noteiktiem un sadalītiem sabiedrības

73struktūrvienību uzdevumiem un struktūrvienību vadītāju

74pienākumiem. Ja sabiedrība plāno izveidot filiāles, Komisijai

75iesniedz arī filiāļu organizatoriskās struktūras un filiāļu

76vadītāju pienākumu aprakstu;

772) vadības informācijas sistēmas

78apraksts;

793) grāmatvedības politikas un

80grāmatvedības uzskaites organizācijas galvenie principi;

814) finanšu risku pārvaldīšanas

82politikas principi;

835) informācijas sistēmas

84aizsardzības noteikumi, arī fonda ieguldījumu apliecību reģistra

85un citu sabiedrības pārvaldīšanā esošo finanšu instrumentu

86uzskaites datu bāzes aizsardzības noteikumi;

876) iekšējās revīzijas sistēmas

88apraksts, arī noteikumi par to, kā tiek pārbaudīti sabiedrības un

89tās darbinieku uz pašu rēķina veiktie darījumi un to atbilstība

90prasībām par interešu konfliktu novēršanu;

917) neparastu un aizdomīgu finanšu

92darījumu identifikācijas procedūru apraksts.

93(7) Par sabiedrības plānoto

94darbību Komisijai iesniedz vismaz turpmākajiem trim darbības

95gadiem izstrādātu un sabiedrības akcionāru sapulces apstiprinātu

96darbības plānu, kas izvērsti atspoguļo sabiedrības darbības

97stratēģiju (norāda arī tos pakalpojumus, kurus sabiedrība plāno

98sniegt papildus pamatdarbībai), finansiālās prognozes (bilances,

99peļņas vai zaudējumu aprēķina projekts, kapitāla pietiekamības

100aprēķina projekts, prognozēto pastāvīgo izmaksu summa gadā),

101tirgus izpētes aprakstu, kā arī citu informāciju, kas sniedz

102skaidru un patiesu priekšstatu par sabiedrības plānoto

103darbību.

104(8) Komisijai ir tiesības

105pieprasīt, lai sabiedrība precizē iesniegtos dokumentus un

106informāciju.

107(9) Ja līdz lēmuma pieņemšanai par

108licences izsniegšanu notiek pārmaiņas Komisijai sniegtajā

109informācijā vai dokumentos tiek izdarīti grozījumi, sabiedrības

110pienākums ir nekavējoties iesniegt Komisijai jauno informāciju

111vai attiecīgo dokumentu pilnu tekstu ar izdarītajiem

112grozījumiem.

113(10) Komisija konsultējas ar

114dalībvalstu uzraudzības institūcijām pirms licences izsniegšanas

115sabiedrībai, ja sabiedrība ir:

1161) dalībvalstī licencētas

117sabiedrības, ieguldījumu brokeru sabiedrības, kredītiestādes vai

118apdrošināšanas sabiedrības meitas sabiedrība;

1192) tādas sabiedrības meitas

120sabiedrība, kuras meitas sabiedrība ir dalībvalstī licencēta

121sabiedrība, ieguldījumu brokeru sabiedrība, kredītiestāde vai

122apdrošināšanas sabiedrība;

1233) tāda sabiedrība, kuru kontrolē

124persona, kas vienlaikus kontrolē citu dalībvalstī licencētu

125sabiedrību, ieguldījumu brokeru sabiedrību, kredītiestādi vai

126apdrošināšanas sabiedrību.