10. pants

Licences saņemšanai iesniedzamie dokumenti un ziņas

(1) Lai saņemtu licenci,

sabiedrība iesniedz Komisijai iesniegumu licences saņemšanai.

Iesniegumam pievieno dokumentus par sabiedrības reģistrāciju,

akcionāriem, padomes locekļiem un amatpersonām, par sabiedrības

iekšējās kontroles sistēmas nodrošināšanai izstrādātajām

procedūrām un politikām, kā arī citus šajā pantā minētos

dokumentus.

(2) Par sabiedrību un tās

akcionāriem Komisijai iesniedzami šādi dokumenti:

1) dokuments, kas apliecina

sākotnējā kapitāla samaksu;

2) sabiedrības akcionāru saraksts

un šādas ziņas par akcionāriem:

a) par fiziskajām personām-pases

vai cita personu apliecinoša dokumenta lapas kopija, kurā

norādīti personas identifikācijas dati [vārds, uzvārds, dzimšanas

gads un datums, personas kods (ja tāds ir) ],

b) par juridiskajām

personām-firma, juridiskā adrese, reģistrācijas numurs un vieta.

Ārvalstī reģistrētas juridiskās personas iesniedz arī

reģistrācijas dokumentu kopijas,

c) dokumenti, kas apliecina

sabiedrības akcionāru (kuriem ir būtiska līdzdalība sabiedrībā)

finanšu līdzekļu esamību un izcelsmi, lai viņi varētu veikt

ieguldījumus sabiedrības kapitālā,

d) ziņas par sabiedrības akcionāru

(kuriem ir būtiska līdzdalība sabiedrībā) īpašniekiem (līdz

fiziskajai personai, par kuru sniedz ziņas atbilstoši šā punkta

"a" apakšpunktam).

(3) Par sabiedrības padomes

locekļiem un amatpersonām Komisijai iesniedzami šādi dokumenti un

ziņas:

1) paziņojums, kuru aizpilda katrs

sabiedrības padomes loceklis un katra amatpersona. Paziņojumā

norādāma šāda informācija:

a) sabiedrības firma un amats, uz

kuru persona kandidē,

b) vārds, uzvārds, dzimšanas gads

un datums, personas kods (ja tāds ir) un pilsonība,

c) izglītība (zinātniskais

grāds),

d) kvalifikācijas

paaugstināšana,

e) vai ir bijusi sodāmība,

f) vai ir bijušas atņemtas

tiesības veikt komercdarbību,

g) iepriekšējās darbavietas pēdējo

10gadu laikā un darba pienākumu īss apraksts;

2) pases vai cita personu

apliecinoša dokumenta lapas kopija, kurā norādīti personas

identifikācijas dati [vārds, uzvārds, dzimšanas gads un datums,

personas kods (ja tāds ir) ];

3) izglītību apliecinošu dokumentu

kopijas.

(4) Šā panta trešās daļas 1.punktā

minētajā paziņojumā sniegtās informācijas patiesumu ar parakstu

apliecina persona, par kuru paziņojums sagatavots, kā arī

sabiedrības valdes priekšsēdētājs.

(5) Komisijai iesniedzams

sabiedrības ieinteresēto personu saraksts. Sarakstā norāda katras

personas vārdu un uzvārdu, personas kodu, izglītību, amatus,

kurus tā ieņēmusi pēdējo piecu gadu laikā, un uz darba aprakstu

attiecināmos sabiedrības un attiecīgās personas noslēgto līgumu

noteikumus. Juridiskā persona norāda firmu, reģistrācijas numuru

un pārvaldes institūciju locekļus, kā arī iesniedz Komisijai

pēdējā gada pārskatu.

(6) Par sabiedrības iekšējās

kontroles sistēmu Komisijai iesniedzami šādi dokumenti:

1) organizatoriskās struktūras

apraksts ar skaidri norādītiem padomes un amatpersonu pienākumiem

un pilnvarām, kā arī precīzi noteiktiem un sadalītiem sabiedrības

struktūrvienību uzdevumiem un struktūrvienību vadītāju

pienākumiem. Ja sabiedrība plāno izveidot filiāles, Komisijai

iesniedz arī filiāļu organizatoriskās struktūras un filiāļu

vadītāju pienākumu aprakstu;

2) vadības informācijas sistēmas

apraksts;

3) grāmatvedības politikas un

grāmatvedības uzskaites organizācijas galvenie principi;

4) finanšu risku pārvaldīšanas

politikas principi;

5) informācijas sistēmas

aizsardzības noteikumi, arī fonda ieguldījumu apliecību reģistra

un citu sabiedrības pārvaldīšanā esošo finanšu instrumentu

uzskaites datu bāzes aizsardzības noteikumi;

6) iekšējās revīzijas sistēmas

apraksts, arī noteikumi par to, kā tiek pārbaudīti sabiedrības un

tās darbinieku uz pašu rēķina veiktie darījumi un to atbilstība

prasībām par interešu konfliktu novēršanu;

7) neparastu un aizdomīgu finanšu

darījumu identifikācijas procedūru apraksts.

(7) Par sabiedrības plānoto

darbību Komisijai iesniedz vismaz turpmākajiem trim darbības

gadiem izstrādātu un sabiedrības akcionāru sapulces apstiprinātu

darbības plānu, kas izvērsti atspoguļo sabiedrības darbības

stratēģiju (norāda arī tos pakalpojumus, kurus sabiedrība plāno

sniegt papildus pamatdarbībai), finansiālās prognozes (bilances,

peļņas vai zaudējumu aprēķina projekts, kapitāla pietiekamības

aprēķina projekts, prognozēto pastāvīgo izmaksu summa gadā),

tirgus izpētes aprakstu, kā arī citu informāciju, kas sniedz

skaidru un patiesu priekšstatu par sabiedrības plānoto

darbību.

(8) Komisijai ir tiesības

pieprasīt, lai sabiedrība precizē iesniegtos dokumentus un

informāciju.

(9) Ja līdz lēmuma pieņemšanai par

licences izsniegšanu notiek pārmaiņas Komisijai sniegtajā

informācijā vai dokumentos tiek izdarīti grozījumi, sabiedrības

pienākums ir nekavējoties iesniegt Komisijai jauno informāciju

vai attiecīgo dokumentu pilnu tekstu ar izdarītajiem

grozījumiem.

(10) Komisija konsultējas ar

dalībvalstu uzraudzības institūcijām pirms licences izsniegšanas

sabiedrībai, ja sabiedrība ir:

1) dalībvalstī licencētas

sabiedrības, ieguldījumu brokeru sabiedrības, kredītiestādes vai

apdrošināšanas sabiedrības meitas sabiedrība;

2) tādas sabiedrības meitas

sabiedrība, kuras meitas sabiedrība ir dalībvalstī licencēta

sabiedrība, ieguldījumu brokeru sabiedrība, kredītiestāde vai

apdrošināšanas sabiedrība;

3) tāda sabiedrība, kuru kontrolē

persona, kas vienlaikus kontrolē citu dalībvalstī licencētu

sabiedrību, ieguldījumu brokeru sabiedrību, kredītiestādi vai

apdrošināšanas sabiedrību.