Grozījumi likumā "Par ieguldījumu sabiedrībām"

1Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības darbības uzsākšana

2(1) Latvijā ieguldījumu pārvaldes

3sabiedrību dibina akciju sabiedrības formā. Ieguldījumu pārvaldes

4sabiedrība (turpmāk - sabiedrība) darbojas saskaņā ar šo likumu,

5Komerclikumu, citiem normatīvajiem aktiem un saviem

6statūtiem.

7(2) Sabiedrībai ir tikai vārda

8akcijas.

9(3) Sabiedrība drīkst uzsākt

10pārvaldes pakalpojumu sniegšanu tikai pēc tam, kad Finanšu un

11kapitāla tirgus komisija (turpmāk- Komisija) šajā likumā

12noteiktajā kārtībā tai ir izsniegusi licenci pārvaldes

13pakalpojumu sniegšanai (turpmāk- licence).

14(4) Licencē norāda tos pārvaldes

15pakalpojumus, kurus sabiedrība ir tiesīga sniegt atbilstoši šā

16likuma 5.pantam.

17(5) Komisija licenci izsniedz bez

18termiņa ierobežojuma.

1Sabiedrības darbības veidi

2(1) Sabiedrības pamatdarbība ir

3ieguldījumu fondu pārvalde. Ieguldījumu fondu pārvalde ietver

4šādus pakalpojumus:

51) fonda ieguldījumu

6pārvaldīšana;

72) fonda administratīvā vadība,

8kas ietver šādas darbības:

9a) fonda juridisko un

10grāmatvedības jautājumu kārtošana,

11b) informācijas sniegšana pēc

12fonda ieguldītāju vai citu sabiedrības klientu pieprasījuma,

13c) fonda vērtības un ieguldījumu

14apliecību cenas noteikšana,

15d) fonda darbību regulējošo

16prasību ievērošanas uzraudzība,

17e) fonda ienākuma sadale,

18f) ieguldījumu apliecību emisija

19un atpakaļpirkšana,

20g) norēķinu par līgumsaistībām

21izpilde,

22h) ar fonda līdzekļiem saistīto

23darījumu uzskaites kārtošana;

243) fonda mārketings (reklamēšana,

25ieguldījumu apliecību izplatīšana, tirgus izpēte u.tml.).

26(2) Sabiedrība papildus šā panta

27pirmajā daļā minētajai darbībai drīkst veikt ieguldītāju finanšu

28instrumentu individuālu pārvaldīšanu (arī pārvaldīt privāto

29pensiju fondu izveidoto pensiju plānu līdzekļus) saskaņā ar

30ieguldītāja pilnvarojumu.

31(3) Sabiedrība, kurai šajā likumā

32noteiktajā kārtībā ir izsniegta licence šā panta otrajā daļā

33minēto pakalpojumu sniegšanai, drīkst sniegt konsultācijas par

34ieguldījumiem finanšu instrumentos.

35(4) Sabiedrība nedrīkst sniegt

36vienīgi šā panta otrajā daļā minētos pakalpojumus, kā arī

37nedrīkst sniegt šā panta trešajā daļā minētos blakus

38pakalpojumus, ja tai saskaņā ar šo likumu nav atļauts sniegt šā

39panta otrajā daļā minētos pakalpojumus.

40(5) Latvijā reģistrēta sabiedrība,

41kura saņēmusi licenci pārvaldes pakalpojumu sniegšanai, ir

42tiesīga pārvaldīt valsts fondēto pensiju shēmas līdzekļus saskaņā

43ar Valsts fondēto pensiju likumu.

1Sabiedrības atrašanās vieta un firma

2(1) Latvijā reģistrētas

3sabiedrības valdei (sabiedrības sēdeklim) jāatrodas Latvijā.

4(2) Sabiedrības firmā iekļaujama

5vārdkopa "ieguldījumu pārvaldes sabiedrība" vai tās saīsinājums

6"IPS".

7(3) Komercsabiedrības, kas neveic

8šajā likumā paredzēto darbību, savā firmā nedrīkst lietot

9papildinājumus, kuri tieši vai netieši norāda uz sabiedrību.

1Prasības sabiedrības akcionāriem un būtiskas līdzdalības

2iegūšana, samazināšana un izbeigšana sabiedrībā

3(1) Par sabiedrības akcionāru

4drīkst būt tikai tāda persona:

51) kuras identitāti iespējams

6pārbaudīt;

72) kurai ir nevainojama

8reputācija;

93) kurai ir stabils finansiālais

10stāvoklis, ko iespējams dokumentāri pierādīt.

11(2) Izvērtējot personas reputāciju

12un finanšu stāvokli, Komisija pārbauda šā panta pirmajā daļā

13minēto personu identitāti, sodāmību un dokumentus par finansiālo

14stāvokli, kuri ļauj pārliecināties par brīva kapitāla

15pietiekamību sabiedrības kapitālā izdarīto ieguldījumu apmērā, kā

16arī par to, vai ieguldītie līdzekļi nav iegūti neparastos vai

17aizdomīgos darījumos.

18(3) Par sabiedrības akcionāru

19nevar būt fiziskās personas, kā arī juridiskās personas, uz kuru

20dibinātājiem (akcionāriem) un īpašniekiem (patiesajiem labumu

21guvējiem) var attiecināt šā likuma 9.panta trešās daļas 1., 2.,

223. vai 6.punktu.

23(4) Persona, kura Komisijas

24licencētā sabiedrībā vēlas tieši vai netieši iegūt līdzdalību,

25kas aptver 10 un vairāk procentus no sabiedrības pamatkapitāla

26vai balsstiesīgo akciju skaita vai arī dod iespēju būtiski

27ietekmēt sabiedrības finanšu un darbības politikas noteikšanu

28(turpmāk - būtiska līdzdalība), vai vēlas palielināt būtiskās

29līdzdalības apjomu, sasniedzot vai pārsniedzot 20, 33 vai 50

30procentu robežu vai kļūstot par sabiedrības mātes sabiedrību, par

31to iepriekš rakstveidā paziņo Komisijai. Paziņojumā norāda

32iegūstamo līdzdalības apmēru procentos no sabiedrības

33pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju skaita. Paziņojumam

34pievieno šā likuma 10.panta otrās daļas 2.punktā minētos

35dokumentus un informāciju.

36(5) Netieši iegūta līdzdalība ir

37personas iegūtās balsstiesības sabiedrībā. Balsstiesību apjomu

38nosaka, ņemot vērā:

391) balsstiesības, kas izriet no

40akcijām, kuras ieguvušas trešās personas savā vārdā, bet šīs

41personas uzdevumā;

422) balsstiesības, kas izriet no

43akcijām, kuras ieguvusi tāda komercsabiedrība, kas atrodas šīs

44personas kontrolē;

453) balsstiesības, kas izriet no

46tām trešajām personām piederošajām akcijām, ar kurām persona ir

47noslēgusi rakstveida līgumu par ilgstošu vai sistemātisku kopīgu

48rīcību attiecībā uz sabiedrības pārvaldi;

494) trešajai personai piederošas

50balsstiesības, ko ir tiesības izmantot personai vai personas

51kontrolē esošai komercsabiedrībai saskaņā ar noslēgtu rakstveida

52līgumu uz noteiktu termiņu vai bez termiņa ierobežojuma, par

53atlīdzību vai bez tās;

545) balsstiesības, kas izriet no

55personas turējumā nodotajām akcijām, kuras persona ir tiesīga

56izmantot pēc saviem ieskatiem bez atsevišķa uzdevuma no personas,

57kurai akcijas pieder;

586) balsstiesības, kas izriet no

59akcijām, kuras persona nodevusi trešajām personām kā

60nodrošinājumu, nezaudējot no šīm akcijām izrietošās

61balsstiesības;

627) balsstiesības, kas izriet no

63akcijām, kuras persona ir tiesīga iegūt saskaņā ar rakstveida

64līgumu, kura izpilde atkarīga tikai no šīs personas. Par

65balsstiesību iegūšanas brīdi uzskatāma līguma noslēgšanas

66diena;

678) balsstiesības, kas izriet no

68personai piederošajām akcijām, kuras tā nodevusi citai personai

69kā saistību izpildes nodrošinājumu. Ja nodrošinājuma turētājs ir

70paziņojis par vēlmi izmantot balsstiesības, kas izriet no

71saistību izpildes nodrošinājumam nodotajām akcijām, šīs

72balsstiesības uzskata par nodrošinājuma turētāja

73balsstiesībām;

749) balsstiesības, kas izriet no

75jebkurā citā netiešā veidā personas iegūtajām akcijām.

76(6) Ja būtisku līdzdalību vēlas

77iegūt juridiskā persona, Komisija pārbauda ziņas par tās

78patiesajiem īpašniekiem, līdz tiek iegūta informācija par

79īpašniekiem - fiziskajām personām. Ja šādas juridiskās personas

80kapitāla vērtspapīri ir iekļauti dalībvalstī reģistrētā fondu

81biržā (regulētā tirgū), kas ir Starptautiskās fondu biržu

82federācijas pilntiesīga locekle, ziņas sniedz tikai par tiem

83īpašniekiem, kuriem šajā juridiskajā personā ir būtiska

84līdzdalība.

85(7) Komisija triju mēnešu laikā no

86dienas, kad saņemti visi šā panta otrajā daļā minētie dokumenti,

87izvērtē attiecīgās personas atbilstību šā panta pirmajā, otrajā

88un trešajā daļā noteiktajām prasībām un, ja uzskata, ka personas

89būtiskas līdzdalības iegūšana vai palielināšana nenodrošinās

90sabiedrības finansiāli stabilu, piesardzīgu un normatīvajiem

91aktiem atbilstošu vadību, pieņem lēmumu aizliegt iegūt vai

92palielināt būtisku līdzdalību sabiedrībā un par šo lēmumu

93nekavējoties informē attiecīgo personu.

94(8) Ja persona, kura vēlas iegūt

95būtisku līdzdalību sabiedrībā, ir dalībvalstī reģistrēta

96sabiedrība vai šādas sabiedrības mātes sabiedrība, vai persona,

97kas kontrolē dalībvalstī reģistrētu sabiedrību, Komisija,

98izvērtējot personas atbilstību šā likuma prasībām, konsultējas ar

99attiecīgās dalībvalsts uzraudzības institūciju.

100(9) Ja būtisku līdzdalību

101ieguvušas personas ietekme uz sabiedrību apdraud vai var

102apdraudēt sabiedrības finansiāli stabilu, piesardzīgu un

103normatīvajiem aktiem atbilstošu vadību, Komisijai ir tiesības

104pieprasīt, lai nekavējoties tiek pārtraukta šāda ietekme, mainīts

105sabiedrības padomes vai amatpersonu sastāvs, vai aizliegt

106attiecīgajai personai izmantot visas tās balsstiesības vai daļu

107no balsstiesībām.

108(10) Persona, kura vēlas izbeigt

109mātes sabiedrības izšķirošo ietekmi uz Komisijas licencētu

110sabiedrību, samazināt būtiskas līdzdalības apmēru sabiedrībā

111zemāk par 20, 33 vai 50procentu robežu vai izbeigt būtisku

112līdzdalību sabiedrībā, pirms akciju atsavināšanas rakstveidā

113paziņo par to Komisijai. Paziņojumā norādāms personas līdzdalības

114apmērs, kāds tas sabiedrībā būs pēc līdzdalības

115samazināšanas.

1Sabiedrības kapitāls

2(1) Sabiedrības minimālais

3sākotnējais kapitāls ir 125000 eiro ekvivalents latos pēc

4Latvijas Bankas noteiktā kursa.

5(2) Sākotnējo kapitālu veido:

61) apmaksātais akciju kapitāls

7(pamatkapitāls), kas samazināts par vērtību, kāda ir priekšrocību

8akcijām ar dividenžu uzkrāšanu;

92) akciju emisijas uzcenojums;

103) rezerves (izņemot pārvērtēšanas

11rezerves);

124) iepriekšējo gadu nesadalītā

13peļņa vai zaudējumi;

145) kārtējā darbības gada peļņa, ja

15ir zvērināta revidenta ziņojums par peļņas esamību un tā

16aprēķināta, ņemot vērā visus nepieciešamos uzkrājumus aktīvu

17vērtības samazinājumam, paredzamajiem nodokļu maksājumiem un

18dividendēm, un Komisija ir piekritusi kārtējā darbības gada

19peļņas iekļaušanai sākotnējā kapitālā.

20(3) Ja sabiedrības pārvaldīšanā

21esošo līdzekļu apmērs pārsniedz 250000000 eiro ekvivalentu latos

22pēc Latvijas Bankas noteiktā kursa, sabiedrībai jānodrošina pašu

23kapitālā papildu summa, kuras apmērs ir 0,02 procenti no summas,

24par kādu pārvaldīšanā esošo līdzekļu vērtība pārsniedz 250000000

25eiro ekvivalentu latos pēc Latvijas Bankas noteiktā kursa.

26(4) Neņemot vērā šā panta otrās

27daļas noteikumus, sabiedrības sākotnējais kapitāls un papildu

28summa nepārsniedz 10000000 eiro ekvivalentu latos pēc Latvijas

29Bankas noteiktā kursa.

30(5) Nosakot sabiedrības kapitāla

31atbilstību šā likuma prasībām, par pārvaldīšanā esošajiem

32līdzekļiem uzskata:

331) sabiedrības pārvaldīto atvērto

34ieguldījumu fondu līdzekļus, ieskaitot tos līdzekļus, kurus tā ir

35nodevusi pārvaldīšanai citai sabiedrībai, bet neieskaitot

36līdzekļus, ko tā ir saņēmusi pārvaldīšanā no citas

37sabiedrības;

382) sabiedrības pārvaldīto slēgto

39ieguldījumu fondu līdzekļus, ieskaitot līdzekļus, kurus tā ir

40nodevusi pārvaldīšanā citai sabiedrībai, bet neieskaitot

41līdzekļus, ko tā ir saņēmusi pārvaldīšanā no citas

42sabiedrības;

433) sabiedrības pārvaldītos privāto

44pensiju fondu, valsts fondēto pensiju shēmas līdzekļus un klientu

45individuālos finanšu instrumentu portfeļus.

46(6) Neņemot vērā šajā pantā

47noteiktās prasības, sabiedrības pašu kapitāls nekad nedrīkst būt

48mazāks par:

491) minimālo sākotnējo

50kapitālu;

512) 25 procentiem no iepriekšējā

52pilna pārskata gada pastāvīgo izmaksu (izmaksas, kas saglabājas

53nemainīgas neatkarīgi no sabiedrības komercdarbības apjoma)

54kopsummas.

55(7) Sabiedrība, saņemot Komisijas

56atļauju, drīkst nodrošināt līdz 50 procentiem no šā panta trešajā

57daļā minētās papildu summas pašu kapitālā, ja tā gūst labumu no

58tāda paša apmēra garantijas, kuru izsniegusi:

591) Latvijā vai dalībvalstī

60reģistrēta kredītiestāde, kura saņēmusi licenci un ir tiesīga

61sniegt finanšu pakalpojumus minētajās valstīs;

622) Latvijā vai dalībvalstī

63reģistrēta apdrošināšanas sabiedrība, kura saņēmusi licenci un ir

64tiesīga sniegt finanšu pakalpojumus minētajās valstīs.

65(8) Ja sabiedrība sniedz šā likuma

665.panta otrajā un trešajā daļā minētos pakalpojumus, tā savā

67darbībā ievēro un izpilda ieguldījumu brokeru sabiedrību darbību

68regulējošās prasības un noteikumus par kapitāla pietiekamību,

69riska darījumu ierobežojumiem un konsolidēto uzraudzību.

70(9) Sabiedrības pašu kapitāla

71aprēķina metodiku reglamentē Komisijas noteikumi.

Prasības sabiedrības padomes locekļiem un

1amatpersonām

2(1) Par sabiedrības amatpersonu

3drīkst būt persona, kura atbilst šādām prasībām:

41) tā ir pietiekami kompetenta

5tajā jomā, par kuru būs atbildīga;

62) tai ir augstākā izglītība un ne

7mazāk kā triju gadu atbilstoša profesionālā pieredze;

83) tai ir nevainojama

9reputācija;

104) tai nav atņemtas tiesības veikt

11komercdarbību.

12(2) Par sabiedrības padomes

13locekli drīkst būt persona, kura ir kompetenta finanšu vadības

14jautājumos un atbilst šā panta pirmās daļas 3. un 4.punktā

15noteiktajām prasībām.

16(3) Persona nedrīkst būt par

17sabiedrības padomes locekli un amatpersonu šādos gadījumos:

181) tā ir notiesāta par tīša

19noziedzīga nodarījuma izdarīšanu;

202) tā ir bijusi notiesāta par tīša

21noziedzīga nodarījuma izdarīšanu (arī tad, ja persona atbrīvota

22no soda izciešanas sakarā ar noilgumu, apžēlošanu vai

23amnestiju);

243) tā ir saukta pie

25kriminālatbildības par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu (arī

26tad, ja krimināllieta pret personu izbeigta, bet persona nav

27reabilitēta);

284) tā ir sniegusi nepatiesas ziņas

29par sevi, iesniedzot Komisijai dokumentus, lai saņemtu licenci

30sabiedrības darbībai vai citai darbībai finanšu un kapitāla

31tirgū;

325) tā ir pildījusi valdes vai

33padomes locekļa pienākumus sabiedrībā vai citā finanšu iestādē,

34kas atzīta par maksātnespējīgu laikā, kad attiecīgā persona

35pildījusi minētos pienākumus, vai tā ir pildījusi valdes vai

36padomes locekļa pienākumus citā komercsabiedrībā un savas

37nolaidības dēļ vai tīši novedusi šo komercsabiedrību līdz

38kriminālsodāmai maksātnespējai vai bankrotam.

39(4) Izvērtējot sabiedrības

40amatpersonu un padomes locekļu reputāciju, Komisija ņem vērā šo

41personu paziņojumā sniegto informāciju, no iepriekšējām

42darbavietām saņemtās atsauksmes un citas ziņas par minēto personu

43iepriekšējo profesionālo pieredzi.

1Licences saņemšanai iesniedzamie dokumenti un ziņas

2(1) Lai saņemtu licenci,

3sabiedrība iesniedz Komisijai iesniegumu licences saņemšanai.

4Iesniegumam pievieno dokumentus par sabiedrības reģistrāciju,

5akcionāriem, padomes locekļiem un amatpersonām, par sabiedrības

6iekšējās kontroles sistēmas nodrošināšanai izstrādātajām

7procedūrām un politikām, kā arī citus šajā pantā minētos

8dokumentus.

9(2) Par sabiedrību un tās

10akcionāriem Komisijai iesniedzami šādi dokumenti:

111) dokuments, kas apliecina

12sākotnējā kapitāla samaksu;

132) sabiedrības akcionāru saraksts

14un šādas ziņas par akcionāriem:

15a) par fiziskajām personām-pases

16vai cita personu apliecinoša dokumenta lapas kopija, kurā

17norādīti personas identifikācijas dati [vārds, uzvārds, dzimšanas

18gads un datums, personas kods (ja tāds ir) ],

19b) par juridiskajām

20personām-firma, juridiskā adrese, reģistrācijas numurs un vieta.

21Ārvalstī reģistrētas juridiskās personas iesniedz arī

22reģistrācijas dokumentu kopijas,

23c) dokumenti, kas apliecina

24sabiedrības akcionāru (kuriem ir būtiska līdzdalība sabiedrībā)

25finanšu līdzekļu esamību un izcelsmi, lai viņi varētu veikt

26ieguldījumus sabiedrības kapitālā,

27d) ziņas par sabiedrības akcionāru

28(kuriem ir būtiska līdzdalība sabiedrībā) īpašniekiem (līdz

29fiziskajai personai, par kuru sniedz ziņas atbilstoši šā punkta

30"a" apakšpunktam).

31(3) Par sabiedrības padomes

32locekļiem un amatpersonām Komisijai iesniedzami šādi dokumenti un

33ziņas:

341) paziņojums, kuru aizpilda katrs

35sabiedrības padomes loceklis un katra amatpersona. Paziņojumā

36norādāma šāda informācija:

37a) sabiedrības firma un amats, uz

38kuru persona kandidē,

39b) vārds, uzvārds, dzimšanas gads

40un datums, personas kods (ja tāds ir) un pilsonība,

41c) izglītība (zinātniskais

42grāds),

43d) kvalifikācijas

44paaugstināšana,

45e) vai ir bijusi sodāmība,

46f) vai ir bijušas atņemtas

47tiesības veikt komercdarbību,

48g) iepriekšējās darbavietas pēdējo

4910gadu laikā un darba pienākumu īss apraksts;

502) pases vai cita personu

51apliecinoša dokumenta lapas kopija, kurā norādīti personas

52identifikācijas dati [vārds, uzvārds, dzimšanas gads un datums,

53personas kods (ja tāds ir) ];

543) izglītību apliecinošu dokumentu

55kopijas.

56(4) Šā panta trešās daļas 1.punktā

57minētajā paziņojumā sniegtās informācijas patiesumu ar parakstu

58apliecina persona, par kuru paziņojums sagatavots, kā arī

59sabiedrības valdes priekšsēdētājs.

60(5) Komisijai iesniedzams

61sabiedrības ieinteresēto personu saraksts. Sarakstā norāda katras

62personas vārdu un uzvārdu, personas kodu, izglītību, amatus,

63kurus tā ieņēmusi pēdējo piecu gadu laikā, un uz darba aprakstu

64attiecināmos sabiedrības un attiecīgās personas noslēgto līgumu

65noteikumus. Juridiskā persona norāda firmu, reģistrācijas numuru

66un pārvaldes institūciju locekļus, kā arī iesniedz Komisijai

67pēdējā gada pārskatu.

68(6) Par sabiedrības iekšējās

69kontroles sistēmu Komisijai iesniedzami šādi dokumenti:

701) organizatoriskās struktūras

71apraksts ar skaidri norādītiem padomes un amatpersonu pienākumiem

72un pilnvarām, kā arī precīzi noteiktiem un sadalītiem sabiedrības

73struktūrvienību uzdevumiem un struktūrvienību vadītāju

74pienākumiem. Ja sabiedrība plāno izveidot filiāles, Komisijai

75iesniedz arī filiāļu organizatoriskās struktūras un filiāļu

76vadītāju pienākumu aprakstu;

772) vadības informācijas sistēmas

78apraksts;

793) grāmatvedības politikas un

80grāmatvedības uzskaites organizācijas galvenie principi;

814) finanšu risku pārvaldīšanas

82politikas principi;

835) informācijas sistēmas

84aizsardzības noteikumi, arī fonda ieguldījumu apliecību reģistra

85un citu sabiedrības pārvaldīšanā esošo finanšu instrumentu

86uzskaites datu bāzes aizsardzības noteikumi;

876) iekšējās revīzijas sistēmas

88apraksts, arī noteikumi par to, kā tiek pārbaudīti sabiedrības un

89tās darbinieku uz pašu rēķina veiktie darījumi un to atbilstība

90prasībām par interešu konfliktu novēršanu;

917) neparastu un aizdomīgu finanšu

92darījumu identifikācijas procedūru apraksts.

93(7) Par sabiedrības plānoto

94darbību Komisijai iesniedz vismaz turpmākajiem trim darbības

95gadiem izstrādātu un sabiedrības akcionāru sapulces apstiprinātu

96darbības plānu, kas izvērsti atspoguļo sabiedrības darbības

97stratēģiju (norāda arī tos pakalpojumus, kurus sabiedrība plāno

98sniegt papildus pamatdarbībai), finansiālās prognozes (bilances,

99peļņas vai zaudējumu aprēķina projekts, kapitāla pietiekamības

100aprēķina projekts, prognozēto pastāvīgo izmaksu summa gadā),

101tirgus izpētes aprakstu, kā arī citu informāciju, kas sniedz

102skaidru un patiesu priekšstatu par sabiedrības plānoto

103darbību.

104(8) Komisijai ir tiesības

105pieprasīt, lai sabiedrība precizē iesniegtos dokumentus un

106informāciju.

107(9) Ja līdz lēmuma pieņemšanai par

108licences izsniegšanu notiek pārmaiņas Komisijai sniegtajā

109informācijā vai dokumentos tiek izdarīti grozījumi, sabiedrības

110pienākums ir nekavējoties iesniegt Komisijai jauno informāciju

111vai attiecīgo dokumentu pilnu tekstu ar izdarītajiem

112grozījumiem.

113(10) Komisija konsultējas ar

114dalībvalstu uzraudzības institūcijām pirms licences izsniegšanas

115sabiedrībai, ja sabiedrība ir:

1161) dalībvalstī licencētas

117sabiedrības, ieguldījumu brokeru sabiedrības, kredītiestādes vai

118apdrošināšanas sabiedrības meitas sabiedrība;

1192) tādas sabiedrības meitas

120sabiedrība, kuras meitas sabiedrība ir dalībvalstī licencēta

121sabiedrība, ieguldījumu brokeru sabiedrība, kredītiestāde vai

122apdrošināšanas sabiedrība;

1233) tāda sabiedrība, kuru kontrolē

124persona, kas vienlaikus kontrolē citu dalībvalstī licencētu

125sabiedrību, ieguldījumu brokeru sabiedrību, kredītiestādi vai

126apdrošināšanas sabiedrību.

1Licences izsniegšanas noteikumi

2(1) Komisija lēmumu par licences

3izsniegšanu pieņem triju mēnešu laikā pēc tam, kad saņemti visi

4šajā likumā noteiktie lēmuma pieņemšanai nepieciešamie dokumenti,

5kas sagatavoti un noformēti atbilstoši normatīvajos aktos

6noteiktajām prasībām.

7(2) Komisija izsniedz licenci 10

8dienu laikā no dienas, kad pieņemts lēmums par licences

9izsniegšanu. Licenci izsniedz pēc tam, kad saņemts dokuments, kas

10apliecina valsts nodevas samaksu.

11(3) Komisija neizsniedz licenci,

12ja:

131) dibinot sabiedrību, nav

14ievērots šis likums un citi normatīvie akti;

152) sabiedrības padomes locekļi un

16amatpersonas neatbilst šajā likumā noteiktajām prasībām;

173) sabiedrības kapitāls neatbilst

18šajā likumā noteiktajām prasībām;

194) sabiedrības ciešas attiecības

20ar trešajām personām apdraud vai var apdraudēt tās finansiālo

21stabilitāti vai ierobežo Komisijas tiesības veikt šajā likumā

22noteiktās uzraudzības funkcijas;

235) ārvalsts likumi un citi

24normatīvie akti, kas attiecas uz personām, kurām ir ciešas

25attiecības ar sabiedrību, ierobežo Komisijas tiesības veikt šajā

26likumā noteiktās uzraudzības funkcijas;

276) nav iespējams pārliecināties

28par to personu identitāti, reputāciju un finansiālā stāvokļa

29stabilitāti, kurām sabiedrībā ir būtiska līdzdalība;

307) Komisija konstatē, ka finanšu

31līdzekļi, kurus iegulda sabiedrības kapitālā, iegūti neparastos

32vai aizdomīgos finanšu darījumos vai nav dokumentāri pierādīta šo

33finanšu līdzekļu tiesiska ieguve.

34(4) Ja Komisija pieņem lēmumu par

35atteikumu izsniegt licenci, atkārtoti iesniegumu licences

36saņemšanai var iesniegt pēc atteikumā norādīto trūkumu

37novēršanas.

1Licencē noteikto pārvaldes pakalpojumu maiņa

2(1) Ja sabiedrība vēlas, lai tai

3izsniegtajā licencē norādītie pārvaldes pakalpojumi tiktu

4papildināti ar jauniem, vai vēlas atteikties no kāda licencē

5norādītā pārvaldes pakalpojuma sniegšanas, tā iesniedz Komisijai

6attiecīgu iesniegumu.

7(2) Ja sabiedrība vēlas uzsākt

8jauna pārvaldes pakalpojuma sniegšanu, tā vienlaikus ar

9iesniegumu Komisijai iesniedz:

101) papildinājumus darbības

11plānā;

122) grozījumus iekšējās kontroles

13sistēmas aprakstos, kas ir nepieciešami, lai nodrošinātu

14pakalpojuma sniegšanu atbilstoši šā likuma prasībām.

15(3) Lēmumu par sabiedrības licencē

16norādīto pārvaldes pakalpojumu maiņu Komisija pieņem 15 dienu

17laikā pēc visu šajā likumā minēto atbilstoši normatīvajos aktos

18noteiktajām prasībām sagatavoto un noformēto dokumentu

19saņemšanas.

20(4) Valsts nodeva par licencē

21norādīto pārvaldes pakalpojumu maiņu nav jāmaksā.

1Sabiedrības tiesības, pienākumi un atbildība

2(1) Sabiedrība tai izsniegtās

3licences darbības laikā ievēro un izpilda šādas prasības:

41) nodrošina, lai tās kapitāls

5atbilstu šajā likumā un Komisijas izdotajos noteikumos minētajām

6prasībām, kā arī to, lai tiktu ievērotas citas sabiedrības

7darbību regulējošās prasības;

82) nodrošina, lai tās valdes

9priekšsēdētājs un vēl vismaz viens valdes loceklis, kā arī fonda

10pārvaldnieks ir ieguldījumu jautājumos kompetentas personas;

113) nodrošina, lai tās darbībā

12tiktu ievēroti iekšējās kontroles sistēmas funkcionēšanai

13izstrādātie noteikumi, kā arī nosaka kārtību, kādā sabiedrības

14padomes locekļi un darbinieki drīkst veikt ieguldījumus

15sabiedrības pārvaldē esošajos ieguldījumu fondos un saņemt

16pārvaldes pakalpojumus šajā sabiedrībā;

174) nodrošina, lai atbilstoši tās

18izstrādātajiem iekšējās kontroles sistēmas noteikumiem būtu

19iespējams rekonstruēt ar fonda līdzekļiem veiktos darījumus pēc

20to izcelsmes, darījumā iesaistītajām pusēm, darījuma būtības,

21veikšanas laika un vietas, kā arī lai tiktu pārraudzīta fonda

22ieguldījumu atbilstība fonda prospektam, pārvaldes nolikumam un

23šā likuma prasībām;

245) nodrošina darījumu attaisnojuma

25dokumentu glabāšanu 10gadus, kā arī citu normatīvajos aktos

26noteikto prasību izpildi attiecībā uz attaisnojuma dokumentu

27aizpildīšanu un glabāšanu.

28(2) Ja sabiedrība sniedz šā likuma

295.panta otrajā un trešajā daļā minētos pārvaldes pakalpojumus, tā

30papildus šā panta pirmajā daļā noteiktajām prasībām ievēro un

31izpilda šādas prasības:

321) nodrošina, ka šķirti tiek

33turēti, iegrāmatoti un uzskaitīti pašas sabiedrības un tās

34klientu, arī pārvaldē esošo ieguldījumu fondu, privāto pensiju

35fondu un valsts fondēto pensiju shēmas finanšu instrumenti un

36naudas līdzekļi;

372) pirms pakalpojuma sniegšanas

38uzsākšanas noslēdz ar klientu rakstveida līgumu par pakalpojuma

39sniegšanu;

403) pirms līguma par pakalpojuma

41sniegšanu noslēgšanas, kā arī visā līguma darbības laikā

42nodrošina, lai klientam būtu pietiekama informācija, kas ļauj

43izvērtēt sniegtā pakalpojuma būtību un ar to saistītos finanšu

44riskus;

454) pirms līguma noslēgšanas

46informē klientu par tiem līgumā paredzētajiem strīdus gadījumiem,

47kuri tiks izskatīti ārpustiesas ceļā, un šādu strīdu izskatīšanas

48kārtību;

495) piedalās ieguldītāju

50aizsardzības sistēmā atbilstoši to regulējošajiem normatīvajiem

51aktiem.

52(3) Sabiedrība, ciktāl tas

53nepieciešams klienta interešu nodrošināšanai un aizsardzībai,

54atbilstoši klientam sniegtā pakalpojuma raksturam un apjomam

55pieprasa no klienta informāciju par:

561) klienta pieredzi un zināšanām

57par pakalpojuma sniegšanas gaitā slēdzamajiem darījumiem;

582) mērķiem, kurus klients vēlas

59sasniegt ar attiecīgajiem darījumiem;

603) klienta finansiālo

61stāvokli.

62(4) Ja klients atsakās sniegt šā

63panta trešajā daļā minēto informāciju, kā arī neinformē par

64pārmaiņām sabiedrībai sniegtajā informācijā, sabiedrība nav

65atbildīga klientam par sekām, kuras rodas tāpēc, ka sabiedrības

66rīcībā nav šīs informācijas.

67(5) Sabiedrībai, sniedzot

68pārvaldes pakalpojumus, ir pienākums rīkoties kā gādīgam un

69rūpīgam saimniekam un vienīgi fonda ieguldītāju un citu

70sabiedrības klientu interesēs.

71(6) Sabiedrībai, veicot ar fonda

72pārvaldi saistītās darbības, arī izmantojot pie fonda mantas

73piederošo akciju (kapitāla daļu) balsstiesības, nav nepieciešama

74fonda ieguldītāju piekrišana.

75(7) Sabiedrībai ir pienākums savā

76vārdā celt fonda ieguldītāju prasības pret turētājbanku vai

77trešajām personām, ja tas izriet no attiecīgajiem apstākļiem.

78Tomēr tas neierobežo fonda ieguldītāju tiesības celt šādas

79prasības savā vārdā.

80(8) Sabiedrība atbild par

81zaudējumiem, ko fonda ieguldītājiem nodarījušas sabiedrības

82amatpersonas vai pilnvarotās personas, pārkāpjot šā likuma, fonda

83prospekta vai fonda pārvaldes nolikuma noteikumus, ļaunprātīgi

84izmantojot tām piešķirtās pilnvaras vai nolaidīgi veicot savus

85pienākumus.

86(9) Sabiedrībai ir pienākums 10

87dienu laikā no grozījumu izdarīšanas dienas rakstveidā informēt

88Komisiju par jebkuriem grozījumiem sabiedrības un turētājbankas

89ieinteresēto personu sarakstos, kā arī par jebkuriem grozījumiem

90un papildinājumiem Komisijai iesniegtajos dokumentos un

91informācijā.

92(10) Sabiedrības padomes locekļu

93vai amatpersonu maiņas gadījumā šīs personas stājas amatā, ja

94Komisija 10 dienu laikā pēc tam, kad saņemts iesniegums un šajā

95likumā noteiktie dokumenti par ievēlētajām (ieceltajām) personām,

96nav izteikusi motivētus iebildumus par šo personu atbilstību

97likuma prasībām.

1Interešu konflikts

2(1) Sabiedrība nodrošina tādu

3iekšējās kontroles sistēmu, kas maksimāli samazina iespēju

4rasties interešu konfliktam starp:

51) sabiedrību un tās klientiem vai

6sabiedrības pārvaldē esošajiem fondiem;

72) sabiedrības pārvaldē esošajiem

8fondiem;

93) sabiedrības klientiem;

104) sabiedrības klientiem un

11sabiedrības pārvaldē esošajiem fondiem.

12(2) Par interešu konfliktu šā

13likuma izpratnē uzskatāma situācija, kad sabiedrības pilnvarotā

14persona vienlaikus pieņem lēmumus par ieguldījumu veikšanu

15sabiedrības interesēs vai pati savās interesēs un fonda līdzekļu

16vai klientu individuālajā portfelī esošo līdzekļu ieguldīšanu,

17kas varētu nelabvēlīgi ietekmēt fonda ieguldītāju vai citu

18sabiedrības klientu intereses attiecībā uz tāda paša veida

19ieguldījumiem vai ieguldījumiem vienā un tajā pašā objektā.

20(3) Sabiedrība nodrošina, lai

21viens un tas pats sabiedrības darbinieks veiktu tikai vienu no

22šādiem pienākumiem:

231) sabiedrībai piederošo finanšu

24instrumentu pārvaldīšana, kā arī ar to saistīto uzdevumu izpilde

25vai nodošana izpildei;

262) fonda ieguldījumu un klientu

27(arī privāto pensiju fondu un valsts fondēto pensiju shēmas)

28finanšu instrumentu individuāla pārvaldīšana, kā arī ar to

29saistīto uzdevumu izpilde vai nodošana izpildei;

303) finanšu instrumentu darījumu

31iegrāmatošana.

32(4) Sabiedrībai nav tiesību

33ieguldīt savus līdzekļus citā sabiedrībā, kā arī iegādāties pašas

34pārvaldāmā fonda ieguldījumu apliecības.

35(5) Šā panta ceturtajā daļā

36noteiktie ierobežojumi, kas attiecas uz sabiedrības pašas

37pārvaldāmā fonda ieguldījumu apliecību iegūšanu, nav attiecināmi

38uz gadījumiem, kad sabiedrība pārņem citas sabiedrības izveidota

39fonda pārvaldi. Šādā gadījumā sešu mēnešu laikā no pārņemšanas

40pabeigšanas dienas sabiedrībai jāveic attiecīgi pasākumi, lai tās

41turpmākā darbība atbilstu šā panta ceturtajā daļā minētajiem

42noteikumiem.

43(6) Ja sabiedrība pārvalda klientu

44individuālos finanšu instrumentu portfeļus, arī privātā pensiju

45fonda izveidoto pensiju plānu līdzekļus, tā nedrīkst šajā

46portfelī ietilpstošos līdzekļus ieguldīt sabiedrības pārvaldīšanā

47esošajos fondos, ja vien ar klientu noslēgtajā līgumā par šā

48pakalpojuma sniegšanu šāds pilnvarojums nav nepārprotami

49piešķirts.

Fonda

1pārvaldes pakalpojumu deleģēšana

2(1) Sabiedrība uz līguma pamata

3var nodot tiesības sniegt atsevišķus fonda pārvaldē ietilpstošos

4pakalpojumus (turpmāk - fonda pārvaldes pakalpojumi) citai

5personai, kurai ir atbilstoša kvalifikācija un pieredze minēto

6pakalpojumu sniegšanā.

7(2) Fonda ieguldījumu pārvaldīšanu

8sabiedrība drīkst nodot tikai citai sabiedrībai.

9(3) Fonda ieguldījumu pārvaldīšanu

10nedrīkst nodot sabiedrībai, kura vienlaikus ir turētājbankas

11ieinteresētā persona, sabiedrības ieinteresētā persona vai

12jebkura cita persona, kuras intereses var būt pretrunā ar

13sabiedrības vai fonda ieguldītāju interesēm.

14(4) Pirms fonda pārvaldes

15pakalpojumu nodošanas citai personai sabiedrība iesniedz

16Komisijai motivētu iesniegumu. Iesniegumam pievieno fonda

17pārvaldes pakalpojuma nodošanas līgumu. Līgumā iekļauj noteikumus

18par sabiedrības un pakalpojuma sniedzēja sadarbību līguma

19darbības laikā, kā arī šādas sabiedrības tiesības:

201) jebkurā laikā dot attiecīgā

21pakalpojuma sniedzējam norādījumus jautājumos, kas saistīti ar

22nodotā pakalpojuma sniegšanu;

232) pieprasīt nekavējoties izbeigt

24līgumu.

25(5) Sabiedrība iesniedz Komisijai

26visus šajā likumā paredzēto Komisijai iesniedzamo dokumentu

27grozījumus, ja šādi grozījumi sakarā ar pārvaldes pakalpojuma

28nodošanu ir izdarīti.

29(6) Persona, kurai saskaņā ar

30līgumu tiek deleģētas tiesības sniegt fonda pārvaldes

31pakalpojumu, drīkst uzsākt pakalpojuma sniegšanu, ja Komisija 20

32dienu laikā no līguma saņemšanas dienas nav cēlusi motivētus

33iebildumus pret to.

34(7) Komisija neatļauj nodot fonda

35pārvaldes pakalpojumus, ja:

361) pakalpojuma nodošana traucē

37sabiedrībai pilnvērtīgi pārvaldīt fondu un var aizskart fonda

38ieguldītāju intereses;

392) pakalpojuma nodošana traucē

40Komisijai veikt sabiedrības darbības uzraudzību;

413) pakalpojuma nodošanas līgums

42neatbilst šajā likumā noteiktajām prasībām un nesniedz skaidru

43priekšstatu par sabiedrības un pakalpojuma sniedzēja sadarbību

44līguma darbības laikā;

454) fonda prospektā nav minēti tie

46pakalpojumi, kurus sabiedrība vēlas nodot citai personai;

475) pēc pakalpojumu nodošanas

48sabiedrība vairs nesniedz nevienu no fonda pārvaldē

49ietilpstošajiem pakalpojumiem.

50(8) Sabiedrība nodrošina, lai ne

51vēlāk kā 10 dienas pirms tam, kad deleģēto fonda pārvaldes

52pakalpojumu uzsāk sniegt cita persona, fonda ieguldītāji tiktu

53par to informēti fonda pārvaldes nolikumā vai fonda prospektā

54noteiktajā kārtībā. Paziņojumā fonda ieguldītājiem sabiedrība

55norāda deleģētā pakalpojuma veidu un šā likuma 57.panta trešās

56daļas 22.punktā minēto informāciju par pakalpojuma sniedzēju.

57(9) Pārvaldes pakalpojuma

58deleģēšana citai personai neatbrīvo sabiedrību no šajā likumā

59noteiktās atbildības par fonda pārvaldi.

Fonda

1pārvaldes tiesību nodošana citai sabiedrībai

2(1) Sabiedrība drīkst nodot tās

3izveidotā fonda pārvaldi citai sabiedrībai tikai ar Komisijas

4atļauju.

5(2) Lai saņemtu Komisijas atļauju

6nodot fonda pārvaldi, sabiedrība iesniedz Komisijai motivētu

7iesniegumu. Iesniegumam pievienojami šādi dokumenti:

81) fonda nodošanas līgums;

92) fonda prospekta un pārvaldes

10nolikuma, kā arī turētājbankas līguma grozījumi vai esošā

11turētājbankas līguma grozījumi, kurus nepieciešams izdarīt

12saistībā ar sabiedrības maiņu.

13(3) Komisija mēneša laikā pēc visu

14šajā pantā minēto dokumentu saņemšanas pieņem lēmumu par atļauju

15nodot fonda pārvaldi citai sabiedrībai, ja ir izpildīti šādi

16nosacījumi:

171) fonda pārvaldes nodošana

18neaizskar fonda ieguldītāju intereses;

192) fonda pārvaldes nodošanai

20iesniegtie dokumenti ir sagatavoti atbilstoši šajā likumā

21noteiktajām prasībām;

223) sabiedrība, kurai tiek nodota

23fonda pārvalde, atbilst prasībām, kuras šajā likumā noteiktas

24sabiedrības kapitālam.

25(4) Sabiedrība, kura nodod fonda

26pārvaldi, pēc Komisijas lēmuma saņemšanas fonda pārvaldes

27nolikumā noteiktajā kārtībā nekavējoties informē visus fonda

28ieguldītājus par sabiedrības maiņu, kā arī publicē laikrakstā

29"Latvijas Vēstnesis" un vēl vismaz vienā dienas laikrakstā

30paziņojumu par fonda nodošanu citai sabiedrībai. Paziņojumā

31norāda šīs sabiedrības firmu, reģistrācijas numuru un valdes

32atrašanās vietu.

33(5) Līgums par fonda pārvaldes

34nodošanu citai sabiedrībai stājas spēkā ne agrāk kā mēnesi pēc šā

35panta ceturtajā daļā minētā paziņojuma publicēšanas. Grozījumi

36fonda prospektā, fonda pārvaldes nolikumā un turētājbankas līgumā

37stājas spēkā vienlaikus ar līgumu par fonda pārvaldes

38nodošanu.

39(6) Līdzko līgums par fonda

40pārvaldes nodošanu stājas spēkā, visas ar ieguldījumu fondu

41saistītās tiesības un pienākumi pāriet jaunajai sabiedrībai.

Fonda

1pārvaldes tiesību pāreja turētājbankai

2(1) Ja sabiedrības tiesības

3pārvaldīt fondu izbeidzas, tiesības pārvaldīt fondu pāriet šā

4fonda turētājbankai, izņemot šā likuma 16.pantā noteikto

5gadījumu.

6(2) Turētājbanka nekavējoties

7iesniedz publicēšanai laikrakstā "Latvijas Vēstnesis" un vēl

8vismaz vienā dienas laikrakstā paziņojumu par fonda pārvaldes

9tiesību pāreju. Paziņojumā norāda:

101) tās sabiedrības firmu, kuras

11pārvaldē šis ieguldījumu fonds atradās;

122) ieguldījumu fonda

13nosaukumu;

143) turētājbankas firmu un valdes

15atrašanās vietu.

16(3) Sabiedrība, kuras tiesības

17pārvaldīt ieguldījumu fondu ir izbeigušās citādi, nevis ar fonda

18pārvaldes tiesību nodošanu citai sabiedrībai, nekavējoties nodod

19turētājbankai visus ar fonda pārvaldi saistītos dokumentus.

20(4) Turētājbankai, kurai

21pārgājušas ieguldījumu fonda pārvaldes tiesības, ir visas

22sabiedrības tiesības, izņemot tiesības emitēt tās pārvaldē esošā

23fonda ieguldījumu apliecības un veikt apliecību

24atpakaļpirkšanu.

25(5) Triju mēnešu laikā no fonda

26pārvaldes tiesību pārejas dienas turētājbanka nodod fonda

27pārvaldes tiesības citai sabiedrībai. Komisija var šo termiņu

28pagarināt līdz sešiem mēnešiem.

29(6) Fonda pārvaldes tiesības nodot

30citai sabiedrībai drīkst tikai ar Komisijas atļauju.

31(7) Ja šā panta piektajā daļā

32noteiktajos termiņos turētājbanka nenodod fonda pārvaldes

33tiesības citai sabiedrībai, turētājbanka veic fonda

34likvidāciju.

Fonda

1pārvaldes tiesību izbeigšanās

2Sabiedrības tiesības pārvaldīt

3ieguldījumu fondu izbeidzas:

41) līdz ar fonda pārvaldes tiesību

5nodošanu citai sabiedrībai;

62) līdz ar licences anulēšanu;

73) ar slēgtā fonda ieguldītāju

8pilnsapulces lēmumu par sabiedrības maiņu;

94) līdz ar fonda likvidācijas

10pabeigšanu, ja to veic pati sabiedrība;

115) ar brīdi, kad Komisija ieceļ

12fonda likvidatoru saskaņā ar šā likuma 35.panta sesto daļu.

1Sabiedrības reorganizācija un likvidācija

2(1) Sabiedrību drīkst reorganizēt

3vai likvidēt tikai ar Komisijas atļauju.

4(2) Sabiedrību reorganizē un

5likvidē saskaņā ar Komerclikumu, ievērojot šajā pantā minētos

6papildu noteikumus.

7(3) Sabiedrību drīkst tikai

8pievienot citai sabiedrībai.

9(4) Sabiedrības saplūšana ar citu

10sabiedrību vai citu komercsabiedrību nav atļauta.

11(5) Sabiedrības sadalīšana ir

12atļauta tikai tādā gadījumā, ja vismaz viena no iegūstošajām

13sabiedrībām ir sabiedrība.

14(6) Sabiedrība nedrīkst uzsākt

15savu likvidāciju, pirms nav beigušās tās tiesības pārvaldīt visus

16tās pārvaldē esošos ieguldījumu fondus un tā nav nokārtojusi

17visas saistības pret citiem saviem klientiem."

188. 23.pantā:

19papildināt pirmo daļu ar 4.punktu

20šādā redakcijā:

21"4) to turētājbankas darbinieku

22sarakstu, kuri būs atbildīgi par turētājbankas funkciju izpildi

23(norāda darbinieka vārdu, uzvārdu, personas kodu un pēdējo triju

24gadu darba pieredzi).";

25papildināt pantu ar ceturto daļu

26šādā redakcijā:

27"(4) Komisija nereģistrē fondu

28šādos gadījumos:

291) sabiedrības pašu kapitāls

30neatbilst šajā likumā noteiktajām prasībām;

312) fonda reģistrācijai iesniegtie

32dokumenti neatbilst šajā likumā noteiktajām prasībām;

333) turētājbankas darbiniekiem,

34kuri būs atbildīgi par turētājbankas pienākumu izpildi, nav

35attiecīgas pieredzes, lai nodrošinātu kvalificētu turētājbankas

36pienākumu izpildi;

374) fonda pārvaldes nolikumā vai

38prospektā ir paredzēts, ka fonda ieguldījumu apliecības nedrīkst

39laist publiskajā apgrozībā Latvijā."

409. 27.pantā:

41aizstāt sestajā daļā vārdus "fonda

42auditori" ar vārdiem "fonda revidents";

43aizstāt vienpadsmitajā daļā vārdu

44"auditoriem" ar vārdu "revidentam".

4510. 28.pantā:

46izslēgt pirmās daļas otro

47teikumu;

48papildināt pantu ar piekto, sesto

49un septīto daļu šādā redakcijā:

50"(5) Ja nolikumā tiek izdarīti

51grozījumi, sabiedrība iesniedz Komisijai iesniegumu par nolikuma

52grozījumu reģistrāciju. Iesniegumam pievienojams:

531) attiecīgās sabiedrības

54pārvaldes institūcijas lēmums par nolikuma grozījumu

55apstiprināšanu;

562) nolikuma grozījumi (divos

57eksemplāros);

583) nolikuma teksts, kurā ir

59iekļauti grozījumi. Pilnu nolikuma tekstu sabiedrība iesniedz

60Komisijai tikai elektroniski, nosūtot to uz Komisijas

61elektroniskā pasta adresi vai kopā ar dokumentiem iesniedzot

62attiecīgo tehnisko informācijas nesēju (disketi vai

63kompaktdisku).

64(6) Komisija izskata iesniegtos

65grozījumus un 15dienu laikā pieņem lēmumu par grozījumu

66reģistrēšanu, ja tie atbilst šā likuma prasībām un nav pretrunā

67ar fonda ieguldītāju likumīgajām interesēm.

68(7) Grozījumi nolikumā stājas

69spēkā ne agrāk kā 10 dienas pēc to reģistrācijas Komisijā vai

70citā Komisijas noteiktajā termiņā, kas nevar būt ilgāks par trim

71mēnešiem no grozījumu reģistrācijas dienas un tiek noteikts,

72ievērojot nolikuma grozījumu saturu un fonda ieguldītāju

73intereses."

7411. 33.pantā:

75izteikt astotās daļas 4.punktu

76šādā redakcijā:

77"4) piešķirt aizdevumus. Minētais

78aizliegums nav attiecināms uz aktīvu atpakaļpirkuma darījumiem,

79kurus ir atļauts veikt, ievērojot, ka darījumā iesaistītajam

80finanšu instrumentam tiek piemēroti šā likuma 66.pantā noteiktie

81ierobežojumi.";

82izteikt desmito daļu šādā

83redakcijā:

84"(10) Sabiedrība drīkst ņemt

85aizņēmumus uz slēgtā fonda rēķina, ja šie aizņēmumi tiek ņemti uz

86laiku līdz trim mēnešiem un to kopsumma nepārsniedz 25procentus

87no slēgtā fonda vērtības. Ja slēgtā fonda prospektā ir paredzēts

88ne mazāk kā 50 procentus no slēgtā fonda līdzekļiem ieguldīt

89nekustamajā īpašumā, sabiedrība drīkst ņemt aizņēmumus uz slēgtā

90fonda rēķina bez laika ierobežojuma un to kopsumma nedrīkst

91pārsniegt 80procentus no slēgtā fonda vērtības.";

92papildināt pantu ar četrpadsmito

93un piecpadsmito daļu šādā redakcijā:

94"(14) Sabiedrības akcionāri,

95kuriem ir būtiska līdzdalība sabiedrībā, drīkst veikt ieguldījumu

96sabiedrības nodibinātajā ieguldījumu fondā, ja tiek ievēroti šādi

97nosacījumi:

981) akcionāram ieguldot līdzekļus

99fondā vai izstājoties no fonda, netiek aizskartas citu fonda

100ieguldītāju likumīgās intereses;

1012) ieguldījumu fonda vērtība

102nepārsniedz desmit miljonus latu.

103(15) Ja sabiedrības akcionārs,

104kuram ir būtiska līdzdalība sabiedrībā, ir ieguldījis līdzekļus

105atbilstoši šā panta četrpadsmitās daļas noteikumiem, fonda

106pārskatos sniedzama informācija par šāda ieguldījuma apjomu."

10712. Izteikt 39.panta otro daļu

108šādā redakcijā:

109"(2) Likvidators 10 dienu laikā

110pēc likvidācijas pabeigšanas iesniedz Komisijai paziņojumu par

111likvidācijas pabeigšanu un likvidācijas beigu pārskatu."

11213. 40.pantā:

113izteikt panta nosaukumu šādā

114redakcijā:

115"40.pants. Turētājbankai

116izvirzītie vispārīgie noteikumi";

117izteikt otro daļu šādā

118redakcijā:

119"(2) Par turētājbanku var būt

120kredītiestāde, kurai Komisija ir izsniegusi licenci

121kredītiestādes darbībai un kura normatīvajos aktos noteiktajā

122kārtībā ir uzsākusi ieguldījumu pakalpojumu sniegšanu (arī

123finanšu instrumentu turēšanu).";

124izteikt ceturto daļu šādā

125redakcijā:

126"(4) Turētājbanka drīkst ieguldīt

127savus līdzekļus tāda fonda ieguldījumu apliecībās, kura

128turētājbanka tā ir, tikai gadījumā, ja turētājbanka ir fondu

129pārvaldošās sabiedrības akcionārs ar būtisku līdzdalību un ir

130ievēroti šā likuma 33.panta četrpadsmitās un piecpadsmitās daļas

131noteikumi."

13214. Izteikt 41.panta pirmo daļu

133šādā redakcijā:

134"(1) Sabiedrība atver atsevišķu

135kontu turētājbankā katram tās pārvaldē esošajam fondam. Par fonda

136identifikācijas datiem, atverot kontu turētājbankā, tiek

137uzskatīts fonda nosaukums un Komisijas piešķirtais reģistrācijas

138numurs."

13915. 51.pantā:

140izteikt pirmo daļu šādā

141redakcijā:

142"(1) Ieguldījumu apliecību

143publiskā apgrozība notiek saskaņā ar Finanšu instrumentu tirgus

144likumu, ciktāl šajā likumā nav noteikts citādi.";

145papildināt pantu ar piekto, sesto

146un septīto daļu šādā redakcijā:

147"(5) Atvērtā fonda ieguldījumu

148apliecības uzskatāmas par publiskā apgrozībā esošiem

149vērtspapīriem arī tad, ja tās nav iekļautas regulētā tirgū.

150(6) Slēgtā fonda ieguldījumu

151apliecības uzskatāmas par publiskā apgrozībā esošiem

152vērtspapīriem tikai pēc tam, kad tās iekļautas regulētā

153tirgū.

154(7) Lai ieguldījumu apliecības

155iekļautu regulētā tirgū, fonda prospekts un nolikums pielīdzināmi

156prospektam, kas sagatavots atbilstoši Finanšu instrumentu tirgus

157likumam."

15816. Izteikt 56. un 57.pantu šādā

159redakcijā:

160"56.pants. Fonda prospekts un

161tā grozījumi

162(1) Ieguldījumu apliecību emisiju

163nedrīkst uzsākt bez sabiedrības apstiprināta fonda prospekta.

164Atvērtajam fondam sabiedrība izstrādā un apstiprina divas fonda

165prospekta versijas- pilno un saīsināto fonda prospektu (turpmāk-

166fonda prospekts).

167(2) Fonda prospektā sniedz

168informāciju, kas nepieciešama ieguldītājiem, lai viņi varētu

169pieņemt pamatotu lēmumu par piedāvāto ieguldījumu un potenciālo

170risku, kas ir saistīts ar šādu ieguldījumu.

171(3) Fonda prospektā sniedz šā

172likuma 57.pantā minēto informāciju. Fonda prospektā nav jāatkārto

173tā informācija, kas iekļauta attiecīgā fonda pārvaldes nolikumā

174un ir līdzvērtīga šā likuma 57.pantā minētajai informācijai.

175(4) Fonda prospekts stājas spēkā

176ar brīdi, kad fonds ir reģistrēts Komisijā.

177(5) Ja sabiedrība vēlas izdarīt

178grozījumus informācijā, kura tiek sniegta atbilstoši šā likuma

17957.panta trešās daļas 1., 2., 3., 4., 5., 7., 8., 9., 11., 12.,

18013., 14., 15. un 16.punktam, pirms attiecīgo grozījumu

181izdarīšanas sabiedrība Komisijai iesniedz:

1821) attiecīgās sabiedrības

183pārvaldes institūcijas lēmumu par fonda prospekta grozījumu

184apstiprināšanu;

1852) fonda prospekta grozījumus

186(divos eksemplāros);

1873) fonda prospekta tekstu, kurā ir

188iekļauti grozījumi. Pilnu fonda prospekta tekstu sabiedrība

189iesniedz Komisijai tikai elektroniski, nosūtot to uz Komisijas

190elektroniskā pasta adresi vai kopā ar dokumentiem iesniedzot

191attiecīgo tehnisko informācijas nesēju (disketi vai

192kompaktdisku).

193(6) Komisija izskata iesniegtos

194fonda prospekta grozījumus un 15 dienu laikā pieņem lēmumu par

195grozījumu reģistrēšanu, ja tie atbilst šā likuma prasībām un nav

196pretrunā ar ieguldītāju likumīgajām interesēm.

197(7) Ja fonda prospektā

198nepieciešams izdarīt grozījumus, ņemot vērā pārmaiņas sabiedrības

199kapitālā, padomes vai amatpersonu sastāvā vai citas pārmaiņas

200sabiedrības vai fonda darbībā, kuras atbilstoši šim likumam ir

201saskaņojamas ar Komisiju, sabiedrība pēc šo pārmaiņu saskaņošanas

202ar Komisiju izdara attiecīgus grozījumus fonda prospektā bez

203iepriekšējas to reģistrācijas Komisijā un atbilstoši šā panta

204piektās daļas 3.punktam iesniedz Komisijai pilnu fonda prospekta

205tekstu.

206(8) Sabiedrība pēc fonda prospekta

207grozījumu reģistrācijas Komisijā fonda pārvaldes nolikumā

208noteiktajā kārtībā nekavējoties informē fonda ieguldītājus par

209fonda prospekta grozījumiem un to spēkā stāšanos.

210(9) Šā panta piektajā daļā minētie

211fonda prospekta grozījumi stājas spēkā mēnesi pēc to

212reģistrācijas Komisijā.

213(10) Šā panta septītajā daļā

214minētie fonda prospekta grozījumi stājas spēkā pēc to

215apstiprināšanas sabiedrības pārvaldes institūcijā.

Fonda

1prospekta saturs

2(1) Fonda prospektam ir titullapa.

3Titullapā iekļaujama šāda informācija:

41) fonda veids un nosaukums, kā

5arī norāde uz valsti, kurā fonds dibināts (reģistrēts);

62) fonda sabiedrības firma un

7juridiskā adrese;

83) fonda turētājbankas firma;

94) fonda ieguldījumu apliecību

10izplatītāja firma un izplatīšanas vietu adreses;

115) fonda revidenta vārds un

12uzvārds vai firma;

136) fonda dibināšanas datums un

14darbības termiņš (ja tāds paredzēts);

157) atzīme par fonda reģistrāciju

16Komisijā;

178) atzīme par fonda prospektā

18izdarītajiem grozījumiem un to spēkā stāšanās datums;

199) tās vietas adrese, kur var

20saņemt fonda prospektu, fonda pārvaldes nolikumu (ja tas nav

21pievienots fonda prospektam), fonda gada vai pusgada pārskatus,

22kā arī ziņas par fonda vērtību un ieguldījumu apliecību

23pārdošanas un atpakaļpirkšanas cenu.

24(2) Fonda prospektā ir satura

25rādītājs un lietoto terminu un saīsinājumu skaidrojums.

26(3) Fonda prospekta pilnajā

27versijā šajā daļā minētajā secībā iekļaujama vismaz šāda

28informācija:

291) fonda ieguldīšanas mērķis, arī

30finansiālais mērķis (piemēram, kapitāla pieaugums vai ienākums no

31ieguldījumiem), ieguldījumu politika (piemēram, ieguldījuma

32objektu veidi, specializācija noteiktos ģeogrāfiskajos rajonos

33vai industriālajos sektoros), kā arī šā likuma 65.pantā noteiktā

34informācija;

352) fonda riska profila apraksts un

36ar ieguldījumiem saistītā riska analīze;

373) fonda ieguldījumu ierobežojumi

38un fonda pārvaldē izmantojamās ieguldīšanas prakses vai tehnikas

39apraksts, arī uz fonda rēķina izdarāmo aizņēmumu principi un

40kārtība;

414) šajā likumā paredzēto fonda

42ieguldītāju tiesību īss skaidrojums, kā arī ieguldījumu

43apliecībās nostiprināto tiesību īss apraksts;

445) tipiskā ieguldītāja

45(ieguldītājs, kuram paredzēts fonds) raksturojums;

466) ziņas par fonda ieguldītājam

47piemērojamiem nodokļu un nodevu maksājumiem un to veikšanas

48kārtību;

497) par ieguldījumu apliecību

50pārdošanu un atpakaļpirkšanu iekasējamās komisijas naudas

51maksimālais apmērs (procentos no fonda daļas vērtības);

528) sabiedrībai, turētājbankai un

53citām fonda prospektā minētajām personām no fonda mantas

54izmaksājamās atlīdzības maksimālais apmērs (kopējais un katrai

55personai atsevišķi maksājamās atlīdzības apmērs) un aprēķināšanas

56kārtība, šīs atlīdzības samaksas kārtība. Maksimālo atlīdzības

57apmēru norāda procentos no fonda aktīvu vidējās vērtības;

589) citi iespējamie izdevumi un

59maksājumi, kā arī to segšanas kārtība. Atsevišķi norāda tos

60maksājumus, kas būs jāveic fonda ieguldītājiem personiski, un

61tos, kurus veiks no fonda līdzekļiem;

6210) ziņas par fonda revidentu -

63vārds, uzvārds un sertifikāta numurs vai zvērinātu revidentu

64komercsabiedrības firma, reģistrācijas numurs un licences

65numurs;

6611) ieguldījumu apliecību

67pārdošanas, atpakaļpirkšanas un atpakaļpieņemšanas noteikumi un

68kārtība;

6912) apstākļi, kādos var apturēt

70ieguldījumu apliecību atpakaļpirkšanu un atpakaļpieņemšanu;

7113) ieguldījumu apliecību

72pārdošanas un atpakaļpirkšanas cenas aprēķināšanas metodes un

73biežums, kā arī ziņas par to, kur un cik bieži šīs cenas tiek

74nodotas atklātībā;

7514) fonda vērtības noteikšanas

76principi un noteikumi;

7715) noteikumi par fonda ienākumu

78aprēķināšanu, izlietošanu un sadali fonda ieguldītājiem;

7916) fonda pārskata gada sākums un

80beigas;

8117) sabiedrības firma,

82reģistrācijas datums un numurs, juridiskā adrese un, ja

83sabiedrība ir izveidojusi filiāli, tās atrašanās vietas

84adrese;

8518) sabiedrības reģistrētā un

86apmaksātā kapitāla apjoms;

8719) sabiedrības padomes locekļu un

88amatpersonu vārds, uzvārds un amats sabiedrībā, kā arī viņu

89pienākumi ārpus sabiedrības, ja tiem ir nozīme sabiedrības

90darbībā;

9120) citu sabiedrības pārvaldāmo

92fondu, privāto pensiju fondu pensiju plānu vai valsts fondēto

93pensiju shēmas līdzekļu ieguldījumu plānu nosaukums un īss

94apraksts;

9521) turētājbankas firma,

96reģistrācijas datums un numurs, juridiskā adrese un atrašanās

97vietas adrese;

9822) konsultanta, kā arī citu

99pakalpojumu sniedzēju vārds, uzvārds vai firma, reģistrācijas

100numurs un atrašanās vietas adrese, ja sabiedrība ir noslēgusi

101līgumu par attiecīgo pakalpojumu sniegšanu fonda pārvaldē un

102saskaņā ar šo līgumu pakalpojuma sniedzējam atlīdzība tiek

103maksāta no fonda līdzekļiem. Īss attiecīgā pakalpojuma sniedzēja

104pamatdarbības un to pakalpojuma līguma noteikumu apraksts, kuri

105ir svarīgi fonda ieguldītājiem;

10623) ja sabiedrība plāno kādu no

107fonda pārvaldes pakalpojumiem nodot trešajai personai, - norāde

108uz šiem pakalpojumiem un apraksts, kādā kārtībā pakalpojumi var

109tikt nodoti;

11024) fonda iepriekšējās darbības

111raksturojums un finansiālo rādītāju salīdzinošā tabula par

112pēdējiem trim gadiem (sagatavota atbilstoši fonda pārskatu

113noteikumiem). Pēc šīs informācijas iekļaujams paziņojums, ka šie

114rādītāji nenosaka (neietekmē) turpmāko fonda darbību. Minēto

115informāciju var iekļaut fonda prospektā vai pievienot tam.

116(4) Fonda prospekta saīsinātajā

117versijā informācija sniedzama iespējami vienkāršā un tipiskam

118fonda ieguldītājam saprotamā veidā. Fonda prospekta saīsinātajā

119versijā saīsinātā veidā iekļauj šā panta trešās daļas 1., 2., 5.,

1206., 7., 11., 12., 13. un 15.punktā minēto informāciju, kā arī

121papildus iekļauj šādas ziņas:

1221) paziņojumu, ka pēc ieguldītāja

123pieprasījuma - pirms tas iesniedz pieteikumu par fonda

124ieguldījumu apliecību iegādi un turpmāk - bez maksas ieguldītājam

125tiek izsniegta fonda prospekta pilnā versija, fonda gada un

126pusgada pārskats;

1272) uzraudzības institūcijas

128nosaukumu;

1293) norādi par sabiedrības

130kontaktpersonu (atbildīgo struktūrvienību), ar kuru sazinoties

131fonda ieguldītājs var saņemt papildu paskaidrojošu informāciju

132par fonda darbību. Norāda atbildīgās personas vārdu, uzvārdu un

133amatu vai sabiedrības attiecīgās struktūrvienības nosaukumu,

134kontaktinformāciju (tālruņa numuru vai cita saziņas līdzekļa

135rekvizītus) un darba laiku.

136(5) Slēgtā fonda prospektā

137papildus norāda:

1381) fonda ieguldījumu apliecību

139emisijas cenu, apjomu un laiku;

1402) fonda ieguldītāju tiesības

141pieprasīt ieguldītāju pilnsapulces sasaukšanu un piedalīties

142tajā;

1433) ieguldītāju pilnsapulces

144kompetenci un lēmumu pieņemšanas kārtību.

145(6) Fonda prospekta pielikumā

146pievieno fonda pēdējā gada pārskatu vai pusgada pārskatu, ja tas

147ir apstiprināts pēc pēdējā gada pārskata apstiprināšanas.

148(7) Fonda prospekta noteikumi

149kļūst saistoši sabiedrības un ieguldītāja savstarpējās

150attiecībās, tiklīdz ieguldītājs fonda prospektā un pārvaldes

151nolikumā noteiktajā kārtībā ir ieguvis attiecīgā fonda

152ieguldījumu apliecības."

15317. Aizstāt 60.panta trešajā daļā

154vārdus "Eiropas Savienības vai Eiropas ekonomiskās telpas

155dalībvalstī, Igaunijas Republikā vai Lietuvas Republikā

156reģistrēta" ar vārdiem "Dalībvalstī reģistrēta".

15718. Aizstāt 62.panta pirmās daļas

1581.punktā, otrās daļas 1., 2. un 4.punktā, 63.panta pirmajā daļā,

15964.panta pirmajā daļā, 66.panta otrās daļas 1.punktā, 66.panta

160ceturtajā daļā un 68.panta pirmajā daļā vārdus "Latvijas

161Republika, Igaunijas Republika, Lietuvas Republika, Eiropas

162Savienības vai Eiropas ekonomiskās telpas dalībvalsts" (attiecīgā

163locījumā) ar vārdiem "Latvija, cita dalībvalsts" (attiecīgā

164locījumā).

16519. Izslēgt 62.panta otrās daļas

1661.punktā un 66.panta otrās daļas 3.punktā vārdus "Eiropas

167Savienības vai Eiropas ekonomiskās telpas".

16820. Izteikt 66.panta sesto daļu

169šādā redakcijā:

170"(6) Fonda noguldījumi vienā

171kredītiestādē nedrīkst pārsniegt 20 procentus no fonda aktīviem.

172Minētais ierobežojums nav attiecināms uz prasībām pēc

173pieprasījuma pret turētājbanku."

17421. Izslēgt 68.panta piektās daļas

175otro teikumu.

17622. 74.pantā:

177izslēgt pirmajā daļā vārdus

178"(turpmāk - fonda auditors) ";

179aizstāt otrajā un trešajā daļā

180vārdus "Fonda auditors" (attiecīgā locījumā) ar vārdiem "Fonda

181revidents" (attiecīgā locījumā).

18223. Aizstāt 75.panta otrajā,

183trešajā un ceturtajā daļā vārdus "fonda auditora" ar vārdiem

184"fonda revidenta".

18524. Papildināt VII nodaļu ar

18675.1 un 75.2 pantu šādā redakcijā:

187"75.1 pants.

188Vispārīgie noteikumi par sabiedrības pārskatiem

189(1) Sabiedrība kārto savu

190grāmatvedību un sagatavo gada pārskatu un pārskatu par citiem

191periodiem saskaņā ar likumu "Par grāmatvedību", šo likumu un

192normatīvajiem aktiem, kas izdoti saskaņā ar šo likumu.

193(2) Sabiedrība par katru pārskata

194gadu sagatavo pārskatu. Pārskatā iekļauj bilanci, ārpusbilances

195posteņus, peļņas vai zaudējumu aprēķinu, pārskatu par izmaiņām

196kapitālā un rezervēs, naudas plūsmas pārskatu un pielikumu, kā

197arī pārvaldes sabiedrības vadības ziņojumu.

198(3) Komisija atbilstoši šim

199likumam un starptautisko finanšu pārskatu standartiem nosaka

200sabiedrības gada pārskatā iekļaujamos posteņus un pārskata

201posteņu novērtēšanas metodiku.

202(4) Ja tas nepieciešams

203uzraudzības funkciju veikšanai, Komisijai ir tiesības pieprasīt

204no sabiedrības konsolidētu gada pārskatu, kā arī pārskatu par

205citu periodu. Komisija nosaka minēto pārskatu sagatavošanas un

206iesniegšanas kārtību.

20775.2

208pants. Sabiedrības gada pārskata sagatavošana, pārbaude un

209publicēšana

210(1) Gada pārskatam jāsniedz

211patiess un skaidrs priekšstats par sabiedrības aktīviem un

212saistībām, finansiālo stāvokli, darbības rezultātiem un naudas

213plūsmu. Ja atbilstoši šim likumam sagatavotais gada pārskats

214nesniedz patiesu un skaidru priekšstatu par sabiedrību, gada

215pārskata pielikumā iekļaujama papildu informācija.

216(2) Gada pārskatu pārbauda

217persona, kura saskaņā ar likumu ir tiesīga sniegt revīzijas

218pakalpojumus (turpmāk - zvērināts revidents). Sabiedrība 10dienu

219laikā pēc tās valdei adresētā zvērināta revidenta ziņojuma

220saņemšanas, bet ne vēlāk kā trīs mēnešus pēc pārskata gada beigām

221iesniedz Komisijai šā ziņojuma kopiju.

222(3) Akcionāru sapulce ir tiesīga

223apstiprināt gada pārskatu pēc zvērināta revidenta ziņojuma

224saņemšanas.

225(4) Sabiedrība iesniedz Komisijai

226sabiedrības gada pārskatu, akcionāru sapulces protokolu par gada

227pārskata apstiprināšanu un zvērināta revidenta ziņojumu 10 dienu

228laikā pēc akcionāru sapulces, kurā gada pārskats apstiprināts,

229bet ne vēlāk kā trīs mēnešus pēc pārskata gada beigām.

230(5) Pēc gada pārskata iesniegšanas

231Komisijai sabiedrība pilnu vai saīsinātu gada pārskatu un

232zvērināta revidenta ziņojumu publicē vismaz vienā dienas

233laikrakstā, kas tiek izplatīts visā Latvijas teritorijā, ne vēlāk

234kā līdz pārskata gadam sekojošā gada 1.maijam, kā arī ievieto šo

235informāciju savā mājas lapā internetā (ja tāda ir).

236(6) Ja sabiedrības gada pārskats

237netiek publicēts pilnībā, attiecīgajā laikrakstā nepārprotami

238norāda, ka tas ir saīsināts gada pārskats, kā arī to, kur var

239iepazīties ar pilnu gada pārskatu. Publicējot saīsināto gada

240pārskatu, tam pievieno zvērināta revidenta atzinumu."

24125. Izteikt VIII nodaļu šādā

242redakcijā:

243"VIII nodaļa. Pārvaldes

244pakalpojumu sniegšanas brīvība

1Latvijā licencētas sabiedrības tiesības sniegt pārvaldes

2pakalpojumus dalībvalstī

3(1) Latvijā licencēta sabiedrība

4ir tiesīga sniegt dalībvalstī tikai tos pārvaldes pakalpojumus,

5kurus tai ir atļauts sniegt Latvijā.

6(2) Latvijā licencēta sabiedrība

7ir tiesīga uzsākt pārvaldes pakalpojumu sniegšanu dalībvalstī

8šajā pantā noteiktajā kārtībā, atverot filiāli vai bez filiāles

9atvēršanas.

10(3) Ja sabiedrība vēlas uzsākt

11pārvaldes pakalpojumu sniegšanu kādā no dalībvalstīm, tā iesniedz

12Komisijai iesniegumu. Iesniegumā norāda:

131) pārvaldes pakalpojumus, kurus

14paredzēts sniegt dalībvalstī;

152) dalībvalsti, kurā paredzēts

16sniegt pārvaldes pakalpojumus;

173) veidu, kādā paredzēts sniegt

18pārvaldes pakalpojumus (atverot filiāli vai bez filiāles

19atvēršanas).

20(4) Sabiedrība, kura vēlas uzsākt

21pārvaldes pakalpojumu sniegšanu kādā no dalībvalstīm, atverot

22filiāli, iesniegumā norāda filiāles adresi un šā likuma 10.panta

23trešajā daļā noteikto informāciju par filiāles vadītāju.

24Iesniegumam pievieno dokumentus, kas dod patiesu un skaidru

25priekšstatu par plānoto filiāles darbību, sniedzamajiem

26pakalpojumiem, tiem atbilstošu filiāles struktūru un darba

27organizāciju.

28(5) Komisija izskata iesniegumu

29par sabiedrības pakalpojumu sniegšanas uzsākšanu dalībvalstī un

30par savu lēmumu rakstveidā informē attiecīgās dalībvalsts

31uzraudzības institūciju un attiecīgo sabiedrību 30 dienu laikā

32pēc visu nepieciešamo atbilstoši normatīvo aktu prasībām

33sagatavoto dokumentu saņemšanas.

34(6) Vienlaikus ar šā panta

35piektajā daļā minēto lēmumu Komisija nosūta attiecīgās

36dalībvalsts uzraudzības institūcijai informāciju par ieguldītāju

37aizsardzības sistēmu Latvijā un maksimālajiem kompensācijas

38apmēriem.

39(7) Sabiedrība rakstveidā informē

40Komisiju un attiecīgās dalībvalsts uzraudzības institūciju par

41grozījumu izdarīšanu šā panta trešajā un ceturtajā daļā

42noteiktajā informācijā, kā arī par nodomu pārtraukt filiāles

43darbību ne vēlāk kā 30 dienas pirms grozījumu izdarīšanas vai

44plānotās filiāles darbības pārtraukšanas.

45(8) Komisija izskata šā panta

46septītajā daļā noteiktos dokumentus un par savu lēmumu rakstveidā

47informē attiecīgās dalībvalsts uzraudzības institūciju un

48sabiedrību 30 dienu laikā no dokumentu saņemšanas dienas.

1Dalībvalstī licencētas sabiedrības tiesības sniegt pārvaldes

2pakalpojumus Latvijā

3(1) Dalībvalstī licencēta

4sabiedrība Latvijā ir tiesīga sniegt tikai tādus pārvaldes

5pakalpojumus, kuru sniegšanai sabiedrība saņēmusi atļauju tās

6izcelsmes valstī, atverot Latvijā filiāli vai bez filiāles

7atvēršanas.

8(2) Dalībvalstī licencētas

9sabiedrības filiāle drīkst uzsākt darbību Latvijā tikai pēc tam,

10kad:

111) Komisija ir saņēmusi no

12sabiedrības izcelsmes valsts uzraudzības institūcijas paziņojumu,

13kas ietver:

14a) apstiprinājumu, ka attiecīgajai

15sabiedrībai ir spēkā esoša licence pārvaldes pakalpojumu

16sniegšanai sabiedrības izcelsmes valstī,

17b) darbības programmu, kurā

18norādīti pārvaldes pakalpojumi, kurus sabiedrība plāno sniegt

19Latvijā,

20c) filiāles adresi un

21organizatorisko struktūru,

22d) filiāles vadītāja vārdu un

23uzvārdu, pilsonību, personas kodu (ja tāds ir) vai dzimšanas gadu

24un datumu,

25e) informāciju par ieguldītāju

26aizsardzības sistēmu, kuras dalībniece ir attiecīgā

27sabiedrība,

28f) sabiedrības izcelsmes valsts

29uzraudzības institūcijas rakstveida apliecinājumu, ka tā pirms

30iekšējo pārbaužu uzsākšanas laikus informēs Komisiju par

31pārbaudēm sabiedrības filiālēs Latvijā un dos iespēju Komisijas

32pārstāvjiem piedalīties šajās pārbaudēs, kā arī pēc pārbaudes

33pabeigšanas nekavējoties iesniegs Komisijai ziņojumu par

34pārbaudes rezultātiem;

352) Komisija ir informējusi

36sabiedrības izcelsmes valsts uzraudzības institūciju, ka ir

37gatava uzsākt sabiedrības filiāles uzraudzību, vai ir pagājušas

3860 dienas pēc dienas, kad Komisija saņēma no sabiedrības

39izcelsmes valsts uzraudzības institūcijas šīs daļas 1.punktā

40minēto paziņojumu.

41(3) Dalībvalstī licencēta

42sabiedrība ir tiesīga uzsākt pārvaldes pakalpojumu sniegšanu

43Latvijā, neatverot filiāli, ja Komisija ir saņēmusi no

44sabiedrības izcelsmes valsts uzraudzības institūcijas paziņojumu,

45kurā ietverta šā panta otrās daļas 1.punkta "a", "b" un "e"

46apakšpunktā minētā informācija.

47(4) Ja dalībvalstī licencēta

48sabiedrība šajā pantā noteiktajā kārtībā uzsākusi pārvaldes

49pakalpojumu sniegšanu Latvijā, tās pienākums ir paziņot Komisijai

50par jebkurām plānotajām pārmaiņām informācijā, kas sniegta

51saskaņā ar šā panta otrās daļas 1.punkta "b", "c" un "d"

52apakšpunktu, vismaz 30 dienas pirms attiecīgo pārmaiņu

53īstenošanas.

54(5) Dalībvalstī licencēta

55sabiedrība, kura uzsākusi pārvaldes pakalpojumu sniegšanu Latvijā

56šajā pantā noteiktajā kārtībā, sagatavo un iesniedz Komisijai tās

57noteiktajā kārtībā Komisijas uzraudzības funkciju veikšanai un

58statistikas datu apkopošanai nepieciešamo informāciju un

59pārskatus par sabiedrības darbību Latvijā.

60(6) Dalībvalstī licencēta

61sabiedrība, kura šajā pantā noteiktajā kārtībā uzsākusi pārvaldes

62pakalpojumu sniegšanu Latvijā, laižot publiskajā apgrozībā tās

63pārvaldīto fondu daļas, drīkst neņemt vērā šā likuma 60.pantā

64noteikto kārtību, ja tā izpilda šādas prasības:

651) uzsākot fonda daļu pārdošanu,

66publicē paziņojumu atbilstoši šā likuma 59.pantam;

672) nodrošina, lai ieguldītāji

68Latvijā tiktu laikus informēti par pārmaiņām fonda un sabiedrības

69darbībā;

703) nodrošina, ka norēķini par

71fonda daļu pārdošanu un atpakaļpirkšanu tiek izpildīti;

724) pēc ieguldītāju pieprasījuma

73bez maksas izsniedz tiem fonda prospektu un fonda pārvaldes

74nolikumu latviešu valodā."

7526. Papildināt likumu ar IX un X

76nodaļu šādā redakcijā:

77"IX nodaļa. Uzraudzība

1Uzraudzības vispārīgie noteikumi

2(1) Komisija ir atbildīga par tās

3licencēto sabiedrību uzraudzību, kā arī uzrauga turētājbankas

4darbību saskaņā ar šo likumu, Kredītiestāžu likumu, Finanšu un

5kapitāla tirgus komisijas likumu un normatīvajiem aktiem, kas

6regulē finanšu instrumentu tirgu.

7(2) Uzraudzības mērķis ir

8nodrošināt fondu un sabiedrību dibināšanas un darbības atbilstību

9šim likumam un citiem normatīvajiem aktiem, kas izdoti saskaņā ar

10šo likumu, un aizsargāt ieguldītāju intereses.

11(3) Šajā likumā noteiktajos

12gadījumos Komisija izdod administratīvos aktus. Kārtību, kādā

13Komisija izdod administratīvos aktus, nosaka attiecīgi normatīvie

14akti.

15(4) Komisijas izdota

16administratīvā akta tiesiskumu vai Komisijas faktisko rīcību var

17apstrīdēt saskaņā ar vispārējām tiesību normām, kas regulē

18administratīvo procesu, ja šajā likumā nav noteikts citādi.

19(5) Tāda Komisijas izdota

20administratīvā akta pārsūdzēšana tiesā, ar kuru tiek ierobežota

21sabiedrības vai turētājbankas darbība vai sabiedrības

22amatpersonai tiek aizliegts veikt tās pienākumus, vai sabiedrībai

23tiek anulēta licence, neaptur administratīvā akta izpildi.

1Sabiedrības iekšējā pārbaude

2(1) Komisijai ir tiesības veikt

3sabiedrības iekšējo pārbaudi.

4(2) Sabiedrības pienākums ir

5atļaut Komisijas pilnvarotām personām, kuras veic sabiedrības

6iekšējo pārbaudi, brīvi iepazīties ar visiem dokumentiem un

7informāciju, kas attiecas uz sabiedrības darbību un fonda

8pārvaldi.

9(3) Komisijai ir tiesības veikt

10turētājbankas iekšējo pārbaudi attiecībā uz darbībām, kas

11saistītas ar fondu.

12(4) Ja pārbaudes veicējs pārbaudes

13laikā konstatē sabiedrības darbībā pārkāpumus, viņam ir tiesības

14uz laiku izņemt attiecīgos dokumentus, par to sastādot aktu.

15(5) Pārbaudes veicējam ir tiesības

16izdarīt izrakstus no dokumentiem, pieprasīt uz sabiedrības rēķina

17dokumentu kopijas, apliecinātas dokumentu kopijas vai

18norakstus.

19(6) Par pārbaudes rezultātiem

20Komisija sagatavo izziņu un iepazīstina ar to sabiedrības

21valdi.

1Komisijas tiesības iegūt informāciju

2Komisijai ir šādas tiesības:

31) rakstveidā pieprasīt un saņemt

4no sabiedrības, turētājbankas, Latvijas Bankas, komercreģistra

5iestādes, sabiedrības amatpersonām, bet sabiedrības likvidācijas

6vai maksātnespējas gadījumā - arī no likvidatoriem vai

7administratoriem informāciju par sabiedrības un fonda

8darbību;

92) rakstveidā pieprasīt, lai šā

10panta 1.punktā minētās personas uzrāda to rīcībā esošos

11dokumentus par sabiedrību un fondu.

1Komisijas tiesības pieprasīt pārvaldes institūciju sēdes

2sasaukšanu

3Komisijai ir tiesības:

41) pieprasīt, lai tiek sasaukta

5slēgtā fonda ieguldītāju pilnsapulce, sabiedrības valdes vai

6padomes sēde vai akcionāru sapulce, iepriekš norādot darba

7kārtību;

82) nosūtīt savu pārstāvi, kuram ir

9tiesības izteikt savu viedokli un iesniegt priekšlikumus, uz

10slēgtā fonda ieguldītāju pilnsapulci, sabiedrības valdes vai

11padomes sēdi vai akcionāru sapulci, kas sasaukta saskaņā ar šā

12panta 1.punktu.

1Ierobežojumi attiecībā uz tiesībām rīkoties ar banku kontiem

2(1) Ja ir pārkāpti normatīvo aktu,

3fonda pārvaldes nolikuma, fonda prospekta vai turētājbankas

4līguma noteikumi, Komisijai ir tiesības iegūt informāciju no

5kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām par sabiedrības

6vai fonda naudas plūsmu un norēķinu kontu atlikumu un dot bankām

7rakstveida rīkojumu uz laiku līdz 15 dienām ierobežot sabiedrības

8tiesības rīkoties ar sabiedrības vai fonda kontiem.

9(2) Bankām šā panta pirmajā daļā

10minētie rīkojumi jāizpilda nekavējoties pēc to saņemšanas.

11(3) Izmaksas no kontiem, uz kuriem

12attiecas rīkojums ierobežot sabiedrības tiesības rīkoties ar

13tiem, tiek veiktas tikai ar Komisijas atļauju.

14(4) Pirms šā panta pirmajā daļā

15minētā termiņa beigām kontus, uz kuriem attiecas rīkojums

16ierobežot sabiedrības tiesības, var atbrīvot no ierobežojumiem ar

17Komisijas atļauju.

1Licences pārreģistrācija un dublikāta izsniegšana

2(1) Ja tiek mainīta sabiedrības

3firma, Komisija pārreģistrē licenci.

4(2) Sabiedrība iesniegumu par

5licences pārreģistrāciju iesniedz Komisijai ne vēlāk kā septiņu

6dienu laikā pēc firmas pārreģistrācijas komercreģistrā.

7(3) Komisija pārreģistrē licenci

8ne vēlāk kā septiņu dienu laikā pēc attiecīgā iesnieguma

9saņemšanas.

10(4) Ja licence ir nozaudēta,

11sabiedrība nekavējoties iesniedz Komisijai iesniegumu par

12licences dublikāta saņemšanu.

13(5) Komisija izsniedz licences

14dublikātu ne vēlāk kā septiņu dienu laikā pēc attiecīgā

15iesnieguma saņemšanas.

1Licences anulēšana

2(1) Komisija ar motivētu lēmumu

3var anulēt sabiedrībai izsniegto licenci šādos gadījumos:

41) sabiedrība ir sniegusi

5Komisijai vai publiski izplatījusi nepatiesas ziņas;

62) sabiedrība nav iesniegusi

7grozījumus Komisijai iesniegtajos dokumentos;

83) sabiedrība, tās akcionāri,

9padomes locekļi vai amatpersonas neatbilst šā likuma

10prasībām;

114) sabiedrības kapitāls neatbilst

12šā likuma prasībām;

135) sabiedrība regulāri neievēro šā

14likuma un citu normatīvo aktu prasības vai sistemātiski pārkāpj

15fonda prospekta vai fonda pārvaldes nolikuma noteikumus;

166) sabiedrības darbība ir pretrunā

17ar fonda ieguldītāju interesēm;

187) sabiedrība 12 mēnešu laikā pēc

19licences saņemšanas nav uzsākusi šajā likumā atļauto darbību;

208) sabiedrības darbība izbeigta

21pēc tiesas nolēmuma;

229) sabiedrība pasludināta par

23maksātnespējīgu;

2410) sabiedrība izbeidz darbību un

25iesniedz Komisijai iesniegumu par licences anulēšanu;

2611) sabiedrība tiek pievienota

27citai sabiedrībai.

28(2) Ja Komisija konstatē šā panta

29pirmās daļas 1., 2., 3., 4., 5., 6. vai 7.punktā minētos

30pārkāpumus, tā izsaka sabiedrībai brīdinājumu vai uzliek šā

31likuma 87.pantā paredzēto soda naudu un nosaka termiņu, kādā

32sabiedrībai jānovērš konstatētais pārkāpums. Pēc attiecīgā

33termiņa beigām sabiedrības pienākums ir iesniegt Komisijai

34ziņojumu par veiktajiem pasākumiem un to rezultātiem.

35(3) Ja sabiedrība tai noteiktajā

36termiņā nav novērsusi Komisijas konstatētos pārkāpumus, Komisija

37lemj par sabiedrībai izsniegtās licences anulēšanu.

38(4) Lēmumu par licences anulēšanu,

39sabiedrības brīdināšanu vai soda naudas uzlikšanu un pārkāpumu

40novēršanas termiņa noteikšanu Komisija rakstveidā paziņo

41sabiedrībai triju dienu laikā no lēmuma pieņemšanas dienas.

42(5) Par licences anulēšanu tādai

43Latvijā licencētai sabiedrībai, kuras filiāle darbojas

44dalībvalstī vai kura sniedz pārvaldes pakalpojumus dalībvalstī

45bez filiāles atvēršanas, Komisija nekavējoties informē attiecīgās

46dalībvalsts uzraudzības institūciju.

47(6) Komisija īsteno sabiedrības

48uzraudzību līdz brīdim, kad sabiedrība ir pilnībā nokārtojusi

49saistības pret fonda ieguldītājiem un citiem tās klientiem.

Tādas

1Latvijā licencētas sabiedrības uzraudzība, kura sniedz pārvaldes

2pakalpojumus dalībvalstī

3(1) Komisija informē attiecīgās

4dalībvalsts uzraudzības institūciju pirms iekšējās pārbaudes

5veikšanas tādas Latvijā licencētas sabiedrības filiālē, kura šīs

6dalībvalsts teritorijā sniedz pārvaldes pakalpojumus.

7(2) Dalībvalsts uzraudzības

8institūcija pēc savas iniciatīvas vai Komisijas lūguma ir tiesīga

9veikt iekšējo pārbaudi tādas Latvijā licencētas sabiedrības

10filiālē, kura darbojas attiecīgās dalībvalsts teritorijā.

Tādas

1dalībvalstī licencētas sabiedrības uzraudzība, kura sniedz

2pārvaldes pakalpojumus Latvijā

3(1) Ja Komisija konstatē, ka

4dalībvalstī licencēta sabiedrība, kas atbilstoši šā likuma

5noteikumiem ir atvērusi filiāli vai uzsākusi pārvaldes

6pakalpojumu sniegšanu Latvijā, neievēro vai pārkāpj šo likumu un

7saskaņā ar to izdotos normatīvos aktus, tā pieprasa attiecīgajai

8sabiedrībai novērst konstatētos pārkāpumus.

9(2) Ja šā panta pirmajā daļā

10minētajā gadījumā dalībvalstī licencētā sabiedrība nepilda

11Komisijas norādījumus, Komisija informē sabiedrības izcelsmes

12valsts uzraudzības institūciju par konstatētajiem pārkāpumiem un

13lūdz veikt nepieciešamos pasākumus, lai nodrošinātu, ka attiecīgā

14sabiedrība novērš konstatētos pārkāpumus, kā arī lūdz informēt

15Komisiju par sabiedrības izcelsmes valsts uzraudzības

16institūcijas veiktajiem pasākumiem.

17(3) Ja, neraugoties uz šā panta

18pirmajā un otrajā daļā noteiktajiem pasākumiem, dalībvalstī

19licencētā sabiedrība turpina pārkāpt šo likumu un saskaņā ar to

20izdotos normatīvos aktus, Komisija pēc sabiedrības izcelsmes

21valsts uzraudzības institūcijas informēšanas var veikt šajā

22likumā paredzētos pasākumus uzraudzības nodrošināšanai, lai

23novērstu attiecīgās sabiedrības turpmākos pārkāpumus, vai

24piemērot šajā likumā paredzētos sodus. Komisijai ir tiesības

25aizliegt attiecīgajai sabiedrībai turpmāk veikt Latvijā jebkādu

26darbību. Šādas tiesības Komisijai ir arī tad, ja sabiedrības

27izcelsmes valsts uzraudzības institūcija objektīvu apsvērumu dēļ

28nevar veikt šā panta otrajā daļā minētos pasākumus vai Latvijā

29nav iespējams īstenot šos pasākumus.

30(4) Šā panta pirmajā, otrajā un

31trešajā daļā noteiktās prasības neliedz Komisijai veikt

32pasākumus, lai novērstu Latvijā spēkā esošo iedzīvotāju likumīgās

33intereses aizsargājošo normatīvo aktu pārkāpumus. Šo pasākumu

34ietvaros Komisija ir tiesīga aizliegt attiecīgajai sabiedrībai

35turpināt pārvaldes pakalpojumu sniegšanu Latvijā līdz pārkāpumu

36novēršanai.

37(5) Ja Komisija izmanto šā panta

38otrajā, trešajā un ceturtajā daļā noteiktās tiesības un veic

39pasākumus, kuri paredz dalībvalstī licencētai sabiedrībai

40piemērot sodu vai ierobežot tās darbību Latvijā, Komisija

41pienācīgi pamato šādu pasākumu nepieciešamību un nekavējoties

42informē par tiem attiecīgo sabiedrību. Sabiedrībai Komisijas

43pieņemtos lēmumus ir tiesības pārsūdzēt Latvijā spēkā esošajos

44normatīvajos aktos noteiktajā kārtībā.

45(6) Ārkārtas gadījumos Komisijai

46ir tiesības, neņemot vērā šā panta pirmajā, otrajā un trešajā

47daļā noteikto kārtību, nekavējoties veikt piesardzības pasākumus

48pret sabiedrību, lai aizsargātu ieguldītāju un citu pārvaldes

49pakalpojumu saņēmēju intereses. Par šādu pasākumu veikšanu

50Komisija nekavējoties informē Eiropas Komisiju un sabiedrības

51izcelsmes valsts uzraudzības institūciju.

1Atbildība

2(1) Komisijai ir tiesības uzlikt

3sabiedrībai un turētājbankai soda naudu līdz 400 minimālajām

4mēnešalgām par šādiem pārkāpumiem:

51) par šajā likumā un uz tā pamata

6izdotajos Komisijas noteikumos paredzēto dokumentu un ziņu, kā

7arī iesniegtajos dokumentos un ziņās izdarīto grozījumu

8neiesniegšanu Komisijai tās noteiktajos termiņos;

92) par nepatiesu ziņu iesniegšanu

10Komisijai vai šādu ziņu publisku izplatīšanu;

113) par rīcību, ar kuru pārkāpti šā

12likuma noteikumi attiecībā uz ziņu publicēšanu;

134) par fonda mantas iegrāmatošanas

14un glabāšanas noteikumu pārkāpšanu;

155) par ieguldījumu apliecību

16emisijas, atpakaļpirkšanas un atpakaļpieņemšanas noteikumu

17pārkāpšanu;

186) par fonda prospektā neparedzētu

19maksājumu veikšanu no fonda mantas;

207) par sabiedrības vai fonda

21likvidācijas kārtības pārkāpšanu;

228) par neziņošanu, ja konstatēti

23šā likuma, fonda prospekta vai fonda pārvaldes nolikuma noteikumu

24pārkāpumi;

259) par to, ka nav nodrošināta šajā

26likumā noteiktā iespēja iepazīties ar fonda prospektu, fonda

27pārvaldes nolikumu un gada un pusgada pārskatiem;

2810) par ieguldījumu ierobežojumu

29pārsniegšanu, izņemot gadījumus, kuros pārsniegšana pieļaujama

30saskaņā ar šo likumu.

31(2) Soda naudas samaksa neatbrīvo

32no citas likumā noteiktās atbildības.

1Komisijas sadarbība ar dalībvalstu un citu valstu uzraudzības

2institūcijām

3(1) Komisija ir atbildīga par

4sadarbību ar dalībvalstu uzraudzības institūcijām, lai

5nodrošinātu pārvaldes pakalpojumu sniegšanas uzraudzību visā

6dalībvalstu teritorijā.

7(2) Komisija, pamatojoties uz

8attiecīgu motivētu pieprasījumu, sniedz dalībvalstu uzraudzības

9institūcijām informāciju par Latvijā licencētām sabiedrībām,

10kuras sniedz pārvaldes pakalpojumus attiecīgās dalībvalsts

11teritorijā vai kurām ir ciešas attiecības ar kādu dalībvalstī

12licencētu vai licencējamu sabiedrību, tās padomes vai valdes

13locekli vai īpašnieku.

14(3) Komisija nekavējoties informē

15attiecīgās dalībvalsts uzraudzības institūciju par jebkādām

16sankcijām vai darbības ierobežojumiem, ko tā piemērojusi tādai

17Latvijā licencētai sabiedrībai, kura sniedz pārvaldes

18pakalpojumus attiecīgajā dalībvalstī.

19(4) Lai pildītu uzraudzības

20funkcijas, Komisija, noslēdzot sadarbības līgumu, drīkst

21apmainīties ar informāciju ar citu valstu uzraudzības

22institūcijām, ja tiek ievēroti šā likuma 89.panta noteikumi.

1Ierobežotas pieejamības informācija

2(1) Informāciju, kuru Komisija

3saņēmusi no dalībvalsts vai ārvalsts uzraudzības institūcijas

4uzraudzības funkciju veikšanai, uzskata par ierobežotas

5pieejamības informāciju.

6(2) Šā panta pirmajā daļā noteikto

7informāciju drīkst izpaust trešajām personām, kurām tā

8nepieciešama likumā noteikto funkciju veikšanai, tikai ar

9attiecīgās dalībvalsts vai ārvalsts uzraudzības institūcijas

10iepriekšēju rakstveida piekrišanu un tikai tādiem mērķiem, kādiem

11attiecīgā uzraudzības institūcija piekritusi izpaust šo

12informāciju.

13(3) Ierobežotas pieejamības

14informāciju, kuru Komisija saņēmusi no dalībvalsts vai ārvalsts

15uzraudzības institūcijas, tā ir tiesīga izmantot šādos

16gadījumos:

171) lai pārbaudītu informāciju, ko

18sabiedrība sniegusi, lai saņemtu licenci;

192) lai pārliecinātos par

20turētājbankas vai sabiedrības darbības atbilstību normatīvo aktu

21prasībām;

223) lai piemērotu šajā likumā

23noteiktās sankcijas;

244) tiesvedības procesā, kurā tiek

25apstrīdēti Komisijas izdotie administratīvie akti vai faktiskā

26rīcība.

27(4) Šā panta otrajā un trešajā

28daļā noteiktie ierobežojumi neliedz Komisijai sniegt ierobežotas

29pieejamības informāciju:

301) institūcijām, kuras ir

31atbildīgas par kredītiestāžu, sabiedrību, atvērto ieguldījumu

32fondu vai tiem pielīdzināmu kopējo ieguldījumu uzņēmumu,

33apdrošināšanas sabiedrību, citu finanšu iestāžu un finanšu tirgus

34valstisko uzraudzību;

352) personām, kuras ir atbildīgas

36par sabiedrības, atvērto ieguldījumu fondu vai tiem pielīdzināmu

37kopējo ieguldījumu uzņēmumu, vai personu, kuras ir iesaistītas

38pārvaldes pakalpojumu sniegšanā, likvidācijas vai maksātnespējas

39procedūru;

403) personām, kuras saskaņā ar

41uzraudzības institūcijas pilnvarojumu veic likumā noteikto

42sabiedrību, atvērto ieguldījumu fondu vai tiem pielīdzināmu

43kopējo ieguldījumu uzņēmumu, kredītiestāžu, apdrošināšanas

44sabiedrību un citu finanšu iestāžu iekšējo pārbaudi vai

45revīziju;

464) iestādēm, kuras pārvalda

47ieguldītāju un noguldītāju kompensācijas shēmas, ja šāda

48informācija attiecīgajām iestādēm nepieciešama to funkciju

49veikšanai.

50(5) Šā panta noteikumi neaizliedz

51Komisijai sniegt ierobežotas pieejamības informāciju Latvijas

52Bankai vai dalībvalstu centrālajām bankām, vai citām

53institūcijām, kuras ir atbildīgas par maksājumu sistēmas

54pārraudzīšanu, ja šāda informācija minētajām institūcijām

55nepieciešama likumā noteikto funkciju veikšanai.

56(6) Šā panta noteikumi neaizliedz

57Komisijai sniegt ierobežotas pieejamības informāciju regulētā

58tirgus organizētājam, Latvijas Centrālajam depozitārijam vai

59iestādēm, kuras dalībvalstī nodrošina klīringu un norēķinus par

60darījumiem ar finanšu instrumentiem, ja tā uzskata, ka šādas

61informācijas sniegšana ir nepieciešama, lai nodrošinātu minēto

62iestāžu attiecīgu rīcību, ja norēķinu vai klīringa sistēmas

63dalībnieki nepilda savas saistības vai ir pamats uzskatīt, ka tie

64nepildīs savas saistības.

1Komisijas sadarbība ar Eiropas Komisiju

2(1) Komisija informē Eiropas

3Komisiju par:

41) licences izsniegšanu pārvaldes

5pakalpojumu sniegšanai tādai sabiedrībai, kura ir ārvalstī

6reģistrētas sabiedrības meitas sabiedrība;

72) gadījumiem, kad pēc būtiskas

8līdzdalības iegūšanas Latvijā licencēta sabiedrība kļūst par

9ārvalstī reģistrētas sabiedrības meitas sabiedrību.

10(2) Šā panta pirmās daļas 1.punktā

11noteiktajā gadījumā Komisija nosūta Eiropas Komisijai arī

12informāciju par tā koncerna struktūru, kurā ietilpst

13sabiedrība.

14(3) Komisija informē Eiropas

15Komisiju par vispārīga rakstura grūtībām, ar kādām, sniedzot

16pārvaldes pakalpojumus vai uzsākot pārvaldes pakalpojumu

17sniegšanu ārvalstīs, saskaras sabiedrības, kuras Komisijā

18saņēmušas licenci pārvaldes pakalpojumu sniegšanai.

19(4) Komisija informē Eiropas

20Komisiju par darbībām, kuras veiktas atbilstoši šā likuma

2160.panta trešajai daļai un 86.pantam un pēc kurām dalībvalstī

22licencētai sabiedrībai ir atteikts uzsākt pārvaldes pakalpojumu

23sniegšanu vai aizliegts turpmāk sniegt pārvaldes pakalpojumus

24Latvijā."

2527.Papildināt pārejas noteikumus

26ar 17., 18., 19., 20., 21., 22., 23. un 24.punktu šādā

27redakcijā:

28"17.Ieguldījumu sabiedrības, kuras

29saņēmušas licenci ieguldījumu sabiedrības darbībai līdz 2004.gada

3030.aprīlim (ieskaitot), pārreģistrē licenci Komisijā līdz

312004.gada 31.decembrim. Pārreģistrācijas iesniegumā norāda, kādus

32pārvaldes pakalpojumus sabiedrība vēlas veikt. Iesniegumam

33pievieno šā likuma 10.panta piektajā daļā noteiktos dokumentus

34vai grozījumus tajos, ja šādi dokumenti jau ir iesniegti

35Komisijai saskaņā ar citiem normatīvajiem aktiem un grozījumus

36nepieciešams izdarīt, ņemot vērā sabiedrības plānoto turpmāko

37darbību. Veicot licences pārreģistrāciju šajā punktā minētajā

38gadījumā, valsts nodeva nav jāmaksā.

3918.Ja ieguldījumu sabiedrība, kura

40pārvalda privāto pensiju fondu izveidoto pensiju plānu līdzekļus,

41vēlas turpināt minēto līdzekļu pārvaldi pēc 2004.gada 30.aprīļa,

42tā, iesniedzot dokumentus licences pārreģistrācijai, kā vienu no

43pārvaldes pakalpojumiem norāda ieguldītāju finanšu instrumentu

44individuālo pārvaldīšanu.

4519.Ja ieguldījumu sabiedrība, kura

46pārvalda valsts fondēto pensiju shēmas līdzekļus, vēlas turpināt

47minēto līdzekļu pārvaldi pēc 2004.gada 30.aprīļa, tā līdz

482004.gada 31.decembrim veic nepieciešamos pasākumus, lai

49sabiedrība un tās darbība atbilstu šā likuma un Valsts fondēto

50pensiju likuma prasībām.

5120. Ieguldījumu sabiedrības, kuras

52uzsākušas atvērto ieguldījumu fondu pārvaldi līdz 2004.gada

5330.aprīlim (ieskaitot), līdz 2004.gada 31.decembrim sagatavo un

54iesniedz Komisijai to pārvaldē esošo atvērto ieguldījumu fondu

55prospektu saīsināto versiju. Ieguldījumu sabiedrības var piedāvāt

56fonda prospekta saīsināto versiju fonda ieguldītājiem, ja

57Komisija 20 dienu laikā pēc šā dokumenta saņemšanas nav cēlusi

58iebildumus par tā atbilstību šā likuma prasībām.

5921.Ieguldījumu sabiedrības, kuras

60uzsākušas ieguldījumu fondu pārvaldi līdz 2004.gada 30.aprīlim

61(ieskaitot) un pēc minētā datuma plāno izdarīt grozījumus to

62pārvaldē esoša fonda prospektā, jo mainījusies prospektā sniegtā

63informācija, izstrādā un iesniedz Komisijai prospekta jauno

64redakciju, kas sagatavota atbilstoši šā likuma 57.panta

65noteikumiem attiecībā uz ieguldījumu fonda prospekta pilno

66versiju.

6722. Līdz attiecīgu grozījumu spēkā

68stāšanās dienai vērtspapīru tirgu regulējošajos normatīvajos

69aktos ar šajā likumā lietoto terminu "ieguldījumu brokeru

70sabiedrība" saprot terminu "brokeru sabiedrība" un ar terminu

71"ieguldījumu pakalpojumi"- terminu "starpniekdarbība".

7223. Komisija līdz 2004.gada

731.maijam izstrādā un apstiprina visus šajā likumā noteiktos

74iesniegumu un paziņojumu paraugus, publicē tos laikrakstā

75"Latvijas Vēstnesis", kā arī ievieto Komisijas mājas lapā

76internetā.

7724.Gada pārskatu par 2004.gadu

78ieguldījumu sabiedrības sagatavo saskaņā ar likumu "Par uzņēmumu

79gada pārskatiem"."

8028.Izteikt sadaļu "Informatīva

81atsauce uz Eiropas Savienības direktīvām" šādā redakcijā:

82"Likumā iekļautas tiesību normas,

83kas izriet no direktīvas 85/611/EEC un grozījumiem, kuri izdarīti

84saskaņā ar direktīvām 88/220/EEC, 95/26/EC, 2000/64/EC,

852001/107/EC un 2001/108/EC."

86Likums stājas spēkā 2004.gada

871.maijā.

88Likums Saeimā pieņemts 2004.gada

8918.martā.

90Valsts prezidente

91V.Vīķe-Freiberga

92Rīgā 2004.gada 6.aprīlī