68. pants
Ieguldījumu iestāde

(1) Šīs nodaļas izpratnē ieguldījumu iestāde ir jebkurš

juridisks veidojums:

1) kura saimnieciskā darbība galvenokārt ir saistīta ar vienas

vai vairāku šādu darbību vai darījumu veikšanu klienta vārdā vai

uzdevumā:

a) tirdzniecība ar naudas tirgus instrumentiem (piemēram,

čekiem, vekseļiem, noguldījumu sertifikātiem, atvasinātiem

instrumentiem), ārvalstu valūtu, valūtas kursa, procentu likmju

un indeksu instrumentiem, pārvedamiem vērtspapīriem vai regulētā

tirgū tirgotiem preču nākotnes līgumiem,

b) ieguldītāja individuālo vai ieguldītāju kopīgo finanšu

aktīvu pārvaldīšana uz ieguldītāju pilnvarojuma pamata,

c) citāda finanšu aktīvu vai naudas ieguldīšana,

administrēšana vai pārvaldīšana klienta vārdā vai uzdevumā;

2) kura ieņēmumi galvenokārt ir saistīti ar finanšu aktīvu

ieguldīšanu, atkārtotu ieguldīšanu vai tirdzniecību, ja šo

juridisko veidojumu pārvalda cits juridisks veidojums, kas ir

noguldījumu iestāde, turētājiestāde, specializētā apdrošināšanas

sabiedrība vai ieguldījumu iestāde, kura minēta šā panta pirmās

daļas 1.punktā.

(2) Šā panta pirmās daļas piemērošanai uzskata, ka

juridiska veidojuma saimnieciskā darbība galvenokārt ir saistīta

ar vienas vai vairāku šā panta pirmās daļas 1.punktā minēto

darbību veikšanu vai ka juridiska veidojuma ieņēmumi galvenokārt

ir saistīti ar finanšu aktīvu ieguldīšanu, atkārtotu ieguldīšanu

vai tirdzniecību šā panta pirmās daļas 1.punktā minētajām

vajadzībām, ja juridiska veidojuma ieņēmumi, kas saistīti ar

attiecīgajām darbībām, veido vismaz 50 procentus no

juridiska veidojuma ieņēmumiem īsākajā no šādiem laikposmiem:

1) triju gadu laikposmā, kas beidzas 31.decembrī pirms gada,

kurā ir veikta šā likuma 65.panta 1.punktā minētā noteikšana;

2) juridiska veidojuma pastāvēšanas laikposmā.

(3) Par ieguldījumu iestādi netiek uzskatīts juridisks

veidojums, kas ir tāds aktīvs nefinanšu juridisks veidojums, kurš

atbilst šā likuma 86.panta pirmās daļas 4., 5., 6. vai 7.punktā

norādītajiem kritērijiem.