68. pantsIeguldījumu iestāde

Ieguldījumu iestāde

1(1) Šīs nodaļas izpratnē ieguldījumu iestāde ir jebkurš

2juridisks veidojums:

31) kura saimnieciskā darbība galvenokārt ir saistīta ar vienas

4vai vairāku šādu darbību vai darījumu veikšanu klienta vārdā vai

5uzdevumā:

6a) tirdzniecība ar naudas tirgus instrumentiem (piemēram,

7čekiem, vekseļiem, noguldījumu sertifikātiem, atvasinātiem

8instrumentiem), ārvalstu valūtu, valūtas kursa, procentu likmju

9un indeksu instrumentiem, pārvedamiem vērtspapīriem vai regulētā

10tirgū tirgotiem preču nākotnes līgumiem,

11b) ieguldītāja individuālo vai ieguldītāju kopīgo finanšu

12aktīvu pārvaldīšana uz ieguldītāju pilnvarojuma pamata,

13c) citāda finanšu aktīvu vai naudas ieguldīšana,

14administrēšana vai pārvaldīšana klienta vārdā vai uzdevumā;

152) kura ieņēmumi galvenokārt ir saistīti ar finanšu aktīvu

16ieguldīšanu, atkārtotu ieguldīšanu vai tirdzniecību, ja šo

17juridisko veidojumu pārvalda cits juridisks veidojums, kas ir

18noguldījumu iestāde, turētājiestāde, specializētā apdrošināšanas

19sabiedrība vai ieguldījumu iestāde, kura minēta šā panta pirmās

20daļas 1.punktā.

21(2) Šā panta pirmās daļas piemērošanai uzskata, ka

22juridiska veidojuma saimnieciskā darbība galvenokārt ir saistīta

23ar vienas vai vairāku šā panta pirmās daļas 1.punktā minēto

24darbību veikšanu vai ka juridiska veidojuma ieņēmumi galvenokārt

25ir saistīti ar finanšu aktīvu ieguldīšanu, atkārtotu ieguldīšanu

26vai tirdzniecību šā panta pirmās daļas 1.punktā minētajām

27vajadzībām, ja juridiska veidojuma ieņēmumi, kas saistīti ar

28attiecīgajām darbībām, veido vismaz 50 procentus no

29juridiska veidojuma ieņēmumiem īsākajā no šādiem laikposmiem:

301) triju gadu laikposmā, kas beidzas 31.decembrī pirms gada,

31kurā ir veikta šā likuma 65.panta 1.punktā minētā noteikšana;

322) juridiska veidojuma pastāvēšanas laikposmā.

33(3) Par ieguldījumu iestādi netiek uzskatīts juridisks

34veidojums, kas ir tāds aktīvs nefinanšu juridisks veidojums, kurš

35atbilst šā likuma 86.panta pirmās daļas 4., 5., 6. vai 7.punktā

36norādītajiem kritērijiem.