Grozījumi Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likumā

Ziņošanas

1pienākums

2(1) Likuma subjekta pienākums ir nekavējoties ziņot

3Finanšu izlūkošanas dienestam par katru aizdomīgu darījumu.

4Ziņošanas pienākums attiecas arī uz līdzekļiem, kas rada

5aizdomas, ka tie tieši vai netieši iegūti noziedzīga nodarījuma

6rezultātā vai ir saistīti ar terorisma un proliferācijas

7finansēšanu vai šādu darbību mēģinājumu, bet vēl nav iesaistīti

8darījumā vai tā mēģinājumā, kā arī uz gadījumiem, kad bijis

9pietiekams pamats konstatēt aizdomīgu darījumu, bet nepietiekamas

10uzmanības vai nolaidības dēļ ziņošanas pienākums nav veikts.

11(2) Lai Finanšu izlūkošanas dienests varētu veikt savus

12pienākumus atbilstoši šā likuma prasībām, likuma subjekts pēc

13Finanšu izlūkošanas dienesta rakstveida pieprasījuma sniedz savā

14rīcībā esošo informāciju un dokumentus šādos termiņos:

151) triju darbdienu laikā pēc attiecīga pieprasījuma

16saņemšanas, ja tas saistīts ar Finanšu izlūkošanas dienesta

17rīkojumu par līdzekļu pagaidu iesaldēšanu uz piecām

18darbdienām;

192) septiņu darbdienu laikā pēc attiecīga pieprasījuma

20saņemšanas, ja tas saistīts ar likuma subjekta ziņojumu par

21aizdomīgu darījumu vai šā likuma 62. pantā minētās iestādes

22vai institūcijas sniegto informāciju, bet, ja tajā norādīta

23steidzamība, - triju darbdienu laikā.

24(3) Ja objektīvu iemeslu dēļ likuma subjekts nevar

25iesniegt pieprasīto informāciju un dokumentus šā panta otrajā

26daļā noteiktajā termiņā, Finanšu izlūkošanas dienests var šo

27termiņu pagarināt.

28(4) Likuma subjekts ne vēlāk kā nākamajā darbdienā

29reģistrē Finanšu izlūkošanas dienestam sniegtos ziņojumus un

30nodrošina to pieejamību uzraudzības un kontroles

31institūcijām.

32(5) Šā panta prasības nav attiecināmas uz nodokļu

33konsultantiem, ārpakalpojuma grāmatvežiem, zvērinātiem

34revidentiem, zvērinātu revidentu komercsabiedrībām, zvērinātiem

35notāriem, zvērinātiem advokātiem un citiem neatkarīgiem juridisko

36pakalpojumu sniedzējiem gadījumos, kad tie aizstāv vai pārstāv

37klientus pirmstiesas kriminālprocesā vai tiesas procesā vai

38sniedz konsultācijas par tiesas procesa uzsākšanu vai

39izvairīšanos no tā (izņemot noziedzīgi iegūtu līdzekļu

40legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas

41novēršanas jomu).

42(6) Finanšu izlūkošanas dienestam nav tiesību izpaust to

43personu datus, kuras sniegušas informāciju par aizdomīgiem

44darījumiem, izņemot šā likuma 56. panta pirmajā daļā

45paredzētos gadījumus.

Ziņojuma par

1aizdomīgu darījumu saturs

2(1) Likuma subjekta saņemtā informācija uzskatāma par

3ziņojumu par aizdomīgu darījumu, ja iesniegtā informācija ietver

4vismaz:

51) klienta identifikācijas datus un šā likuma

637.2 pantā minēto izpētes dokumentu kopijas,

7ciktāl tās attiecas uz likuma subjekta ziņojumu par aizdomīgu

8darījumu;

92) plānotā, pieteiktā, konsultētā, uzsāktā, atliktā, veiktā

10vai apstiprinātā darījuma aprakstu, darbības metodi, kā arī

11darījumā iesaistītās personas identifikācijas datus un darījuma

12summu, darījuma veikšanas vai pieteikšanas laiku un vietu un, ja

13likuma subjekta rīcībā ir darījumu apliecinoši dokumenti, šo

14dokumentu kopijas;

153) pamatojumu, kāpēc likuma subjekts uzskata darījumu par

16aizdomīgu;

174) citas normatīvajos aktos noteiktās ziņas.

18(2) Ministru kabinets nosaka kārtību, kādā sniedzami

19ziņojumi par aizdomīgiem darījumiem, kā arī apstiprina ziņojuma

20veidlapu.

2131.1 pants. Informācijas saņemšana un

22apstrāde

23(1) Šā likuma 30. panta pirmajā daļā minētā

24informācija iesniedzama rakstveidā vai elektroniski un uzskatāma

25par saņemtu ar tās reģistrēšanas brīdi.

26(2) Šā likuma 30. panta pirmajā daļā minētais

27ziņojums tiek reģistrēts, ja iesniegtās informācijas saturs

28atbilst šā likuma 31. panta prasībām. Ja iesniegtās

29informācijas saturā tiek konstatēti trūkumi, Finanšu izlūkošanas

30dienests informē par to likuma subjektu."

3135. Papildināt likumu ar IV1 nodaļu šādā

32redakcijā:

33"IV1 nodaļa

34Sliekšņa deklarācija

3531.2 pants. Sliekšņa deklarācijas

36iesniegšana

37(1) Likuma subjekta pienākums ir iesniegt Finanšu

38izlūkošanas dienestam sliekšņa deklarāciju Ministru kabineta

39noteiktajos gadījumos un kārtībā.

40(2) Likuma subjekts ne vēlāk kā nākamajā darbdienā

41reģistrē Finanšu izlūkošanas dienestam iesniegto sliekšņa

42deklarāciju un nodrošina tās pieejamību uzraudzības un kontroles

43institūcijām.

44(3) Šā panta prasības nav attiecināmas uz nodokļu

45konsultantiem, ārpakalpojuma grāmatvežiem, zvērinātiem

46revidentiem, zvērinātu revidentu komercsabiedrībām, zvērinātiem

47notāriem, zvērinātiem advokātiem un citiem neatkarīgiem juridisko

48pakalpojumu sniedzējiem gadījumos, kad tie aizstāv vai pārstāv

49klientus pirmstiesas kriminālprocesā vai tiesas procesā vai

50sniedz konsultācijas par tiesas procesa uzsākšanu vai

51izvairīšanos no tā (izņemot noziedzīgi iegūtu līdzekļu

52legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas

53novēršanas jomu).

54(4) Finanšu izlūkošanas dienestam nav tiesību izpaust

55sliekšņa deklarāciju iesniegušo personu datus, izņemot šā likuma

5656. panta pirmajā daļā paredzētos gadījumus.

5731.3 pants. Sliekšņa

58deklarācijas iesniegšanas gadījumi, saturs un kārtība

59Ministru kabinets nosaka gadījumus, kad iesniedzama sliekšņa

60deklarācija, sliekšņa deklarācijas iesniegšanas kārtību un

61saturu, kā arī apstiprina sliekšņa deklarācijas

62veidlapu."

6336. 32.2 pantā:

64izslēgt ceturtās daļas 2. punktā vārdus "ar rīkojumu

65par līdzekļu pagaidu iesaldēšanas izbeigšanu";

66papildināt pantu ar 5.1 daļu šādā

67redakcijā:

68"(51) Finanšu izlūkošanas dienestam ir

69tiesības, pamatojoties uz tā rīcībā esošo informāciju, pēc savas

70iniciatīvas vai pēc šā likuma 62. panta pirmajā daļā minēto

71ārvalstu pilnvaroto iestāžu vai institūciju lūguma par līdzekļu

72iesaldēšanu nekavējoties izdot rīkojumu uz nenoteiktu laiku

73gadījumos, kad rodas aizdomas par starptautisko un nacionālo

74sankciju apiešanu vai apiešanas mēģinājumu.";

75izslēgt septītajā daļā vārdus "pirms termiņa";

76papildināt septīto daļu ar teikumu šādā redakcijā:

77"Ja Finanšu izlūkošanas dienests ir izdevis rīkojumu par

78līdzekļu iesaldēšanu uz nenoteiktu laiku un sniedzis informāciju

79pirmstiesas izmeklēšanas iestādēm vai prokuratūrai, Finanšu

80izlūkošanas dienestam ir tiesības ar rīkojumu atcelt līdzekļu

81iesaldēšanu, pamatojoties uz izmeklēšanas iestāžu iesniegto

82informāciju.";

83izslēgt astotajā daļā vārdus "uz noteiktu

84laiku".

8537. Izteikt 37. panta otrās daļas 1. punktu

86šādā redakcijā:

87"1) visu klienta izpētes gaitā iegūto informāciju, tai

88skaitā informāciju par klienta iekšzemes un starptautiskajiem

89darījumiem, iekšzemes un starptautiskajiem gadījuma rakstura

90darījumiem un šādiem kontiem, klienta identifikācijas datus

91apliecinošu dokumentu kopijas, klientu izpētes rezultātus, kā arī

92pieejamo informāciju, kas iegūta, izmantojot elektroniskos

93identifikācijas līdzekļus, sertifikācijas pakalpojumus

94Elektronisko dokumentu likuma 1. panta 10. punkta

95izpratnē atbilstoši Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada

9623. jūlija regulai (ES) Nr. 910/2014 par elektronisko

97identifikāciju un uzticamības pakalpojumiem elektronisko darījumu

98veikšanai iekšējā tirgū un ar ko atceļ direktīvu 1999/93/EK vai

99citus tehnoloģiskos risinājumus Ministru kabineta noteiktajā

100apjomā un kārtībā;".

10138. 38. pantā:

102izteikt otro daļu šādā redakcijā:

103"(2) Šā panta pirmajā daļā noteiktais informācijas

104atklāšanas aizliegums neattiecas uz informācijas apmaiņu vienas

105grupas ietvaros, arī uz gadījumiem, kad informācijas apmaiņa

106notiek starp kredītiestādēm un finanšu iestādēm un starp

107kredītiestāžu un finanšu iestāžu filiālēm vai meitas uzņēmumiem,

108kuros tām ir kapitāla daļu vairākums, trešās valstīs, ja tiek

109īstenota grupas mēroga politika un procedūras, tostarp grupā

110noteiktā informācijas apmaiņas politika un procedūras noziedzīgi

111iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas

112finansēšanas novēršanas nolūkā.";

113papildināt pantu ar 2.2 daļu šādā

114redakcijā:

115"(22) Šā panta otrā daļa neattiecas uz

116gadījumiem, kad Finanšu izlūkošanas dienests ir aizliedzis likuma

117subjektiem izpaust attiecīgo informāciju.";

118papildināt trešo un ceturto daļu pēc vārdiem "zvērinātiem

119advokātiem" ar vārdiem "maksātnespējas procesa

120administratoriem".

12139. 41. pantā:

122aizstāt pirmajā daļā skaitli un vārdus "10. panta

123ceturtās daļas" ar skaitļiem un vārdiem

124"10.1 panta pirmās daļas

1252. punkta";

126papildināt otro daļu pēc vārda "saņemt" ar vārdiem

127"kā arī glabāt un citādi apstrādāt";

128aizstāt otrās daļas 6. punktā vārdus

129"Transportlīdzekļu valsts reģistra" ar vārdiem

130"Transportlīdzekļu un to vadītāju valsts reģistra";

131izteikt otrās daļas 7. punktu šādā redakcijā:

132"7) Iedzīvotāju reģistra - klienta, tā patieso labuma

133guvēju un pārstāvju, kā arī personas, kura izteikusi vēlmi uzsākt

134darījuma attiecības ar kredītiestādi vai apdrošināšanas

135komersantu, tās patieso labuma guvēju un pārstāvju personas datus

136(vārdu, uzvārdu, personas kodu, ziņas par statusu Iedzīvotāju

137reģistrā un valstisko piederību, personu apliecinoša dokumenta

138veidu, numuru, derīguma termiņu un personas miršanas datumu,

139personas dzīvesvietas valsti), lai pārbaudītu minēto personu

140identitāti, kā arī ziņas par šo personu laulātajiem un pirmās

141pakāpes radiniekiem, lai pārbaudītu viņu identitāti, noteiktu

142savstarpēji saistītus klientus un veiktu šādu klientu noziedzīgi

143iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas

144finansēšanas riska novērtējumu.";

145papildināt pantu ar piekto daļu šādā redakcijā:

146"(5) Elektroniskās naudas iestādes un maksājumu

147pakalpojumu sniedzēji, kuri veic uzņēmējdarbību Latvijas

148Republikā kādā no veidiem, kas nav filiāle, un kuru galvenais

149birojs atrodas citā dalībvalstī, ja tie atbilst Komisijas

1502018. gada 7. maija Deleģētās regulas

151Nr. 2018/1108, ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes direktīvu

152(ES) 2015/849 papildina ar regulatīvajiem tehniskajiem

153standartiem attiecībā uz kritērijiem centrālo kontaktpunktu

154iecelšanai elektroniskās naudas emitentiem un maksājumu

155pakalpojumu sniedzējiem un ar noteikumiem attiecībā uz šo

156kontaktpunktu funkcijām (turpmāk - Regula Nr. 2018/1108)

1573. panta 1. punkta "a" vai

158"b" apakšpunktā noteiktajam kritērijam, izveido

159centrālo kontaktpunktu."

16040. 43. pantā:

161izteikt otro daļu šādā redakcijā:

162"(2) Ja kredītiestāde vai finanšu iestāde šā likuma

16328. panta otrajā daļā vai citos šajā likumā noteiktajos

164gadījumos pēc savas iniciatīvas izbeidz darījuma attiecības ar

165klientu, slēdzot attiecīgos klienta kontus, kredītiestāde vai

166finanšu iestāde tajos esošos naudas līdzekļus saskaņā ar klienta

167norādījumu pārskaita uz šā paša klienta norēķinu kontu citā

168kredītiestādē vai finanšu iestādē vai uz kontu, no kura naudas

169līdzekļi iepriekš saņemti. Ja klientam nav norēķinu konta citā

170kredītiestādē vai finanšu iestādē vai nav iespējams veikt

171pārskaitījumu uz kontu, no kura naudas līdzekļi iepriekš saņemti,

172naudas līdzekļus izmaksā skaidrā naudā, ja kopējā summa

173nepārsniedz 7200 euro. Ja pastāv aizdomas par

174noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vai terorisma un

175proliferācijas finansēšanu, kredītiestāde vai finanšu iestāde

176ziņo par to Finanšu izlūkošanas dienestam atbilstoši šā likuma

17730. panta noteikumiem. Ja kredītiestādei vai finanšu

178iestādei ir pamats atturēties no darījuma veikšanas, tā kontos

179esošos naudas līdzekļus nepārskaita un neizmaksā, bet rīkojas

180atbilstoši šā likuma 32. panta noteikumiem. Ja slēdz pagaidu

181kontu, kas ticis atvērts komercdarbības dibināšanas nolūkā,

182naudas līdzekļus šajā daļā paredzētajā kārtībā izmaksā personai,

183kura tos iemaksājusi.";

184aizstāt trešajā daļā vārdu "pārdodot" ar vārdiem

185"un pārved finanšu instrumentu kontā esošos finanšu

186instrumentus uz citu kredītiestādi vai finanšu iestādi vai, ja

187tas nav iespējams vai klients to norāda, pārdod";

188izslēgt ceturto daļu.

18941. Izteikt 44. pantu šādā redakcijā:

190"44. pants. Informācijas apmaiņa starp

191kredītiestādēm un finanšu iestādēm

192(1) Šā likuma mērķu īstenošanai kredītiestāde, maksājumu

193iestāde vai elektroniskās naudas iestāde pēc korespondentbankas

194vai citas maksājuma izpildē iesaistītās maksājumu iestādes vai

195elektroniskās naudas iestādes pieprasījuma sniedz tai savu

196klientu un to patieso labuma guvēju vai pilnvaroto personu

197identifikācijas un izpētes gaitā iegūto informāciju un

198dokumentus, kas attiecas uz darījumu, saistībā ar kuru maksājums

199tiek veikts.

200(2) Kredītiestādēm un finanšu iestādēm šā likuma mērķu

201īstenošanai ir tiesības tieši vai ar šo iestāžu pilnvarotas

202institūcijas starpniecību savstarpēji apmainīties ar savu klientu

203un to patieso labuma guvēju vai pilnvaroto personu

204identifikācijas un izpētes gaitā iegūto informāciju un

205dokumentiem, kā arī ar informāciju par personām, ar kurām šajā

206likumā noteiktajā kārtībā nav uzsāktas vai ir izbeigtas darījuma

207attiecības.

208(3) Kredītiestādēm un finanšu iestādēm vai to pilnvarotām

209institūcijām, tai skaitā grupas ietvaros, šā likuma mērķu

210īstenošanai ir tiesības izveidot, uzturēt un elektroniski

211apstrādāt personas datus, izveidot un uzturēt personas datu

212apstrādes sistēmas par klientiem un personām, ar kurām šajā

213likumā noteiktajā kārtībā nav uzsāktas vai ir izbeigtas darījuma

214attiecības, šo personu patiesajiem labuma guvējiem un

215pilnvarotajām personām. Šādos gadījumos uz veikto personas datu

216apstrādi neattiecas datu subjekta tiesības pieprasīt informāciju

217par datu apstrādi, tai skaitā tās mērķiem, saņēmējiem, iegūšanas

218avotiem, tiesības piekļūt saviem datiem un pieprasīt to

219grozīšanu, iznīcināšanu, apstrādes pārtraukšanu vai

220aizliegšanu.

221(4) Par šā panta pirmajā, otrajā un trešajā daļā minēto

222ziņu sniegšanu attiecīgajai kredītiestādei un finanšu iestādei

223neiestājas juridiskā (tai skaitā civiltiesiskā) atbildība. Šā

224panta pirmajā un otrajā daļā noteiktajā kārtībā iegūtās ziņas

225uzskatāmas par neizpaužamām.

226(5) Kredītiestāde vai finanšu iestāde, kas saņēmusi šā

227panta pirmajā, otrajā vai trešajā daļā minēto informāciju, to

228uzglabā tik ilgi, kamēr tā uztur darījuma attiecības vai veic

229gadījuma rakstura darījumu ar klientu, bet pēc to izbeigšanas -

230saskaņā ar šā likuma 37. pantu. Ja saņemta informācija par

231personām, kas informācijas saņemšanas laikā nav kredītiestādes

232vai finanšu iestādes klienti, kredītiestāde vai finanšu iestāde

233to glabā piecus gadus no tās saņemšanas dienas un šo termiņu var

234pagarināt, piemērojot šā likuma 37. panta trešajā daļā

235minēto kārtību."

23642. 45. pantā:

237izteikt pirmās daļas 4. punktu šādā redakcijā:

238"4) zvērinātus revidentus un zvērinātu revidentu

239komercsabiedrības - Latvijas Zvērinātu revidentu asociācija un

240Valsts ieņēmumu dienests daļā par sankciju

241piemērošanu;";

242papildināt pirmo daļu ar 10. punktu šādā

243redakcijā:

244"10) maksātnespējas procesa administratorus - biedrība

245"Latvijas Sertificēto maksātnespējas procesa administratoru

246asociācija" un Maksātnespējas kontroles dienests daļā par

247sankciju piemērošanu.";

248izteikt 1.1 daļu šādā redakcijā:

249"(11) Nacionālā kultūras mantojuma pārvalde

250uzrauga:

2511) darījumus ar Valsts kultūras pieminekļu sarakstā

252iekļautajiem valsts nozīmes kultūras pieminekļiem;

2532) personas, kas darbojas mākslas un antikvāro priekšmetu

254apritē, tos ievedot Latvijas Republikā vai izvedot no tās,

255glabājot vai tirgojot, tostarp tādas personas, kas šajā punktā

256paredzētās darbības veic antikvariātos, izsoļu namos vai ostās,

257ja darījuma vai vairāku šķietami saistītu darījumu kopējā summa

258ir vismaz 10 000 euro.";

259izteikt otrās daļas 1. punktu šādā redakcijā:

260"1) ārpakalpojuma grāmatvežus, zvērinātus revidentus,

261zvērinātu revidentu komercsabiedrības un nodokļu konsultantus, kā

262arī jebkuru citu personu, kas sniedz palīdzību nodokļu jautājumos

263(piemēram, konsultācijas vai materiālu palīdzību) vai rīkojas kā

264starpnieks šādas palīdzības sniegšanā neatkarīgi no tās

265sniegšanas biežuma un atlīdzības esības;";

266papildināt otrās daļas 4. punktu ar vārdiem un skaitli

267"tostarp gadījumos, kad tie rīkojas kā nekustamā īpašuma

268nomas starpnieki attiecībā uz darījumiem, kuriem ikmēneša nomas

269maksa ir vismaz 10 000 euro";

270aizstāt otrās daļas 5. punktā skaitli

271"15 000" ar skaitli "10 000";

272papildināt pantu ar piekto daļu šādā redakcijā:

273"(5) Likuma subjektu uzraudzības un kontroles

274institūcijas uzrauga un kontrolē likuma subjektus arī to

275maksātnespējas vai likvidācijas procesa gaitā."

27643. 46. pantā:

277izslēgt pirmās daļas 4. punktā vārdus "neparastiem

278un";

279papildināt pirmo daļu ar 13. punktu šādā redakcijā:

280"13) nodrošināt Finanšu izlūkošanas dienestam piekļuvi

281informācijai par likuma subjektu augstākās vadības locekļiem un

282par šā likuma prasību ievērošanu atbildīgajiem

283darbiniekiem.";

284aizstāt 1.3 daļas 4. punktā vārdus

285"fizisko personu datu aizsardzības prasībām" ar vārdiem

286"fizisko personu datu apstrādes prasībām";

287papildināt otrās daļas ievaddaļu pēc vārdiem "Latvijas

288Zvērinātu advokātu padome" ar vārdiem "biedrība

289"Latvijas Sertificēto maksātnespējas procesa administratoru

290asociācija"" un pēc vārdiem "notāru, zvērinātu

291advokātu" - ar vārdiem "maksātnespējas procesa

292administratoru".

29344. 47. pantā:

294papildināt pantu ar 1.1 daļu šādā

295redakcijā:

296"(11) Uzraudzības un kontroles

297institūcijai ir tiesības veikt šā panta pirmajā daļā paredzētos

298uzraudzības un kontroles pasākumus tādām personām, kuras kā

299likuma subjekti nav reģistrējušās, bet pēc uzraudzības un

300kontroles institūcijas rīcībā esošās informācijas faktiski

301atbilst likuma subjekta statusam.";

302izteikt otrās daļas 16. punktu šādā redakcijā:

303"16) pasākumus, kas veicami, lai nodrošinātu Regulas

304Nr. 2015/847 piemērošanu;";

305izteikt 2.1 daļu šādā redakcijā:

306"(21) Finanšu un kapitāla tirgus komisija

307var prasīt, lai jebkura elektroniskās naudas iestāde vai

308maksājumu pakalpojumu sniedzējs, kurš veic uzņēmējdarbību

309Latvijas Republikā kādā no veidiem, kas nav filiāle, kura

310galvenais birojs atrodas citā dalībvalstī un kura darbību Finanšu

311un kapitāla tirgus komisija uzrauga, izveido centrālo

312kontaktpunktu, ja iestājas vismaz viens no šādiem

313nosacījumiem:

3141) elektroniskās naudas iestāde vai maksājumu pakalpojumu

315sniedzējs pēc pieprasījuma un savlaicīgi nesniedz Finanšu un

316kapitāla tirgus komisijai informāciju, kas nepieciešama, lai

317izvērtētu iestādes atbilstību Regulas Nr. 2018/1108

3183. panta 1. punkta "a" vai

319"b" apakšpunktā noteiktajam kritērijam;

3202) elektroniskās naudas iestādes vai maksājumu pakalpojumu

321sniedzēja darbība rada augstu noziedzīgi iegūtu līdzekļu

322legalizācijas vai terorisma un proliferācijas finansēšanas

323risku.";

324papildināt pantu ar 2.2 daļu šādā

325redakcijā:

326"(22) Finanšu un kapitāla tirgus komisija

327var prasīt, lai centrālais kontaktpunkts papildus Regulas

328Nr. 2018/1108 4. un 5. pantā noteiktajiem pienākumiem

329veic šādas funkcijas:

3301) sagatavo un iesniedz Finanšu izlūkošanas dienestam

331ziņojumus par aizdomīgiem darījumiem;

3322) atbild uz Finanšu izlūkošanas dienesta pieprasījumiem

333saistībā ar pārstāvētās elektroniskās naudas iestādes un

334maksājumu pakalpojumu sniedzēja, kurš veic uzņēmējdarbību

335Latvijas Republikā kādā no veidiem, kas nav filiāle, un kura

336galvenais birojs atrodas citā dalībvalstī, darbību un sniedz

337Finanšu izlūkošanas dienestam pieprasīto informāciju, kas

338saistīta ar šādām iestādēm;

3393) veic darījumu uzraudzību, lai noteiktu aizdomīgus

340darījumus, ņemot vērā elektroniskās naudas iestādes un maksājumu

341pakalpojumu sniedzēja darījumu apjomu un raksturu Latvijas

342Republikā."

34345. Papildināt likumu ar 47.1 un

34447.2 pantu šādā redakcijā:

345"47.1 pants. Informācijas glabāšanas

346pienākums un informācijas izpaušana kredītiestāžu un finanšu

347iestāžu uzraudzības un kontroles institūcijām

348(1) Ar kredītiestāžu un finanšu iestāžu uzraudzību un kontroli

349saistītā informācija uzskatāma par ierobežotas pieejamības

350informāciju Informācijas atklātības likuma izpratnē. Ja likumā

351nav noteikts citādi, kredītiestāžu un finanšu iestāžu uzraudzības

352un kontroles institūcija šādu informāciju var izpaust tikai

353pārskata vai apkopojuma veidā tā, lai nebūtu iespējams

354identificēt kādu konkrētu kredītiestādi vai finanšu iestādi, šo

355iestāžu klientus vai atsevišķus to darījumus.

356(2) Šajā likumā noteikto kredītiestāžu un finanšu iestāžu

357uzraudzības un kontroles institūciju nodarbinātie, kā arī

358zvērināti revidenti un citas personas, kas savu uzdevumu

359veikšanai piesaista kredītiestāžu un finanšu iestāžu uzraudzības

360un kontroles institūcijas, ir atbildīgas par tās šā panta pirmajā

361daļā minētās informācijas glabāšanu, kuru šīs personas

362uzzinājušas, veicot savus pienākumus.

363(3) Šā panta pirmā un otrā daļa neliedz kredītiestāžu un

364finanšu iestāžu uzraudzības un kontroles institūcijām atbilstoši

365tām šajā likumā noteiktajai kompetencei apmainīties ar

366ierobežotas pieejamības informāciju savstarpēji vai ar citas

367dalībvalsts kredītiestāžu un finanšu iestāžu uzraudzības

368institūcijām un Eiropas Centrālo banku, saglabājot sniegtajai

369informācijai ierobežotas pieejamības informācijas statusu.

370(4) Kredītiestāžu un finanšu iestāžu uzraudzības un

371kontroles institūcijas šā panta trešajā daļā saņemto informāciju

372ir tiesīgas izmantot vienīgi uzraudzības funkciju veikšanai:

3731) lai pārliecinātos par kredītiestāžu un finanšu iestāžu

374darbības atbilstību šim likumam un citiem tiesību aktiem

375noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma un

376proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā un prudenciālā

377regulējuma un kredītiestāžu un finanšu iestāžu uzraudzības

378(tostarp sankciju piemērošanas) jomā;

3792) lai pieņemtu likumā noteiktos lēmumus, tostarp lēmumus par

380uzraudzības pasākumu veikšanu un sankciju piemērošanu;

3813) tiesvedības procesā, kurā tiek apstrīdēti kredītiestāžu un

382finanšu iestāžu uzraudzības institūciju izdotie administratīvie

383akti vai faktiskā rīcība vai izskatīti strīdi saistībā ar

384publisko tiesību līgumiem;

3854) tiesvedībā, kas uzsākta saskaņā ar īpašiem noteikumiem, kas

386paredzēti Eiropas Savienības tiesību aktos, kuri pieņemti

387noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un

388proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā vai prudenciālā

389regulējuma un kredītiestāžu un finanšu iestāžu uzraudzības

390jomā.

391(5) Šā panta pirmā un otrā daļa, neskarot šā likuma

39230. panta piekto daļu, neliedz uzraudzības un kontroles

393institūcijām veikt informācijas apmaiņu ar fiziskajām vai

394juridiskajām personām, kuras veic savu profesionālo darbību

395atbilstoši šā likuma 3. panta pirmās daļas 3., 4., 5., 6.,

3967., 8., 9., 10., 11., 12. un 13. punktam, saglabājot

397sniegtajai informācijai ierobežotas pieejamības informācijas

398statusu.

399(6) Šā panta pirmā un otrā daļa neliedz uzraudzības un

400kontroles institūcijām atbilstoši to kompetencei sniegt to rīcībā

401esošo informāciju, saglabājot tai ierobežotas pieejamības

402informācijas statusu, valsts iestādēm, kuru kompetencē ietilpst

403noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma vai

404proliferācijas finansēšanas un ar to saistītu noziedzīgu

405nodarījumu novēršana vai izmeklēšana:

4061) procesa virzītājam - atbilstoši Kriminālprocesa

407likumam;

4082) operatīvās darbības subjektiem - atbilstoši to darbību

409reglamentējošiem normatīvajiem aktiem;

4103) Korupcijas novēršanas un apkarošanas birojam;

4114) parlamentārās izmeklēšanas komisijām, revīzijas palātām un

412citām par izmeklēšanu atbildīgām struktūrām, ja tām normatīvajos

413aktos noteiktajā kārtībā ir piešķirtas pilnvaras izmeklēt vai

414pārbaudīt Finanšu un kapitāla tirgus komisijas darbību. Ja

415informācijas izcelsme ir citā dalībvalstī, to neizpauž bez

416nepārprotamas to kompetento iestāžu piekrišanas, kuras to ir

417izpaudušas, un izpauž vienīgi tādiem nolūkiem, kādiem minētās

418iestādes devušas savu piekrišanu.

41947.2 pants.

420Informācijas apmaiņa un sadarbība starp kredītiestāžu un finanšu

421iestāžu uzraudzības un kontroles institūcijām

422(1) Kredītiestāžu un finanšu iestāžu uzraudzības

423institūcijas sadarbojas cita ar citu, piemērojot šo likumu un uz

424tā pamata izdotos normatīvos aktus, tostarp pieprasījumu

425iesniegušās uzraudzības institūcijas uzdevumā pieprasījuma

426saņēmēja uzraudzības institūcija veic izmeklēšanu un apmainās ar

427tajā iegūto informāciju ar pieprasījumu iesniegušo uzraudzības

428institūciju.

429(2) Kredītiestāžu un finanšu iestāžu uzraudzības

430institūcijas ir tiesīgas slēgt informācijas apmaiņas līgumus ar

431ārvalsts kredītiestāžu un finanšu iestāžu uzraudzības

432institūcijām, ja šīs ārvalsts normatīvie akti par ierobežotas

433pieejamības informācijas izpaušanu paredz atbildību, kas ir

434līdzvērtīga Latvijas Republikas normatīvajos aktos noteiktajai

435atbildībai par minēto pārkāpumu. Šāda informācija

436izmantojama, lai veiktu kredītiestāžu un finanšu iestāžu

437uzraudzību vai attiecīgajām institūcijām likumā noteiktās

438funkcijas.

439(3) Saņemto informāciju kredītiestāžu un finanšu iestāžu

440uzraudzības institūcijas un attiecīgās ārvalsts institūcijas ir

441tiesīgas izpaust ar kredītiestāžu un finanšu iestāžu uzraudzības

442institūciju rakstveida piekrišanu un nolūkam, kādam šī piekrišana

443dota."

44446. Izslēgt 48. panta pirmajā daļā vārdus

445"neparastiem vai".

44647. 50. pantā:

447izslēgt pirmajā daļā vārdus "neparastu un";

448papildināt pirmo daļu pēc vārda "darījumu" ar

449vārdiem "un citas saņemtās informācijas";

450aizstāt otrajā daļā vārdus "Kontroles dienesta

451darbības" ar vārdiem "Finanšu izlūkošanas dienests ir

452vadošā iestāde, kuras".

45348. Aizstāt 50.1 panta ceturtajā daļā vārdus

454"Nacionālās drošības dienesta priekšnieks" ar vārdiem

455"Valsts drošības dienesta priekšnieks".

45649. 51. pantā:

457papildināt pirmās daļas 3. punktu ar vārdiem "un

458uzraudzības un kontroles institūcijas";

459aizstāt pirmās daļas 12. punktā vārdus "aizdomīgiem

460vai neparastiem darījumiem sniegto ziņojumu kvalitāti" ar

461vārdiem "aizdomīgiem darījumiem sniegto ziņojumu vai citas

462iesniegtās informācijas kvalitāti";

463izslēgt pirmās daļas 13. punktā vārdus "neparastu

464vai";

465aizstāt otrās daļas 11. punktā vārdus "atzinuma

466sniegšanai" ar vārdiem "finanšu izlūkošanas

467konsultāciju sniegšanai";

468papildināt otro daļu ar 13. un 14. punktu šādā

469redakcijā:

470"13) sniegt uzraudzības un kontroles institūcijām

471atbilstoši to kompetencei ziņas par likuma subjektu ziņojumu

472statistiku, kvalitāti un izmantošanas efektivitāti;

47314) pieprasīt, saņemt, apstrādāt un glabāt no Konsultatīvās

474padomes sastāvā iesaistītajām institūcijām informāciju par veikto

475stratēģisko analīzi."

47650. 55. pantā:

477papildināt pantu ar 1.1 daļu šādā

478redakcijā:

479"(11) Finanšu izlūkošanas dienests var sniegt

480informāciju pirmstiesas izmeklēšanas iestādēm, prokuratūrai,

481tiesai, operatīvās darbības subjektiem vai Valsts ieņēmumu

482dienestam, ja, pēc Finanšu izlūkošanas dienesta ieskata, šo

483informāciju attiecīgās institūcijas var izmantot tām normatīvajos

484aktos noteikto uzdevumu veikšanai.";

485izslēgt trešajā daļā vārdus "vai neparastu".

48651. 59. pantā:

487izteikt 3. punktu šādā redakcijā:

488"3) sagatavot un iesniegt Finanšu izlūkošanas dienestam

489ieteikumus par sliekšņa deklarācijas satura grozīšanu;";

490izslēgt 5. punktā vārdus "un neparastiem";

491izteikt 6. punktu šādā redakcijā:

492"6) pieprasīt no Konsultatīvās padomes sastāvā

493iesaistītajām institūcijām informāciju un izskatīt šo institūciju

494sniegto informāciju par to rīcību noziedzīgi iegūtu līdzekļu

495legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas

496novēršanas jomā, Konsultatīvās padomes ietvaros apmainīties ar

497informāciju par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un

498terorisma un proliferācijas finansēšanas riskiem, tendencēm un

499lietām, kā arī sniegt ieteikumus šo institūciju rīcības

500pilnveidošanai;";

501papildināt pantu ar 7. punktu šādā redakcijā:

502"7) informēt Finanšu sektora attīstības padomi par

503noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un

504proliferācijas finansēšanas globālajām tendencēm un to ietekmi

505nacionālajā līmenī."

50652. 62. pantā:

507izslēgt trešās daļas 4. punktu;

508aizstāt ceturtajā daļā vārdus "ziņojumus par neparastiem

509vai aizdomīgiem darījumiem" ar vārdiem "ziņojumus par

510aizdomīgiem darījumiem un sliekšņa deklarācijas";

511papildināt pantu ar sesto daļu šādā redakcijā:

512"(6) Ja Finanšu izlūkošanas dienests saskaņā ar šā

513likuma 30. pantu saņem ziņojumu, kas attiecas uz citu

514dalībvalsti, tas šo ziņojumu nekavējoties pārsūta attiecīgās

515dalībvalsts pilnvarotai iestādei, kuras pienākumi pēc būtības ir

516līdzīgi šā likuma 50. panta pirmajā daļā un 51. pantā

517minētajiem pienākumiem."

51853. 63. pantā:

519izslēgt pirmajā daļā skaitli un vārdu

520"V nodaļas";

521izslēgt otrajā daļā vārdus "neparastu vai".

52254. 77. pantā:

523papildināt pirmo daļu ar teikumu šādā redakcijā:

524"Šā likuma 78. panta pirmās daļas 1., 2., 3., 4., 5.

525un 6. punktā noteiktās sankcijas attiecībā uz maksātnespējas

526procesa administratoriem piemēro Maksātnespējas kontroles

527dienests pēc uzraudzības un kontroles institūcijas - biedrības

528"Latvijas Sertificēto maksātnespējas procesa administratoru

529asociācija" - ierosinājuma;

530papildināt otro daļu ar teikumu šādā redakcijā:

531"Finanšu un kapitāla tirgus komisija var piemērot

532uzraudzības pasākumus arī tad, ja ir pamats uzskatīt, ka šā panta

533pirmajā daļā minētais pārkāpums varētu notikt tuvāko

53412 mēnešu laikā no lēmuma pieņemšanas dienas un uzraudzības

535pasākums samazinās vai novērsīs šāda pārkāpuma

536iespējamību."

53755. 78. pantā:

538izslēgt pirmās daļas ievaddaļā vārdus "neparastiem

539un";

540izteikt pirmās daļas 4. punktu šādā redakcijā:

541"4) apturēt vai pārtraukt darbību (tai skaitā apturēt vai

542anulēt licenci (sertifikātu) vai anulēt ierakstu attiecīgajā

543reģistrā, apturēt saimniecisko darbību, piemērot liegumu izmaiņu

544reģistrācijai komercreģistrā komercsabiedrības reorganizācijai un

545dalībnieku maiņai) un dot kredītiestādēm vai maksājumu

546pakalpojumu sniedzējiem rīkojumus par likuma subjekta norēķinu

547operāciju daļēju vai pilnīgu apturēšanu;";

548izslēgt trešajā daļā vārdus "neparastiem un".

54956. Papildināt 80. pantu pēc vārdiem "soda naudas

550uzlikšanu" ar vārdiem "apstrīdēšana vai".

55157. Papildināt likumu ar 83. pantu šādā redakcijā:

552"83. pants. Ziņošana par šā likuma pārkāpumiem

553(arī iespējamiem) uzraudzības un kontroles institūcijai un

554aizliegums radīt nelabvēlīgas sekas

555(1) Šā panta noteikumi attiecināmi uz tādu personu, kura ziņo

556par šā likuma pārkāpumu (arī iespējamu) (turpmāk šajā pantā -

557pārkāpums) uzraudzības un kontroles institūcijai un nav uzskatāma

558par trauksmes cēlēju Trauksmes celšanas likuma izpratnē.

559(2) Ikviena persona var ziņot uzraudzības un kontroles

560institūcijai par šā likuma pārkāpumu. Uzraudzības un kontroles

561institūcija izveido un uztur efektīvu un uzticamu ziņošanas

562sistēmu, kas ietver vismaz šādus elementus:

5631) kārtību, kādā tiek saņemti ziņojumi par šā likuma

564pārkāpumiem un kādā veicama ziņojumu apstrāde;

5652) tādas fiziskās personas identitātes aizsardzību, kura ziņo

566par šā likuma pārkāpumu vai kura, iespējams, ir atbildīga par

567pārkāpumu.

568(3) Uzraudzības un kontroles institūcija, saņemot ziņojumu par

569šā likuma pārkāpumu, izvērtē to pēc būtības un pārkāpuma

570konstatēšanas gadījumā piemēro atbildību saskaņā ar normatīvajiem

571aktiem. Ja ziņojuma izskatīšanas laikā uzraudzības un kontroles

572institūcijai rodas aizdomas par pārkāpumu, kura izskatīšana nav

573šīs institūcijas kompetencē, ziņojumu pārsūta tālākai

574izskatīšanai pēc piekritības.

575(4) Lai atvieglotu ziņošanu par šā likuma pārkāpumiem,

576Ministru kabinets apstiprina ziņojuma veidlapas paraugu un nosaka

577tajā norādāmo informāciju.

578(5) Aizliegts sodīt personu vai citādi tieši vai netieši radīt

579tai nelabvēlīgas sekas sakarā ar to, ka šī persona ir ziņojusi

580par šā likuma pārkāpumu uzraudzības un kontroles institūcijai.

581Pienākums pierādīt, ka nelabvēlīgās sekas personai nav radītas

582saistībā ar ziņošanu par šā likuma pārkāpumu, ir pusei, kas šīs

583sekas radījusi. Šajā daļā minētais ir piemērojams arī attiecībā

584uz tādu personu, kura par šā likuma pārkāpumu ir ziņojusi likuma

585subjektam vai Finanšu izlūkošanas dienestam."

58658. Papildināt pārejas noteikumus ar 38., 39., 40., 41.,

58742., 43., 44., 45., 46., 47., 48., 49., 50., 51., 52. un

58853. punktu šādā redakcijā:

589"38. Grozījumi par šā likuma 1. panta 14. un

59016. punkta un 3. panta ceturtās daļas izslēgšanu, par

591vārdu "neparastu un" (attiecīgā skaitlī un locījumā)

592izslēgšanu 7. panta pirmās daļas 5. un 6. punktā,

59346. panta pirmās daļas 4. punktā, 50. panta

594pirmajā daļā un 78. panta pirmajā un trešajā daļā, vārdu

595"neparasta darījuma pazīmes un" izslēgšanu

5969. pantā, vārdu "darījums atbilst vismaz vienai no

597neparasta darījuma pazīmju sarakstā ietvertajām pazīmēm vai"

598izslēgšanu 11. panta pirmās daļas 5. punktā, vārdu

599"neparastu vai" (attiecīgā skaitlī un locījumā)

600izslēgšanu 20. panta pirmās daļas 2. punktā,

60148. panta pirmajā daļā, 51. panta pirmās daļas

60213. punktā un 63. panta otrajā daļā, 26. panta

603trešās daļas 3. punkta izslēgšanu,

60427.1 panta pirmās daļas 5. punkta izteikšanu

605jaunā redakcijā, vārdu "aizdomīgiem vai neparastiem

606darījumiem sniegto ziņojumu kvalitāti" aizstāšanu ar vārdiem

607"aizdomīgiem darījumiem sniegto ziņojumu vai citas

608iesniegtās informācijas kvalitāti" 51. panta pirmās

609daļas 12. punktā, vārdu "vai neparastu" izslēgšanu

61055. panta trešajā daļā, 59. panta 3. punkta

611izteikšanu jaunā redakcijā, vārdu "un neparastiem"

612izslēgšanu 59. panta 5. punktā, vārdu "ziņojumus

613par neparastiem vai aizdomīgiem darījumiem" aizstāšanu ar

614vārdiem "ziņojumus par aizdomīgiem darījumiem un sliekšņa

615deklarācijas" 62. panta ceturtajā daļā stājas spēkā

6162019. gada 17. decembrī.

61739. Grozījumi par šā likuma papildināšanu ar

6183.1 pantu un IV1 nodaļu,

6197. panta pirmās daļas papildināšanu ar

6206.1 punktu un 26. panta sestās daļas

621izteikšanu jaunā redakcijā stājas spēkā 2019. gada

62217. decembrī.

62340. Grozījumi par šā likuma 3. panta pirmās daļas

624papildināšanu ar 13. punktu, 38. panta trešās un

625ceturtās daļas papildināšanu pēc vārdiem "zvērinātiem

626advokātiem" ar vārdiem "maksātnespējas procesa

627administratoriem", 45. panta pirmās daļas papildināšanu

628ar 10. punktu, 46. panta otrās daļas ievaddaļas

629papildināšanu pēc vārdiem "Latvijas Zvērinātu advokātu

630padome" ar vārdiem "biedrība "Latvijas Sertificēto

631maksātnespējas procesa administratoru asociācija"" un

632pēc vārdiem "notāru, zvērinātu advokātu" - ar vārdiem

633"maksātnespējas procesa administratoru", 77. panta

634pirmās daļas papildināšanu ar jaunu teikumu stājas spēkā

6352020. gada 1. janvārī.

63641. Ja juridiskā persona līdz 2019. gada

6371. jūlijam nav iesniegusi atsevišķu pieteikumu patiesā

638labuma guvēja reģistrācijai, kā arī ja informācija par tās

639patieso labuma guvēju ir iesniegta citu normatīvajos aktos

640noteiktu pienākumu ietvaros un veids, kādā tiek īstenota

641juridiskās personas kontrole, izriet attiecīgi tikai no

642sabiedrības ar ierobežotu atbildību dalībnieka,

643personālsabiedrības biedra, individuālā uzņēmuma vai zemnieka vai

644zvejnieka saimniecības īpašnieka vai nodibinājuma valdes locekļa

645statusa, uzskatāms, ka juridiskā persona ir paziņojusi tās

646patieso labuma guvēju, un Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistrs,

647nepieņemot atsevišķu lēmumu, līdz 2019. gada 1. jūlijam

648minētās personas reģistrē kā patiesos labuma guvējus attiecīgajos

649reģistros.

65042. Šo pārejas noteikumu 41. punktā minētajā

651gadījumā Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistrs ziņas par patiesā

652labuma guvēja valstspiederību un pastāvīgās dzīvesvietas valsti

653reģistrē šādi:

6541) ja personai ir personas kods, kā patiesā labuma guvēja

655valstspiederība un pastāvīgās dzīvesvietas valsts tiek reģistrēta

656Latvija;

6572) ja personai nav personas koda, kā patiesā labuma guvēja

658valstspiederība un pastāvīgās dzīvesvietas valsts tiek reģistrēta

659tā valsts, kas izdevusi personu apliecinošu dokumentu.

66043. Grozījumi par šā likuma 18.2 panta

661ceturtās un piektās daļas izslēgšanu stājas spēkā 2019. gada

6621. jūlijā.

66344. Grozījumi šā likuma 18. panta trešajā daļā

664attiecībā uz Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistra vestajos

665reģistros reģistrētās informācijas par patiesajiem labuma

666guvējiem obligātu izmantošanu klientu izpētes procesā, kā arī

667grozījumi šā likuma 5.1 pantā un

66818.3 pantā par Latvijas Republikas Uzņēmumu

669reģistra informācijas pieejamību stājas spēkā vienlaikus ar

670grozījumiem likumā "Par Latvijas Republikas Uzņēmumu

671reģistru" attiecībā uz bezmaksas informācijas izsniegšanas

672nodrošināšanu ikvienai personai no Latvijas Republikas Uzņēmumu

673reģistra vestajiem reģistriem. Uzraudzības un kontroles

674institūcijām šajā likumā noteikto pienākumu izpildei informācija

675no Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistra vestajiem reģistriem bez

676maksas tiek sniegta no 2019. gada 1. jūnija.

67745. Šā likuma 18. panta 3.1,

6783.2, 3.4 un 3.5 daļa stājas

679spēkā 2020. gada 1. jūlijā. Likuma 18. panta

6803.3 daļā noteiktās informācijas par

681reģistrētajiem brīdinājumiem pieejamība likuma subjektiem, kā arī

682tiesībaizsardzības iestādēm, kontroles un uzraudzības

683institūcijām līdz 2021. gada 1. janvārim tiek

684nodrošināta, tikai saņemot no minētajām institūcijām atsevišķus

685pieprasījumus par attiecīgās informācijas izsniegšanu.

68646. Grozījumi šā likuma 18.1 un

68718.2 pantā par ārvalsts subjektu pienākumu atklāt

688to patiesos labuma guvējus stājas spēkā attiecībā uz Latvijas

689Republikas Uzņēmumu reģistra vestajā komercreģistrā reģistrējamo

690ārvalsts subjektu filiālēm un pārstāvniecību reģistrā, kā arī

691Valsts ieņēmumu dienesta vestajā nodokļu maksātāju reģistrā

692reģistrējamām pārstāvniecībām stājas spēkā 2020. gada

6931. jūlijā.

69447. Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistra vestajā

695komercreģistrā reģistrētajiem ārvalsts subjektiem ir pienākums

696līdz 2021. gada 1. janvārim atklāt to patiesos labuma

697guvējus. Ja līdz minētajam datumam ārvalsts subjekti informāciju

698neatklāj, Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistrs izslēdz to

699reģistrētās filiāles no komercreģistra.

70048. Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistra vestajā

701pārstāvniecību reģistrā, kā arī Valsts ieņēmumu dienesta vestajā

702nodokļu maksātāju reģistrā reģistrētajiem ārvalsts subjektiem ir

703pienākums līdz 2021. gada 1. janvārim atklāt to

704patiesos labuma guvējus. Ja līdz minētajam datumam ārvalsts

705subjekti informāciju neatklāj, Latvijas Republikas Uzņēmumu

706reģistrs vai Valsts ieņēmumu dienests izslēdz to reģistrētās

707ārvalstu organizāciju pārstāvniecības no pārstāvniecību reģistra

708vai to reģistrētās nerezidentu (ārvalsts komersantu) pastāvīgās

709pārstāvniecības no nodokļu maksātāju reģistra.

71049. Ja kapitālsabiedrība, kura bija reģistrēta

711komercreģistrā vai par kuras reģistrāciju bija iesniegts

712pieteikums līdz šā likuma 18.2 panta spēkā

713stāšanās dienai (2017. gada 1. decembrim), nav

714iesniegusi Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistram pieteikumu par

715tās patiesajiem labuma guvējiem un mēneša laikā pēc rakstveida

716brīdinājuma saņemšanas nav novērsusi minēto trūkumu, tās darbību

717izbeidz, pamatojoties uz Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistra

718lēmumu. Kapitālsabiedrības darbības izbeigšanai un likvidācijai

719piemēro Komerclikuma normas, kas regulē kapitālsabiedrības

720darbības izbeigšanu un likvidāciju gadījumā, kad

721kapitālsabiedrības darbība ir izbeigta, pamatojoties uz Latvijas

722Republikas Uzņēmumu reģistra lēmumu.

72350. Līdz dienai, kad stājas spēkā attiecīgi grozījumi

724likumā "Par Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistru"

725attiecībā uz bezmaksas informācijas izsniegšanas nodrošināšanu

726ikvienai personai no Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistra

727vestajiem reģistriem, ir piemērojami Ministru kabineta

7282018. gada 27. marta noteikumi Nr. 191

729"Noteikumi par Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistra

730informācijas izsniegšanas un citiem maksas pakalpojumiem",

731ciktāl tie nav pretrunā ar šo likumu.

73251. Grozījums par šā likuma 25. panta papildināšanu

733ar sesto daļu ir piemērojams ar 2019. gada 1. novembri.

734Ministru kabinets šā likuma 25. panta sestajā daļā minētos

735noteikumus izdod līdz 2019. gada 1. oktobrim.

73652. Līdz attiecīgu grozījumu izdarīšanai citos

737normatīvajos aktos tajos lietotais nosaukums "Noziedzīgi

738iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas dienests" vai

739"Kontroles dienests" atbilst šajā likumā lietotajam

740nosaukumam "Finanšu izlūkošanas dienests".

74153. Ministru kabinets līdz 2021. gada

7421. jūlijam iesniedz Saeimai likumprojektu, kas vienādo šā

743likuma 5.1 panta otrās daļas un 41. panta

744otrās daļas nosacījumus informācijas pieejamības nodrošināšanai

745šā likuma subjektiem no Latvijas Republikas informācijas sistēmām

746šā likuma prasību izpildei."

74759. Papildināt informatīvo atsauci uz Eiropas Savienības

748direktīvām ar 7. punktu šādā redakcijā:

749"7) Eiropas Parlamenta un Padomes 2018. gada

75030. maija direktīvas (ES) 2018/843, ar ko groza direktīvu

751(ES) 2015/849 par to, lai nepieļautu finanšu sistēmas izmantošanu

752nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanai vai teroristu

753finansēšanai, un ar ko groza direktīvas 2009/138/EK un 2013/36/ES

754(Dokuments attiecas uz EEZ)."

755Likums stājas spēkā nākamajā dienā pēc tā izsludināšanas.

756Likums Saeimā pieņemts 2019. gada 13. jūnijā.