Grozījumi Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likumā

1Izteikt 3. panta pirmās daļas 11. punktu šādā

2redakcijā:

3"11) kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji;".

1Izteikt 11. panta pirmās daļas 7. punktu šādā

2redakcijā:

3"7) ja tiek sniegts kriptoaktīvu pakalpojums, kura apmērs

4ir 1000 euro vai pārsniedz šo summu."

1Papildināt likumu ar 11.2 pantu šādā

2redakcijā:

3"11.2 pants. Kriptoaktīvu pakalpojumu

4sniedzējiem izvirzāmās papildu prasības attiecībā uz kriptoaktīvu

5pārvedumiem

6(1) Papildus šā likuma 11.1 pantā

7noteiktajiem klientu izpētes pasākumiem kriptoaktīvu pārvedumu

8gadījumā, ja to apmērs ir 1000 euro vai pārsniedz šo

9summu, kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs iegūst šādu informāciju

10par kriptoaktīvu pārveduma iniciatoru un saņēmēju:

111) iniciatora - fiziskās personas - vārds, uzvārds, dzimšanas

12datums un vieta vai personas kods (valsts piešķirtais nacionālais

13identifikācijas numurs) vai kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja

14piešķirtais klienta identifikācijas numurs;

152) iniciatora - juridiskās personas - nosaukums, adrese vai

16reģistrācijas numurs (valsts piešķirtais nacionālais

17identifikācijas numurs) vai kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja

18piešķirtais klienta identifikācijas numurs;

193) iniciatora konta numurs, ja šāds konts tiek izmantots

20kriptoaktīvu pārveduma apstrādei;

214) saņēmēja - fiziskās personas - vārds, uzvārds;

225) saņēmēja - juridiskās personas - nosaukums;

236) saņēmēja konta numurs, ja šāds konts tiek izmantots

24kriptoaktīvu pārveduma apstrādei.

25(2) Ja kriptoaktīvu pārveduma apmērs ir mazāks par šā

26panta pirmajā daļā noteikto apmēru - 1000 euro -,

27kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs iegūst ziņas par kriptoaktīvu

28pārveduma iniciatora un saņēmēja - fiziskās personas - vārdu,

29uzvārdu, kriptoaktīvu pārveduma iniciatora un saņēmēja -

30juridiskās personas - nosaukumu un unikālo darījuma

31identifikatoru.

32(3) Ja kriptoaktīvu pārveduma iniciatoram nav konta, tad

33par kriptoaktīvu pārvedumiem tiek norādīts unikālais darījuma

34identifikators, kas nodrošina kriptoaktīvu pārveduma

35izsekojamību.

36(4) Ja vairāki atsevišķi kriptoaktīvu pārvedumi no viena

37iniciatora ir apvienoti kriptoaktīvu sērijveida pārvedumā

38nosūtīšanai saņēmējiem, par kriptoaktīvu pārvedumiem var nesniegt

39šā panta pirmajā daļā minēto informāciju ar nosacījumu, ka par

40kriptoaktīvu pārvedumiem tiek norādīts iniciatora konta numurs

41vai unikālais darījuma identifikators un kriptoaktīvu sērijveida

42pārvedumā tiek ietverta pieprasītā un aktuālā informācija par

43iniciatoru un saņēmēju, kas ir pilnībā izsekojama saņēmēja

44valstī.

45(5) Pirms kriptoaktīvu pārveduma veikšanas, ja tā apmērs

46ir 1000 euro vai pārsniedz šo summu, kriptoaktīvu

47pārveduma iniciatora kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs pārbauda

48šā panta pirmās daļas 1., 2. un 3. punktā minēto informāciju

49un kriptoaktīvu pārveduma saņēmēja kriptoaktīvu pakalpojumu

50sniedzējs pārbauda šā panta pirmās daļas 4., 5. un 6. punktā

51minēto informāciju. Ja pastāv aizdomas par kriptoaktīvu

52pakalpojumu sniedzēja klienta saistību ar noziedzīgi iegūtu

53līdzekļu legalizāciju vai terorisma vai proliferācijas

54finansēšanu, tad minēto pārbaudi veic neatkarīgi no kriptoaktīvu

55pārveduma summas.

56(6) Veicot iekšzemes maksājumus klienta uzdevumā, ja

57pārveduma apmērs ir 1000 euro vai pārsniedz šo summu,

58kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs informāciju par kriptoaktīvu

59pārveduma iniciatoru vai saņēmēju nekavējoties nodod kriptoaktīvu

60pārveduma saņēmēja kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējam, citām

61finanšu iestādēm un kredītiestādēm arī citā kriptoaktīvu

62pārveduma saņēmējam pieejamā veidā.

63(7) Ja kriptoaktīvu pārveduma apmērs ir mazāks par 1000

64euro, kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs nekavējoties, bet

65ne vēlāk kā triju darbdienu laikā no pieprasījuma saņemšanas

66dienas iesniedz citam kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējam,

67finanšu iestādei vai kredītiestādei, kura ir saņēmusi

68kriptoaktīvu pārvedumu, šā panta otrajā daļā minēto

69informāciju.

70(8) Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs nekavējoties pēc

71pieprasījuma iesniedz Valsts ieņēmumu dienestam, Finanšu

72izlūkošanas dienestam un tiesībaizsardzības iestādēm šā panta

73pirmajā daļā minēto informāciju neatkarīgi no kriptoaktīvu

74pārveduma apmēra.

75(9) Ja kriptoaktīvu pārveduma saņēmējs nevar nodrošināt

76šā panta pirmajā daļā minētās informācijas saņemšanu no

77kriptoaktīvu pārveduma iniciatora kriptoaktīvu pakalpojumu

78sniedzēja, kriptoaktīvu pārveduma iniciatora kriptoaktīvu

79pakalpojumu sniedzējs nekavējoties, bet ne vēlāk kā triju

80darbdienu laikā no pieprasījuma saņemšanas dienas iesniedz citam

81kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējam, finanšu iestādei vai

82kredītiestādei, kura ir saņēmusi kriptoaktīvu pārvedumu, šā panta

83pirmajā daļā minēto informāciju."

1Papildināt likumu ar 18.4, 18.5 un

218.6 pantu šādā redakcijā:

3"18.4 pants. Pienākums noskaidrot

4juridiskā veidojuma patieso labuma guvēju

5(1) Juridiskā veidojuma pilnvarnieks (pārvaldnieks) vai

6persona, kurai ir līdzvērtīgs amats juridiskajā veidojumā

7(turpmāk - pilnvarnieks (pārvaldnieks)), glabā un pastāvīgi

8aktualizē ziņas par juridiskā veidojuma patiesajiem labuma

9guvējiem, tai skaitā par šāda veidojuma dibinātāju, pilnvarnieku

10(pārvaldnieku), pārraudzītāju (ja tāds ir), labuma guvējiem vai

11labuma guvēju kategorijām un citām fiziskajām personām, kuras

12īsteno kontroli pār juridisko veidojumu.

13(2) Šā panta pirmajā daļā minētā informācija ietver

14patiesā labuma guvēja vārdu, uzvārdu, personas kodu (ja tāds ir),

15dzimšanas datumu, mēnesi, gadu, personu apliecinoša dokumenta

16numuru un izdošanas datumu, valsti un iestādi, kas dokumentu

17izdevusi, valstspiederību, pastāvīgās dzīvesvietas valsti, kā arī

18veidu, kā tiek īstenota kontrole pār juridisko veidojumu, tai

19skaitā norādot dibinātāja, pilnvarnieka (pārvaldnieka),

20pārraudzītāja (ja tāds ir), labuma guvēja vai citas personas, ar

21kuras starpniecību kontrole tiek īstenota, vārdu, uzvārdu,

22personas kodu (ja personai nav personas koda, - dzimšanas datumu,

23mēnesi un gadu, personu apliecinoša dokumenta numuru un izdošanas

24datumu, valsti un iestādi, kas dokumentu izdevusi), bet

25juridiskajām personām, personālsabiedrībām un ārvalsts subjektiem

26- nosaukumu, reģistrācijas numuru un juridisko adresi.

27(3) Pilnvarnieks (pārvaldnieks) glabā un aktualizē

28dokumentāros pamatojumus par īstenoto juridiskā veidojuma patieso

29labuma guvēju kontroli - glabā visus dokumentāros pamatojumus, ar

30kuriem pamatota norādīto patieso labuma guvēju kontrole,

31izmantojot fiziskās personas, juridiskās personas,

32personālsabiedrības un ārvalsts subjektus.

33(4) Ja juridiskajam veidojumam nav noteikti labuma guvēji

34- fiziskās personas -, pilnvarnieks (pārvaldnieks) glabā un

35aktualizē ziņas par personu grupu, kuras interesēs ir izveidots

36vai darbojas juridiskais veidojums.

3718.5 pants.

38Pienākums atklāt juridiskā veidojuma patieso labuma guvēju

39(1) Ja pilnvarnieks (pārvaldnieks) - fiziskā persona - ir

40rezidents vai pilnvarnieks (pārvaldnieks) - juridiskā persona -

41ir reģistrēts Latvijā, tas nekavējoties, bet ne vēlāk kā 14 dienu

42laikā no attiecīgās informācijas uzzināšanas dienas iesniedz

43Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistram pieteikumu informācijas

44reģistrācijai par juridiskā veidojuma patiesajiem labuma

45guvējiem. Pieteikumā norāda patiesā labuma guvēja, tai skaitā

46dibinātāja, pilnvarnieka (pārvaldnieka), pārraudzītāja (ja tāds

47ir), labuma guvēja vai citas personas, kura īsteno kontroli pār

48juridisko veidojumu, vārdu, uzvārdu, personas kodu (ja personai

49nav personas koda, - dzimšanas datumu, mēnesi un gadu, personu

50apliecinoša dokumenta numuru un izdošanas datumu, valsti un

51iestādi, kas dokumentu izdevusi), kā arī veidu, kā tiek īstenota

52kontrole pār juridisko veidojumu, tai skaitā norādot dibinātāja,

53pilnvarnieka (pārvaldnieka), pārraudzītāja (ja tāds ir), labuma

54guvēja vai citas personas, ar kuras starpniecību kontrole tiek

55īstenota, vārdu, uzvārdu, personas kodu (ja personai nav personas

56koda, - dzimšanas datumu, mēnesi un gadu, personu apliecinoša

57dokumenta numuru un izdošanas datumu, valsti un iestādi, kas

58dokumentu izdevusi), bet juridiskajām personām,

59personālsabiedrībām un ārvalsts subjektiem - nosaukumu,

60reģistrācijas numuru un juridisko adresi. Īstenotās kontroles

61dokumentāru pamatojumu, kā arī dokumentu, kas apstiprina patieso

62labuma guvēju identificējošās informācijas atbilstību (notariāli

63apliecinātu personu apliecinošā dokumenta kopiju, ārvalsts

64iedzīvotāju reģistra izziņu vai citus minētajiem dokumentiem

65pielīdzināmus dokumentus), vai dokumentus, kas pamato, ka patieso

66labuma guvēju noskaidrot nav iespējams, iesniedz pēc Latvijas

67Republikas Uzņēmumu reģistra pieprasījuma, lai tas varētu

68pārliecināties par iesniegtās informācijas ticamību.

69(2) Ja pilnvarnieka (pārvaldnieka) - fiziskās personas -

70rezidences valsts ir ārpus Eiropas Savienības vai juridiskā

71veidojuma pilnvarnieks (pārvaldnieks) - juridiskā persona - ir

72reģistrēts ārpus Eiropas Savienības, pilnvarnieks (pārvaldnieks)

73pirms tam, kad uzsāk darījuma attiecības vai iegādājas nekustamo

74īpašumu juridiskā veidojuma vārdā, iesniedz Latvijas Republikas

75Uzņēmumu reģistram pieteikumu par juridiskā veidojuma patiesajiem

76labuma guvējiem. Pieteikumā norāda šā panta pirmajā daļā minēto

77informāciju.

78(3) Pilnvarnieks (pārvaldnieks) nekavējoties, bet ne

79vēlāk kā 14 dienu laikā no attiecīgās informācijas uzzināšanas

80dienas iesniedz Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistram pieteikumu

81šā panta pirmajā vai otrajā daļā minētajā informācijā veikto

82grozījumu reģistrācijai, tai skaitā par patiesā labuma guvēja

83statusa izbeigšanos juridiskā veidojuma darbības izbeigšanās

84dēļ.

85(4) Ja juridiskā veidojuma patiesie labuma guvēji ir

86reģistrēti citas dalībvalsts vestā reģistrā, šā panta pirmajā vai

87otrajā daļā minēto pieteikumu Latvijas Republikas Uzņēmumu

88reģistram iesniegt nav nepieciešams.

89(5) Ja pilnvarnieks (pārvaldnieks) ir izmantojis visus

90iespējamos noskaidrošanas līdzekļus un secinājis, ka nav

91iespējams noskaidrot nevienu patieso labuma guvēju - fizisko

92personu šā likuma 1. panta 5. punkta

93"b" apakšpunkta izpratnē -, kā arī ir izslēgtas

94šaubas, ka juridiskajam veidojumam ir patiesais labuma guvējs,

95pieteicējs to apliecina pieteikumā, norādot pamatojumu.

9618.6 pants.

97Juridisko veidojumu patieso labuma guvēju reģistrs

98(1) Juridisko veidojumu patieso labuma guvēju reģistru

99(turpmāk šajā pantā - reģistrs) ved Latvijas Republikas Uzņēmumu

100reģistrs.

101(2) Ziņas reģistrē uz pilnvarnieka (pārvaldnieka)

102pieteikuma pamata.

103(3) Reģistrā tiek reģistrētas šādas ziņas par juridisko

104veidojumu:

1051) nosaukums;

1062) Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistra piešķirtais

107identifikācijas numurs;

1083) saziņas adrese;

1094) valsts, saskaņā ar kuras normatīvajiem aktiem juridiskais

110veidojums ir izveidots;

1115) pilnvarnieka (pārvaldnieka) - fiziskās personas - vārds,

112uzvārds, personas kods (ja tāds ir), dzimšanas datums, mēnesis,

113gads, personu apliecinoša dokumenta numurs un izdošanas datums,

114valsts un iestāde, kas dokumentu izdevusi, un saziņas adrese, bet

115juridiskajām personām - nosaukums, reģistrācijas numurs un

116juridiskā adrese;

1176) juridiskā veidojuma patiesā labuma guvēja (tai skaitā

118dibinātāja, pilnvarnieka (pārvaldnieka), pārraudzītāja (ja tāds

119ir), labuma guvēja un citas fiziskās personas, kura īsteno

120kontroli pār juridisko veidojumu):

121a) vārds, uzvārds, personas kods (ja tāds ir) un dzimšanas

122datums, mēnesis, gads, personu apliecinoša dokumenta numurs un

123izdošanas datums, valsts un iestāde, kas dokumentu izdevusi,

124b) valstspiederība,

125c) pastāvīgās dzīvesvietas valsts,

126d) veids, kā tiek īstenota kontrole pār juridisko

127veidojumu;

1287) datums, kad izdarīta ziņu reģistrācija.

129(4) Ja pieteikumā norādīts, ka nav iespējams noteikt

130fiziskās personas - labuma guvējus -, reģistrā tiek reģistrēta

131informācija par personu grupu, kura norādīta pieteikumā un kuras

132interesēs ir izveidots vai darbojas juridiskais veidojums.

133(5) Informācija par juridisko veidojumu patiesajiem

134labuma guvējiem ir pieejama reģistrā piecus gadus no brīža, kad

135reģistrētas ziņas par juridiskā veidojuma patiesā labuma guvēja

136statusa izbeigšanos."

1Izteikt 45. panta otrās daļas 6. punkta

2"e" apakšpunktu šādā redakcijā:

3"e) kriptoaktīvu pakalpojumus."

1Papildināt pārejas noteikumus ar 66., 67., 68. un

269. punktu šādā redakcijā:

3"66. Pilnvarnieks (pārvaldnieks) šā likuma

418.4 panta otrajā daļā noteiktās ziņas par

5juridiskā veidojuma patieso labuma guvēju iekļaušanai juridisko

6veidojumu patieso labuma guvēju reģistrā sāk sniegt

72024. gada 2. janvārī.

1Grozījumi šā likuma 1. panta 2.2,

22.3 punktā, 2.4 punkts, grozījumi

33. panta pirmās daļas 11. punktā, 11. panta pirmās

4daļas 7. punktā, 11.2 pants, kā arī

5grozījumi 45. panta otrās daļas 6. punkta

6"e" apakšpunktā stājas spēkā 2024. gada

71. jūlijā.

1Grozījumi šā likuma 1. panta 2.2,

22.3 punktā, 2.4 punkts, grozījumi

311. panta pirmās daļas 7. punktā,

411.2 pants, kā arī grozījumi 45. panta otrās

5daļas 6. punkta "e" apakšpunktā zaudē spēku

62024. gada 29. decembrī.

1Grozījums par šā likuma 1. panta papildināšanu ar

2otro un trešo daļu attiecībā uz terminiem

3"kriptoaktīvs", "kriptoaktīvu pakalpojumu

4sniedzējs" un "kriptoaktīvu pārvedums" stājas

5spēkā 2024. gada 30. decembrī."

6Likums stājas spēkā 2024. gada 1. janvārī.

7Likums Saeimā pieņemts 2023. gada 23. novembrī.