4. pants

1Papildināt likumu ar 11.2 pantu šādā

2redakcijā:

3"11.2 pants. Kriptoaktīvu pakalpojumu

4sniedzējiem izvirzāmās papildu prasības attiecībā uz kriptoaktīvu

5pārvedumiem

6(1) Papildus šā likuma 11.1 pantā

7noteiktajiem klientu izpētes pasākumiem kriptoaktīvu pārvedumu

8gadījumā, ja to apmērs ir 1000 euro vai pārsniedz šo

9summu, kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs iegūst šādu informāciju

10par kriptoaktīvu pārveduma iniciatoru un saņēmēju:

111) iniciatora - fiziskās personas - vārds, uzvārds, dzimšanas

12datums un vieta vai personas kods (valsts piešķirtais nacionālais

13identifikācijas numurs) vai kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja

14piešķirtais klienta identifikācijas numurs;

152) iniciatora - juridiskās personas - nosaukums, adrese vai

16reģistrācijas numurs (valsts piešķirtais nacionālais

17identifikācijas numurs) vai kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja

18piešķirtais klienta identifikācijas numurs;

193) iniciatora konta numurs, ja šāds konts tiek izmantots

20kriptoaktīvu pārveduma apstrādei;

214) saņēmēja - fiziskās personas - vārds, uzvārds;

225) saņēmēja - juridiskās personas - nosaukums;

236) saņēmēja konta numurs, ja šāds konts tiek izmantots

24kriptoaktīvu pārveduma apstrādei.

25(2) Ja kriptoaktīvu pārveduma apmērs ir mazāks par šā

26panta pirmajā daļā noteikto apmēru - 1000 euro -,

27kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs iegūst ziņas par kriptoaktīvu

28pārveduma iniciatora un saņēmēja - fiziskās personas - vārdu,

29uzvārdu, kriptoaktīvu pārveduma iniciatora un saņēmēja -

30juridiskās personas - nosaukumu un unikālo darījuma

31identifikatoru.

32(3) Ja kriptoaktīvu pārveduma iniciatoram nav konta, tad

33par kriptoaktīvu pārvedumiem tiek norādīts unikālais darījuma

34identifikators, kas nodrošina kriptoaktīvu pārveduma

35izsekojamību.

36(4) Ja vairāki atsevišķi kriptoaktīvu pārvedumi no viena

37iniciatora ir apvienoti kriptoaktīvu sērijveida pārvedumā

38nosūtīšanai saņēmējiem, par kriptoaktīvu pārvedumiem var nesniegt

39šā panta pirmajā daļā minēto informāciju ar nosacījumu, ka par

40kriptoaktīvu pārvedumiem tiek norādīts iniciatora konta numurs

41vai unikālais darījuma identifikators un kriptoaktīvu sērijveida

42pārvedumā tiek ietverta pieprasītā un aktuālā informācija par

43iniciatoru un saņēmēju, kas ir pilnībā izsekojama saņēmēja

44valstī.

45(5) Pirms kriptoaktīvu pārveduma veikšanas, ja tā apmērs

46ir 1000 euro vai pārsniedz šo summu, kriptoaktīvu

47pārveduma iniciatora kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs pārbauda

48šā panta pirmās daļas 1., 2. un 3. punktā minēto informāciju

49un kriptoaktīvu pārveduma saņēmēja kriptoaktīvu pakalpojumu

50sniedzējs pārbauda šā panta pirmās daļas 4., 5. un 6. punktā

51minēto informāciju. Ja pastāv aizdomas par kriptoaktīvu

52pakalpojumu sniedzēja klienta saistību ar noziedzīgi iegūtu

53līdzekļu legalizāciju vai terorisma vai proliferācijas

54finansēšanu, tad minēto pārbaudi veic neatkarīgi no kriptoaktīvu

55pārveduma summas.

56(6) Veicot iekšzemes maksājumus klienta uzdevumā, ja

57pārveduma apmērs ir 1000 euro vai pārsniedz šo summu,

58kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs informāciju par kriptoaktīvu

59pārveduma iniciatoru vai saņēmēju nekavējoties nodod kriptoaktīvu

60pārveduma saņēmēja kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējam, citām

61finanšu iestādēm un kredītiestādēm arī citā kriptoaktīvu

62pārveduma saņēmējam pieejamā veidā.

63(7) Ja kriptoaktīvu pārveduma apmērs ir mazāks par 1000

64euro, kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs nekavējoties, bet

65ne vēlāk kā triju darbdienu laikā no pieprasījuma saņemšanas

66dienas iesniedz citam kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējam,

67finanšu iestādei vai kredītiestādei, kura ir saņēmusi

68kriptoaktīvu pārvedumu, šā panta otrajā daļā minēto

69informāciju.

70(8) Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs nekavējoties pēc

71pieprasījuma iesniedz Valsts ieņēmumu dienestam, Finanšu

72izlūkošanas dienestam un tiesībaizsardzības iestādēm šā panta

73pirmajā daļā minēto informāciju neatkarīgi no kriptoaktīvu

74pārveduma apmēra.

75(9) Ja kriptoaktīvu pārveduma saņēmējs nevar nodrošināt

76šā panta pirmajā daļā minētās informācijas saņemšanu no

77kriptoaktīvu pārveduma iniciatora kriptoaktīvu pakalpojumu

78sniedzēja, kriptoaktīvu pārveduma iniciatora kriptoaktīvu

79pakalpojumu sniedzējs nekavējoties, bet ne vēlāk kā triju

80darbdienu laikā no pieprasījuma saņemšanas dienas iesniedz citam

81kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējam, finanšu iestādei vai

82kredītiestādei, kura ir saņēmusi kriptoaktīvu pārvedumu, šā panta

83pirmajā daļā minēto informāciju."