4. pants

Papildināt likumu ar 11.2 pantu šādā

redakcijā:

"11.2 pants. Kriptoaktīvu pakalpojumu

sniedzējiem izvirzāmās papildu prasības attiecībā uz kriptoaktīvu

pārvedumiem

(1) Papildus šā likuma 11.1 pantā

noteiktajiem klientu izpētes pasākumiem kriptoaktīvu pārvedumu

gadījumā, ja to apmērs ir 1000 euro vai pārsniedz šo

summu, kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs iegūst šādu informāciju

par kriptoaktīvu pārveduma iniciatoru un saņēmēju:

1) iniciatora - fiziskās personas - vārds, uzvārds, dzimšanas

datums un vieta vai personas kods (valsts piešķirtais nacionālais

identifikācijas numurs) vai kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja

piešķirtais klienta identifikācijas numurs;

2) iniciatora - juridiskās personas - nosaukums, adrese vai

reģistrācijas numurs (valsts piešķirtais nacionālais

identifikācijas numurs) vai kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēja

piešķirtais klienta identifikācijas numurs;

3) iniciatora konta numurs, ja šāds konts tiek izmantots

kriptoaktīvu pārveduma apstrādei;

4) saņēmēja - fiziskās personas - vārds, uzvārds;

5) saņēmēja - juridiskās personas - nosaukums;

6) saņēmēja konta numurs, ja šāds konts tiek izmantots

kriptoaktīvu pārveduma apstrādei.

(2) Ja kriptoaktīvu pārveduma apmērs ir mazāks par šā

panta pirmajā daļā noteikto apmēru - 1000 euro -,

kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs iegūst ziņas par kriptoaktīvu

pārveduma iniciatora un saņēmēja - fiziskās personas - vārdu,

uzvārdu, kriptoaktīvu pārveduma iniciatora un saņēmēja -

juridiskās personas - nosaukumu un unikālo darījuma

identifikatoru.

(3) Ja kriptoaktīvu pārveduma iniciatoram nav konta, tad

par kriptoaktīvu pārvedumiem tiek norādīts unikālais darījuma

identifikators, kas nodrošina kriptoaktīvu pārveduma

izsekojamību.

(4) Ja vairāki atsevišķi kriptoaktīvu pārvedumi no viena

iniciatora ir apvienoti kriptoaktīvu sērijveida pārvedumā

nosūtīšanai saņēmējiem, par kriptoaktīvu pārvedumiem var nesniegt

šā panta pirmajā daļā minēto informāciju ar nosacījumu, ka par

kriptoaktīvu pārvedumiem tiek norādīts iniciatora konta numurs

vai unikālais darījuma identifikators un kriptoaktīvu sērijveida

pārvedumā tiek ietverta pieprasītā un aktuālā informācija par

iniciatoru un saņēmēju, kas ir pilnībā izsekojama saņēmēja

valstī.

(5) Pirms kriptoaktīvu pārveduma veikšanas, ja tā apmērs

ir 1000 euro vai pārsniedz šo summu, kriptoaktīvu

pārveduma iniciatora kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs pārbauda

šā panta pirmās daļas 1., 2. un 3. punktā minēto informāciju

un kriptoaktīvu pārveduma saņēmēja kriptoaktīvu pakalpojumu

sniedzējs pārbauda šā panta pirmās daļas 4., 5. un 6. punktā

minēto informāciju. Ja pastāv aizdomas par kriptoaktīvu

pakalpojumu sniedzēja klienta saistību ar noziedzīgi iegūtu

līdzekļu legalizāciju vai terorisma vai proliferācijas

finansēšanu, tad minēto pārbaudi veic neatkarīgi no kriptoaktīvu

pārveduma summas.

(6) Veicot iekšzemes maksājumus klienta uzdevumā, ja

pārveduma apmērs ir 1000 euro vai pārsniedz šo summu,

kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs informāciju par kriptoaktīvu

pārveduma iniciatoru vai saņēmēju nekavējoties nodod kriptoaktīvu

pārveduma saņēmēja kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējam, citām

finanšu iestādēm un kredītiestādēm arī citā kriptoaktīvu

pārveduma saņēmējam pieejamā veidā.

(7) Ja kriptoaktīvu pārveduma apmērs ir mazāks par 1000

euro, kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs nekavējoties, bet

ne vēlāk kā triju darbdienu laikā no pieprasījuma saņemšanas

dienas iesniedz citam kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējam,

finanšu iestādei vai kredītiestādei, kura ir saņēmusi

kriptoaktīvu pārvedumu, šā panta otrajā daļā minēto

informāciju.

(8) Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs nekavējoties pēc

pieprasījuma iesniedz Valsts ieņēmumu dienestam, Finanšu

izlūkošanas dienestam un tiesībaizsardzības iestādēm šā panta

pirmajā daļā minēto informāciju neatkarīgi no kriptoaktīvu

pārveduma apmēra.

(9) Ja kriptoaktīvu pārveduma saņēmējs nevar nodrošināt

šā panta pirmajā daļā minētās informācijas saņemšanu no

kriptoaktīvu pārveduma iniciatora kriptoaktīvu pakalpojumu

sniedzēja, kriptoaktīvu pārveduma iniciatora kriptoaktīvu

pakalpojumu sniedzējs nekavējoties, bet ne vēlāk kā triju

darbdienu laikā no pieprasījuma saņemšanas dienas iesniedz citam

kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējam, finanšu iestādei vai

kredītiestādei, kura ir saņēmusi kriptoaktīvu pārvedumu, šā panta

pirmajā daļā minēto informāciju."