5. pants

1Papildināt likumu ar 18.4, 18.5 un

218.6 pantu šādā redakcijā:

3"18.4 pants. Pienākums noskaidrot

4juridiskā veidojuma patieso labuma guvēju

5(1) Juridiskā veidojuma pilnvarnieks (pārvaldnieks) vai

6persona, kurai ir līdzvērtīgs amats juridiskajā veidojumā

7(turpmāk - pilnvarnieks (pārvaldnieks)), glabā un pastāvīgi

8aktualizē ziņas par juridiskā veidojuma patiesajiem labuma

9guvējiem, tai skaitā par šāda veidojuma dibinātāju, pilnvarnieku

10(pārvaldnieku), pārraudzītāju (ja tāds ir), labuma guvējiem vai

11labuma guvēju kategorijām un citām fiziskajām personām, kuras

12īsteno kontroli pār juridisko veidojumu.

13(2) Šā panta pirmajā daļā minētā informācija ietver

14patiesā labuma guvēja vārdu, uzvārdu, personas kodu (ja tāds ir),

15dzimšanas datumu, mēnesi, gadu, personu apliecinoša dokumenta

16numuru un izdošanas datumu, valsti un iestādi, kas dokumentu

17izdevusi, valstspiederību, pastāvīgās dzīvesvietas valsti, kā arī

18veidu, kā tiek īstenota kontrole pār juridisko veidojumu, tai

19skaitā norādot dibinātāja, pilnvarnieka (pārvaldnieka),

20pārraudzītāja (ja tāds ir), labuma guvēja vai citas personas, ar

21kuras starpniecību kontrole tiek īstenota, vārdu, uzvārdu,

22personas kodu (ja personai nav personas koda, - dzimšanas datumu,

23mēnesi un gadu, personu apliecinoša dokumenta numuru un izdošanas

24datumu, valsti un iestādi, kas dokumentu izdevusi), bet

25juridiskajām personām, personālsabiedrībām un ārvalsts subjektiem

26- nosaukumu, reģistrācijas numuru un juridisko adresi.

27(3) Pilnvarnieks (pārvaldnieks) glabā un aktualizē

28dokumentāros pamatojumus par īstenoto juridiskā veidojuma patieso

29labuma guvēju kontroli - glabā visus dokumentāros pamatojumus, ar

30kuriem pamatota norādīto patieso labuma guvēju kontrole,

31izmantojot fiziskās personas, juridiskās personas,

32personālsabiedrības un ārvalsts subjektus.

33(4) Ja juridiskajam veidojumam nav noteikti labuma guvēji

34- fiziskās personas -, pilnvarnieks (pārvaldnieks) glabā un

35aktualizē ziņas par personu grupu, kuras interesēs ir izveidots

36vai darbojas juridiskais veidojums.

3718.5 pants.

38Pienākums atklāt juridiskā veidojuma patieso labuma guvēju

39(1) Ja pilnvarnieks (pārvaldnieks) - fiziskā persona - ir

40rezidents vai pilnvarnieks (pārvaldnieks) - juridiskā persona -

41ir reģistrēts Latvijā, tas nekavējoties, bet ne vēlāk kā 14 dienu

42laikā no attiecīgās informācijas uzzināšanas dienas iesniedz

43Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistram pieteikumu informācijas

44reģistrācijai par juridiskā veidojuma patiesajiem labuma

45guvējiem. Pieteikumā norāda patiesā labuma guvēja, tai skaitā

46dibinātāja, pilnvarnieka (pārvaldnieka), pārraudzītāja (ja tāds

47ir), labuma guvēja vai citas personas, kura īsteno kontroli pār

48juridisko veidojumu, vārdu, uzvārdu, personas kodu (ja personai

49nav personas koda, - dzimšanas datumu, mēnesi un gadu, personu

50apliecinoša dokumenta numuru un izdošanas datumu, valsti un

51iestādi, kas dokumentu izdevusi), kā arī veidu, kā tiek īstenota

52kontrole pār juridisko veidojumu, tai skaitā norādot dibinātāja,

53pilnvarnieka (pārvaldnieka), pārraudzītāja (ja tāds ir), labuma

54guvēja vai citas personas, ar kuras starpniecību kontrole tiek

55īstenota, vārdu, uzvārdu, personas kodu (ja personai nav personas

56koda, - dzimšanas datumu, mēnesi un gadu, personu apliecinoša

57dokumenta numuru un izdošanas datumu, valsti un iestādi, kas

58dokumentu izdevusi), bet juridiskajām personām,

59personālsabiedrībām un ārvalsts subjektiem - nosaukumu,

60reģistrācijas numuru un juridisko adresi. Īstenotās kontroles

61dokumentāru pamatojumu, kā arī dokumentu, kas apstiprina patieso

62labuma guvēju identificējošās informācijas atbilstību (notariāli

63apliecinātu personu apliecinošā dokumenta kopiju, ārvalsts

64iedzīvotāju reģistra izziņu vai citus minētajiem dokumentiem

65pielīdzināmus dokumentus), vai dokumentus, kas pamato, ka patieso

66labuma guvēju noskaidrot nav iespējams, iesniedz pēc Latvijas

67Republikas Uzņēmumu reģistra pieprasījuma, lai tas varētu

68pārliecināties par iesniegtās informācijas ticamību.

69(2) Ja pilnvarnieka (pārvaldnieka) - fiziskās personas -

70rezidences valsts ir ārpus Eiropas Savienības vai juridiskā

71veidojuma pilnvarnieks (pārvaldnieks) - juridiskā persona - ir

72reģistrēts ārpus Eiropas Savienības, pilnvarnieks (pārvaldnieks)

73pirms tam, kad uzsāk darījuma attiecības vai iegādājas nekustamo

74īpašumu juridiskā veidojuma vārdā, iesniedz Latvijas Republikas

75Uzņēmumu reģistram pieteikumu par juridiskā veidojuma patiesajiem

76labuma guvējiem. Pieteikumā norāda šā panta pirmajā daļā minēto

77informāciju.

78(3) Pilnvarnieks (pārvaldnieks) nekavējoties, bet ne

79vēlāk kā 14 dienu laikā no attiecīgās informācijas uzzināšanas

80dienas iesniedz Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistram pieteikumu

81šā panta pirmajā vai otrajā daļā minētajā informācijā veikto

82grozījumu reģistrācijai, tai skaitā par patiesā labuma guvēja

83statusa izbeigšanos juridiskā veidojuma darbības izbeigšanās

84dēļ.

85(4) Ja juridiskā veidojuma patiesie labuma guvēji ir

86reģistrēti citas dalībvalsts vestā reģistrā, šā panta pirmajā vai

87otrajā daļā minēto pieteikumu Latvijas Republikas Uzņēmumu

88reģistram iesniegt nav nepieciešams.

89(5) Ja pilnvarnieks (pārvaldnieks) ir izmantojis visus

90iespējamos noskaidrošanas līdzekļus un secinājis, ka nav

91iespējams noskaidrot nevienu patieso labuma guvēju - fizisko

92personu šā likuma 1. panta 5. punkta

93"b" apakšpunkta izpratnē -, kā arī ir izslēgtas

94šaubas, ka juridiskajam veidojumam ir patiesais labuma guvējs,

95pieteicējs to apliecina pieteikumā, norādot pamatojumu.

9618.6 pants.

97Juridisko veidojumu patieso labuma guvēju reģistrs

98(1) Juridisko veidojumu patieso labuma guvēju reģistru

99(turpmāk šajā pantā - reģistrs) ved Latvijas Republikas Uzņēmumu

100reģistrs.

101(2) Ziņas reģistrē uz pilnvarnieka (pārvaldnieka)

102pieteikuma pamata.

103(3) Reģistrā tiek reģistrētas šādas ziņas par juridisko

104veidojumu:

1051) nosaukums;

1062) Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistra piešķirtais

107identifikācijas numurs;

1083) saziņas adrese;

1094) valsts, saskaņā ar kuras normatīvajiem aktiem juridiskais

110veidojums ir izveidots;

1115) pilnvarnieka (pārvaldnieka) - fiziskās personas - vārds,

112uzvārds, personas kods (ja tāds ir), dzimšanas datums, mēnesis,

113gads, personu apliecinoša dokumenta numurs un izdošanas datums,

114valsts un iestāde, kas dokumentu izdevusi, un saziņas adrese, bet

115juridiskajām personām - nosaukums, reģistrācijas numurs un

116juridiskā adrese;

1176) juridiskā veidojuma patiesā labuma guvēja (tai skaitā

118dibinātāja, pilnvarnieka (pārvaldnieka), pārraudzītāja (ja tāds

119ir), labuma guvēja un citas fiziskās personas, kura īsteno

120kontroli pār juridisko veidojumu):

121a) vārds, uzvārds, personas kods (ja tāds ir) un dzimšanas

122datums, mēnesis, gads, personu apliecinoša dokumenta numurs un

123izdošanas datums, valsts un iestāde, kas dokumentu izdevusi,

124b) valstspiederība,

125c) pastāvīgās dzīvesvietas valsts,

126d) veids, kā tiek īstenota kontrole pār juridisko

127veidojumu;

1287) datums, kad izdarīta ziņu reģistrācija.

129(4) Ja pieteikumā norādīts, ka nav iespējams noteikt

130fiziskās personas - labuma guvējus -, reģistrā tiek reģistrēta

131informācija par personu grupu, kura norādīta pieteikumā un kuras

132interesēs ir izveidots vai darbojas juridiskais veidojums.

133(5) Informācija par juridisko veidojumu patiesajiem

134labuma guvējiem ir pieejama reģistrā piecus gadus no brīža, kad

135reģistrētas ziņas par juridiskā veidojuma patiesā labuma guvēja

136statusa izbeigšanos."