3. pantsLikuma darbība

Likuma darbība

1(1) Šis likums nosaka prasības, kas attiecas uz:

21) ieguldījumu brokeru sabiedrību licencēšanu, ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu Latvijas Republikā un Eiropas Savienībā;

32) būtisku līdzdalību ieguldījumu brokeru sabiedrībā;

43) vispārīgiem noteikumiem par ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu;

54) ziņošanu par iespējamiem un faktiskiem pārkāpumiem;

65) ieguldījumu brokeru sabiedrību uzraudzību;

76) iekšējo modeļu pieeju, papildu pašu kapitālu un tā norādi, īpašām likviditātes prasībām un informācijas atklāšanu;

87) ieguldījumu brokeru sabiedrību grupu uzraudzību;

98) ieguldījumu pārvaldītājsabiedrībām, jauktām finanšu pārvaldītājsabiedrībām un jauktas darbības pārvaldītājsabiedrībām;

109) atbildību par normatīvo aktu pārkāpumiem;

1110) ieguldījumu brokeru sabiedrības darbības atjaunošanu un noregulējumu, maksātnespējas procesu un likvidāciju;

1211) ierobežotas pieejamības informāciju.

13(2) Šo likumu piemēro Latvijas Republikā licencētām ieguldījumu brokeru sabiedrībām un dalībvalstīs licencētām ieguldījumu brokeru sabiedrībām, ja tās sniedz ieguldījumu pakalpojumus Latvijā, ārvalstu ieguldījumu brokeru sabiedrību filiālēm, kuras saņēmušas atļauju filiāles darbībai, kā arī ieguldījumu pārvaldītājsabiedrībām, jauktām finanšu pārvaldītājsabiedrībām un jauktas darbības pārvaldītājsabiedrībām tiktāl, ciktāl citos normatīvajos aktos nav noteikts citādi.

14(3) Šā likuma 31. panta pirmās daļas 3., 9., 14. un 15. punktu, 32. un 36. pantu, VII nodaļu, 41., 42., 43., 44., 45., 46., 47., 48., 49., 50., 53., 54., 55. un 56. pantu, IX un X nodaļu, 68., 70. un 73. pantu, XI un XIV nodaļu nepiemēro ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kas atbilst Regulas Nr. 2019/2033 1. panta 2. punktam vai ir saņēmušas Latvijas Bankas atļauju piemērot Regulas Nr. 575/2013 prasības atbilstoši Regulas Nr. 2019/2033 1. panta 5. punktam. Šīm ieguldījumu brokeru sabiedrībām piemēro Kredītiestāžu likumā un uz tā pamata Latvijas Bankas izdotajos noteikumos paredzētās prudenciālās prasības. Atbilstība šīm prasībām tiek uzraudzīta saskaņā ar Regulas Nr. 2019/2033 1. panta 2. punktu.

15(31) Šā likuma X un XI nodaļu nepiemēro Regulas Nr. 2019/2033 4. panta 1. punkta 25. apakšpunktā noteiktās ieguldījumu brokeru sabiedrību grupas uzraudzībai, ja vismaz viena no grupā iekļautām ieguldījumu brokeru sabiedrībām piemēro Regulas Nr. 575/2013 prasības atbilstoši Regulas Nr. 2019/2033 1. panta 2. punktam vai ir saņēmusi Latvijas Bankas atļauju piemērot Regulas Nr. 575/2013 prasības atbilstoši Regulas Nr. 2019/2033 1. panta 5. punktam. Šīs ieguldījumu brokeru sabiedrību grupas uzraudzībai piemēro Kredītiestāžu likuma VII1 nodaļas prasības.

16(32) Šā likuma X un XI nodaļu piemēro Regulas Nr. 2019/2033 4. panta 1. punkta 25. apakšpunktā noteiktās ieguldījumu brokeru sabiedrību grupas uzraudzībai, ja grupā nav iekļauta neviena ieguldījumu brokeru sabiedrība, kas piemēro Regulas Nr. 575/2013 prasības atbilstoši Regulas Nr. 2019/2033 1. panta 2. punktam vai ir saņēmusi Latvijas Bankas atļauju piemērot Regulas Nr. 575/2013 prasības atbilstoši Regulas Nr. 2019/2033 1. panta 5. punktam.

17(4) Šā likuma 31. panta pirmās daļas 3., 9., 14. un 15. punktu, 32. un 36. pantu, VII nodaļu, 41., 42., 43., 44., 45., 46., 47., 48., 49., 50., 53., 54., 55. un 56. pantu, IX un X nodaļu, 68., 70. un 73. pantu, XI un XIV nodaļu nepiemēro ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras saņēmušas kredītiestādes licenci atbilstoši Kredītiestāžu likuma 11.2 pantam.

18(5) Šā likuma prasības netiek piemērotas komercsabiedrībām, kuras sniedz tikai Finanšu instrumentu tirgus likuma 3. panta piektās daļas 2., 3., 4., 5. un 6. punktā minētos ieguldījumu blakuspakalpojumus.