VairogsIeguldījumu brokeru sabiedrību likums
Šis regulējums palīdz saprast patērētāja tiesības, pārdevēja vai pakalpojuma sniedzēja pienākumus, atteikuma un atlīdzības situācijas.
Saturs
85 panti · 14 nodaļas. Raksti numuru vai vārdu — un lasi.
/
- Vispārīgie noteikumi
- 1. pantsLikumā lietotie termini
- 2. pantsLikuma mērķis
- 3. pantsLikuma darbība
- Ieguldījumu brokeru sabiedrību licencēšana
- 4. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrības tiesības sniegt ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus
- 5. pantsVispārīgās prasības licences saņemšanai
- 6. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrības sākotnējais kapitāls
- 7. pantsPrasības ieguldījumu brokeru sabiedrības akcionāriem vai dalībniekiem
- 8. pantsPrasības ieguldījumu brokeru sabiedrības amatpersonām
- 9. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrības valdes un padomes locekļa ieņemamo valdes un padomes locekļa amata vietu kopējais skaits
- 10. pantsDokumenti, kurus ieguldījumu brokeru sabiedrība iesniedz licences saņemšanai
- 11. pantsPapildu prasības informācijas sagatavošanai
- 12. pantsLicences piešķiršanas kārtība
- 13. pantsPaziņojums par izmaiņām pēc licences saņemšanas
- 14. pantsLicencē noteikto ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu maiņa
- 15. pantsLicences pārreģistrācija
- 16. pantsLicences anulēšanas kārtība
- Ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšana Eiropas Savienības iekšējā tirgū
- 17. pantsKārtība, kādā dalībvalstī reģistrēta ieguldījumu brokeru sabiedrība uzsāk ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu Latvijas Republikā
- 18. pantsKārtība, kādā Latvijas Republikā licencēta ieguldījumu brokeru sabiedrība uzsāk ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu citā dalībvalstī
- 19. pantsPapildu prasības ieguldījumu pakalpojumu sniegšanai Eiropas Savienības iekšējā tirgū
- Ārvalsts ieguldījumu brokeru sabiedrības
- 20. pantsĀrvalsts ieguldījumu brokeru sabiedrības tiesības sniegt ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus
- 21. pantsĀrvalsts grupas ieguldījumu brokeru sabiedrība
- 22. pantsIeguldījumu pakalpojumu sniegšana pēc klienta iniciatīvas
- 23. pantsAtļaujas anulēšana
- Būtiska līdzdalība
- 24. pantsTiesības iegūt būtisku līdzdalību
- 25. pantsNetieši iegūta līdzdalība
- 26. pantsPaziņošanas pienākums, iegūstot vai palielinot būtisku līdzdalību
- 27. pantsLatvijas Bankas tiesības un pienākumi
- 28. pantsPaziņošanas pienākums, samazinot un izbeidzot būtisku līdzdalību
- 29. pantsKapitālsabiedrības pienākumi
- 30. pantsNeziņošanas sekas
- Ieguldījumu pakalpojumu sniegšana
- 31. pantsVispārīgās prasības attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrības darbību
- 32. pantsNeliela un savstarpēji nesaistīta ieguldījumu brokeru sabiedrība
- 33. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrības riska darījumi
- 34. pantsĀrpakalpojumi
- 35. pantsIeguldījumu pakalpojumu sniegšanas ierobežošana
- 36. pantsPrasības attiecībā uz atalgojuma politiku un praksi komercdarbības atbalsta saņemšanas gadījumā
- 37. pantsAr atalgojuma politiku un praksi saistītās informācijas apkopošana
- Ziņošana par iespējamiem un faktiskiem pārkāpumiem
- 38. pantsIespējamie un faktiskie pārkāpumi
- 39. pantsPersonu aizsardzība
- 40. pantsNelabvēlīgu seku radīšanas aizlieguma pārkāpums un tā novēršana
- Ieguldījumu brokeru sabiedrību uzraudzība
- 41. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrības gada pārskata sagatavošana, pārbaude un parakstīšana
- 42. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrības gada pārskata iesniegšana un publiskošana
- 43. pantsUzraudzības pārbaude un novērtējums
- 44. pantsLatvijas Bankas pilnvaras informācijas iegūšanā un izpētē
- 45. pantsLatvijas Bankas tiesības uzraudzības procesā
- 46. pantsLatvijas Bankas kompetence un pienākumi
- 47. pantsLatvijas Bankas sadarbība ar citu dalībvalstu uzraudzības institūcijām prudenciālajā uzraudzībā
- 48. pantsCitā dalībvalstī reģistrētas ieguldījumu brokeru sabiedrības uzraudzība
- 49. pantsUzraudzība pār Latvijas Republikā licencētu ieguldījumu brokeru sabiedrību, kura sniedz ieguldījumu pakalpojumus dalībvalstī
- 50. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrību nozīmīgās filiāles
- 51. pantsLatvijas Bankas tiesības atsevišķām ieguldījumu brokeru sabiedrībām piemērot Regulas Nr. 575/2013 prasības
- 52. pantsMaksājumi Latvijas Bankai
- Iekšējo modeļu pieeja, papildu pašu kapitāls un tā norāde, īpašas likviditātes prasības un informācijas atklāšana
- 53. pantsIekšējo modeļu pieejas izmantošanas atļauja
- 54. pantsPapildu pašu kapitāla prasība
- 55. pantsIeteicamā kapitāla rezerves prasība
- 56. pantsĪpašas likviditātes prasības
- 57. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrību informācijas atklāšana
- Ieguldījumu brokeru sabiedrību grupu uzraudzība
- 58. pantsKapitāla un likviditātes pietiekamības novērtēšanas procesa, darbības izbeigšanas plāna, pārvaldības sistēmas un atalgojuma politikas prasības grupas līmenī
- 59. pantsGrupas uzraudzības institūcijas noteikšana
- 60. pantsUzraugu kolēģijas
- 61. pantsSadarbības prasības
- 62. pantsPar sabiedrībām, kas atrodas citās dalībvalstīs, sniegtās informācijas pārbaude
- Ieguldījumu pārvaldītājsabiedrības, jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības un jauktas pārvaldītājsabiedrības uzraudzība
- 63. pantsIeguldījumu pārvaldītājsabiedrības un jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības
- 64. pantsJauktas pārvaldītājsabiedrības
- 65. pantsĀrvalsts veiktās uzraudzības novērtējums
- 66. pantsPapildu prasības pārvaldītājsabiedrībām
- Atbildība
- 67. pantsSankciju veidi
- 68. pantsBrīdinājums
- 69. pantsPublisks paziņojums
- 70. pantsSoda nauda
- 71. pantsLicences vai atļaujas anulēšana
- 72. pantsAdministratīvo pasākumu veidi
- 73. pantsPārkāpumi ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības jomā
- 74. pantsSankciju un administratīvo pasākumu piemērošana
- 75. pantsNoilgums
- 76. pantsInformēšana par piemērotajām sankcijām un administratīvajiem pasākumiem
- 77. pantsLatvijas Bankas izdotā administratīvā akta pārsūdzēšana
- 78. pantsLatvijas Bankas pienākums sniegt informāciju Eiropas Komisijai, Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei un Eiropas Banku iestādei
- Ieguldījumu brokeru sabiedrības maksātnespēja un likvidācija, darbības atjaunošanas un noregulējuma speciālie noteikumi
- 79. pantsRīcība ar klientu naudas līdzekļiem
- 80. pantsRīcība ar klientu finanšu instrumentiem
- 81. pantsIeguldījumu brokeru sabiedrības darbības atjaunošanas un noregulējuma, maksātnespējas procesa un likvidācijas tiesiskais regulējums
- 82. pantsKreditoru prasījumu segšanas speciālā kārtība
- Informācijas izpaušana un apmaiņa
- 83. pantsIerobežotas pieejamības informācija
- 84. pantsIerobežotas pieejamības informācijas apmaiņa ar ārvalstu uzraudzības institūcijām
- 85. pantsPublicēšanas prasības
Bezmaksas · 2 minūtes
Vai šis likums attiecas uz tavu situāciju?
Apraksti savu problēmu — Vairoga konsultants pateiks, vai vari rīkoties un ar kuriem pantiem, un vajadzības gadījumā sagatavos gatavu vēstuli.
Uzņēmuma atsauce
Izmanto pantu kā pārvaldības vai darījuma kontrolsarakstu
Komerctiesību pantos svarīgi ir lēmuma pieņēmējs, procedūra, balsojums, termiņš un pierādījums, ka darbība veikta pareizi.
AtsauceLikumi
Ko pārbaudīt
- Nosaki, kurš ir adresāts: uzņēmums, iestāde, persona vai tiesa.
- Pārbaudi datumu un redakciju, īpaši ja strīds sākās agrāk.
Ko saglabāt
- Lēmums, protokols vai līgums
- Dalībnieku/valdes dati
- Termiņi un reģistra iesniegumi
- Precīza panta atsauce