VairogsLikumi
Ieguldījumu brokeru sabiedrību likums
Saeima · active · 85 panti · likumi.lv
Saturs
- 1. pants — Likumā lietotie termini
- 2. pants — Likuma mērķis
- 3. pants — Likuma darbība
- 4. pants — Ieguldījumu brokeru sabiedrības tiesības sniegt ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus
- 5. pants — Vispārīgās prasības licences saņemšanai
- 6. pants — Ieguldījumu brokeru sabiedrības sākotnējais kapitāls
- 7. pants — Prasības ieguldījumu brokeru sabiedrības akcionāriem vai dalībniekiem
- 8. pants — Prasības ieguldījumu brokeru sabiedrības amatpersonām
- 9. pants — Ieguldījumu brokeru sabiedrības valdes un padomes locekļa ieņemamo valdes un padomes locekļa amata vietu kopējais skaits
- 10. pants — Dokumenti, kurus ieguldījumu brokeru sabiedrība iesniedz licences saņemšanai
- 11. pants — Papildu prasības informācijas sagatavošanai
- 12. pants — Licences piešķiršanas kārtība
- 13. pants — Paziņojums par izmaiņām pēc licences saņemšanas
- 14. pants — Licencē noteikto ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu maiņa
- 15. pants — Licences pārreģistrācija
- 16. pants — Licences anulēšanas kārtība
- 17. pants — Kārtība, kādā dalībvalstī reģistrēta ieguldījumu brokeru sabiedrība uzsāk ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu Latvijas Republikā
- 18. pants — Kārtība, kādā Latvijas Republikā licencēta ieguldījumu brokeru sabiedrība uzsāk ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu citā dalībvalstī
- 19. pants — Papildu prasības ieguldījumu pakalpojumu sniegšanai Eiropas Savienības iekšējā tirgū
- 20. pants — Ārvalsts ieguldījumu brokeru sabiedrības tiesības sniegt ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus
- 21. pants — Ārvalsts grupas ieguldījumu brokeru sabiedrība
- 22. pants — Ieguldījumu pakalpojumu sniegšana pēc klienta iniciatīvas
- 23. pants — Atļaujas anulēšana
- 24. pants — Tiesības iegūt būtisku līdzdalību
- 25. pants — Netieši iegūta līdzdalība
- 26. pants — Paziņošanas pienākums, iegūstot vai palielinot būtisku līdzdalību
- 27. pants — Latvijas Bankas tiesības un pienākumi
- 28. pants — Paziņošanas pienākums, samazinot un izbeidzot būtisku līdzdalību
- 29. pants — Kapitālsabiedrības pienākumi
- 30. pants — Neziņošanas sekas
- 31. pants — Vispārīgās prasības attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrības darbību
- 32. pants — Neliela un savstarpēji nesaistīta ieguldījumu brokeru sabiedrība
- 33. pants — Ieguldījumu brokeru sabiedrības riska darījumi
- 34. pants — Ārpakalpojumi
- 35. pants — Ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas ierobežošana
- 36. pants — Prasības attiecībā uz atalgojuma politiku un praksi komercdarbības atbalsta saņemšanas gadījumā
- 37. pants — Ar atalgojuma politiku un praksi saistītās informācijas apkopošana
- 38. pants — Iespējamie un faktiskie pārkāpumi
- 39. pants — Personu aizsardzība
- 40. pants — Nelabvēlīgu seku radīšanas aizlieguma pārkāpums un tā novēršana
- 41. pants — Ieguldījumu brokeru sabiedrības gada pārskata sagatavošana, pārbaude un parakstīšana
- 42. pants — Ieguldījumu brokeru sabiedrības gada pārskata iesniegšana un publiskošana
- 43. pants — Uzraudzības pārbaude un novērtējums
- 44. pants — Latvijas Bankas pilnvaras informācijas iegūšanā un izpētē
- 45. pants — Latvijas Bankas tiesības uzraudzības procesā
- 46. pants — Latvijas Bankas kompetence un pienākumi
- 47. pants — Latvijas Bankas sadarbība ar citu dalībvalstu uzraudzības institūcijām prudenciālajā uzraudzībā
- 48. pants — Citā dalībvalstī reģistrētas ieguldījumu brokeru sabiedrības uzraudzība
- 49. pants — Uzraudzība pār Latvijas Republikā licencētu ieguldījumu brokeru sabiedrību, kura sniedz ieguldījumu pakalpojumus dalībvalstī
- 50. pants — Ieguldījumu brokeru sabiedrību nozīmīgās filiāles
- 51. pants — Latvijas Bankas tiesības atsevišķām ieguldījumu brokeru sabiedrībām piemērot Regulas Nr. 575/2013 prasības
- 52. pants — Maksājumi Latvijas Bankai
- 53. pants — Iekšējo modeļu pieejas izmantošanas atļauja
- 54. pants — Papildu pašu kapitāla prasība
- 55. pants — Ieteicamā kapitāla rezerves prasība
- 56. pants — Īpašas likviditātes prasības
- 57. pants — Ieguldījumu brokeru sabiedrību informācijas atklāšana
- 58. pants — Pārvaldības sistēmas un atalgojuma politikas prasības grupas līmenī
- 59. pants — Grupas uzraudzības institūcijas noteikšana
- 60. pants — Uzraugu kolēģijas
- 61. pants — Sadarbības prasības
- 62. pants — Par sabiedrībām, kas atrodas citās dalībvalstīs, sniegtās informācijas pārbaude
- 63. pants — Ieguldījumu pārvaldītājsabiedrības un jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības
- 64. pants — Jauktas pārvaldītājsabiedrības
- 65. pants — Ārvalsts veiktās uzraudzības novērtējums
- 66. pants — Papildu prasības pārvaldītājsabiedrībām
- 67. pants — Sankciju veidi
- 68. pants — Brīdinājums
- 69. pants — Publisks paziņojums
- 70. pants — Soda nauda
- 71. pants — Licences vai atļaujas anulēšana
- 72. pants — Administratīvo pasākumu veidi
- 73. pants — Pārkāpumi ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības jomā
- 74. pants — Sankciju un administratīvo pasākumu piemērošana
- 75. pants — Noilgums
- 76. pants — Informēšana par piemērotajām sankcijām un administratīvajiem pasākumiem
- 77. pants — Latvijas Bankas izdotā administratīvā akta pārsūdzēšana
- 78. pants — Latvijas Bankas pienākums sniegt informāciju Eiropas Komisijai, Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei un Eiropas Banku iestādei
- 79. pants — Rīcība ar klientu naudas līdzekļiem
- 80. pants — Rīcība ar klientu finanšu instrumentiem
- 81. pants — Ieguldījumu brokeru sabiedrības darbības atjaunošanas un noregulējuma, maksātnespējas procesa un likvidācijas tiesiskais regulējums
- 82. pants — Kreditoru prasījumu segšanas speciālā kārtība
- 83. pants — Ierobežotas pieejamības informācija
- 84. pants — Ierobežotas pieejamības informācijas apmaiņa ar ārvalstu uzraudzības institūcijām
- 85. pants — Publicēšanas prasības