58. pantsKapitāla un likviditātes pietiekamības novērtēšanas procesa, darbības izbeigšanas plāna, pārvaldības sistēmas un atalgojuma politikas prasības grupas līmenī

Kapitāla un likviditātes pietiekamības novērtēšanas procesa, darbības izbeigšanas plāna, pārvaldības sistēmas un atalgojuma politikas prasības grupas līmenī

1(1) Ja ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir saistošas šā likuma 31. panta pirmās daļas 3. un 14. punkta, 36. un 37. panta, kā arī Latvijas Bankas noteikumos noteiktās prasības attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrības kapitāla un likviditātes pietiekamības novērtēšanas procesa izveidi, darbības izbeigšanas plāna izstrādi, pārvaldības sistēmas izveidi, atalgojuma politiku un praksi un vienlaikus grupas uzraudzībā tiek piemērotas Regulas Nr. 2019/2033 8. panta prasības, minētās kapitāla un likviditātes pietiekamības novērtēšanas procesa, darbības izbeigšanas plāna, pārvaldības sistēmas un atalgojuma politikas un prakses prasības tiek ievērotas individuālā līmenī.

2(2) Ja ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir saistošas šā likuma 31. panta pirmās daļas 14. punkta, 36. un 37. panta, kā arī Latvijas Bankas noteikumos noteiktās prasības attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrības pārvaldības sistēmas izveidi, atalgojuma politiku un praksi un vienlaikus tiek piemērotas Regulas Nr. 2019/2033 7. panta prudenciālās konsolidācijas prasības, minētās pārvaldības sistēmas un atalgojuma politikas un prakses prasības tiek ievērotas gan individuālā, gan konsolidācijas grupas līmenī.

3(3) Šā likuma 31. panta pirmās daļas 3. un 14. punkta, 36. un 37. panta, kā arī Latvijas Bankas noteikumos noteiktās prasības attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrības kapitāla un likviditātes pietiekamības novērtēšanas procesa izveidi, darbības izbeigšanas plāna izstrādi, pārvaldības sistēmas izveidi, atalgojuma politiku un praksi nepiemēro tādām Eiropas Savienības mātes ieguldījumu brokeru sabiedrības, Eiropas Savienības mātes ieguldījumu pārvaldītājsabiedrības vai Eiropas Savienības mātes jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības meitas sabiedrībām, kuras veic pamatdarbību ārvalstīs un ir iekļautas konsolidācijas grupā atbilstoši regulas 2019/2033 4. panta 1. punkta 11. apakšpunkta prasībām, ja attiecīgā mātes sabiedrība var pamatot Latvijas Bankai, ka tās ārvalsts normatīvie akti, kurā attiecīgā meitas sabiedrība veic savu pamatdarbību, neparedz minēto prasību piemērošanu.

4(4) Ja ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir saistošas šā likuma 31. panta pirmās daļas 3. punkta, kā arī Latvijas Bankas noteikumos noteiktās prasības attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrības kapitāla un likviditātes pietiekamības novērtēšanas procesa izveidi un darbības izbeigšanas plāna izstrādi un ja vienlaikus tiek piemērotas Regulas Nr. 2019/2033 7. panta prudenciālās konsolidācijas prasības, minētās kapitāla un likviditātes pietiekamības novērtēšanas procesa un darbības izbeigšanas plāna izstrādes prasības tiek ievērotas konsolidācijas grupas līmenī.