58. pants
Pārvaldības sistēmas un atalgojuma politikas prasības grupas līmenī

(1) Ja ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir saistošas šā likuma 31. panta pirmās daļas 14. punkta, 36. un 37. panta, kā arī Latvijas Bankas noteikumos noteiktās prasības attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrības pārvaldības sistēmas izveidi, atalgojuma politiku un praksi un vienlaikus grupas uzraudzībā tiek piemērotas Regulas Nr. 2019/2033 8. panta prasības, minētās pārvaldības sistēmas un atalgojuma politikas prasības tiek ievērotas individuālā līmenī.

(2) Ja ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir saistošas šā likuma 31. panta pirmās daļas 14. punkta, 36. un 37. panta, kā arī Latvijas Bankas noteikumos noteiktās prasības attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrības pārvaldības sistēmas izveidi, atalgojuma politiku un praksi un vienlaikus tiek piemērotas Regulas Nr. 2019/2033 7. panta prudenciālās konsolidācijas prasības, minētās pārvaldības sistēmas un atalgojuma politikas prasības tiek ievērotas gan individuālā, gan konsolidācijas grupas līmenī.

(3) Šā likuma 31. panta pirmās daļas 14. punkta, 36. un 37. panta, kā arī Latvijas Bankas noteikumos noteiktās prasības attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrības pārvaldības sistēmas izveidi, atalgojuma politiku un praksi nepiemēro tādām ieguldījumu brokeru sabiedrības meitas sabiedrībām, kas veic savu pamatdarbību ārvalstīs un kas iekļautas konsolidācijas grupā atbilstoši Regulas Nr. 2019/2033 4. panta 1. punkta 11. apakšpunkta prasībām, ja ieguldījumu brokeru sabiedrība var pamatot Latvijas Bankai, ka tās ārvalsts normatīvie akti, kurā attiecīgā meitas sabiedrība veic savu pamatdarbību, neparedz minēto prasību piemērošanu.

59

(Ar grozījumiem, kas izdarīti ar 13.10.2022. likumu, kas stājas spēkā 03.11.2022. Grozījums par vārdu "Komisija" (attiecīgā locījumā) aizstāšanu ar vārdiem "Latvijas Banka" (attiecīgā locījumā) un par vārdu "normatīvie noteikumi" (attiecīgā locījumā) aizstāšanu ar vārdu "noteikumi" (attiecīgā locījumā) stājas spēkā 01.01.2023. Sk. pārejas noteikumu 5. punktu)