73. pants
Pārkāpumi ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības jomā

(1) Latvijas Banka ir tiesīga šajā likumā noteiktās sankcijas vai administratīvos pasākumus piemērot par:

1) informācijas publicēšanas prasību neievērošanu vai informācijas nesniegšanu, informācijas nepienācīgu sniegšanu vai nepatiesas informācijas sniegšanu Latvijas Bankai;

2) prudenciālo prasību neievērošanu;

3) iekšējās kontroles sistēmas pārkāpumiem;

4) akcionāriem vai dalībniekiem, valdes un padomes (ja tāda ir izveidota) locekļiem noteikto prasību neievērošanu;

5) būtiskas līdzdalības prasību neievērošanu.

(2) Par grāmatvedības prasību neievērošanu Latvijas Banka ir tiesīga par pārkāpumu atbildīgajai fiziskajai vai juridiskajai personai piemērot soda naudu līdz 14 200 euro.

(3) Latvijas Banka ir tiesīga šajā likumā noteiktās sankcijas vai administratīvos pasākumus piemērot ieguldījumu pārvaldītājsabiedrībām, jauktām finanšu pārvaldītājsabiedrībām, jauktas darbības pārvaldītājsabiedrībām par uzraudzības procesā konstatētajiem un iekšējo modeļu pieejas izmantošanas pārkāpumiem.

74

(Ar grozījumiem, kas izdarīti ar 13.10.2022. un 11.09.2025. likumu, kas stājas spēkā 01.10.2025.)