73. pantsPārkāpumi ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības jomā
Pārkāpumi ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības jomā
1(1) Latvijas Banka ir tiesīga šajā likumā noteiktās sankcijas vai administratīvos pasākumus piemērot par:
21) informācijas publicēšanas prasību neievērošanu vai informācijas nesniegšanu, informācijas nepienācīgu sniegšanu vai nepatiesas informācijas sniegšanu Latvijas Bankai;
32) prudenciālo prasību neievērošanu;
43) pārvaldības sistēmas pārkāpumiem;
54) akcionāriem vai dalībniekiem, valdes un padomes (ja tāda ir izveidota) locekļiem noteikto prasību neievērošanu;
65) būtiskas līdzdalības prasību neievērošanu.
7(2) Par grāmatvedības prasību neievērošanu Latvijas Banka ir tiesīga par pārkāpumu atbildīgajai fiziskajai vai juridiskajai personai piemērot soda naudu līdz 14 200 euro.
8(3) Latvijas Banka ir tiesīga šajā likumā noteiktās sankcijas vai administratīvos pasākumus piemērot ieguldījumu pārvaldītājsabiedrībām, jauktām finanšu pārvaldītājsabiedrībām, jauktas darbības pārvaldītājsabiedrībām par uzraudzības procesā konstatētajiem un iekšējo modeļu pieejas izmantošanas pārkāpumiem.
975
10(Ar grozījumiem, kas izdarīti ar 13.10.2022., 11.09.2025. un 14.05.2026. likumu, kas stājas spēkā 09.06.2026.)
Sankciju un administratīvo pasākumu piemērošana
1Pieņemot lēmumu par sankciju un administratīvo pasākumu piemērošanu par finanšu un kapitāla tirgu regulējošu normatīvo aktu pārkāpumiem atbildīgajām fiziskajām vai juridiskajām personām un par soda naudas apmēru, Latvijas Banka ņem vērā pārkāpuma smagumu, pārkāpuma ilgumu, personas atbildības pakāpi, pārkāpuma rezultātā personas gūtos ienākumus, pārkāpuma rezultātā radītos zaudējumus, personas sadarbību pārkāpuma pārbaudē, personas pieredzi finanšu un kapitāla tirgū, personas finansiālo stāvokli un personas iepriekš izdarītos pārkāpumus finanšu tirgū, kā arī pasākumus, kurus veikusi persona, lai novērstu pārkāpuma atkārtošanos un mazinātu iespējamās pārkāpuma sistēmiskās sekas un ar to trešajām personām nodarīto zaudējumu apmēru, kā arī izvērtē piemērojamo sankciju un administratīvo pasākumu samērīgumu, efektivitāti un atturošo raksturu.
276
3(Ar grozījumiem, kas izdarīti ar 13.10.2022. un 11.09.2025. likumu, kas stājas spēkā 01.10.2025.)
Pārvērt atsauci iesniegumā vai termiņa pārbaudē
Iestāžu likumos svarīgākais parasti ir pareizais adresāts, datums, paziņošanas veids un pārsūdzības termiņš. Saglabā pantu kopā ar lēmumu vai vēstuli.
Jautājums par šo pantu? Apraksti savu situāciju.