8. pantsPrasības ieguldījumu brokeru sabiedrības amatpersonām

Prasības ieguldījumu brokeru sabiedrības amatpersonām

1(1) Par ieguldījumu brokeru sabiedrības valdes priekšsēdētāju, valdes locekli, padomes priekšsēdētāju un padomes locekli var būt persona:

21) kurai ir nepieciešamā izglītība un vismaz triju gadu attiecīga profesionālā darba pieredze atbilstoša lieluma finanšu iestādē vai citā komercsabiedrībā, lai spētu izprast ieguldījumu brokeru sabiedrības darbības veidus un specifiku;

32) kurai ir nevainojama reputācija;

43) kurai nav atņemtas tiesības veikt komercdarbību vai ieņemt noteiktus amatus komercsabiedrībā;

54) kura savus darba pienākumus veic godprātīgi, ievērojot augstākos ētikas standartus;

65) kura savus darba pienākumus veic neatkarīgi, tai skaitā persona neatrodas interešu konflikta situācijā vai, ja tāda tomēr ir konstatēta, tā tiks pienācīgi un efektīvi pārvaldīta atbilstoši ieguldījumu brokeru sabiedrības noteiktajai interešu konflikta novēršanas politikai un neietekmēs šīs personas spēju objektīvi un neatkarīgi veikt amatam noteiktos darba pienākumus;

76) kura spēj veltīt pietiekami daudz laika savu darba pienākumu izpildei.

8(2) Papildus šā panta pirmajā daļā noteiktajām personām izvirzītajām prasībām ieguldījumu brokeru sabiedrības padome un valde kopumā atbilst šādām prasībām:

91) tai ir pietiekamas kolektīvās zināšanas, prasmes un pieredze, kas nepieciešama, lai nodrošinātu ieguldījumu brokeru sabiedrības darbību un ar to saistīto risku pārvaldību un lai izprastu sekas, kuras ieguldījumu brokeru sabiedrības darbība rada īstermiņā, vidējā termiņā un ilgtermiņā, ņemot vērā vides, sociālos un pārvaldības faktorus;

102) tai ir pietiekami daudzveidīgs sastāvs, lai kopumā nodrošinātu ieguldījumu brokeru sabiedrības darbībai atbilstošu un plašu pieredzi.

11(21) Par ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējās kontroles funkcijas vadītāju, finanšu direktoru, par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasību izpildi atbildīgo personu, prokūristu, ārvalsts ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāles vadītāju vai ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāles vadītāju citā dalībvalstī var būt persona, kura atbilst šā panta pirmās daļas 1., 2., 3. un 4. punkta prasībām.

12(3) Par ieguldījumu brokeru sabiedrības valdes priekšsēdētāju, valdes locekli, padomes priekšsēdētāju, padomes locekli, prokūristu, iekšējās kontroles funkcijas vadītāju, finanšu direktoru, par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasību izpildi atbildīgo personu, ārvalsts ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāles vadītāju vai ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāles vadītāju citā dalībvalstī nevar būt persona:

131) kura ir sodīta par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu pret valsti, pret īpašumu vai pārvaldības kārtību vai par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu tautsaimniecībā vai valsts institūciju dienestā, vai par tāda nozieguma izdarīšanu, kas saistīts ar terorismu;

142) kura notiesāta vai kurai piemērots prokurora priekšraksts par sodu par šīs daļas 1. punktā minētā tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu, atbrīvojot no soda, vai pret kuru kriminālprocess izbeigts uz nereabilitējoša pamata, — kamēr nav pagājis gads pēc attiecīgā lēmuma stāšanās spēkā;

153) (izslēgts ar 14.05.2026. likumu).

16(4) Ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir pienākums nekavējoties atsaukt no amata šā panta pirmajā daļā minētās personas, ja tās neatbilst šā panta pirmās daļas prasībām vai uz tām var attiecināt šā panta trešās daļas nosacījumus.

17(5) Ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir pienākums nekavējoties atsaukt no amata šā panta 2.1 daļā minētās personas, ja tās neatbilst šā panta pirmās daļas 1., 2., 3. un 4. punkta prasībām vai uz tām var attiecināt šā panta trešās daļas nosacījumus.

18(6) (Izslēgta ar 14.05.2026. likumu)

19(7) (Izslēgta ar 14.05.2026. likumu)

20(8) Latvijas Banka nosaka iesniedzamos dokumentus un kārtību, kādā tā novērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrības padomes un valdes loceklis, prokūrists, iekšējās kontroles funkcijas vadītājs, finanšu direktors, par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasību izpildi atbildīgā persona un ārvalsts ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāles vadītājs vai ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāles vadītājs citā dalībvalstī atbilst šā likuma prasībām. Latvijas Banka nosaka kārtību, kādā ieguldījumu brokeru sabiedrība novērtē tās padomes un valdes locekļus un personas, kuras pilda pamatfunkcijas.

21(9) Lai pārliecinātos par šā panta pirmajā un 2.1 daļā minēto personu atbilstību šā likuma prasībām, Latvijas Bankai ir tiesības uzaicināt attiecīgās personas uz pārrunām.

22(10) Ja Latvijas Bankas rīcībā nonāk informācija, kura tai nebija zināma, veicot novērtējumu saskaņā ar šā panta noteikumiem, un kura var ietekmēt šā panta pirmajā un 2.1 daļā minētās amatā esošās personas atbilstību šā likuma prasībām, vai Latvijas Banka ir konstatējusi, ka ieguldījumu brokeru sabiedrība ir pārkāpusi tās darbību regulējošo normatīvo aktu prasības, Latvijas Banka ir tiesīga atkārtoti novērtēt šā panta pirmajā un 2.1 daļā minēto personu atbilstību, pamatojoties uz jauniem faktiem vai apstākļiem.

23(11) Šā panta pirmajā un 2.1 daļā minētās personas sāk pildīt savus pienākumus, ja ieguldījumu brokeru sabiedrība mēneša laikā no šajā pantā minēto dokumentu iesniegšanas dienas nav saņēmusi lēmumu par atteikumu, pamatojoties uz to, ka minētās personas neatbilst šā likuma prasībām vai nav iesniegti izvērtējumam nepieciešamie dokumenti un informācija, un tādēļ nevar pārliecināties par minēto personu atbilstību šā likuma prasībām.