18. punkts

1Vienošanās par galvenās un pakārtotās struktūras darījumu veikšanas nosacījumiem, kas norādīti Likuma 71.3 panta pirmajā daļā, (turpmāk – vienošanās) tekstā attiecībā uz vispārīgajiem darījumu noteikumiem iekļauj:

219.1. informāciju par fondu neto aktīvu vērtības aprēķināšanas un ieguldījumu apliecības cenas publicēšanas biežumu un termiņiem;

319.2. informāciju par pakārtotā fonda darījumu rīkojumu iesniegšanas kārtību un darījuma izpildē iesaistītās trešās personas pienākumiem;

419.3. ja viena vai abu fondu ieguldījumu apliecības ir iekļautas tirdzniecībai regulētajā tirgū, nosacījumus, kas nepieciešami šādas tirdzniecības nodrošināšanai;

519.4. citus noteikumus, lai nodrošinātu atbilstību Likuma 71.3 panta piektās daļas prasībām;

619.5. ja pakārtotā fonda un galvenā fonda ieguldījumu apliecību vērtība ir noteikta dažādās valūtās, valūtas konvertācijas kārtību darījumu rīkojumu izpildes procesā;

719.6. norēķinu kārtību un maksājumu nosacījumus, kas saistīti ar galvenā fonda ieguldījumu apliecību iegādi vai atpakaļpirkšanu. Ja puses par to ir vienojušās, norāda, kādos termiņos galvenais fonds var izpildīt atpakaļpirkšanas pieprasījumus, nododot attiecīgos aktīvus pakārtotajam fondam, tai skaitā Likuma 71.3 panta septītajā un vienpadsmitajā daļā noteiktajos gadījumos;

819.7. procedūru, kas nodrošina fonda ieguldītāju iesniegumu un sūdzību atbilstošu izskatīšanu;

919.8. ja galvenā fonda pārvaldes nolikums vai prospekts dod tiesības vai pilnvaras attiecībā uz galvenā fonda ieguldītājiem un galvenais fonds izvēlas ierobežot vai iepriekš izmantot visas tiesības un pilnvaras vai to daļu attiecībā uz pakārtoto fondu, nosacījumus, kā tas tiks izmantots.

1Vienošanās tekstā attiecībā uz informācijas pieejamību iekļauj:

220.1. informāciju par to, kā un kad galvenais fonds iesniedz pakārtotajam fondam galvenā fonda pārvaldes nolikumu, prospektu un ieguldītājiem paredzēto pamatinformāciju, kā arī minēto dokumentu grozījumus;

320.2. informāciju par to, kā un kad galvenais fonds informē pakārtoto fondu par galvenā fonda ieguldījumu pārvaldīšanas vai risku kontroles funkcijas deleģēšanu trešajai personai;

420.3. ja nepieciešams, informāciju par to, kā un kad galvenais fonds iesniedz pakārtotajam fondam galveno fondu pārvaldošās sabiedrības iekšējās kontroles procedūras, piemēram, par risku pārvaldīšanas procesu, un tā darbības atbilstības ziņojumu;

520.4. norādi, kādu informāciju galvenais fonds paziņo pakārtotajam fondam par galvenā fonda darbību regulējošo normatīvo aktu, pārvaldes nolikuma un vienošanās pārkāpumiem, kā arī šādas informācijas paziņošanas veidu un termiņu;

620.5. ja riska ierobežošanas nolūkā pakārtotais fonds veic darījumus ar atvasinātajiem finanšu instrumentiem, informāciju par to, kā un kad galvenais fonds sniegs pakārtotajam fondam informāciju par savu kopējo risku, kas izriet no darījumiem ar atvasinātajiem finanšu instrumentiem, lai pakārtotais fonds varētu aprēķināt savu kopējo risku atbilstoši Likuma 71.1 panta otrajā daļā noteiktajam;

720.6. norādi par to, ka galvenais fonds informē pakārtoto fondu par jebkuru citu vienošanos, kas noslēgta ar trešajām personām par informācijas apmaiņu, un nepieciešamības gadījumā – norādi, kā un kad galvenais fonds informē pakārtoto fondu par šādas vienošanās saturu.