4. punkts

1Sagatavojot pievienojamā fonda ieguldītājiem paredzēto informāciju par apvienošanu, sabiedrība ņem vērā nosacījumu, ka fonda ieguldītājiem nav iepriekšēju zināšanu par iegūstošā fonda darbības noteikumiem. Pievienojamā fonda ieguldītājiem paredzētajā informācijā par apvienošanu īpašu uzmanību vērš uz iegūstošā fonda ieguldītājiem paredzēto pamatinformāciju, uzsverot, ka vēlams ar to iepazīties pirms lēmuma pieņemšanas.

1Sagatavojot iegūstošā fonda ieguldītājiem paredzēto informāciju par apvienošanu, sabiedrība norāda apvienošanas nosacījumus un tās iespējamo ietekmi uz iegūstošā fonda darbību.

1Likuma 34.1 panta trešās daļas 2. punktā norādītajā informācijā, ko sniedz pievienojamā fonda ieguldītājiem, iekļauj:

27.1. detalizētu informāciju par izmaiņām pievienojamā fonda ieguldītāju tiesībās pirms un pēc ierosinātās apvienošanas spēkā stāšanās;

37.2. ja pievienojamā fonda un iegūstošā fonda ieguldītājiem paredzētajā pamatinformācijā ir norādīti dažādi sintētiskie risku un ieguvumu rādītāji vai pievienotajā aprakstā ir noteikti dažādi būtiskie riski, šo atšķirību salīdzinājumu;

47.3. apvienošanā iesaistīto fondu ieguldītājiem paredzētajā pamatinformācijā norādīto maksu salīdzinājumu;

57.4. ja pievienojamā fonda prospekts paredz ar ienesīgumu saistītu maksu (performance-related fee), paskaidrojumu, kā minētā maksa tiks piemērota līdz apvienošanas spēkā stāšanās dienai;

67.5. ja iegūstošā fonda prospekts paredz ar ienesīgumu saistītu maksu, informāciju par minētās maksas turpmāko piemērošanu un to, kā tiks nodrošināta vienlīdzīga attieksme pret pievienojamā fonda ieguldītājiem;

77.6. informāciju par to, vai pirms apvienošanas spēkā stāšanās tiks veiktas būtiskas izmaiņas pievienojamā fonda ieguldījumu portfeļa sastāvā (turpmāk – ieguldījumu portfeļa izlīdzsvarošana (rebalancing of the portfolio)).

1Likuma 34.1 panta trešās daļas 2. punktā norādītajā informācijā, kas tiks sniegta iegūstošā fonda ieguldītājiem, norāda ierosinātās apvienošanas ietekmes uz iegūstošā fonda ieguldījumu portfeli izvērtējumu, kā arī informāciju par to, vai iegūstošā fonda ieguldījumu portfeļa izlīdzsvarošana tiks veikta pirms vai pēc apvienošanas spēkā stāšanās.

1Likuma 34.1 panta trešās daļas 3. punktā norādītajā informācijā iekļauj:

29.1. aprakstu par apvienošanā iesaistīto fondu uzkrāto ienākumu izlietojumu;

39.2. norādi, kur pieejams Likuma 34.1 panta devītajā daļā minētais atzinums.

1Ja ierosinātās apvienošanas noteikumi paredz fonda ieguldītājiem tiesības uz skaidras naudas maksājumu, pievienojamā fonda ieguldītājiem paredzētajā informācijā par apvienošanu iekļauj norādi par fonda ieguldītāju tiesībām saņemt šo maksājumu, kā arī par to, kad tiks noteikta neto aktīvu vērtība naudas maksājumiem un kā pievienojamā fonda ieguldītāji varēs saņemt šo maksājumu.

1Likuma 34.1 panta trešās daļas 4. punktā norādītajā informācijā iekļauj ziņas par:

211.1. plānoto pārtraukumu apvienošanā iesaistīto fondu ieguldījumu apliecību pārdošanā, atpakaļpirkšanā vai atpakaļpieņemšanā;

311.2. ierosinātās apvienošanas spēkā stāšanās termiņu.