30. pants

Kredītiestāde un citas dalībvalsts vai trešās valsts kredītiestādes filiāle Latvijas Republikā, sagatavojot Pārskata 1. daļu, norāda šādus datus:

30.1. rindā "Klienti kopā" (rindas kods 010):

30.1.1. ailē "Klientiem izsniegtie kredīti, euro" (ailes kods 060) norāda faktiskos datus par visiem klientiem izsniegtajiem kredītiem, izņemot fiduciāros kredītus, pārskata ceturkšņa pēdējās dienas beigās;

30.1.2. ailē "Ienākumi, euro" (ailes kods 090) un ailē "Komisijas, euro" (ailes kods 100) norāda attiecīgi faktiskos kopējos ienākumus un saņemtās komisijas no pakalpojumu sniegšanas klientiem pārskata ceturksnī atbilstoši šo noteikumu 2.3. apakšpunktā noteiktajam ienākumu ietvaram, tai skaitā norāda ienākumus, kas iegūti no pakalpojumu sniegšanas klientiem, kuri veic gadījuma rakstura darījumus;

30.2. rindās "Padziļinātās izpētes klienti" (rindas kods 020), "Augsta riska klienti" (rindas kods 030) un "Čaulas veidojumi" (rindas kods 040):

30.2.1. ailē "Klientiem izsniegtie kredīti, euro" (ailes kods 060) norāda klientiem, kas pakļauti padziļinātai izpētei, augsta riska klientiem un čaulas veidojumiem faktiski izsniegtos kredītus, izņemot fiduciāros kredītus, pārskata ceturkšņa pēdējās dienas beigās;

30.2.2. ailē "Ienākumi, euro" (ailes kods 090) un ailē "Komisijas, euro" (ailes kods 100) norāda attiecīgi faktiskos ienākumus un saņemtās komisijas no pakalpojumu sniegšanas klientiem, kas pakļauti padziļinātai izpētei, augsta riska klientiem un čaulas veidojumiem dalījumā pa klientu rezidences (reģistrācijas) valstīm Latvija, citas Eiropas Savienības dalībvalstis un pārējās valstis (atbilstošie rindu kodi 021 023, 031 033 un 041 043);

30.2.3. rādītāju grupā "Stratēģijā noteiktie robežlielumi" (aiļu kodi 110 130) norāda NILLTPF riska pārvaldīšanas stratēģijā atbilstoši šo noteikumu 17.1.1.1. 17.1.1.4. apakšpunktam noteikto augsta riska klientu un čaulas veidojumu finanšu aktīvu īpatsvaru kopējā klientu finanšu aktīvu apmērā, šo klientu kredīta apgrozījuma īpatsvaru kopējā klientu kredīta apgrozījuma apmērā un ienākumu, kas gūti no pakalpojumu sniegšanas šiem klientiem, īpatsvaru kopējā ienākumu apmērā;

30.3. rindā "Klienti, kuru patiesie labuma guvēji ir no paaugstināta riska jurisdikcijas" (rindas kods 060):

30.3.1. rādītāju grupā "Pārskata ceturkšņa beigās" (attiecīgo aiļu kodi 010 070) norāda faktiskos datus par klientu, kuru patiesie labuma guvēji ir no paaugstināta riska jurisdikcijas, skaitu un kopējo finanšu aktīvu apmēru noguldījumu, trastu, kas ieguldīti fiduciārajos kredītos, un turējumā esošo klientu vērtspapīru dalījumā un šiem klientiem izsniegto kredītu apmēru. Šajā apakšpunktā minēto informāciju norāda dalījumā pa klientu rezidences (reģistrācijas) valstīm Latvija, citas Eiropas Savienības dalībvalstis un pārējās valstis (atbilstošie rindu kodi 061 063);

30.3.2. rādītāju grupā "Pārskata ceturksnī" (attiecīgo aiļu kodi 081, 082, 083, 090 un 100) norāda datus par kopējo faktisko klientu, kuru patiesie labuma guvēji ir no paaugstināta riska jurisdikcijas, kredīta apgrozījumu bezskaidras naudas norēķinu, skaidras naudas norēķinu un norēķinu, kas veidojušies inkasāciju rezultātā, dalījumā un par faktiskajiem ienākumiem no pakalpojumu sniegšanas šādiem klientiem, atsevišķi ailē "Komisijas, euro" (ailes kods 100) norādot saņemtās komisijas. Šajā apakšpunktā minēto informāciju norāda dalījumā pa klientu rezidences (reģistrācijas) valstīm Latvija, citas Eiropas Savienības dalībvalstis un pārējās valstis (atbilstošie rindu kodi 061 063);

30.3.3. rādītāju grupā "Stratēģijā noteiktie robežlielumi" (attiecīgo aiļu kodi 110 130) norāda NILLTPF riska pārvaldīšanas stratēģijā atbilstoši šo noteikumu 17.1.1.5. apakšpunktam noteikto klientu, kuru patiesie labuma guvēji ir no paaugstināta riska jurisdikcijas, finanšu aktīvu un kredīta apgrozījuma īpatsvaru klientu kopējā finanšu aktīvu un kredīta apgrozījuma apmērā;

30.4. rindā "Pakalpojumu sniegšana turīgiem klientiem" (rindas kods 070):

30.4.1. rādītāju grupā "Pārskata ceturkšņa beigās" (attiecīgo aiļu kodi 010 070) norāda faktiskos datus par pakalpojumiem turīgiem klientiem, tai skaitā šādu klientu skaitu un to faktisko kopējo finanšu aktīvu apmēru noguldījumu, trastu, kas ieguldīti fiduciārajos kredītos, un turējumā esošo klientu vērtspapīru dalījumā un šiem klientiem izsniegto kredītu apmēru. Šajā apakšpunktā minēto informāciju norāda dalījumā pa klientu rezidences (reģistrācijas) valstīm Latvija, citas Eiropas Savienības dalībvalstis un pārējās valstis (atbilstošie rindu kodi 071 073);

30.4.2. rādītāju grupā "Pārskata ceturksnī" (attiecīgo aiļu kodi 081, 082, 083, 090 un 100) norāda datus par kopējo pakalpojumu turīgiem klientiem apmēru šādu klientu kredīta apgrozījumu bezskaidras naudas norēķinu, skaidras naudas norēķinu un norēķinu, kas veidojušies inkasāciju rezultātā, dalījumā un par faktiskajiem ienākumiem no pakalpojumu sniegšanas šādiem klientiem, atsevišķi ailē "Komisijas, euro" (ailes kods 100) norādot saņemtās komisijas. Šajā apakšpunktā minēto informāciju norāda dalījumā pa klientu rezidences (reģistrācijas) valstīm Latvija, citas Eiropas Savienības dalībvalstis un pārējās valstis (atbilstošie rindu kodi 071 073);

30.4.3. rādītāju grupā "Stratēģijā noteiktie robežlielumi" (attiecīgo aiļu kodi 110 130) norāda NILLTPF riska pārvaldīšanas stratēģijā atbilstoši šo noteikumu 17.1.2. apakšpunktam noteikto turīgo klientu finanšu aktīvu, kredīta apgrozījuma un kredītiestādes ienākumu, kas gūti no pakalpojumu sniegšanas turīgiem klientiem, īpatsvaru klientu kopējā finanšu aktīvu un kredīta apgrozījuma apmērā un ienākumu, kas gūti no pakalpojumu sniegšanas šādiem klientiem, īpatsvaru kopējā ienākumu apmērā;

30.5. rindā "Neklātienē identificētie klienti" (rindas kods 080):

30.5.1. rādītāju grupā "Pārskata ceturkšņa beigās" (attiecīgo aiļu kodi 010 070) norāda faktiskos datus par neklātienē identificēto klientu skaitu un faktisko kopējo finanšu aktīvu apmēru noguldījumu, trastu, kas ieguldīti fiduciārajos kredītos, un turējumā esošo klientu vērtspapīru dalījumā un šiem klientiem izsniegto kredītu apmēru. Šajā apakšpunktā minēto informāciju norāda dalījumā pa klientu rezidences (reģistrācijas) valstīm Latvija, citas Eiropas Savienības dalībvalstis un pārējās valstis (atbilstošie rindu kodi 081 083);

30.5.2. ailē "Klientu kredīta apgrozījums, euro; Bezskaidras naudas norēķini" (ailes kods 081), ailē "Klientu kredīta apgrozījums, euro; Skaidras naudas norēķini" (ailes kods 082) un ailē "Klientu kredīta apgrozījums, euro; Norēķini, kas veidojušies inkasāciju rezultātā" (ailes kods 083) norāda datus par kopējo neklātienē identificēto klientu kredīta apgrozījumu attiecīgi bezskaidras naudas norēķinu, skaidras naudas norēķinu un norēķinu, kas veidojušies inkasāciju rezultātā, veidā. Šajā apakšpunktā minēto informāciju norāda dalījumā pa klientu rezidences (reģistrācijas) valstīm Latvija, citas Eiropas Savienības dalībvalstis un pārējās valstis (atbilstošie rindu kodi 081 083);

30.6. rindā "Starpnieku identificētie klienti" (rindas kods 090) norāda datus par klientiem, kurus identificējuši starpnieki, tai skaitā aģenti, advokāti un notāri, bet neietver datus par klientiem, kuri identificēti grupas ietvaros (turpmāk starpnieku identificētie klienti), ja grupas prasības identifikācijai nav zemākas par Novēršanas likuma un tam pakārtoto normatīvo aktu prasībām:

30.6.1. rādītāju grupā "Pārskata ceturkšņa beigās" (attiecīgo aiļu kodi 010 070) norāda faktiskos datus par starpnieku identificēto klientu skaitu un faktisko kopējo finanšu aktīvu apmēru noguldījumu, trastu, kas ieguldīti fiduciārajos kredītos, un turējumā esošo klientu vērtspapīru dalījumā un šiem klientiem izsniegto kredītu apmēru. Šajā apakšpunktā minēto informāciju norāda dalījumā pa klientu rezidences (reģistrācijas) valstīm Latvija, citas Eiropas Savienības dalībvalstis un pārējās valstis (atbilstošie rindu kodi 091 093);

30.6.2. ailē "Klientu kredīta apgrozījums, euro; Bezskaidras naudas norēķini" (ailes kods 081), ailē "Klientu kredīta apgrozījums, euro; Skaidras naudas norēķini" (ailes kods 082) un ailē "Klientu kredīta apgrozījums, euro; Norēķini, kas veidojušies inkasāciju rezultātā" (ailes kods 083) norāda datus par kopējo faktisko starpnieku identificēto klientu kredīta apgrozījumu attiecīgi bezskaidras naudas norēķinu, skaidras naudas norēķinu un norēķinu, kas veidojušies inkasāciju rezultātā, veidā. Šajā apakšpunktā minēto informāciju norāda dalījumā pa klientu rezidences (reģistrācijas) valstīm Latvija, citas Eiropas Savienības dalībvalstis un pārējās valstis (atbilstošie rindu kodi 091 093);

30.7. rindā "Depozītu platformas" (rindas kods 100):

30.7.1. rādītāju grupā "Pārskata ceturkšņa beigās" (attiecīgo aiļu kodi 010 070) norāda faktiskos datus par kopējo klientu noguldītāju, kas ir depozītu platformu klienti, skaitu un to veikto noguldījumu apmēru;

30.7.2. ailē "Klientu kredīta apgrozījums, euro; Bezskaidras naudas norēķini" (ailes kods 081) norāda datus par kopējo faktisko šo depozītu platformu klientu kredīta apgrozījumu bezskaidras naudas norēķinu veidā;

30.8. rindā "Finanšu iestādes (nebankas)" (rindas kods 110):

30.8.1. ailē "Klientu skaits" (ailes kods 010) norāda datus par klientu, kas ir finanšu iestādes Novēršanas likuma 1. panta pirmās daļas 7. punkta izpratnē, (turpmāk finanšu iestādes) skaitu;

30.8.2. ailē "Klientu finanšu aktīvi, euro" (ailes kods 020) norāda datus par klientu, kas ir finanšu iestāžu klienti, kopējo finanšu aktīvu apmēru, ailē "Klientu finanšu aktīvi, euro; Noguldījumi, euro" (ailes kods 030) un ailē "Klientu finanšu aktīvi, euro; Turējumā esošie klientu vērtspapīri, euro" (ailes kods 050) atsevišķi no kopējiem finanšu iestāžu klientu finanšu aktīviem norādot attiecīgi noguldījumus un turējumā esošos klientu vērtspapīrus;

30.8.3. ailē "Klientiem izsniegtie kredīti, euro" (ailes kods 060) norāda datus par klientiem, kas ir finanšu iestādes, izsniegto kredītu, izņemot fiduciāros kredītus, apmēru;

30.8.4. ailē "Klientiem izsniegtie fiduciārie kredīti, euro" (ailes kods 070) norāda datus par klientiem, kas ir finanšu iestādes, izsniegto fiduciāro kredītu apmēru;

30.8.5. rādītāju grupā "Pārskata ceturksnī" (attiecīgo aiļu kodi 081, 082, 083, 090 un 100) norāda datus par kopējo faktisko finanšu iestāžu klientu kredīta apgrozījumu bezskaidras naudas norēķinu, skaidras naudas norēķinu un norēķinu, kas veidojušies inkasāciju rezultātā, dalījumā un par faktiskajiem ienākumiem no pakalpojumu sniegšanas finanšu iestādēm, atsevišķi ailē "Komisijas, euro" (ailes kods 100) norādot saņemtās komisijas;

30.9. rindā "t. sk. maksājumu iestādes/elektroniskās naudas iestādes" (rindas kods 120):

30.9.1. ailē "Klientu skaits" (ailes kods 010) norāda datus par klientu, kas ir maksājumu iestādes vai elektroniskās naudas iestādes, skaitu. Šajā apakšpunktā minēto informāciju norāda dalījumā pa klientu rezidences (reģistrācijas) valstīm Latvija, citas Eiropas Savienības dalībvalstis un pārējās valstis (atbilstošie rindu kodi 121 123);

30.9.2. ailē "Klientu finanšu aktīvi, euro" (ailes kods 020) norāda datus par klientu, kas ir maksājumu iestādes vai elektroniskās naudas iestādes, kopējo faktisko finanšu aktīvu apmēru, ailē "Klientu finanšu aktīvi, euro; Noguldījumi" (ailes kods 030) atsevišķi no kopējiem maksājumu iestāžu vai elektroniskās naudas iestāžu klientu finanšu aktīviem norādot noguldījumu apmēru. Šajā apakšpunktā minēto informāciju norāda dalījumā pa klientu rezidences (reģistrācijas) valstīm Latvija, citas Eiropas Savienības dalībvalstis un pārējās valstis (atbilstošie rindu kodi 121 123);

30.9.3. ailē "Klientu kredīta apgrozījums, euro; Bezskaidras naudas norēķini" (ailes kods 081), ailē "Klientu kredīta apgrozījums, euro; Skaidras naudas norēķini" (ailes kods 082) un ailē "Klientu kredīta apgrozījums, euro; Norēķini, kas veidojušies inkasāciju rezultātā" (ailes kods 083) norāda datus par kopējo maksājumu iestāžu vai elektroniskās naudas iestāžu klientu kredīta apgrozījumu attiecīgi bezskaidras naudas norēķinu, skaidras naudas norēķinu un norēķinu, kas veidojušies inkasāciju rezultātā, veidā. Šajā apakšpunktā minēto informāciju norāda dalījumā pa klientu rezidences (reģistrācijas) valstīm Latvija, citas Eiropas Savienības dalībvalstis un pārējās valstis (atbilstošie rindu kodi 121 123);

30.9.4. rādītāju grupā "Stratēģijā noteiktie robežlielumi" (attiecīgo aiļu kodi 110 130) norāda NILLTPF riska pārvaldīšanas stratēģijā atbilstoši šo noteikumu 17.1.1.6. apakšpunktam noteikto klientu, kas ir maksājumu iestāžu vai elektroniskās naudas iestāžu klienti, finanšu aktīvu un kredīta apgrozījuma īpatsvaru klientu kopējā finanšu aktīvu un kredīta apgrozījuma apmērā;

30.10. rindā "t. sk. ieguldījumu brokeru sabiedrības" (rindas kods 130):

30.10.1. ailē "Klientu skaits" (ailes kods 010) norāda datus par klientu, kas ir ieguldījumu brokeru sabiedrības, skaitu. Šajā apakšpunktā minēto informāciju norāda dalījumā pa klientu rezidences (reģistrācijas) valstīm Latvija, citas Eiropas Savienības dalībvalstis un pārējās valstis (atbilstošie rindu kodi 131 133);

30.10.2. ailē "Klientu finanšu aktīvi, euro" (ailes kods 020) norāda datus par klientu, kas ir ieguldījumu brokeru sabiedrības, klientu kopējo faktisko finanšu aktīvu apmēru, ailē "Klientu finanšu aktīvi, euro; Noguldījumi" (ailes kods 030) un ailē "Klientu finanšu aktīvi, euro; Turējumā esošie klientu vērtspapīri" (ailes kods 050) atsevišķi no kopējiem ieguldījumu brokeru sabiedrību klientu finanšu aktīviem norādot noguldījumus un ieguldījumu brokeru sabiedrību turējumā esošos klientu vērtspapīrus. Šajā apakšpunktā minēto informāciju norāda dalījumā pa klientu rezidences (reģistrācijas) valstīm Latvija, citas Eiropas Savienības dalībvalstis un pārējās valstis (atbilstošie rindu kodi 131 133);

30.10.3. ailē "Klientu kredīta apgrozījums, euro; Bezskaidras naudas norēķini" (ailes kods 081), ailē "Klientu kredīta apgrozījums, euro; Skaidras naudas norēķini" (ailes kods 082) un ailē "Klientu kredīta apgrozījums, euro; Norēķini, kas veidojušies inkasāciju rezultātā" (ailes kods 083) norāda datus par kopējo faktisko ieguldījumu brokeru sabiedrību klientu kredīta apgrozījumu attiecīgi bezskaidras naudas norēķinu, skaidras naudas norēķinu un norēķinu, kas veidojušies inkasāciju rezultātā, veidā. Šajā apakšpunktā minēto informāciju norāda dalījumā pa klientu rezidences (reģistrācijas) valstīm Latvija, citas Eiropas Savienības dalībvalstis un pārējās valstis (atbilstošie rindu kodi 131 133);

30.11. rindā "t. sk. kriptoaktīvu pakalpojumi sniedzēji" (rindas kods 150):

30.11.1. ailē "Klientu skaits" (ailes kods 010) norāda datus par klientu, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, skaitu. Šajā apakšpunktā minēto informāciju norāda dalījumā pa klientu rezidences (reģistrācijas) valstīm Latvija, citas Eiropas Savienības dalībvalstis un pārējās valstis (atbilstošie rindu kodi 151 153);

30.11.2. ailē "Klientu finanšu aktīvi, euro" (ailes kods 020) norāda datus par klientu, kas ir kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēji, klientu kopējo finanšu aktīvu apmēru, ailē "Klientu finanšu aktīvi, euro; Noguldījumi" (ailes kods 030) atsevišķi no kopējiem kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju klientu finanšu aktīviem norādot noguldījumus. Šajā apakšpunktā minēto informāciju norāda dalījumā pa klientu rezidences (reģistrācijas) valstīm Latvija, citas Eiropas Savienības dalībvalstis un pārējās valstis (atbilstošie rindu kodi 151 153);

30.11.3. ailē "Klientu kredīta apgrozījums, euro; Bezskaidras naudas norēķini" (ailes kods 081), ailē "Klientu kredīta apgrozījums, euro; Skaidras naudas norēķini" (ailes kods 082) un ailē "Klientu kredīta apgrozījums, euro; Norēķini, kas veidojušies inkasāciju rezultātā" (ailes kods 083) norāda datus par kopējo faktisko kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju klientu kredīta apgrozījumu attiecīgi bezskaidras naudas norēķinu, skaidras naudas norēķinu un norēķinu, kas veidojušies inkasāciju rezultātā, veidā. Šajā apakšpunktā minēto informāciju norāda dalījumā pa klientu rezidences (reģistrācijas) valstīm Latvija, citas Eiropas Savienības dalībvalstis un pārējās valstis (atbilstošie rindu kodi 151 153).

31

4.2.3. Pārskata 2. daļas sagatavošanas kārtība