VairogsMeklē Latvijas likumos
Panti (2)
Paziņošanas pienākums,
ieguldījumu brokeru sabiedrībai izsniegto licenci ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanai vai aizliegt kredītiestādei sniegt ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus; 5) noteikt pagaidu aizliegumu ieguldījumu brokeru ... amata pienākumus ieguldījumu brokeru sabiedrībā, ja minētās personas ir atkārtoti pārkāpušas Regulas Nr. 596/2014 14. vai 15.panta prasības; 7) noteikt pagaidu aizliegumu ieguldījumu brokeru sabiedrības
paredz, ka Dalībvalstis veic vajadzīgos pasākumus,
apdrošinātāju, privāto pensiju fondu, apdrošināšanas starpnieku, biržas, depozitārija, brokeru sabiedrību, brokeru, ieguldījumu sabiedrību, krājaizdevu sabiedrību un ieguldījumu konsultantu. FKTK savu darbu veic saskaņā ar Finanšu ... jomā ieviesīs vienotās licences principu ieguldījumu brokeru sabiedrībām, atcels "dubulto" licencēšanu kredītiestādēm, kuras sniedz ieguldījumu pakalpojumus, ieviesīs ieguldījumu brokeru sabiedrību konsolidētu uzraudzību, regulēs emisijas prospektu