27. pants

1Aizstāt 121.panta sestajā daļā vārdu “banka” ar vārdiem “ieguldījumu brokeru sabiedrība”.

228. 124.2 pantā:

3papildināt pirmo daļu pēc vārda “dalībvalsts” ar vārdiem “vai ārvalsts”;

4papildināt pantu ar 1.1 daļu šādā redakcijā:

5“(11) Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde tiesīgā darījumu partnera statusu var piemērot arī šā likuma 124.1 panta otrās daļas 1.punkta “g”, “h”, “i” apakšpunktā, 2. un 3.punktā minētajām personām.”;

6papildināt ceturto daļu ar teikumu šādā redakcijā:

7“Ja šā panta pirmajā daļā minētā persona tieši nenorāda, kādu statusu — profesionāla vai privāta klienta statusu — tai piešķirt, ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde piešķir tai profesionāla klienta statusu.”;

8papildināt pantu ar piekto un sesto daļu šādā redakcijā:

9“(5) Lai 124.1 panta otrās daļas 1.punkta “g”, “h”, “i” apakšpunktā, 2. un 3.punktā minētajām personām piemērotu tiesīgā darījumu partnera statusu, ieguldījumu brokeru sabiedrībai un kredītiestādei ir jāsaņem šīs personas piekrišana. Piekrišanu var saņemt attiecībā uz sniedzamajiem ieguldījumu pakalpojumiem kopumā, individuāliem ieguldījumu pakalpojumiem vai individuāliem darījumiem.

10(6) Ja ieguldījumu brokeru sabiedrības un kredītiestādes potenciālais klients ir šā panta 1.1 daļā minētā komercsabiedrība, kas reģistrēta citā dalībvalstī, ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde tai piemēro tādu klienta statusu, kāds tai piemērojams saskaņā ar šīs dalībvalsts normatīvajiem aktiem. Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde ir tiesīga šādai komercsabiedrībai noteikt klienta statusu, pamatojoties uz šīs komercsabiedrības sniegto informāciju par attiecīgās dalībvalsts normatīvajiem aktiem.”