61. pants

1Izteikt 133.6 pantu šādā

2redakcijā:

3"133.6 pants. Paziņojumi par darījumiem ar

4finanšu instrumentiem

5(1) Ieguldījumu brokeru sabiedrības un

6kredītiestādes, kuras veic darījumus ar finanšu instrumentiem,

7saskaņā ar Eiropas Komisijas regulas

8Nr.1287/2006 12. un 13.panta prasībām

9pēc iespējas ātrāk, bet ne vēlāk kā līdz nākamās darbdienas

10beigām ziņo Komisijai par veiktajiem darījumiem ar finanšu

11instrumentiem neatkarīgi no tā, vai darījums noslēgts regulētajā

12tirgū vai ārpus regulētā tirgus.

13(2) Šā panta pirmajā daļā noteiktais ziņošanas pienākums

14attiecas uz jebkuriem finanšu instrumentiem, kuri ir iekļauti

15kādā no regulētajiem tirgiem, un uz tādiem finanšu instrumentiem,

16kuri nav iekļauti regulētajā tirgū, bet ir saistīti ar finanšu

17instrumentiem, kuri ir iekļauti regulētajā tirgū.

18(3) Paziņojumā ietver Eiropas Komisijas regulas

19Nr.1287/2006 I pielikuma 1.tabulā

20minēto informāciju, kas ir atbilstoša tam finanšu instrumenta

21veidam, ar kuru darījums veikts.

22(4) Komisija izdod normatīvos noteikumus par

23kārtību, kādā sniedzama informācija par darījumiem ar finanšu

24instrumentiem.

25(5) Šā panta trešajā daļā noteikto informāciju par

26darījumiem ar finanšu instrumentiem ieguldījumu brokeru

27sabiedrība un kredītiestāde glabā vismaz

2810 gadus.

29(6) Šā panta pirmajā daļā minēto ziņošanas pienākumu

30ieguldījumu brokeru sabiedrības un kredītiestādes vārdā var veikt

31regulētā tirgus organizētājs vai daudzpusējās tirdzniecības

32sistēmas uzturētājs, ar kura starpniecību attiecīgais darījums ir

33noslēgts, vai Komisijas apstiprināta darījumu savietošanas vai

34ziņošanas sistēma. Ja par darījumiem Komisijai tieši ziņo

35regulētā tirgus organizētājs, daudzpusējās tirdzniecības sistēmas

36uzturētājs vai Komisijas apstiprināta darījumu savietošanas vai

37ziņošanas sistēma, ieguldījumu brokeru sabiedrība un

38kredītiestāde ir atbrīvota no šā panta pirmajā daļā noteiktā

39pienākuma.

40(7) Šā panta pirmajā daļā minēto ziņošanas pienākumu

41ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde var deleģēt

42trešajai personai. Pienākuma ziņot par veiktajiem darījumiem ar

43finanšu instrumentiem deleģēšanas gadījumā ieguldījumu brokeru

44sabiedrība ievēro šā likuma, bet kredītiestāde - Kredītiestāžu

45likuma prasības ārpakalpojumu saņemšanai."