10. pants

Papildināt 11.pantu ar piekto daļu šādā redakcijā:

"(5) Komisija par licences izsniegšanu informē Eiropas

Vērtspapīru un tirgu iestādi."

11. 13.pantā:

izteikt panta nosaukumu un pirmo daļu šādā redakcijā:

"13.pants. Sabiedrības darbības vispārīgie

noteikumi

(1) Sabiedrība tai izsniegtās licences darbības laikā ievēro

un izpilda šādas prasības:

1) nodrošina, lai tiktu ievērotas

sabiedrības darbību regulējošās prasības atbilstoši šim likumam

un Komisijas normatīvajiem noteikumiem;

2) nodrošina tās pārvaldes pakalpojumu

raksturam, apjomam un sarežģītībai piemērotas visaptverošas un

efektīvas iekšējās kontroles sistēmas izveidi un darbību, šajā

sistēmā ietverot šādus pamatelementus:

a) sabiedrības lielumam un darbības riskiem

atbilstošu organizatorisko struktūru ar skaidri norādītiem

padomes un amatpersonu pienākumiem un pilnvaru sadalījumu

attiecībā uz darījumu veikšanu un kontroli, kā arī precīzi

noteiktiem un sadalītiem sabiedrības struktūrvienību uzdevumiem

un struktūrvienību vadītāju pienākumiem,

b) sabiedrības darbībai piemītošo un

varbūtējo risku identificēšanas, pārvaldīšanas, uzraudzības un

ziņošanas sistēmu,

c) iekšējās kontroles procedūras;

3) nodrošina, lai tās darbībā tiktu ievēroti

iekšējās kontroles sistēmas funkcionēšanai izstrādātie noteikumi,

politikas un procedūras, tai skaitā sabiedrības noteiktā kārtība,

kādā veicami personīgie darījumi vai darījumi ar finanšu

instrumentiem uz sabiedrības pašas rēķina, kā arī ieguldījumu

apliecību pirkšanas un atpakaļpirkšanas pieteikumu izpildes

kārtība;

4) nodrošina tās sniegtajiem pārvaldes

pakalpojumiem atbilstošu grāmatvedības uzskaiti, kā arī tāda

elektronisko datu glabāšanas, aizsardzības un kontroles mehānisma

izveidi, lai būtu iespējams rekonstruēt ar fonda līdzekļiem

veiktos darījumus pēc to izcelsmes, darījumā iesaistītajām pusēm,

darījuma būtības, veikšanas laika un vietas, kā arī lai tiktu

pārraudzīta fonda ieguldījumu atbilstība fonda prospektam,

pārvaldes nolikumam un šā likuma prasībām;

5) nodrošina darījumu attaisnojuma dokumentu

glabāšanu 10 gadus, kā arī citu normatīvajos aktos noteikto

prasību izpildi attiecībā uz attaisnojuma dokumentu aizpildīšanu

un glabāšanu;

6) nodrošina, ka tiek izveidota, īstenota un

ievērota efektīva sabiedrības interešu konfliktu novēršanas

politika. Sabiedrība veic visus nepieciešamos pasākumus, lai

identificētu un novērstu interešu konfliktus, kas var rasties

pakalpojumu sniegšanas laikā, un, ja tos nav iespējams novērst,

nodrošina vienlīdzīgu attieksmi pret tās pārvaldītajiem

fondiem;

7) nodrošina, ka pašas sabiedrības un tās

klientu finanšu instrumenti un naudas līdzekļi tiek turēti,

iegrāmatoti un uzskaitīti šķirti;

8) nodrošina, ka tiek izveidota, īstenota un

ievērota efektīva fonda ieguldītāju iesniegumu un sūdzību

(strīdu) izskatīšanas procedūra, saskaņā ar kuru tiek reģistrēti

un izskatīti ieguldītāju un iespējamo ieguldītāju iesniegumi un

sūdzības (strīdi) un tiek reģistrēta informācija par pasākumiem,

kas veikti sakarā ar šīm sūdzībām (strīdiem).";

papildināt pantu ar 1.2 un 1.3 daļu šādā

redakcijā:

"(12) Sabiedrība, kas pārvalda citā

dalībvalstī nodibinātu fondu vai izplata ieguldījumu fondu

apliecības citā dalībvalstī, papildus šā panta pirmās daļas

prasībām izstrādā un ievēro procedūru, kura nodrošina

informācijas pieejamību pēc fonda izcelsmes valsts uzraudzības

institūcijas pieprasījuma. Minētajā procedūrā sabiedrība nosaka

par šajā daļā minētās informācijas pieprasījumu izpildi atbildīgo

kontaktpersonu.

(13) Sabiedrība nodrošina, ka ieguldītājiem pirms

ieguldījumu apliecību iegādes tiek bez maksas sniegta attiecīgā

fonda ieguldītājiem paredzētā pamatinformācija neatkarīgi no tā,

vai ieguldījumu apliecības piedāvā iegādāties vai konsultācijas

par ieguldījumiem šajā fondā sniedz sabiedrība vai jebkura cita

juridiskā vai fiziskā persona, kuru sabiedrība ir pilnvarojusi

šādu darbību veikšanai. Sabiedrība ir atbildīga par šīs daļas

prasību ievērošanu.";

aizstāt otrās daļas ievaddaļā vārdus "pārvaldes

pakalpojumus" ar vārdiem "ieguldījumu

pakalpojumus";

izslēgt otrās daļas 1.punktu;

izslēgt piekto daļu;

izteikt desmito daļu šādā redakcijā:

"(10) Komisijai 30 dienu laikā pēc tam, kad saņemts

iesniegums un šajā likumā noteiktie dokumenti par sabiedrības

padomes locekļiem un amatpersonām, ir tiesības neatļaut šīm

personām uzsākt pienākumu pildīšanu, ja minētās personas

neatbilst vai Komisija nevar pārliecināties par to atbilstību šā

likuma prasībām.";

papildināt pantu ar piecpadsmito daļu šādā redakcijā:

"(15) Prasības attiecībā uz sabiedrības iekšējās

kontroles sistēmas izveidi nosaka Komisija."