10. pants

1Papildināt 11.pantu ar piekto daļu šādā redakcijā:

2"(5) Komisija par licences izsniegšanu informē Eiropas

3Vērtspapīru un tirgu iestādi."

411. 13.pantā:

5izteikt panta nosaukumu un pirmo daļu šādā redakcijā:

6"13.pants. Sabiedrības darbības vispārīgie

7noteikumi

8(1) Sabiedrība tai izsniegtās licences darbības laikā ievēro

9un izpilda šādas prasības:

101) nodrošina, lai tiktu ievērotas

11sabiedrības darbību regulējošās prasības atbilstoši šim likumam

12un Komisijas normatīvajiem noteikumiem;

132) nodrošina tās pārvaldes pakalpojumu

14raksturam, apjomam un sarežģītībai piemērotas visaptverošas un

15efektīvas iekšējās kontroles sistēmas izveidi un darbību, šajā

16sistēmā ietverot šādus pamatelementus:

17a) sabiedrības lielumam un darbības riskiem

18atbilstošu organizatorisko struktūru ar skaidri norādītiem

19padomes un amatpersonu pienākumiem un pilnvaru sadalījumu

20attiecībā uz darījumu veikšanu un kontroli, kā arī precīzi

21noteiktiem un sadalītiem sabiedrības struktūrvienību uzdevumiem

22un struktūrvienību vadītāju pienākumiem,

23b) sabiedrības darbībai piemītošo un

24varbūtējo risku identificēšanas, pārvaldīšanas, uzraudzības un

25ziņošanas sistēmu,

26c) iekšējās kontroles procedūras;

273) nodrošina, lai tās darbībā tiktu ievēroti

28iekšējās kontroles sistēmas funkcionēšanai izstrādātie noteikumi,

29politikas un procedūras, tai skaitā sabiedrības noteiktā kārtība,

30kādā veicami personīgie darījumi vai darījumi ar finanšu

31instrumentiem uz sabiedrības pašas rēķina, kā arī ieguldījumu

32apliecību pirkšanas un atpakaļpirkšanas pieteikumu izpildes

33kārtība;

344) nodrošina tās sniegtajiem pārvaldes

35pakalpojumiem atbilstošu grāmatvedības uzskaiti, kā arī tāda

36elektronisko datu glabāšanas, aizsardzības un kontroles mehānisma

37izveidi, lai būtu iespējams rekonstruēt ar fonda līdzekļiem

38veiktos darījumus pēc to izcelsmes, darījumā iesaistītajām pusēm,

39darījuma būtības, veikšanas laika un vietas, kā arī lai tiktu

40pārraudzīta fonda ieguldījumu atbilstība fonda prospektam,

41pārvaldes nolikumam un šā likuma prasībām;

425) nodrošina darījumu attaisnojuma dokumentu

43glabāšanu 10 gadus, kā arī citu normatīvajos aktos noteikto

44prasību izpildi attiecībā uz attaisnojuma dokumentu aizpildīšanu

45un glabāšanu;

466) nodrošina, ka tiek izveidota, īstenota un

47ievērota efektīva sabiedrības interešu konfliktu novēršanas

48politika. Sabiedrība veic visus nepieciešamos pasākumus, lai

49identificētu un novērstu interešu konfliktus, kas var rasties

50pakalpojumu sniegšanas laikā, un, ja tos nav iespējams novērst,

51nodrošina vienlīdzīgu attieksmi pret tās pārvaldītajiem

52fondiem;

537) nodrošina, ka pašas sabiedrības un tās

54klientu finanšu instrumenti un naudas līdzekļi tiek turēti,

55iegrāmatoti un uzskaitīti šķirti;

568) nodrošina, ka tiek izveidota, īstenota un

57ievērota efektīva fonda ieguldītāju iesniegumu un sūdzību

58(strīdu) izskatīšanas procedūra, saskaņā ar kuru tiek reģistrēti

59un izskatīti ieguldītāju un iespējamo ieguldītāju iesniegumi un

60sūdzības (strīdi) un tiek reģistrēta informācija par pasākumiem,

61kas veikti sakarā ar šīm sūdzībām (strīdiem).";

62papildināt pantu ar 1.2 un 1.3 daļu šādā

63redakcijā:

64"(12) Sabiedrība, kas pārvalda citā

65dalībvalstī nodibinātu fondu vai izplata ieguldījumu fondu

66apliecības citā dalībvalstī, papildus šā panta pirmās daļas

67prasībām izstrādā un ievēro procedūru, kura nodrošina

68informācijas pieejamību pēc fonda izcelsmes valsts uzraudzības

69institūcijas pieprasījuma. Minētajā procedūrā sabiedrība nosaka

70par šajā daļā minētās informācijas pieprasījumu izpildi atbildīgo

71kontaktpersonu.

72(13) Sabiedrība nodrošina, ka ieguldītājiem pirms

73ieguldījumu apliecību iegādes tiek bez maksas sniegta attiecīgā

74fonda ieguldītājiem paredzētā pamatinformācija neatkarīgi no tā,

75vai ieguldījumu apliecības piedāvā iegādāties vai konsultācijas

76par ieguldījumiem šajā fondā sniedz sabiedrība vai jebkura cita

77juridiskā vai fiziskā persona, kuru sabiedrība ir pilnvarojusi

78šādu darbību veikšanai. Sabiedrība ir atbildīga par šīs daļas

79prasību ievērošanu.";

80aizstāt otrās daļas ievaddaļā vārdus "pārvaldes

81pakalpojumus" ar vārdiem "ieguldījumu

82pakalpojumus";

83izslēgt otrās daļas 1.punktu;

84izslēgt piekto daļu;

85izteikt desmito daļu šādā redakcijā:

86"(10) Komisijai 30 dienu laikā pēc tam, kad saņemts

87iesniegums un šajā likumā noteiktie dokumenti par sabiedrības

88padomes locekļiem un amatpersonām, ir tiesības neatļaut šīm

89personām uzsākt pienākumu pildīšanu, ja minētās personas

90neatbilst vai Komisija nevar pārliecināties par to atbilstību šā

91likuma prasībām.";

92papildināt pantu ar piecpadsmito daļu šādā redakcijā:

93"(15) Prasības attiecībā uz sabiedrības iekšējās

94kontroles sistēmas izveidi nosaka Komisija."