12. pants

Papildināt likumu ar 13.1, 13.2,

13.3, 13.4 un 13.5 pantu šādā

redakcijā:

"13.1 pants.

Sabiedrības pienākumi, sniedzot pārvaldes pakalpojumus

(1) Sabiedrībai, sniedzot pārvaldes pakalpojumus, ir pienākums

rīkoties kā godīgam, gādīgam un rūpīgam saimniekam un nodrošināt,

lai attiecīgie pakalpojumi tiktu sniegti ar pienācīgu

profesionalitāti un rūpību fonda ieguldītāju un pārvaldes

pakalpojumu saņēmēju interesēs un neapdraudot finanšu tirgus

stabilitāti.

(2) Sabiedrība fonda ieguldītāju un pārvaldes pakalpojumu

saņēmēju interesēs nodrošina:

1) skaidru, precīzu un caurskatāmu finanšu

instrumentu novērtēšanas metožu izmantošanu, lai pierādītu, ka

pārvaldīšanā esošo portfeļu vērtība ir noteikta pareizi;

2) ka fonda ieguldītājiem un pārvaldes

pakalpojumu saņēmējiem netiek noteiktas nepamatotas izmaksas.

(3) Sabiedrība nodrošina vienlīdzīgu un taisnīgu attieksmi

pret pārvaldīšanā esošo fondu ieguldītājiem, nevērtējot kāda

fonda ieguldītāja vai kādas fonda ieguldītāju grupas intereses

augstāk par citu fonda ieguldītāju interesēm.

(4) Sabiedrība izstrādā un ievēro procedūru, kas novērš

ļaunprātīgu rīcību, kura var ietekmēt finanšu tirgus stabilitāti,

lai nepieļautu tādu situāciju, ka atsevišķu fonda ieguldītāju

interesēs veiktu sabiedrības darbību rezultātā tiek īstenota

negodīga attieksme pret citiem fonda ieguldītājiem vai apdraudēta

finanšu tirgus stabilitāte un integritāte.

(5) Sabiedrībai ir aizliegts saistībā ar ieguldījumu fonda,

valsts fondēto pensiju shēmas ieguldījumu plāna ieguldījumu

pārvaldīšanu vai administratīvo vadību, kā arī privāto pensiju

fondu izveidoto pensiju plānu ieguldījumu pārvaldīšanu veikt vai

saņemt maksājumus, kā arī sniegt vai pieņemt cita veida labumu,

izņemot maksājumus:

1) ko veic vai saņem pārvaldes pakalpojuma

saņēmējs vai persona, kas rīkojas tā vārdā, vai cita veida

labumu, ko sniedz vai saņem pārvaldes pakalpojuma saņēmējs vai

persona, kas rīkojas tā vārdā;

2) ko veic vai saņem trešā persona vai

persona, kas rīkojas trešās personas vārdā, vai cita veida

labumu, ko sniedz vai saņem trešā persona vai persona, kas

rīkojas trešās personas vārdā, ja:

a) maksājuma vai labuma esība, raksturs un

summa vai, ja summa nav nosakāma, šīs summas aprēķināšanas metode

ir izskaidrota pārvaldes pakalpojuma saņēmējam pilnīgā, precīzā

un saprotamā veidā pirms attiecīgā pakalpojuma sniegšanas. Šo

informāciju var sniegt kopsavilkuma veidā, bet fonda ieguldītājam

ir tiesības saņemt arī detalizētu informāciju,

b) maksājuma veikšanas vai cita veida labuma

sniegšanas nolūks ir paaugstināt attiecīgā pakalpojuma kvalitāti

un šis nolūks neietekmē sabiedrības pienākumu rīkoties klientu

interesēs;

3) kas nodrošina attiecīgā pakalpojuma

sniegšanu vai ir nepieciešami šā pakalpojuma sniegšanai, tai

skaitā finanšu instrumentu turēšanas izmaksas, norēķinu un

tirdzniecības vietas izmaksas, administratīvās nodevas vai maksa

par juridiskiem pakalpojumiem, ja maksājumi pēc to rakstura nevar

nonākt pretrunā ar sabiedrības pienākumu rīkoties godīgi,

taisnīgi un profesionāli klientu interesēs.

13.2 pants. Pienācīga

rūpība pārvaldes pakalpojumu sniegšanā

(1) Sabiedrība ievēro pienācīgu rūpību ieguldījumu izvēlē un

pārvaldīšanā ne tikai pārvaldes pakalpojumu saņēmēju interesēs,

bet arī tādēļ, lai neapdraudētu finanšu tirgus stabilitāti un

integritāti.

(2) Sabiedrība nodrošina, ka:

1) tās valdes priekšsēdētājs un vismaz vēl

viens valdes loceklis, kā arī fonda pārvaldnieks ir ieguldījumu

jautājumos kompetentas personas;

2) ieguldījumi tiek veikti tikai tādos

finanšu instrumentos, par kuru būtību sabiedrības amatpersonām ir

izpratne un ir pieejama risku izvērtēšanai nepieciešamā

informācija.

(3) Sabiedrība izstrādā un dokumentē darījumu veikšanas un

kontroles kārtību, lai nodrošinātu, ka lēmumi, kas tiek pieņemti

par ieguldījumiem pārvaldes pakalpojumu saņēmēju vārdā, ir

izvērtēti un izpildīti ar pienācīgu rūpību un saskaņā ar fonda

prospektā noteikto ieguldījumu mērķi, ieguldījumu politiku un

ieguldījumu ierobežojumiem.

(4) Sabiedrība ar pienācīgu rūpību pieņem lēmumus par risku

pārvaldīšanas funkcijas deleģēšanu vai deleģētā pakalpojuma

saņemšanas pārtraukšanu. Šai nolūkā sabiedrība izstrādā un ievēro

kārtību, kādā izvērtējama un pārbaudāma persona, kurai tiks

deleģēta riska pārvaldīšanas funkcija, šīs personas kompetence un

spēja uzticami, profesionāli un efektīvi veikt fonda risku

pārvaldīšanu, kā arī pastāvīgu šīs personas darbības novērtēšanas

procedūru.

13.3 pants. Labāko

rezultātu nodrošināšana

(1) Sabiedrība, izpildot lēmumus par darījumu slēgšanu

ieguldījumu portfeļu pārvaldīšanas ietvaros, veic visus

nepieciešamos pasākumus, lai pārvaldes pakalpojumu saņēmējiem

nodrošinātu pēc iespējas labākus rezultātus, ņemot vērā darījuma

cenu, izmaksas, izpildes ātrumu, izpildes un norēķinu

iespējamību, darījuma apmēru un specifiku vai jebkurus citus

apsvērumus attiecībā uz darījuma rīkojuma izpildi.

(2) Izvērtējot šā panta pirmajā daļā minēto faktoru nozīmīgumu

darījumu rīkojumu izpildē, ņem vērā arī šādus kritērijus:

1) fonda prospektā vai pārvaldes nolikumā

noteikto ieguldījumu mērķi, ieguldījumu politiku un riskus;

2) rīkojuma veidu;

3) finanšu instrumenta - rīkojuma priekšmeta

- veidu;

4) iespējamo darījumu rīkojuma izpildes

vietu (regulētais tirgus, daudzpusējā tirdzniecības sistēma,

sistemātisks internalizētājs, tirgus

uzturētājs vai cits likviditātes nodrošinātājs). Sabiedrība

izstrādā un īsteno darījumu izpildes politiku, kas paredz, kā

tiek izvērtēti minētie kritēriji un šā panta pirmajā daļā minētie

faktori, lai pārvaldes pakalpojumu saņēmējiem nodrošinātu labāko

iespējamo rezultātu.

(3) Šā panta pirmās un otrās daļas prasības attiecināmas arī

uz tādai personai nodoto darījumu rīkojumu izpildi, kura ir

tiesīga sniegt ieguldījumu pakalpojumus atbilstoši Finanšu

instrumentu tirgus likuma prasībām (turpmāk šajā pantā -

persona).

(4) Sabiedrība darījumu izpildes politikā attiecībā uz katru

finanšu instrumentu veidu norāda personu, kurai var tikt nodoti

darījumu rīkojumi to izpildei. Sabiedrība ir tiesīga slēgt

vienošanos ar personu par rīkojumu izpildi tikai tad, ja ir

ievērotas visas šā panta prasības.

(5) Lai varētu atklāt trūkumus un konstatētos trūkumus

novērst, sabiedrība regulāri izvērtē darījumu izpildes politiku

un ar to saistīto procedūru efektivitāti, īpaši pārvaldes

pakalpojumu saņēmēju vārdā citai personai nodoto rīkojumu

izpildes kvalitāti. Darījumu izpildes politiku sabiedrība

pārskata reizi gadā vai gadījumā, kad rodas būtiskas izmaiņas,

kas ietekmē sabiedrības spēju arī turpmāk nodrošināt pārvaldes

pakalpojumu saņēmējiem labāko iespējamo rezultātu.

(6) Sabiedrībai, kas plāno sniegt pārvaldes pakalpojumus citā

dalībvalstī reģistrētam fondam, kas dibināts kā komercsabiedrība,

ir pienākums pirms tam, kad tā sāk sniegt pārvaldes pakalpojumus,

saņemt fonda piekrišanu tās izstrādātajai darījumu izpildes

politikai.

(7) Sabiedrība savā mājaslapā internetā publicē darījumu

izpildes politiku, kā arī informāciju par šajā politikā veiktajām

būtiskajām izmaiņām.

(8) Sabiedrībai ir pienākums pierādīt, ka pārvaldes

pakalpojumu saņēmēja vārdā izpildītie darījumu rīkojumi, tai

skaitā citai personai izpildei nodotie darījumu rīkojumi, atbilst

darījumu izpildes politikai.

13.4 pants. Darījumu

rīkojumu izpildes noteikumi

(1) Sabiedrība izstrādā procedūras un ievieš nepieciešamos

pasākumus, lai nodrošinātu tūlītēju, godīgu un ātru to darījumu

rīkojumu izpildi, kuri saistīti ar pārvaldes pakalpojumu saņēmēju

līdzekļiem. Rīkojoties pārvaldes pakalpojumu saņēmēju vārdā,

sabiedrība nodrošina šādu prasību izpildi:

1) rīkojumi, kas izpildīti pārvaldes

pakalpojumu saņēmēju vārdā, tiek nekavējoties un precīzi

reģistrēti;

2) salīdzināmi pārvaldes pakalpojumu

saņēmēju rīkojumi tiek izpildīti nekavējoties to iesniegšanas

secībā, ja vien rīkojumu īpatnības vai tirgus apstākļi tos

nepadara neizpildāmus šādā veidā vai minēto personu intereses

neprasa citādu rīcību;

3) darījuma rezultātā saņemtie finanšu

instrumenti vai naudas līdzekļi tiek nekavējoties un pilnībā

ieskaitīti pārvaldes pakalpojumu saņēmēja finanšu instrumentu

kontā vai naudas līdzekļu kontā.

(2) Sabiedrība, kā arī ar sabiedrību saistītas personas

nedrīkst ļaunprātīgi izmantot to rīcībā esošo informāciju par

neizpildītiem pārvaldes pakalpojumu saņēmēju rīkojumiem.

(3) Sabiedrībai ir tiesības apvienot darījuma rīkojumu klienta

vārdā ar darījuma rīkojumu pašas sabiedrības vārdā vai cita

klienta vārdā tikai tad, ja tai ir izstrādāta un tiek īstenota

rīkojumu apvienošanas un sadalīšanas politika. Rīkojumu

apvienošanas un sadalīšanas politika var būt iekļauta darījumu

izpildes politikā un paredz:

1) apvienot rīkojumus tikai tad, ja nekas

neliecina, ka rīkojumu apvienošana varētu kaitēt to klientu

interesēm, kuru rīkojumus apvieno;

2) apvienoto rīkojumu godīgu sadalījumu un

skaidrojumu par to, kā rīkojumu apmērs un cena ietekmē rīkojumu

sadalīšanu un izpildi;

3) kārtību, kādā tiek sadalīti ar apvienoto

rīkojumu saistītie darījumi, ja apvienotais rīkojums ir izpildīts

daļēji;

4) kārtību, kas nodrošina šā panta ceturtās

un piektās daļas prasību izpildi attiecībā uz rīkojumu pārvaldes

pakalpojumu saņēmēju vai citu klientu vārdā un rīkojumu par

darījumiem pašas sabiedrības vārdā sadalīšanu vai

pārdalīšanu.

(4) Ja sabiedrība ir apvienojusi rīkojumus par darījumiem savā

vārdā ar vienu vai vairākiem rīkojumiem klientu vārdā, tā

attiecīgo darījumu sadala vai pārdala, nekaitējot klientu

interesēm.

(5) Ja sabiedrība apvieno rīkojumu klienta vārdā ar rīkojumu

par darījumu savā vārdā un apvienotais rīkojums tiek izpildīts

daļēji, tā attiecīgos darījumus sadala prioritārā secībā -

vispirms par labu klientam un tad - sabiedrībai. Ja sabiedrība

var pamatoti pierādīt, ka bez šādas apvienošanas tā nebūtu

varējusi rīkojumu izpildīt ar tik izdevīgiem nosacījumiem vai

vispār nebūtu varējusi izpildīt, tā attiecībā uz darījumu savā

vārdā var piemērot proporcionālu ienākumu sadalījumu.

13.5 pants. Iesniegumu un sūdzību

(strīdu) izskatīšana

(1) Sabiedrība nodrošina, ka fonda ieguldītāju iesniegumu un

sūdzību (strīdu) par sabiedrības pārvaldes pakalpojumu sniegšanu

izskatīšanas procedūra ir brīvi pieejama sabiedrības atrašanās

vietā un elektroniskā veidā sabiedrības mājaslapā internetā, ja

tāda ir izveidota.

(2) Fonda ieguldītāji un iespējamie ieguldītāji var bez maksas

iesniegt sabiedrības norādītajā pakalpojumu sniegšanas vietā

iesniegumus un sūdzības par saņemtajiem pārvaldes

pakalpojumiem.

(3) Sabiedrība 30 dienu laikā no dienas, kad saņemts

rakstveida iesniegums vai sūdzība (strīds) par pārvaldes

pakalpojumu, sniedz rakstveida atbildi. Ja šo termiņu objektīvu

apstākļu dēļ nav iespējams ievērot, sabiedrība ir tiesīga to

pagarināt, par to rakstveidā paziņojot iesnieguma vai sūdzības

(strīda) iesniedzējam.

(4) Sabiedrība, kas sniedz pārvaldes pakalpojumus citā

dalībvalstī vai izplata Latvijā reģistrēta atvērtā ieguldījumu

fonda ieguldījumu apliecības citā dalībvalstī, nodrošina fonda

ieguldītāju iesniegumu un sūdzību (strīdu) par sabiedrības

pārvaldes pakalpojumu sniegšanu izskatīšanas procedūras tulkojumu

un attiecīgo iesniegumu un sūdzību (strīdu) izskatīšanu

sabiedrības un fonda uzņēmējvalsts noteiktajā valodā.

(5) Fonda ieguldītāji, kas uzskatāmi par patērētājiem

Patērētāju tiesību aizsardzības likuma izpratnē, ir tiesīgi

iesniegt Patērētāju tiesību aizsardzības centram iesniegumus un

sūdzības par šā likuma un citu patērētāju tiesību aizsardzības

normatīvo aktu prasību pārkāpumiem, ja tie saistīti ar pārvaldes

pakalpojumu sniegšanu.

(6) Ja fonda ieguldītājs cieš zaudējumus sabiedrības sniegtās

nepareizās informācijas dēļ vai tādēļ, ka sabiedrība nav

pildījusi šā likuma prasības, fonda ieguldītājam ir tiesības

prasīt zaudējumu atlīdzināšanu likumos noteiktajā vispārējā

kārtībā."