12. pants

1Papildināt likumu ar 13.1, 13.2,

213.3, 13.4 un 13.5 pantu šādā

3redakcijā:

4"13.1 pants.

5Sabiedrības pienākumi, sniedzot pārvaldes pakalpojumus

6(1) Sabiedrībai, sniedzot pārvaldes pakalpojumus, ir pienākums

7rīkoties kā godīgam, gādīgam un rūpīgam saimniekam un nodrošināt,

8lai attiecīgie pakalpojumi tiktu sniegti ar pienācīgu

9profesionalitāti un rūpību fonda ieguldītāju un pārvaldes

10pakalpojumu saņēmēju interesēs un neapdraudot finanšu tirgus

11stabilitāti.

12(2) Sabiedrība fonda ieguldītāju un pārvaldes pakalpojumu

13saņēmēju interesēs nodrošina:

141) skaidru, precīzu un caurskatāmu finanšu

15instrumentu novērtēšanas metožu izmantošanu, lai pierādītu, ka

16pārvaldīšanā esošo portfeļu vērtība ir noteikta pareizi;

172) ka fonda ieguldītājiem un pārvaldes

18pakalpojumu saņēmējiem netiek noteiktas nepamatotas izmaksas.

19(3) Sabiedrība nodrošina vienlīdzīgu un taisnīgu attieksmi

20pret pārvaldīšanā esošo fondu ieguldītājiem, nevērtējot kāda

21fonda ieguldītāja vai kādas fonda ieguldītāju grupas intereses

22augstāk par citu fonda ieguldītāju interesēm.

23(4) Sabiedrība izstrādā un ievēro procedūru, kas novērš

24ļaunprātīgu rīcību, kura var ietekmēt finanšu tirgus stabilitāti,

25lai nepieļautu tādu situāciju, ka atsevišķu fonda ieguldītāju

26interesēs veiktu sabiedrības darbību rezultātā tiek īstenota

27negodīga attieksme pret citiem fonda ieguldītājiem vai apdraudēta

28finanšu tirgus stabilitāte un integritāte.

29(5) Sabiedrībai ir aizliegts saistībā ar ieguldījumu fonda,

30valsts fondēto pensiju shēmas ieguldījumu plāna ieguldījumu

31pārvaldīšanu vai administratīvo vadību, kā arī privāto pensiju

32fondu izveidoto pensiju plānu ieguldījumu pārvaldīšanu veikt vai

33saņemt maksājumus, kā arī sniegt vai pieņemt cita veida labumu,

34izņemot maksājumus:

351) ko veic vai saņem pārvaldes pakalpojuma

36saņēmējs vai persona, kas rīkojas tā vārdā, vai cita veida

37labumu, ko sniedz vai saņem pārvaldes pakalpojuma saņēmējs vai

38persona, kas rīkojas tā vārdā;

392) ko veic vai saņem trešā persona vai

40persona, kas rīkojas trešās personas vārdā, vai cita veida

41labumu, ko sniedz vai saņem trešā persona vai persona, kas

42rīkojas trešās personas vārdā, ja:

43a) maksājuma vai labuma esība, raksturs un

44summa vai, ja summa nav nosakāma, šīs summas aprēķināšanas metode

45ir izskaidrota pārvaldes pakalpojuma saņēmējam pilnīgā, precīzā

46un saprotamā veidā pirms attiecīgā pakalpojuma sniegšanas. Šo

47informāciju var sniegt kopsavilkuma veidā, bet fonda ieguldītājam

48ir tiesības saņemt arī detalizētu informāciju,

49b) maksājuma veikšanas vai cita veida labuma

50sniegšanas nolūks ir paaugstināt attiecīgā pakalpojuma kvalitāti

51un šis nolūks neietekmē sabiedrības pienākumu rīkoties klientu

52interesēs;

533) kas nodrošina attiecīgā pakalpojuma

54sniegšanu vai ir nepieciešami šā pakalpojuma sniegšanai, tai

55skaitā finanšu instrumentu turēšanas izmaksas, norēķinu un

56tirdzniecības vietas izmaksas, administratīvās nodevas vai maksa

57par juridiskiem pakalpojumiem, ja maksājumi pēc to rakstura nevar

58nonākt pretrunā ar sabiedrības pienākumu rīkoties godīgi,

59taisnīgi un profesionāli klientu interesēs.

6013.2 pants. Pienācīga

61rūpība pārvaldes pakalpojumu sniegšanā

62(1) Sabiedrība ievēro pienācīgu rūpību ieguldījumu izvēlē un

63pārvaldīšanā ne tikai pārvaldes pakalpojumu saņēmēju interesēs,

64bet arī tādēļ, lai neapdraudētu finanšu tirgus stabilitāti un

65integritāti.

66(2) Sabiedrība nodrošina, ka:

671) tās valdes priekšsēdētājs un vismaz vēl

68viens valdes loceklis, kā arī fonda pārvaldnieks ir ieguldījumu

69jautājumos kompetentas personas;

702) ieguldījumi tiek veikti tikai tādos

71finanšu instrumentos, par kuru būtību sabiedrības amatpersonām ir

72izpratne un ir pieejama risku izvērtēšanai nepieciešamā

73informācija.

74(3) Sabiedrība izstrādā un dokumentē darījumu veikšanas un

75kontroles kārtību, lai nodrošinātu, ka lēmumi, kas tiek pieņemti

76par ieguldījumiem pārvaldes pakalpojumu saņēmēju vārdā, ir

77izvērtēti un izpildīti ar pienācīgu rūpību un saskaņā ar fonda

78prospektā noteikto ieguldījumu mērķi, ieguldījumu politiku un

79ieguldījumu ierobežojumiem.

80(4) Sabiedrība ar pienācīgu rūpību pieņem lēmumus par risku

81pārvaldīšanas funkcijas deleģēšanu vai deleģētā pakalpojuma

82saņemšanas pārtraukšanu. Šai nolūkā sabiedrība izstrādā un ievēro

83kārtību, kādā izvērtējama un pārbaudāma persona, kurai tiks

84deleģēta riska pārvaldīšanas funkcija, šīs personas kompetence un

85spēja uzticami, profesionāli un efektīvi veikt fonda risku

86pārvaldīšanu, kā arī pastāvīgu šīs personas darbības novērtēšanas

87procedūru.

8813.3 pants. Labāko

89rezultātu nodrošināšana

90(1) Sabiedrība, izpildot lēmumus par darījumu slēgšanu

91ieguldījumu portfeļu pārvaldīšanas ietvaros, veic visus

92nepieciešamos pasākumus, lai pārvaldes pakalpojumu saņēmējiem

93nodrošinātu pēc iespējas labākus rezultātus, ņemot vērā darījuma

94cenu, izmaksas, izpildes ātrumu, izpildes un norēķinu

95iespējamību, darījuma apmēru un specifiku vai jebkurus citus

96apsvērumus attiecībā uz darījuma rīkojuma izpildi.

97(2) Izvērtējot šā panta pirmajā daļā minēto faktoru nozīmīgumu

98darījumu rīkojumu izpildē, ņem vērā arī šādus kritērijus:

991) fonda prospektā vai pārvaldes nolikumā

100noteikto ieguldījumu mērķi, ieguldījumu politiku un riskus;

1012) rīkojuma veidu;

1023) finanšu instrumenta - rīkojuma priekšmeta

103- veidu;

1044) iespējamo darījumu rīkojuma izpildes

105vietu (regulētais tirgus, daudzpusējā tirdzniecības sistēma,

106sistemātisks internalizētājs, tirgus

107uzturētājs vai cits likviditātes nodrošinātājs). Sabiedrība

108izstrādā un īsteno darījumu izpildes politiku, kas paredz, kā

109tiek izvērtēti minētie kritēriji un šā panta pirmajā daļā minētie

110faktori, lai pārvaldes pakalpojumu saņēmējiem nodrošinātu labāko

111iespējamo rezultātu.

112(3) Šā panta pirmās un otrās daļas prasības attiecināmas arī

113uz tādai personai nodoto darījumu rīkojumu izpildi, kura ir

114tiesīga sniegt ieguldījumu pakalpojumus atbilstoši Finanšu

115instrumentu tirgus likuma prasībām (turpmāk šajā pantā -

116persona).

117(4) Sabiedrība darījumu izpildes politikā attiecībā uz katru

118finanšu instrumentu veidu norāda personu, kurai var tikt nodoti

119darījumu rīkojumi to izpildei. Sabiedrība ir tiesīga slēgt

120vienošanos ar personu par rīkojumu izpildi tikai tad, ja ir

121ievērotas visas šā panta prasības.

122(5) Lai varētu atklāt trūkumus un konstatētos trūkumus

123novērst, sabiedrība regulāri izvērtē darījumu izpildes politiku

124un ar to saistīto procedūru efektivitāti, īpaši pārvaldes

125pakalpojumu saņēmēju vārdā citai personai nodoto rīkojumu

126izpildes kvalitāti. Darījumu izpildes politiku sabiedrība

127pārskata reizi gadā vai gadījumā, kad rodas būtiskas izmaiņas,

128kas ietekmē sabiedrības spēju arī turpmāk nodrošināt pārvaldes

129pakalpojumu saņēmējiem labāko iespējamo rezultātu.

130(6) Sabiedrībai, kas plāno sniegt pārvaldes pakalpojumus citā

131dalībvalstī reģistrētam fondam, kas dibināts kā komercsabiedrība,

132ir pienākums pirms tam, kad tā sāk sniegt pārvaldes pakalpojumus,

133saņemt fonda piekrišanu tās izstrādātajai darījumu izpildes

134politikai.

135(7) Sabiedrība savā mājaslapā internetā publicē darījumu

136izpildes politiku, kā arī informāciju par šajā politikā veiktajām

137būtiskajām izmaiņām.

138(8) Sabiedrībai ir pienākums pierādīt, ka pārvaldes

139pakalpojumu saņēmēja vārdā izpildītie darījumu rīkojumi, tai

140skaitā citai personai izpildei nodotie darījumu rīkojumi, atbilst

141darījumu izpildes politikai.

14213.4 pants. Darījumu

143rīkojumu izpildes noteikumi

144(1) Sabiedrība izstrādā procedūras un ievieš nepieciešamos

145pasākumus, lai nodrošinātu tūlītēju, godīgu un ātru to darījumu

146rīkojumu izpildi, kuri saistīti ar pārvaldes pakalpojumu saņēmēju

147līdzekļiem. Rīkojoties pārvaldes pakalpojumu saņēmēju vārdā,

148sabiedrība nodrošina šādu prasību izpildi:

1491) rīkojumi, kas izpildīti pārvaldes

150pakalpojumu saņēmēju vārdā, tiek nekavējoties un precīzi

151reģistrēti;

1522) salīdzināmi pārvaldes pakalpojumu

153saņēmēju rīkojumi tiek izpildīti nekavējoties to iesniegšanas

154secībā, ja vien rīkojumu īpatnības vai tirgus apstākļi tos

155nepadara neizpildāmus šādā veidā vai minēto personu intereses

156neprasa citādu rīcību;

1573) darījuma rezultātā saņemtie finanšu

158instrumenti vai naudas līdzekļi tiek nekavējoties un pilnībā

159ieskaitīti pārvaldes pakalpojumu saņēmēja finanšu instrumentu

160kontā vai naudas līdzekļu kontā.

161(2) Sabiedrība, kā arī ar sabiedrību saistītas personas

162nedrīkst ļaunprātīgi izmantot to rīcībā esošo informāciju par

163neizpildītiem pārvaldes pakalpojumu saņēmēju rīkojumiem.

164(3) Sabiedrībai ir tiesības apvienot darījuma rīkojumu klienta

165vārdā ar darījuma rīkojumu pašas sabiedrības vārdā vai cita

166klienta vārdā tikai tad, ja tai ir izstrādāta un tiek īstenota

167rīkojumu apvienošanas un sadalīšanas politika. Rīkojumu

168apvienošanas un sadalīšanas politika var būt iekļauta darījumu

169izpildes politikā un paredz:

1701) apvienot rīkojumus tikai tad, ja nekas

171neliecina, ka rīkojumu apvienošana varētu kaitēt to klientu

172interesēm, kuru rīkojumus apvieno;

1732) apvienoto rīkojumu godīgu sadalījumu un

174skaidrojumu par to, kā rīkojumu apmērs un cena ietekmē rīkojumu

175sadalīšanu un izpildi;

1763) kārtību, kādā tiek sadalīti ar apvienoto

177rīkojumu saistītie darījumi, ja apvienotais rīkojums ir izpildīts

178daļēji;

1794) kārtību, kas nodrošina šā panta ceturtās

180un piektās daļas prasību izpildi attiecībā uz rīkojumu pārvaldes

181pakalpojumu saņēmēju vai citu klientu vārdā un rīkojumu par

182darījumiem pašas sabiedrības vārdā sadalīšanu vai

183pārdalīšanu.

184(4) Ja sabiedrība ir apvienojusi rīkojumus par darījumiem savā

185vārdā ar vienu vai vairākiem rīkojumiem klientu vārdā, tā

186attiecīgo darījumu sadala vai pārdala, nekaitējot klientu

187interesēm.

188(5) Ja sabiedrība apvieno rīkojumu klienta vārdā ar rīkojumu

189par darījumu savā vārdā un apvienotais rīkojums tiek izpildīts

190daļēji, tā attiecīgos darījumus sadala prioritārā secībā -

191vispirms par labu klientam un tad - sabiedrībai. Ja sabiedrība

192var pamatoti pierādīt, ka bez šādas apvienošanas tā nebūtu

193varējusi rīkojumu izpildīt ar tik izdevīgiem nosacījumiem vai

194vispār nebūtu varējusi izpildīt, tā attiecībā uz darījumu savā

195vārdā var piemērot proporcionālu ienākumu sadalījumu.

19613.5 pants. Iesniegumu un sūdzību

197(strīdu) izskatīšana

198(1) Sabiedrība nodrošina, ka fonda ieguldītāju iesniegumu un

199sūdzību (strīdu) par sabiedrības pārvaldes pakalpojumu sniegšanu

200izskatīšanas procedūra ir brīvi pieejama sabiedrības atrašanās

201vietā un elektroniskā veidā sabiedrības mājaslapā internetā, ja

202tāda ir izveidota.

203(2) Fonda ieguldītāji un iespējamie ieguldītāji var bez maksas

204iesniegt sabiedrības norādītajā pakalpojumu sniegšanas vietā

205iesniegumus un sūdzības par saņemtajiem pārvaldes

206pakalpojumiem.

207(3) Sabiedrība 30 dienu laikā no dienas, kad saņemts

208rakstveida iesniegums vai sūdzība (strīds) par pārvaldes

209pakalpojumu, sniedz rakstveida atbildi. Ja šo termiņu objektīvu

210apstākļu dēļ nav iespējams ievērot, sabiedrība ir tiesīga to

211pagarināt, par to rakstveidā paziņojot iesnieguma vai sūdzības

212(strīda) iesniedzējam.

213(4) Sabiedrība, kas sniedz pārvaldes pakalpojumus citā

214dalībvalstī vai izplata Latvijā reģistrēta atvērtā ieguldījumu

215fonda ieguldījumu apliecības citā dalībvalstī, nodrošina fonda

216ieguldītāju iesniegumu un sūdzību (strīdu) par sabiedrības

217pārvaldes pakalpojumu sniegšanu izskatīšanas procedūras tulkojumu

218un attiecīgo iesniegumu un sūdzību (strīdu) izskatīšanu

219sabiedrības un fonda uzņēmējvalsts noteiktajā valodā.

220(5) Fonda ieguldītāji, kas uzskatāmi par patērētājiem

221Patērētāju tiesību aizsardzības likuma izpratnē, ir tiesīgi

222iesniegt Patērētāju tiesību aizsardzības centram iesniegumus un

223sūdzības par šā likuma un citu patērētāju tiesību aizsardzības

224normatīvo aktu prasību pārkāpumiem, ja tie saistīti ar pārvaldes

225pakalpojumu sniegšanu.

226(6) Ja fonda ieguldītājs cieš zaudējumus sabiedrības sniegtās

227nepareizās informācijas dēļ vai tādēļ, ka sabiedrība nav

228pildījusi šā likuma prasības, fonda ieguldītājam ir tiesības

229prasīt zaudējumu atlīdzināšanu likumos noteiktajā vispārējā

230kārtībā."