14. pants

1Papildināt likumu ar 14.1 pantu šādā

2redakcijā:

3"14.1 pants. Personīgo darījumu veikšanas

4ierobežojumi

5(1) Personīgais darījums ir tirdzniecības darījums ar finanšu

6instrumentiem, ko veikusi ar sabiedrību saistīta persona, vai

7darījums, kas veikts šīs personas vārdā, ja ir spēkā vismaz viens

8no šādiem nosacījumiem:

91) darījums nav izpildīts ar sabiedrību

10saistītas personas darba pienākumu vai profesionālās darbības

11ietvaros;

122) darījums veikts par līdzekļiem, kas

13pieder ar sabiedrību saistītai personai;

143) darījums veikts par līdzekļiem, kas

15pieder ar sabiedrību saistītas personas laulātajam, bērnam,

16pabērnam (laulātā bērns, kas nav minētās personas bērns) vai

17citam radiniekam, kuram vismaz vienu gadu pirms darījuma

18veikšanas bijusi kopīga saimniecība ar minēto personu;

194) darījums veikts par līdzekļiem, kas

20pieder citai personai, kura ir tieši vai netieši mantiski

21ieinteresēta darījuma iznākumā, kas nav maksa par darījuma

22izpildi.

23(2) Ar sabiedrību saistītām personām ir aizliegts:

241) veikt personīgo darījumu, pamatojoties uz

25tādu iekšējo informāciju atbilstoši Finanšu instrumentu tirgus

26likumam, kas personai ir pieejama, veicot darba pienākumus vai

27profesionālo darbību sabiedrībā, kā arī veikt personīgo darījumu,

28izmantojot vai izpaužot darījuma noslēpumu saturošu informāciju,

29vai veikt personīgo darījumu, kas ir pretrunā ar šajā likumā

30sabiedrībai noteiktajām prasībām;

312) ieteikt trešajai personai veikt ar

32finanšu instrumentiem tādu darījumu, kurš personai, kas darījumu

33ieteikusi, būtu kvalificējams kā personīgais darījums, uz kuru

34attiecas šīs daļas 1.punktā vai Finanšu instrumentu tirgus likuma

35127.2 panta trešās daļas 1. un 2.punktā minētie

36ierobežojumi, vai kurš citādi izraisītu tās rīcībā esošās

37informācijas par neizpildītiem klienta uzdevumiem ļaunprātīgu

38izmantošanu, izņemot gadījumu, kad darījums tiek ieteikts, veicot

39darba pienākumus vai profesionālo darbību;

403) atklāt trešajai personai informāciju vai

41izteikt viedokli, ja persona, kas informāciju atklājusi, zina vai

42tai vajadzētu zināt, ka informācijas atklāšanas rezultātā trešā

43persona veiks vai varētu veikt vai ieteikt citai personai veikt

44tādu darījumu ar finanšu instrumentiem, kurš personai, kas

45informāciju atklājusi, būtu kvalificējams kā personīgais

46darījums, uz kuru attiecas šīs daļas 1.punktā vai Finanšu

47instrumentu tirgus likuma 127.2 panta trešās daļas 1.

48un 2.punktā minētie ierobežojumi, vai kurš citādi izraisītu tās

49rīcībā esošās informācijas par neizpildītiem klienta uzdevumiem

50ļaunprātīgu izmantošanu, izņemot gadījumu, ja informācija tiek

51atklāta vai viedoklis tiek izteikts, veicot darba pienākumus vai

52profesionālo darbību. Piemērojot šajā daļā norādīto atsauci uz

53Finanšu instrumentu tirgus likuma 127.2 panta trešās

54daļas 1. un 2.punktu, atsauci uz Finanšu instrumentu tirgus

55likuma 101.panta 3.1 daļā norādītajām personām saprot

56kā atsauci uz šajā likumā noteiktajām ar sabiedrību saistītām

57personām.

58(3) Ar sabiedrību saistītas personas informē sabiedrību par to

59veiktajiem personīgajiem darījumiem.

60(4) Sabiedrība nodrošina, ka ar sabiedrību saistītām personām

61tiek darīts zināms šajā pantā noteiktais pienākums informēt

62sabiedrību par to veiktajiem personīgajiem darījumiem un

63attiecībā uz personīgo darījumu veikšanu noteiktajiem

64ierobežojumiem.

65(5) Sabiedrībai ir tiesības noteikt, ka ar sabiedrību

66saistītai personai personīgo darījumu veikšanai ir nepieciešama

67sabiedrības izsniegta atļauja.

68(6) Sabiedrība uzrauga, kā ar sabiedrību saistītas personas

69ievēro šā panta prasības.

70(7) Sabiedrība izveido un uztur reģistru, kurā glabā

71informāciju par darījumiem, ko veikušas ar sabiedrību saistītas

72personas, pamatojoties uz attiecīgo personu sniegto vai

73uzraudzības gaitā atklāto informāciju. Ja sabiedrība kādu

74pārvaldes pakalpojumu deleģē citai personai, ārpakalpojumu līgumā

75paredz ar sabiedrību saistītu personu personīgo darījumu reģistra

76uzturēšanas kārtību un kārtību, kādā sabiedrība no deleģētā

77pakalpojuma sniedzēja var saņemt informāciju par šo personu

78veiktajiem personīgajiem darījumiem.

79(8) Ja sabiedrība ir noteikusi, ka personīgo darījumu

80veikšanai nepieciešama atļauja, tā glabā informāciju par

81personīgo darījumu veikšanai izsniegtajām atļaujām vai

82atteikumiem izsniegt atļauju.

83(9) Šā panta noteikumus nepiemēro, ja:

841) personīgais darījums ir veikts

85ieguldītāja finanšu instrumentu portfeļa individuālas

86pārvaldīšanas ietvaros un sakarā ar šo darījumu nav notikusi

87iepriekšēja saziņa starp portfeļa pārvaldītāju un ar sabiedrību

88saistītu personu vai citu personu, kuras vārdā darījums tiek

89veikts;

902) personīgais darījums ir veikts ar atvērtā

91fonda ieguldījumu apliecībām un ar sabiedrību saistīta persona

92vai cita persona, kuras vārdā darījums veikts, nav iesaistīta

93fonda pārvaldē."