14. pants

Papildināt likumu ar 14.1 pantu šādā

redakcijā:

"14.1 pants. Personīgo darījumu veikšanas

ierobežojumi

(1) Personīgais darījums ir tirdzniecības darījums ar finanšu

instrumentiem, ko veikusi ar sabiedrību saistīta persona, vai

darījums, kas veikts šīs personas vārdā, ja ir spēkā vismaz viens

no šādiem nosacījumiem:

1) darījums nav izpildīts ar sabiedrību

saistītas personas darba pienākumu vai profesionālās darbības

ietvaros;

2) darījums veikts par līdzekļiem, kas

pieder ar sabiedrību saistītai personai;

3) darījums veikts par līdzekļiem, kas

pieder ar sabiedrību saistītas personas laulātajam, bērnam,

pabērnam (laulātā bērns, kas nav minētās personas bērns) vai

citam radiniekam, kuram vismaz vienu gadu pirms darījuma

veikšanas bijusi kopīga saimniecība ar minēto personu;

4) darījums veikts par līdzekļiem, kas

pieder citai personai, kura ir tieši vai netieši mantiski

ieinteresēta darījuma iznākumā, kas nav maksa par darījuma

izpildi.

(2) Ar sabiedrību saistītām personām ir aizliegts:

1) veikt personīgo darījumu, pamatojoties uz

tādu iekšējo informāciju atbilstoši Finanšu instrumentu tirgus

likumam, kas personai ir pieejama, veicot darba pienākumus vai

profesionālo darbību sabiedrībā, kā arī veikt personīgo darījumu,

izmantojot vai izpaužot darījuma noslēpumu saturošu informāciju,

vai veikt personīgo darījumu, kas ir pretrunā ar šajā likumā

sabiedrībai noteiktajām prasībām;

2) ieteikt trešajai personai veikt ar

finanšu instrumentiem tādu darījumu, kurš personai, kas darījumu

ieteikusi, būtu kvalificējams kā personīgais darījums, uz kuru

attiecas šīs daļas 1.punktā vai Finanšu instrumentu tirgus likuma

127.2 panta trešās daļas 1. un 2.punktā minētie

ierobežojumi, vai kurš citādi izraisītu tās rīcībā esošās

informācijas par neizpildītiem klienta uzdevumiem ļaunprātīgu

izmantošanu, izņemot gadījumu, kad darījums tiek ieteikts, veicot

darba pienākumus vai profesionālo darbību;

3) atklāt trešajai personai informāciju vai

izteikt viedokli, ja persona, kas informāciju atklājusi, zina vai

tai vajadzētu zināt, ka informācijas atklāšanas rezultātā trešā

persona veiks vai varētu veikt vai ieteikt citai personai veikt

tādu darījumu ar finanšu instrumentiem, kurš personai, kas

informāciju atklājusi, būtu kvalificējams kā personīgais

darījums, uz kuru attiecas šīs daļas 1.punktā vai Finanšu

instrumentu tirgus likuma 127.2 panta trešās daļas 1.

un 2.punktā minētie ierobežojumi, vai kurš citādi izraisītu tās

rīcībā esošās informācijas par neizpildītiem klienta uzdevumiem

ļaunprātīgu izmantošanu, izņemot gadījumu, ja informācija tiek

atklāta vai viedoklis tiek izteikts, veicot darba pienākumus vai

profesionālo darbību. Piemērojot šajā daļā norādīto atsauci uz

Finanšu instrumentu tirgus likuma 127.2 panta trešās

daļas 1. un 2.punktu, atsauci uz Finanšu instrumentu tirgus

likuma 101.panta 3.1 daļā norādītajām personām saprot

kā atsauci uz šajā likumā noteiktajām ar sabiedrību saistītām

personām.

(3) Ar sabiedrību saistītas personas informē sabiedrību par to

veiktajiem personīgajiem darījumiem.

(4) Sabiedrība nodrošina, ka ar sabiedrību saistītām personām

tiek darīts zināms šajā pantā noteiktais pienākums informēt

sabiedrību par to veiktajiem personīgajiem darījumiem un

attiecībā uz personīgo darījumu veikšanu noteiktajiem

ierobežojumiem.

(5) Sabiedrībai ir tiesības noteikt, ka ar sabiedrību

saistītai personai personīgo darījumu veikšanai ir nepieciešama

sabiedrības izsniegta atļauja.

(6) Sabiedrība uzrauga, kā ar sabiedrību saistītas personas

ievēro šā panta prasības.

(7) Sabiedrība izveido un uztur reģistru, kurā glabā

informāciju par darījumiem, ko veikušas ar sabiedrību saistītas

personas, pamatojoties uz attiecīgo personu sniegto vai

uzraudzības gaitā atklāto informāciju. Ja sabiedrība kādu

pārvaldes pakalpojumu deleģē citai personai, ārpakalpojumu līgumā

paredz ar sabiedrību saistītu personu personīgo darījumu reģistra

uzturēšanas kārtību un kārtību, kādā sabiedrība no deleģētā

pakalpojuma sniedzēja var saņemt informāciju par šo personu

veiktajiem personīgajiem darījumiem.

(8) Ja sabiedrība ir noteikusi, ka personīgo darījumu

veikšanai nepieciešama atļauja, tā glabā informāciju par

personīgo darījumu veikšanai izsniegtajām atļaujām vai

atteikumiem izsniegt atļauju.

(9) Šā panta noteikumus nepiemēro, ja:

1) personīgais darījums ir veikts

ieguldītāja finanšu instrumentu portfeļa individuālas

pārvaldīšanas ietvaros un sakarā ar šo darījumu nav notikusi

iepriekšēja saziņa starp portfeļa pārvaldītāju un ar sabiedrību

saistītu personu vai citu personu, kuras vārdā darījums tiek

veikts;

2) personīgais darījums ir veikts ar atvērtā

fonda ieguldījumu apliecībām un ar sabiedrību saistīta persona

vai cita persona, kuras vārdā darījums veikts, nav iesaistīta

fonda pārvaldē."