13. pants

1Izteikt 14.pantu šādā redakcijā:

2"14.pants. Interešu konflikts

3(1) Sabiedrība nodrošina tādu iekšējās kontroles sistēmu, kas

4maksimāli samazina iespēju rasties interešu konfliktam starp:

51) sabiedrību un tās klientiem;

62) sabiedrības pārvaldē esošajiem

7fondiem;

83) sabiedrības klientiem;

94) sabiedrības klientiem un sabiedrības

10pārvaldē esošajiem fondiem.

11(2) Lai identificētu interešu konfliktu veidus, kas var

12rasties, sniedzot pārvaldes pakalpojumus un veicot tādas

13darbības, kas var kaitēt fonda interesēm, sabiedrība ņem vērā

14situācijas, kad sabiedrība vai ar sabiedrību saistīta persona,

15vai persona, kura kontrolē (tieši vai netieši) sabiedrību:

161) varētu gūt peļņu vai novērst finansiālus

17zaudējumus uz fonda rēķina;

182) ir ieinteresēta fondam vai citam klientam

19sniedzama pakalpojuma vai fonda vārdā veicama darījuma rezultātā,

20kas neatbilst fonda interesēm;

213) finansiāli vai citādi ir ieinteresēta

22darboties par labu citam klientam vai klientu grupai, nevis fonda

23interesēs;

244) veic tādas pašas darbības gan fonda, gan

25klienta interesēs vai tādas klientu grupas interesēs, kura nav

26fonds;

275) saņem vai saņems par fondam sniegto

28pārvaldes pakalpojumu no citas personas, kura nav fonds,

29atlīdzību tādā naudas, preču vai pakalpojumu veidā, kas nav

30standarta maksa par šo pakalpojumu.

31(3) Sabiedrība, identificējot interešu konfliktu veidus, ņem

32vērā:

331) sabiedrības intereses, tai skaitā

34intereses, kas izriet no sabiedrības piederības pie kādas grupas

35vai no pakalpojumu un darbību izpildes, kā arī klientu intereses

36un sabiedrības pienākumus pret fondu;

372) divu vai vairāku pārvaldīto fondu

38intereses.

39(4) Lai nodrošinātu šā panta pirmās daļas prasību izpildi,

40sabiedrība atbilstoši tās lielumam un organizācijai, kā arī

41darījumu specifikai, apjomam un sarežģītībai izstrādā interešu

42konfliktu novēršanas politiku. Ja sabiedrība ietilpst

43komercsabiedrību grupā, interešu konfliktu novēršanas politika

44paredz arī tādu interešu konfliktu novēršanu, kuri var rasties

45citas grupā ietilpstošas komercsabiedrības darbības vai

46struktūras dēļ.

47(5) Sabiedrība interešu konfliktu novēršanas politikā:

481) identificē apstākļus, kuri izraisa vai

49var izraisīt interešu konfliktu, kas rada būtisku apdraudējumu

50vai kaitējumu fondam vai viena vai vairāku klientu interesēm

51sakarā ar pārvaldes pakalpojumiem, ko sniedz sabiedrība vai trešā

52persona sabiedrības vārdā;

532) nosaka interešu konflikta novēršanai

54nepieciešamās procedūras un pasākumus.

55(6) Nosakot interešu konfliktu novēršanas procedūras un

56pasākumus, sabiedrība nodrošina, ka tie ir samērīgi ar pašas

57sabiedrības vai tās grupas lielumu un profesionālo darbību, kurā

58sabiedrība ietilpst, kā arī ar klientu interešu apdraudējuma

59būtiskumu.

60(7) Izpildot šā panta piektās daļas 2.punkta prasības,

61sabiedrība atbilstoši tās struktūrai un sniegto pakalpojumu

62veidiem paredz:

631) efektīvas procedūras, lai novērstu vai

64kontrolētu informācijas apmaiņu starp tām ar sabiedrību saistītām

65personām, kuras iesaistītas pārvaldes pakalpojumu sniegšanā un

66kuru darbībā pastāv interešu konflikta risks, ja šāda

67informācijas apmaiņa var kaitēt viena vai vairāku klientu

68interesēm;

692) atsevišķu uzraudzību ar sabiedrību

70saistītām personām, kuru galvenie pienākumi ir pārvaldes

71pakalpojumu sniegšana klientu vārdā vai pakalpojumu sniegšana

72klientiem vai fonda ieguldītājiem, kuru intereses var būt

73konfliktā vai kuri citādā veidā pārstāv atšķirīgas intereses, kas

74var nonākt konfliktā, tai skaitā ar sabiedrības interesēm;

753) novērst tiešu saikni starp atalgojumu vai

76ienākumiem, ko gūst ar sabiedrību saistītas personas, kuru

77darbība saistīta ar atšķirīgu pārvaldes pakalpojumu sniegšanu, ja

78interešu konflikts var rasties attiecībā uz pārvaldes pakalpojumu

79sniegšanas procesā veiktajām darbībām;

804) pasākumus, kas novērš vai ierobežo trešo

81personu neatbilstošu ietekmi uz pārvaldes pakalpojumiem un ko

82veic ar sabiedrību saistīta persona;

835) pasākumus, kas novērš vai kontrolē ar

84sabiedrību saistītu personu vienlaicīgu vai secīgu iesaistīšanu

85dažādās pārvaldes pakalpojumu sniegšanas procesā ietilpstošās

86darbībās, ja šāda iesaistīšana var vājināt interešu konfliktu

87pārvaldību;

886) citas papildu procedūras un pasākumus,

89kas nepieciešami un piemēroti, lai novērstu interešu konflikta

90rašanos, ja organizatoriskie vai administratīvie pasākumi, ko

91sabiedrība saskaņā ar šā panta prasībām noteikusi interešu

92konfliktu pārvaldībai, nav pietiekami.

93(8) Sabiedrība glabā un pastāvīgi atjaunina informāciju par

94ieguldījumu fondu pārvaldes darbībām, kuras veikusi pati vai

95kuras veiktas tās vārdā un izraisījušas vai, ja šīs darbības

96turpinās, var izraisīt interešu konfliktu, kas būtiski apdraud

97viena vai vairāku fondu vai citu klientu intereses.

98(9) Pārvaldes pakalpojumu sniegšanā iesaistītās personas

99informē sabiedrības valdi par gadījumu, kad organizatoriskie vai

100administratīvie pasākumi, ko sabiedrība saskaņā ar šā panta

101prasībām noteikusi interešu konfliktu pārvaldībai, nav

102pietiekami, lai ar pienācīgu pārliecību nodrošinātu, ka kaitējuma

103risks fonda vai tā ieguldījumu apliecību turētāju interesēm būs

104novērsts. Pēc tam kad sabiedrības valde tiek informēta par šajā

105daļā minēto gadījumu, tā pieņem attiecīgus lēmumus, kas

106nepieciešami, lai nodrošinātu fonda un tā ieguldījumu apliecību

107turētāju interešu aizsardzību.

108(10) Sabiedrība, izmantojot jebkuru piemērotu pastāvīgu

109informācijas nesēju, informē ieguldītājus par šā panta devītajā

110daļā minētajiem gadījumiem un pieņemto lēmumu.

111(11) Sabiedrība nodrošina, lai viens un tas pats sabiedrības

112darbinieks veiktu tikai vienu no šādiem pienākumiem:

1131) sabiedrībai piederošo finanšu instrumentu

114pārvaldīšana un ar to saistīto uzdevumu izpilde vai nodošana

115izpildei;

1162) fonda ieguldījumu un klientu finanšu

117instrumentu individuāla pārvaldīšana un ar to saistīto uzdevumu

118izpilde vai nodošana izpildei;

1193) finanšu instrumentu darījumu

120iegrāmatošana.

121(12) Sabiedrībai ir pienākums izstrādāt kārtību, kādā tā var

122izmantot balsstiesības, kas izriet no fonda ieguldījumu portfelī

123esošajiem finanšu instrumentiem. Minētajā kārtībā nosaka

124darbības, kas nepieciešamas, lai:

1251) uzraudzītu un nodrošinātu to, ka

126balsstiesības tiek izmantotas saskaņā ar attiecīgā fonda

127ieguldījumu mērķiem un politiku;

1282) novērstu vai pārvaldītu visus no

129balsstiesību izmantošanas izrietošos interešu konfliktus.

130(13) Sabiedrība savā mājaslapā internetā publicē īsu šā panta

131divpadsmitajā daļā minētās kārtības izklāstu, kā arī pēc

132pieprasījuma bez maksas informē fonda ieguldītājus par darbībām,

133kas veiktas, pamatojoties uz šo kārtību.

134(14) Sabiedrībai nav tiesību ieguldīt savus līdzekļus citā

135sabiedrībā, kā arī iegādāties pašas pārvaldāmā fonda ieguldījumu

136apliecības.

137(15) Šā panta četrpadsmitajā daļā noteiktie ierobežojumi, kas

138attiecas uz sabiedrības pašas pārvaldāmā fonda ieguldījumu

139apliecību iegūšanu, nav attiecināmi uz gadījumiem, kad sabiedrība

140pārņem citas sabiedrības izveidota fonda pārvaldi. Šādā gadījumā

141sešu mēnešu laikā no pārņemšanas pabeigšanas dienas sabiedrība

142veic attiecīgus pasākumus, lai tās turpmākā darbība atbilstu šā

143panta četrpadsmitās daļas noteikumiem.

144(16) Ja sabiedrība pārvalda klientu individuālos finanšu

145instrumentu portfeļus, arī privātā pensiju fonda izveidoto

146pensiju plānu līdzekļus, tā nedrīkst šajā portfelī ietilpstošos

147līdzekļus ieguldīt sabiedrības pārvaldīšanā esošajos fondos, ja

148vien ar klientu noslēgtajā līgumā par šā pakalpojuma sniegšanu

149šāds pilnvarojums nav nepārprotami piešķirts."