13. pants

Izteikt 14.pantu šādā redakcijā:

"14.pants. Interešu konflikts

(1) Sabiedrība nodrošina tādu iekšējās kontroles sistēmu, kas

maksimāli samazina iespēju rasties interešu konfliktam starp:

1) sabiedrību un tās klientiem;

2) sabiedrības pārvaldē esošajiem

fondiem;

3) sabiedrības klientiem;

4) sabiedrības klientiem un sabiedrības

pārvaldē esošajiem fondiem.

(2) Lai identificētu interešu konfliktu veidus, kas var

rasties, sniedzot pārvaldes pakalpojumus un veicot tādas

darbības, kas var kaitēt fonda interesēm, sabiedrība ņem vērā

situācijas, kad sabiedrība vai ar sabiedrību saistīta persona,

vai persona, kura kontrolē (tieši vai netieši) sabiedrību:

1) varētu gūt peļņu vai novērst finansiālus

zaudējumus uz fonda rēķina;

2) ir ieinteresēta fondam vai citam klientam

sniedzama pakalpojuma vai fonda vārdā veicama darījuma rezultātā,

kas neatbilst fonda interesēm;

3) finansiāli vai citādi ir ieinteresēta

darboties par labu citam klientam vai klientu grupai, nevis fonda

interesēs;

4) veic tādas pašas darbības gan fonda, gan

klienta interesēs vai tādas klientu grupas interesēs, kura nav

fonds;

5) saņem vai saņems par fondam sniegto

pārvaldes pakalpojumu no citas personas, kura nav fonds,

atlīdzību tādā naudas, preču vai pakalpojumu veidā, kas nav

standarta maksa par šo pakalpojumu.

(3) Sabiedrība, identificējot interešu konfliktu veidus, ņem

vērā:

1) sabiedrības intereses, tai skaitā

intereses, kas izriet no sabiedrības piederības pie kādas grupas

vai no pakalpojumu un darbību izpildes, kā arī klientu intereses

un sabiedrības pienākumus pret fondu;

2) divu vai vairāku pārvaldīto fondu

intereses.

(4) Lai nodrošinātu šā panta pirmās daļas prasību izpildi,

sabiedrība atbilstoši tās lielumam un organizācijai, kā arī

darījumu specifikai, apjomam un sarežģītībai izstrādā interešu

konfliktu novēršanas politiku. Ja sabiedrība ietilpst

komercsabiedrību grupā, interešu konfliktu novēršanas politika

paredz arī tādu interešu konfliktu novēršanu, kuri var rasties

citas grupā ietilpstošas komercsabiedrības darbības vai

struktūras dēļ.

(5) Sabiedrība interešu konfliktu novēršanas politikā:

1) identificē apstākļus, kuri izraisa vai

var izraisīt interešu konfliktu, kas rada būtisku apdraudējumu

vai kaitējumu fondam vai viena vai vairāku klientu interesēm

sakarā ar pārvaldes pakalpojumiem, ko sniedz sabiedrība vai trešā

persona sabiedrības vārdā;

2) nosaka interešu konflikta novēršanai

nepieciešamās procedūras un pasākumus.

(6) Nosakot interešu konfliktu novēršanas procedūras un

pasākumus, sabiedrība nodrošina, ka tie ir samērīgi ar pašas

sabiedrības vai tās grupas lielumu un profesionālo darbību, kurā

sabiedrība ietilpst, kā arī ar klientu interešu apdraudējuma

būtiskumu.

(7) Izpildot šā panta piektās daļas 2.punkta prasības,

sabiedrība atbilstoši tās struktūrai un sniegto pakalpojumu

veidiem paredz:

1) efektīvas procedūras, lai novērstu vai

kontrolētu informācijas apmaiņu starp tām ar sabiedrību saistītām

personām, kuras iesaistītas pārvaldes pakalpojumu sniegšanā un

kuru darbībā pastāv interešu konflikta risks, ja šāda

informācijas apmaiņa var kaitēt viena vai vairāku klientu

interesēm;

2) atsevišķu uzraudzību ar sabiedrību

saistītām personām, kuru galvenie pienākumi ir pārvaldes

pakalpojumu sniegšana klientu vārdā vai pakalpojumu sniegšana

klientiem vai fonda ieguldītājiem, kuru intereses var būt

konfliktā vai kuri citādā veidā pārstāv atšķirīgas intereses, kas

var nonākt konfliktā, tai skaitā ar sabiedrības interesēm;

3) novērst tiešu saikni starp atalgojumu vai

ienākumiem, ko gūst ar sabiedrību saistītas personas, kuru

darbība saistīta ar atšķirīgu pārvaldes pakalpojumu sniegšanu, ja

interešu konflikts var rasties attiecībā uz pārvaldes pakalpojumu

sniegšanas procesā veiktajām darbībām;

4) pasākumus, kas novērš vai ierobežo trešo

personu neatbilstošu ietekmi uz pārvaldes pakalpojumiem un ko

veic ar sabiedrību saistīta persona;

5) pasākumus, kas novērš vai kontrolē ar

sabiedrību saistītu personu vienlaicīgu vai secīgu iesaistīšanu

dažādās pārvaldes pakalpojumu sniegšanas procesā ietilpstošās

darbībās, ja šāda iesaistīšana var vājināt interešu konfliktu

pārvaldību;

6) citas papildu procedūras un pasākumus,

kas nepieciešami un piemēroti, lai novērstu interešu konflikta

rašanos, ja organizatoriskie vai administratīvie pasākumi, ko

sabiedrība saskaņā ar šā panta prasībām noteikusi interešu

konfliktu pārvaldībai, nav pietiekami.

(8) Sabiedrība glabā un pastāvīgi atjaunina informāciju par

ieguldījumu fondu pārvaldes darbībām, kuras veikusi pati vai

kuras veiktas tās vārdā un izraisījušas vai, ja šīs darbības

turpinās, var izraisīt interešu konfliktu, kas būtiski apdraud

viena vai vairāku fondu vai citu klientu intereses.

(9) Pārvaldes pakalpojumu sniegšanā iesaistītās personas

informē sabiedrības valdi par gadījumu, kad organizatoriskie vai

administratīvie pasākumi, ko sabiedrība saskaņā ar šā panta

prasībām noteikusi interešu konfliktu pārvaldībai, nav

pietiekami, lai ar pienācīgu pārliecību nodrošinātu, ka kaitējuma

risks fonda vai tā ieguldījumu apliecību turētāju interesēm būs

novērsts. Pēc tam kad sabiedrības valde tiek informēta par šajā

daļā minēto gadījumu, tā pieņem attiecīgus lēmumus, kas

nepieciešami, lai nodrošinātu fonda un tā ieguldījumu apliecību

turētāju interešu aizsardzību.

(10) Sabiedrība, izmantojot jebkuru piemērotu pastāvīgu

informācijas nesēju, informē ieguldītājus par šā panta devītajā

daļā minētajiem gadījumiem un pieņemto lēmumu.

(11) Sabiedrība nodrošina, lai viens un tas pats sabiedrības

darbinieks veiktu tikai vienu no šādiem pienākumiem:

1) sabiedrībai piederošo finanšu instrumentu

pārvaldīšana un ar to saistīto uzdevumu izpilde vai nodošana

izpildei;

2) fonda ieguldījumu un klientu finanšu

instrumentu individuāla pārvaldīšana un ar to saistīto uzdevumu

izpilde vai nodošana izpildei;

3) finanšu instrumentu darījumu

iegrāmatošana.

(12) Sabiedrībai ir pienākums izstrādāt kārtību, kādā tā var

izmantot balsstiesības, kas izriet no fonda ieguldījumu portfelī

esošajiem finanšu instrumentiem. Minētajā kārtībā nosaka

darbības, kas nepieciešamas, lai:

1) uzraudzītu un nodrošinātu to, ka

balsstiesības tiek izmantotas saskaņā ar attiecīgā fonda

ieguldījumu mērķiem un politiku;

2) novērstu vai pārvaldītu visus no

balsstiesību izmantošanas izrietošos interešu konfliktus.

(13) Sabiedrība savā mājaslapā internetā publicē īsu šā panta

divpadsmitajā daļā minētās kārtības izklāstu, kā arī pēc

pieprasījuma bez maksas informē fonda ieguldītājus par darbībām,

kas veiktas, pamatojoties uz šo kārtību.

(14) Sabiedrībai nav tiesību ieguldīt savus līdzekļus citā

sabiedrībā, kā arī iegādāties pašas pārvaldāmā fonda ieguldījumu

apliecības.

(15) Šā panta četrpadsmitajā daļā noteiktie ierobežojumi, kas

attiecas uz sabiedrības pašas pārvaldāmā fonda ieguldījumu

apliecību iegūšanu, nav attiecināmi uz gadījumiem, kad sabiedrība

pārņem citas sabiedrības izveidota fonda pārvaldi. Šādā gadījumā

sešu mēnešu laikā no pārņemšanas pabeigšanas dienas sabiedrība

veic attiecīgus pasākumus, lai tās turpmākā darbība atbilstu šā

panta četrpadsmitās daļas noteikumiem.

(16) Ja sabiedrība pārvalda klientu individuālos finanšu

instrumentu portfeļus, arī privātā pensiju fonda izveidoto

pensiju plānu līdzekļus, tā nedrīkst šajā portfelī ietilpstošos

līdzekļus ieguldīt sabiedrības pārvaldīšanā esošajos fondos, ja

vien ar klientu noslēgtajā līgumā par šā pakalpojuma sniegšanu

šāds pilnvarojums nav nepārprotami piešķirts."