37. pants

Izteikt 64.panta pirmo un otro daļu šādā redakcijā:

"(1) Fonda līdzekļus drīkst ieguldīt dalībvalstī

reģistrēta atvērtā ieguldījumu fonda vai tam pielīdzināma tāda

kopējo ieguldījumu uzņēmuma ieguldījumu apliecībās vai daļās,

kura darbības regulējums ir analoģisks šā likuma prasībām.

(2) Fonda līdzekļus drīkst ieguldīt ārvalsts atvērtā

ieguldījumu fonda vai tam pielīdzināma kopējo ieguldījumu

uzņēmuma apliecībās vai daļās, ja atvērtais ieguldījumu fonds vai

tam pielīdzināms kopējo ieguldījumu uzņēmums atbilst šādām

prasībām:

1) tas ir reģistrēts ārvalstī, kuras

tiesiskais regulējums paredz šādu uzņēmumu uzraudzību, kas ir

līdzvērtīga šajā likumā noteiktajai uzraudzībai, un attiecīgās

ārvalsts uzraudzības institūcija sadarbojas ar Komisiju;

2) tā darbību regulējošās prasības, tai

skaitā ieguldītāju aizsardzība, ieguldījumu un darījumu

ierobežojumi, ir analoģiskas šā likuma noteikumiem par atvērto

ieguldījumu fondu darbību;

3) tas sagatavo un publisko pusgada un gada

pārskatus, lai būtu iespējams novērtēt tā aktīvus, saistības,

ienākumus un darbību pārskata periodā."

38. 65.pantā:

izslēgt trešās daļas otro teikumu;

izteikt ceturto daļu šādā redakcijā:

"(4) Sabiedrība izstrādā un ievēro atvasināto finanšu

instrumentu vērtēšanas procedūru, kas nodrošina regulētā tirgū

netirgota atvasinātā finanšu instrumenta precīzu un neatkarīgu

novērtēšanu, ņemot vērā atvasināto finanšu instrumentu raksturu

un sarežģītību. Prasības regulētā tirgū netirgotu atvasināto

finanšu instrumentu novērtēšanai nosaka Komisija.";

papildināt pantu ar piekto un sesto daļu šādā redakcijā:

"(5) Ja fonda prospektā paredzēts veikt darījumus ar

atvasinātajiem finanšu instrumentiem, pirms šādu darījumu

uzsākšanas sabiedrība sagatavo un iesniedz Komisijai ziņojumu,

kurā aprakstīta ar atvasinātajiem finanšu instrumentiem saistīto

risku pārvaldīšanas politika, atvasināto finanšu instrumentu

vērtēšanas procedūra, kā arī ietverta informācija, kas sniedz

skaidru un patiesu priekšstatu par atvasināto finanšu instrumentu

veidiem, no tiem izrietošajiem riskiem, kvantitatīvajiem

ierobežojumiem un metodēm, kuras tiks lietotas ar atvasinātajiem

finanšu instrumentiem saistīto darījumu riska mērīšanai un

ierobežošanai.

(6) Sabiedrība atjauno Komisijai iesniegtajā ziņojumā ietverto

informāciju atbilstoši šā panta piektās daļas prasībām, ņemot

vērā pārskata periodā veikto darījumu sarežģītību un apmēru, un

iesniedz to Komisijai vienlaikus ar fonda gada

pārskatu."

39. 66.pantā:

izteikt otro daļu šādā redakcijā:

"(2) Fonda ieguldījumus viena emitenta pārvedamajos

vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos drīkst paaugstināt

līdz 35 procentiem no fonda aktīviem, ja pārvedamos vērtspapīrus

vai naudas tirgus instrumentus ir emitējusi vai garantējusi

dalībvalsts, ārvalsts, dalībvalsts pašvaldība vai starptautiska

institūcija, ja viena vai vairākas dalībvalstis ir tās

locekles.";

aizstāt trešās daļas 3.punktā vārdus "fonda prospektā ir

minētas personas" ar vārdiem "lai pievērstu fonda

ieguldītāju uzmanību, fonda prospektā un reklāmas materiālos

norāda personas";

izslēgt ceturtajā daļā vārdus "Latvijā vai

citā";

izteikt septīto daļu šādā redakcijā:

"(7) Kopējais risks, kas izriet no darījumiem ar

atvasinātajiem finanšu instrumentiem, tai skaitā pārvedamos

vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos ietvertajiem

atvasinātajiem finanšu instrumentiem, nedrīkst pārsniegt fonda

neto aktīvu vērtību. Aprēķinot kopējo risku, ņem vērā atvasinātā

finanšu instrumenta bāzes aktīva vērtību, darījuma otras puses

risku, nākotnē paredzamās pārmaiņas tirgū un periodu, kas

nepieciešams, lai slēgtu attiecīgo pozīciju. Komisijai ir

tiesības noteikt stingrākus ierobežojumus kopējā riska apmēram,

ja nav nodrošināta efektīva iekšējās kontroles sistēmas darbība

ar atvasinātajiem finanšu instrumentiem saistīto darījumu riska

pārvaldīšanai.";

papildināt pantu ar 7.1 un 7.2 daļu šādā

redakcijā:

"(71) Kopējā riska apmērs ietver arī risku, ko

veido šā likuma 33.panta sešpadsmitajā daļā minēto darījumu, tai

skaitā aktīvu pārdošanas ar atpirkšanu darījumu, vai pārvedamu

vērtspapīru aizdošanas rezultātā iegūto līdzekļu tālāka

ieguldīšana.

(72) Fonda kopējo risku sabiedrība aprēķina vismaz

reizi dienā.";

papildināt pantu ar 8.1 daļu šādā redakcijā:

"(81) Komisija nosaka kopējā riska un šā panta

astotajā daļā noteiktā riska darījumu apmēra aprēķināšanas

kārtību.";

papildināt desmito daļu pēc vārdiem "atvērtā fonda

vai" ar vārdiem "tam pielīdzināma".