37. pants

1Izteikt 64.panta pirmo un otro daļu šādā redakcijā:

2"(1) Fonda līdzekļus drīkst ieguldīt dalībvalstī

3reģistrēta atvērtā ieguldījumu fonda vai tam pielīdzināma tāda

4kopējo ieguldījumu uzņēmuma ieguldījumu apliecībās vai daļās,

5kura darbības regulējums ir analoģisks šā likuma prasībām.

6(2) Fonda līdzekļus drīkst ieguldīt ārvalsts atvērtā

7ieguldījumu fonda vai tam pielīdzināma kopējo ieguldījumu

8uzņēmuma apliecībās vai daļās, ja atvērtais ieguldījumu fonds vai

9tam pielīdzināms kopējo ieguldījumu uzņēmums atbilst šādām

10prasībām:

111) tas ir reģistrēts ārvalstī, kuras

12tiesiskais regulējums paredz šādu uzņēmumu uzraudzību, kas ir

13līdzvērtīga šajā likumā noteiktajai uzraudzībai, un attiecīgās

14ārvalsts uzraudzības institūcija sadarbojas ar Komisiju;

152) tā darbību regulējošās prasības, tai

16skaitā ieguldītāju aizsardzība, ieguldījumu un darījumu

17ierobežojumi, ir analoģiskas šā likuma noteikumiem par atvērto

18ieguldījumu fondu darbību;

193) tas sagatavo un publisko pusgada un gada

20pārskatus, lai būtu iespējams novērtēt tā aktīvus, saistības,

21ienākumus un darbību pārskata periodā."

2238. 65.pantā:

23izslēgt trešās daļas otro teikumu;

24izteikt ceturto daļu šādā redakcijā:

25"(4) Sabiedrība izstrādā un ievēro atvasināto finanšu

26instrumentu vērtēšanas procedūru, kas nodrošina regulētā tirgū

27netirgota atvasinātā finanšu instrumenta precīzu un neatkarīgu

28novērtēšanu, ņemot vērā atvasināto finanšu instrumentu raksturu

29un sarežģītību. Prasības regulētā tirgū netirgotu atvasināto

30finanšu instrumentu novērtēšanai nosaka Komisija.";

31papildināt pantu ar piekto un sesto daļu šādā redakcijā:

32"(5) Ja fonda prospektā paredzēts veikt darījumus ar

33atvasinātajiem finanšu instrumentiem, pirms šādu darījumu

34uzsākšanas sabiedrība sagatavo un iesniedz Komisijai ziņojumu,

35kurā aprakstīta ar atvasinātajiem finanšu instrumentiem saistīto

36risku pārvaldīšanas politika, atvasināto finanšu instrumentu

37vērtēšanas procedūra, kā arī ietverta informācija, kas sniedz

38skaidru un patiesu priekšstatu par atvasināto finanšu instrumentu

39veidiem, no tiem izrietošajiem riskiem, kvantitatīvajiem

40ierobežojumiem un metodēm, kuras tiks lietotas ar atvasinātajiem

41finanšu instrumentiem saistīto darījumu riska mērīšanai un

42ierobežošanai.

43(6) Sabiedrība atjauno Komisijai iesniegtajā ziņojumā ietverto

44informāciju atbilstoši šā panta piektās daļas prasībām, ņemot

45vērā pārskata periodā veikto darījumu sarežģītību un apmēru, un

46iesniedz to Komisijai vienlaikus ar fonda gada

47pārskatu."

4839. 66.pantā:

49izteikt otro daļu šādā redakcijā:

50"(2) Fonda ieguldījumus viena emitenta pārvedamajos

51vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos drīkst paaugstināt

52līdz 35 procentiem no fonda aktīviem, ja pārvedamos vērtspapīrus

53vai naudas tirgus instrumentus ir emitējusi vai garantējusi

54dalībvalsts, ārvalsts, dalībvalsts pašvaldība vai starptautiska

55institūcija, ja viena vai vairākas dalībvalstis ir tās

56locekles.";

57aizstāt trešās daļas 3.punktā vārdus "fonda prospektā ir

58minētas personas" ar vārdiem "lai pievērstu fonda

59ieguldītāju uzmanību, fonda prospektā un reklāmas materiālos

60norāda personas";

61izslēgt ceturtajā daļā vārdus "Latvijā vai

62citā";

63izteikt septīto daļu šādā redakcijā:

64"(7) Kopējais risks, kas izriet no darījumiem ar

65atvasinātajiem finanšu instrumentiem, tai skaitā pārvedamos

66vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos ietvertajiem

67atvasinātajiem finanšu instrumentiem, nedrīkst pārsniegt fonda

68neto aktīvu vērtību. Aprēķinot kopējo risku, ņem vērā atvasinātā

69finanšu instrumenta bāzes aktīva vērtību, darījuma otras puses

70risku, nākotnē paredzamās pārmaiņas tirgū un periodu, kas

71nepieciešams, lai slēgtu attiecīgo pozīciju. Komisijai ir

72tiesības noteikt stingrākus ierobežojumus kopējā riska apmēram,

73ja nav nodrošināta efektīva iekšējās kontroles sistēmas darbība

74ar atvasinātajiem finanšu instrumentiem saistīto darījumu riska

75pārvaldīšanai.";

76papildināt pantu ar 7.1 un 7.2 daļu šādā

77redakcijā:

78"(71) Kopējā riska apmērs ietver arī risku, ko

79veido šā likuma 33.panta sešpadsmitajā daļā minēto darījumu, tai

80skaitā aktīvu pārdošanas ar atpirkšanu darījumu, vai pārvedamu

81vērtspapīru aizdošanas rezultātā iegūto līdzekļu tālāka

82ieguldīšana.

83(72) Fonda kopējo risku sabiedrība aprēķina vismaz

84reizi dienā.";

85papildināt pantu ar 8.1 daļu šādā redakcijā:

86"(81) Komisija nosaka kopējā riska un šā panta

87astotajā daļā noteiktā riska darījumu apmēra aprēķināšanas

88kārtību.";

89papildināt desmito daļu pēc vārdiem "atvērtā fonda

90vai" ar vārdiem "tam pielīdzināma".