41. pants

Papildināt likumu ar VI1 nodaļu šādā

redakcijā:

"VI1 nodaļa.

Galvenās un pakārtotās struktūras darījumi

71.1 pants. Darbības

joma

(1) Pakārtotais fonds līdz 15 procentiem no saviem aktīviem

drīkst ieguldīt:

1) aktīvos atbilstoši šā likuma 61.panta

ceturtajai daļai;

2) darījumos ar atvasinātajiem finanšu

instrumentiem, ja tie tiek veikti, lai ierobežotu risku,

atbilstoši šā likuma 65.panta pirmās daļas un 33.panta

sešpadsmitās daļas prasībām, kā arī ievērojot 66.panta septītajā

daļā noteiktos ieguldījumu ierobežojumus.

(2) Lai nodrošinātu šā likuma 66.panta septītās daļas prasību

ievērošanu, pakārtotais fonds savam aprēķinātajam kopējam riskam,

kas izriet no darījumiem ar atvasinātajiem finanšu instrumentiem,

pieskaita galvenā fonda kopējo risku. Galvenā fonda kopējo risku

nosaka proporcionāli pakārtotā fonda ieguldījumam galvenajā

fondā, aprēķinam izmantojot galvenā fonda faktisko kopējo risku

vai galvenā fonda pārvaldes nolikumā vai prospektā noteikto

maksimāli iespējamo kopējo risku. Pakārtotais fonds turpmāk

izmanto izraudzīto kopējā riska aprēķināšanas veidu.

(3) Galvenais fonds atbilst šādām prasībām:

1) vismaz viens no fonda ieguldītājiem ir

pakārtotais fonds;

2) fonds pats nav pakārtotais fonds;

3) fonds nav pakārtotā fonda

ieguldītājs.

(4) Attiecībā uz galveno fondu piemēro šādus izņēmumus:

1) ja vismaz divi pakārtoti fondi ir galvenā

fonda ieguldītāji, galvenais fonds var nepiesaistīt papildu

līdzekļus no citiem ieguldītājiem;

2) ja galvenais fonds neizplata fonda

ieguldījumu apliecības citā dalībvalstī, bet tam šajā dalībvalstī

ir viens vai vairāki pakārtotie fondi, galvenais fonds var

neievērot šā likuma 77.2 un 77.3 panta

prasības.

(5) Pakārtotā fonda pienākums ir uzraudzīt galvenā fonda

darbības atbilstību fonda prospektā un pārvaldes nolikumā

noteiktajai kārtībai. Izpildot šo pienākumu, pakārtotajam fondam

ir tiesības paļauties uz informāciju un dokumentiem, kas saņemti

no galvenā fonda vai - ja nepieciešams - no to pārvaldošās

sabiedrības, turētājbankas un fonda revidenta, ja vien nav

pamatota iemesla apšaubīt to pareizību. Fonda revidents šīs

nodaļas izpratnē ir fonda prospektā vai pārvaldes nolikumā, vai

tam pielīdzināmā dokumentā norādītais revidents.

(6) Ja pakārtoto fondu pārvaldošā sabiedrība vai jebkura cita

persona, kas rīkojas šā fonda vai šo fondu pārvaldošās

sabiedrības vārdā, sakarā ar ieguldījumu galvenā fonda

ieguldījumu apliecībās saņem komisijas naudu vai citu maksājumu,

šo naudu vai maksājumu ieskaita pakārtotā fonda aktīvos.

(7) Galvenais fonds nekavējoties informē Komisiju par katru

pakārtoto fondu, kurš veic ieguldījumus tā ieguldījumu

apliecībās. Ja pakārtotais fonds ir nodibināts citā dalībvalstī,

Komisija par šādu ieguldījumu nekavējoties informē pakārtotā

fonda izcelsmes valsts uzraudzības institūciju.

(8) Galvenais fonds neiekasē no pakārtotā fonda komisijas

naudu sakarā ar ieguldījumu apliecību izlaišanu vai

atpakaļpirkšanu.

(9) Galvenais fonds nodrošina, ka visa informācija, ko tas

sniedz saskaņā ar šo likumu vai Komisijas normatīvajiem

noteikumiem, fonda pārvaldes nolikumu vai prospektu, laikus ir

pieejama pakārtotā fonda sabiedrībai, uzraudzības institūcijai,

turētājbankai un fonda revidentam.

(10) Ja galvenais fonds un pakārtotais fonds ir reģistrēti

Latvijā, Komisija nekavējoties informē pakārtoto fondu par visiem

pieņemtajiem lēmumiem un konstatētajiem šīs nodaļas prasību

pārkāpumiem galvenā fonda darbībā un galvenā fonda sabiedrības,

turētājbankas vai fonda revidenta darbībā.

(11) Ja galvenais fonds un pakārtotais fonds ir nodibināti

dažādās dalībvalstīs, Komisija nekavējoties informē pakārtotā

fonda izcelsmes valsts uzraudzības institūciju par visiem

pieņemtajiem lēmumiem un konstatētajiem šā likuma vai citu

normatīvo aktu prasību pārkāpumiem saistībā ar Latvijā reģistrēta

galvenā fonda darbību un galvenā fonda sabiedrības, turētājbankas

vai fonda revidenta darbību. Komisija nekavējoties informē

pakārtoto fondu, kas reģistrēts Latvijā, par informāciju, ko tā

saņēmusi no galvenā fonda izcelsmes valsts uzraudzības

institūcijas.

71.2 pants. Atļaujas

saņemšana galvenās un pakārtotās struktūras

darījumu veikšanai

(1) Galvenās un pakārtotās struktūras darījumu drīkst veikt

tikai pēc tam, kad saņemta pakārtotā fonda izcelsmes valsts

uzraudzības institūcijas atļauja un ir stājusies spēkā šā likuma

71.3 panta pirmajā daļā un 71.4 panta

pirmajā un septītajā daļā minētā vienošanās vai noteikumi.

(2) Ja pakārtotā fonda izcelsmes valsts ir Latvija, pirms

galvenās un pakārtotās struktūras darījuma veikšanas pakārtotais

fonds saņem Komisijas atļauju šāda darījuma veikšanai. Komisija

izsniedz atļauju, ja pakārtotais fonds, tā turētājbanka un fonda

revidents, kā arī galvenais fonds atbilst visām šīs nodaļas

prasībām. Atļaujas saņemšanai pakārtoto fondu pārvaldošā

sabiedrība iesniedz Komisijai šādus dokumentus:

1) pakārtotā fonda un galvenā fonda

pārvaldes nolikumu;

2) pakārtotā fonda un galvenā fonda

prospektu un ieguldītājiem paredzēto pamatinformāciju;

3) šā likuma 71.3 panta pirmajā

daļā minēto vienošanos vai noteikumus par pakārtotā fonda un

galvenā fonda darbības nosacījumiem;

4) pārveidojot esošu fondu par pakārtotu

fondu, - pakārtotā fonda ieguldītājiem sniedzamo informāciju, kas

minēta šā likuma 71.6 panta pirmajā daļā;

5) ja galvenajam fondam un pakārtotajam

fondam ir dažādas turētājbankas, - šā likuma 71.4

panta pirmajā daļā minēto vienošanos par informācijas apmaiņu

starp šīm turētājbankām;

6) ja galvenajam fondam un pakārtotajam

fondam ir dažādi fonda revidenti, - šā likuma 71.4

panta septītajā daļā minēto vienošanos par informācijas apmaiņu

starp šiem revidentiem.

(3) Ja galvenā fonda izcelsmes valsts nav Latvija, pakārtoto

fondu pārvaldošā sabiedrība papildus šā panta otrajā daļā

minētajiem dokumentiem iesniedz Komisijai arī galvenā fonda

izcelsmes valsts uzraudzības institūcijas apliecinājumu, ka

galvenais fonds ir atvērtais ieguldījumu fonds vai tāda fonda

apakšfonds, kas atbilst šā likuma 71.1 panta trešās

daļas 2. un 3.punkta prasībām. Minēto apliecinājumu sabiedrība

iesniedz latviešu valodā vai citā valodā, kuras izmantošanai

piekritusi Komisija.

(4) Pēc šā panta otrajā un trešajā daļā minēto dokumentu

saņemšanas Komisija 15 darbdienu laikā rakstveidā informē

pakārtoto fondu pārvaldošo sabiedrību par atļauju vai aizliegumu

veikt pakārtotā fonda ieguldījumu galvenajā fondā.

71.3 pants. Galvenās un

pakārtotās struktūras darījumu veikšanas noteikumi

(1) Pirms galvenās un pakārtotās struktūras darījuma veikšanas

iesaistītie fondi noslēdz vienošanos par pakārtotā fonda un

galvenā fonda darbības nosacījumiem. Šī vienošanās pēc

pieprasījuma un bez maksas ir izsniedzama fonda ieguldītājiem. Ja

iesaistītos fondus pārvalda viena un tā pati sabiedrība, tā

neslēdz vienošanos, bet izstrādā iekšējos noteikumus, nodrošinot

atbilstību šā panta prasībām.

(2) Šā panta pirmajā daļā minētās vienošanās un iekšējo

noteikumu saturu nosaka Komisija.

(3) Ja pakārtotais fonds un galvenais fonds ir reģistrēti

Latvijā, šā panta pirmajā daļā minēto vienošanos slēdz atbilstoši

Latvijas normatīvo aktu prasībām un nosaka Latvijas tiesu kā

strīdu izskatīšanas institūciju.

(4) Ja pakārtotais fonds un galvenais fonds ir dibināti

(reģistrēti) dažādās dalībvalstīs, šā panta pirmajā daļā minētās

vienošanās nosacījumos par piemērojamās jurisdikcijas izvēli

paredz, ka uz šo vienošanos attiecas pakārtotā fonda vai galvenā

fonda izcelsmes valsts normatīvie akti un ka abas puses piekrīt

tās pašas valsts tiesas jurisdikcijai, kuras tiesību normas

piemēro attiecībā uz šo vienošanos.

(5) Galvenais fonds un pakārtotais fonds nodrošina, ka to neto

aktīvu vērtības aprēķināšanas un publicēšanas laiks tiek

saskaņots, lai izvairītos no atšķirībām, ko var izraisīt dažādu

valstu laika zonu starpība.

(6) Ja galveno fondu pārvaldošā sabiedrība pieņem lēmumu uz

laiku pārtraukt ieguldījumu apliecību atpakaļpirkšanu, visi tā

pakārtotie fondi, neņemot vērā šā likuma 54.panta trešās daļas

noteikumus, ir tiesīgi pārtraukt savu ieguldījumu apliecību

atpakaļpirkšanu uz tādu pašu laiku kā galvenais fonds.

(7) Ja galvenais fonds tiek likvidēts, likvidē arī pakārtoto

fondu, izņemot gadījumus, kad Komisija pieņem lēmumu atļaut

pakārtotajam fondam, kuru tā reģistrējusi:

1) vismaz 85 procentus no pakārtotā fonda

aktīviem ieguldīt cita galvenā fonda ieguldījumu apliecībās;

2) pārveidoties par fondu, kas nav pakārtots

fonds.

(8) Galveno fondu likvidē ne agrāk kā trīs mēnešus pēc tam,

kad galvenais fonds ir informējis visus savus ieguldītājus un

savu pakārtoto fondu izcelsmes valstu uzraudzības institūcijas

par lēmumu fondu likvidēt.

(9) Lai saņemtu šā panta septītajā daļā minēto atļauju,

pakārtoto fondu pārvaldošā sabiedrība ne vēlāk kā divus mēnešus

pēc dienas, kad galvenais fonds tai paziņojis par plānoto

likvidācijas uzsākšanu, iesniedz Komisijai iesniegumu un

dokumentus, kuru saturu nosaka Komisija. Likvidācijas gadījumā

pakārtotais fonds, ievērojot šajā daļā noteiktos termiņus,

iesniedz Komisijai iesniegumu un šā likuma 35.1 pantā

minēto dokumentu.

(10) Ja galvenais fonds informē pakārtoto fondu par plānoto

likvidācijas uzsākšanu vairāk nekā piecus mēnešus pirms dienas,

kad likvidācija tiek uzsākta, šā panta devītajā daļā minētos

dokumentus Komisijai iesniedz ne vēlāk kā trīs mēnešus pirms

likvidācijas uzsākšanas dienas. Pakārtoto fondu pārvaldošā

sabiedrība pēc iespējas īsākā laikā paziņo fonda ieguldītājiem

par plānoto fonda likvidāciju.

(11) Ja galveno fondu apvieno ar citu fondu vai atbilstoši

fonda izcelsmes valsts normatīvajiem aktiem sadala divos vai

vairākos fondos, pakārtoto fondu likvidē, izņemot gadījumus, kad

Komisija pieņem lēmumu pakārtotajam fondam, kuru tā reģistrējusi,

atļaut:

1) arī turpmāk darboties kā tā paša galvenā

fonda pakārtotajam fondam vai cita galvenā fonda pakārtotajam

fondam, kas radies galvenā fonda apvienošanas vai sadalīšanas

rezultātā;

2) vismaz 85 procentus no saviem aktīviem

ieguldīt citā galvenajā fondā, kas nav radies apvienošanas vai

sadalīšanas rezultātā;

3) pārveidoties par fondu, kas nav pakārtots

fonds.

(12) Lai saņemtu šā panta vienpadsmitajā daļā minēto atļauju

vai uzsāktu pakārtotā fonda likvidāciju, pakārtoto fondu

pārvaldošā sabiedrība ne vēlāk kā mēnesi pēc dienas, kad tā

saņēmusi informāciju no galvenā fonda par plānoto apvienošanu vai

sadalīšanu, iesniedz Komisijai iesniegumu un dokumentus, kuru

saturu nosaka Komisija.

(13) Galvenā fonda apvienošana stājas spēkā ne agrāk kā 60

dienas pēc tam, kad galvenais fonds ir nodrošinājis visus savus

ieguldītājus un savu pakārtoto fondu izcelsmes valstu uzraudzības

institūcijas ar informāciju, kas minēta šā likuma 34.1

pantā vai ir tai līdzvērtīga.

(14) Ja pakārtotā fonda izcelsmes valsts uzraudzības

institūcija nav piešķīrusi atļauju pakārtotajam fondam arī

turpmāk darboties kā galvenā fonda pakārtotajam fondam vai cita

fonda pakārtotajam fondam, kas radies galvenā fonda apvienošanas

vai sadalīšanas rezultātā, galvenais fonds nodrošina, ka

pakārtotais fonds var atpirkt visas savas ieguldījumu apliecības

no galvenā fonda, pirms stājas spēkā galvenā fonda apvienošana

vai sadalīšana.

(15) Ja galvenais fonds ir informējis pakārtoto fondu,

iesniedzot tam šā likuma 34.1 pantā minēto informāciju

vai tai līdzvērtīgu informāciju, vairāk nekā četrus mēnešus pirms

apvienošanas vai sadalīšanas spēkā stāšanās dienas, Komisijai šā

panta divpadsmitajā daļā minētos dokumentus iesniedz ne vēlāk kā

trīs mēnešus pirms attiecīgās dienas. Pakārtoto fondu pārvaldošā

sabiedrība pēc iespējas drīzāk paziņo fonda ieguldītājiem un

galvenajam fondam par plānoto fonda likvidāciju.

(16) Pēc visu šā panta devītajā un divpadsmitajā daļā minēto

dokumentu saņemšanas Komisija 15 darbdienu laikā rakstveidā

informē pakārtoto fondu pārvaldošo sabiedrību par atļauju vai

aizliegumu veikt šā panta septītajā vai vienpadsmitajā daļā

minētās darbības. Pēc Komisijas lēmuma saņemšanas pakārtoto fondu

pārvaldošā sabiedrība informē par to galveno fondu.

71.4 pants. Vienošanās par informācijas

apmaiņu

(1) Ja galvenajam fondam un pakārtotajam fondam ir dažādas

turētājbankas, tās noslēdz vienošanos par informācijas apmaiņu.

Minētās vienošanās saturu nosaka Komisija.

(2) Ja pakārtotais fonds un galvenais fonds ir noslēguši

vienošanos saskaņā ar šā likuma 71.3 panta pirmo daļu,

šā panta pirmajā daļā norādītās vienošanās nosacījumos paredz, ka

attiecībā uz turētājbanku vienošanos piemēro tās pašas

dalībvalsts tiesību normas, kuras piemēroja fondu vienošanās

nosacījumos, un abas turētājbankas piekrīt attiecīgās dalībvalsts

tiesu jurisdikcijai.

(3) Ja pakārtotā fonda un galvenā fonda vienošanos aizstāj ar

iekšējiem noteikumiem, šā panta pirmajā daļā minētās vienošanās

nosacījumos paredz, ka normatīvie akti, kas attiecas uz

vienošanos par informācijas apmaiņu starp abām turētājbankām, ir

vai nu tās dalībvalsts normatīvie akti, kurā dibināts pakārtotais

fonds, vai, ja dalībvalstis ir dažādas, tās dalībvalsts

normatīvie akti, kurā dibināts galvenais fonds, un abas

turētājbankas piekrīt tās dalībvalsts tiesu jurisdikcijai, kuras

normatīvie akti attiecas uz turētājbanku vienošanos par

informācijas apmaiņu.

(4) Ja galvenā fonda un pakārtotā fonda turētājbanka pilda šīs

nodaļas prasības, attiecīgās informācijas apmaiņa nav uzskatāma

par to noteikumu pārkāpumu attiecībā uz informācijas izpaušanu

vai datu aizsardzību, kuri tai ir saistoši saskaņā ar līgumu vai

normatīvajiem aktiem, un turētājbanka vai jebkura cita persona,

kas rīkojas tās vārdā, nav saucama pie atbildības.

(5) Pakārtoto fondu pārvaldošā sabiedrība ir atbildīga par to,

lai pakārtotā fonda turētājbankai tiktu sniegta visa tās

pienākumu izpildei nepieciešamā informācija par galveno

fondu.

(6) Galvenā fonda turētājbankai ir pienākums nekavējoties

informēt galvenā fonda izcelsmes valsts uzraudzības institūciju,

pakārtoto fondu pārvaldošo sabiedrību un turētājbanku par visiem

galvenā fonda darbības pārkāpumiem, ko tā konstatē, pildot savas

funkcijas, un kas ir pretrunā ar normatīvajiem aktiem, fonda

prospektu, fonda pārvaldes nolikumu vai turētājbankas līgumu, tai

skaitā par:

1) kļūdām, kas pieļautas galvenā fonda neto

aktīvu vērtības aprēķinos;

2) kļūdām, kas pieļautas pakārtotā fonda

darījumos sakarā ar ieguldījumu apliecību pirkšanu no galvenā

fonda, parakstīšanos uz ieguldījumu apliecībām vai to

atpakaļpieņemšanas vai atpakaļpirkšanas pieprasījumiem;

3) kļūdām, kas saistītas ar galvenā fonda

veiktajiem maksājumiem fonda ieguldītājiem vai ieņēmumu

kapitalizāciju vai ar to saistītā jebkāda ieturamā nodokļa

aprēķinā;

4) galvenā fonda pārvaldes nolikumā,

prospektā vai ieguldītājiem paredzētajā pamatinformācijā

aprakstīto ieguldījumu mērķu neievērošanu, ieguldījumu politikas

vai stratēģijas pārkāpumiem;

5) valsts normatīvajos aktos vai fonda

pārvaldes nolikumā, prospektā vai ieguldītājiem paredzētajā

pamatinformācijā norādīto ieguldījumu un aizņēmuma limita

pārkāpumiem.

(7) Ja galvenajam fondam un pakārtotajam fondam ir dažādi

revidenti, tie noslēdz vienošanos par informācijas apmaiņu, lai

nodrošinātu savu pienākumu izpildi.

(8) Šā panta septītajā daļā minētās vienošanās nosacījumos

paredz, ka pakārtotā fonda revidents revīzijas ziņojumā ņem vērā

galvenā fonda revīzijas ziņojumu. Ja pakārtotā fonda un galvenā

fonda pārskata gads atšķiras, galvenā fonda revidents sagatavo

revīzijas ziņojumu pakārtotā fonda pārskata gada pēdējā dienā.

Pakārtotā fonda revidentam ir pienākums ziņot par visiem

pārkāpumiem, kas norādīti galvenā fonda revīzijas ziņojumā, un

par to ietekmi uz pakārtoto fondu.

(9) Šajā nodaļā minētās informācijas atklāšana un dokumentu

sniegšana nav uzskatāma par jebkādu likumu, normatīvo norādījumu,

noteikumu vai līgumu pārkāpumu un nerada fonda revidentam

civiltiesisko atbildību.

(10) Ja pakārtotais fonds un galvenais fonds ir noslēguši

vienošanos saskaņā ar šā likuma 71.3 panta pirmo daļu,

šā panta septītajā daļā minētās vienošanās nosacījumos paredz, ka

attiecībā uz fondu revidentu vienošanos piemēro tās pašas

dalībvalsts normatīvos aktus, kurus piemēroja fondu vienošanās

nosacījumos, un abu fondu revidenti piekrīt attiecīgās

dalībvalsts tiesu jurisdikcijai.

(11) Ja pakārtotā fonda un galvenā fonda vienošanos aizstāj ar

iekšējiem noteikumiem, šā panta septītajā daļā minētās vienošanās

nosacījumos paredz, ka normatīvie akti, kas attiecas uz

vienošanos par informācijas apmaiņu starp abu fondu revidentiem,

ir vai nu tās dalībvalsts normatīvie akti, kurā dibināts

(reģistrēts) pakārtotais fonds, vai tās dalībvalsts normatīvie

akti, kurā dibināts (reģistrēts) galvenais fonds, un abu fondu

revidenti piekrīt tās dalībvalsts tiesu jurisdikcijai, kuras

normatīvie akti attiecas uz vienošanos par informācijas apmaiņu

starp abu fondu revidentiem.

71.5 pants. Pakārtotā

fonda sniedzamā informācija

(1) Pakārtotā fonda prospektā papildus informācijai, kas

paredzēta šā likuma 57.pantā, iekļauj šādu informāciju:

1) apliecinājums, ka fonds ir pakārtots

konkrētam galvenajam fondam un 85 procentus vai vairāk no saviem

aktīviem pastāvīgi iegulda galvenā fonda ieguldījumu

apliecībās;

2) ieguldījumu mērķis un politika, tai

skaitā riska profils un ziņas par to, vai pakārtotā fonda un

galvenā fonda darbības rezultāti ir identiski, vai par to, cik

lielā mērā un kādu iemeslu dēļ tie atšķiras, tai skaitā šā likuma

71.1 panta pirmajā daļā noteikto ieguldījumu

nosacījumu apraksts;

3) īss galvenā fonda apraksts, kas ietver

arī ziņas par tā organizāciju, ieguldījumu mērķiem un politiku,

riska profilu un to, kā var iegūt aktualizētu galvenā fonda

prospektu;

4) saskaņā ar šā likuma 71.3

panta pirmo daļu noslēgtās vienošanās par pakārtotā fonda un

galvenā fonda darbības nosacījumiem īss apraksts;

5) ziņas par to, kā fonda ieguldītāji var

iegūt pilnīgu informāciju par galveno fondu un par vienošanos, ko

pakārtotais fonds un galvenais fonds noslēguši saskaņā ar šā

likuma 71.3 panta pirmo daļu;

6) atlīdzība un maksājumi, ko pakārtotais

fonds maksā sakarā ar saviem ieguldījumiem galvenā fonda

ieguldījumu apliecībās, kā arī pakārtotā fonda un galvenā fonda

kopējie maksājumi;

7) pakārtotajam fondam piemērojamo nodokļu

un nodevu maksājumi, ja tas iegulda savus aktīvus galvenajā

fondā.

(2) Papildus šā likuma 75.pantā minētajai informācijai

pakārtotā fonda finanšu pārskatos iekļauj informāciju par

pakārtotā fonda un galvenā fonda ieturēto un samaksāto komisijas

naudu un citiem maksājumiem. Pakārtotā fonda gada un pusgada

pārskatā attiecīgi norāda, kur ir pieejama galvenā fonda gada un

pusgada pārskata kopija.

(3) Papildus šā likuma 23.panta pirmās daļas, 56.panta piektās

daļas un 75.panta ceturtās un piektās daļas prasībām pakārtotais

fonds, kas reģistrēts Latvijā, nosūta Komisijai galvenā fonda

prospektu un ieguldītājiem paredzēto pamatinformāciju, un šo

dokumentu grozījumus, kā arī gada un pusgada pārskatu.

(4) Pakārtotais fonds visos publiskajos paziņojumos norāda, ka

tas 85 procentus vai vairāk no saviem aktīviem pastāvīgi iegulda

galvenā fonda ieguldījumu apliecībās.

(5) Pakārtoto fondu pārvaldošā sabiedrība pēc fonda

ieguldītāju pieprasījuma bez maksas izsniedz tiem papīra formā

galvenā fonda prospektu, kā arī gada un pusgada pārskatu

kopijas.

71.6

pants. Fonda pārveidošana par pakārtotu fondu

un galvenā fonda maiņa

(1) Pirms fonda pārveidošanas par pakārtotu fondu šo fondu

pārvaldošā sabiedrība sniedz fonda ieguldītājiem šādu

informāciju:

1) apliecinājumu, ka Komisija ir atļāvusi

veikt pakārtotā fonda ieguldījumus attiecīgā galvenā fonda

ieguldījumu apliecībās;

2) pakārtotā fonda un galvenā fonda

ieguldītājiem paredzēto pamatinformāciju. Pakārtotā fonda

ieguldītājiem paredzētā pamatinformācija tiek precizēta

atbilstoši šā fonda plānotajai darbībai;

3) datumu, kad pakārtotais fonds sāks veikt

ieguldījumus galvenajā fondā, vai, ja attiecīgie ieguldījumi jau

ir veikti, - datumu, kad ieguldījums pārsniegs šā likuma 66.panta

desmitajā daļā noteikto ierobežojumu;

4) apliecinājumu, ka fonda ieguldītājiem 30

kalendāra dienu laikā ir tiesības pieprasīt savu ieguldījumu

apliecību atpakaļpirkšanu bez maksas, izņemot izmaksas, kas

saistītas ar fonda aktīvu realizāciju. Šīs tiesības rodas brīdī,

kad pakārtotais fonds ir nodrošinājis fonda ieguldītājus ar šajā

punktā minēto informāciju.

(2) Šā panta pirmajā daļā minēto informāciju sniedz ne vēlāk

kā 30 kalendāra dienas pirms dienas, kas norādīta šā panta pirmās

daļas 3.punktā. Komisija nosaka šā panta pirmajā daļā minētās

informācijas sniegšanas kārtību.

(3) Ja atbilstoši šā likuma 77.2 pantā minētajai

kārtībai pakārtotā fonda ieguldījumu apliecības tiek izplatītas

citā dalībvalstī, šā panta pirmajā daļā minēto informāciju fondu

pārvaldošā sabiedrība nodrošina pakārtotā fonda uzņēmējvalsts

oficiālajā valodā vai vienā no tās oficiālajām valodām, vai citā

valodā, kuras izmantošanai piekritusi pakārtotā fonda

uzņēmējvalsts uzraudzības institūcija. Pakārtoto fondu pārvaldošā

sabiedrība atbild par tulkojuma sagatavošanu, kā arī apliecina

šajā tulkojumā norādītās informācijas atbilstību tai

informācijai, kas norādīta oriģinālvalodā sagatavotajos

dokumentos.

(4) Pakārtotais fonds nav tiesīgs veikt ieguldījumus galvenā

fonda ieguldījumu apliecībās, pārsniedzot šā likuma 66.panta

desmitajā daļā minētos ieguldījumu ierobežojumus, pirms nav

beidzies šā panta otrajā daļā noteiktais termiņš."

42. 73.pantā:

papildināt pirmo daļu pēc vārdiem "pilnvarota

persona" ar vārdiem "nodrošinot, ka visi fonda aktīvi

un saistības ir identificējami jebkurā laikā";

papildināt septīto daļu pēc vārdiem "pusgada

pārskatu" ar vārdiem "kopiju papīra formā";

papildināt pantu ar desmito daļu šādā redakcijā:

"(10) Sniedzot fondu pārrobežu pārvaldes pakalpojumus

citā dalībvalstī, sabiedrība izstrādā grāmatvedības politiku un

uzskaites procedūras atbilstoši šīs dalībvalsts noteiktajām

prasībām, lai, balstoties uz grāmatvedības datiem, precīzi

noteiktu fonda neto aktīvu vērtību un attiecīgi aprēķinātu

ieguldījumu apliecību cenu vai fonda daļu vērtību, par kādu tiek

nodrošināta apliecību pārdošana un atpakaļpirkšana."