41. pants

1Papildināt likumu ar VI1 nodaļu šādā

2redakcijā:

3"VI1 nodaļa.

4Galvenās un pakārtotās struktūras darījumi

571.1 pants. Darbības

6joma

7(1) Pakārtotais fonds līdz 15 procentiem no saviem aktīviem

8drīkst ieguldīt:

91) aktīvos atbilstoši šā likuma 61.panta

10ceturtajai daļai;

112) darījumos ar atvasinātajiem finanšu

12instrumentiem, ja tie tiek veikti, lai ierobežotu risku,

13atbilstoši šā likuma 65.panta pirmās daļas un 33.panta

14sešpadsmitās daļas prasībām, kā arī ievērojot 66.panta septītajā

15daļā noteiktos ieguldījumu ierobežojumus.

16(2) Lai nodrošinātu šā likuma 66.panta septītās daļas prasību

17ievērošanu, pakārtotais fonds savam aprēķinātajam kopējam riskam,

18kas izriet no darījumiem ar atvasinātajiem finanšu instrumentiem,

19pieskaita galvenā fonda kopējo risku. Galvenā fonda kopējo risku

20nosaka proporcionāli pakārtotā fonda ieguldījumam galvenajā

21fondā, aprēķinam izmantojot galvenā fonda faktisko kopējo risku

22vai galvenā fonda pārvaldes nolikumā vai prospektā noteikto

23maksimāli iespējamo kopējo risku. Pakārtotais fonds turpmāk

24izmanto izraudzīto kopējā riska aprēķināšanas veidu.

25(3) Galvenais fonds atbilst šādām prasībām:

261) vismaz viens no fonda ieguldītājiem ir

27pakārtotais fonds;

282) fonds pats nav pakārtotais fonds;

293) fonds nav pakārtotā fonda

30ieguldītājs.

31(4) Attiecībā uz galveno fondu piemēro šādus izņēmumus:

321) ja vismaz divi pakārtoti fondi ir galvenā

33fonda ieguldītāji, galvenais fonds var nepiesaistīt papildu

34līdzekļus no citiem ieguldītājiem;

352) ja galvenais fonds neizplata fonda

36ieguldījumu apliecības citā dalībvalstī, bet tam šajā dalībvalstī

37ir viens vai vairāki pakārtotie fondi, galvenais fonds var

38neievērot šā likuma 77.2 un 77.3 panta

39prasības.

40(5) Pakārtotā fonda pienākums ir uzraudzīt galvenā fonda

41darbības atbilstību fonda prospektā un pārvaldes nolikumā

42noteiktajai kārtībai. Izpildot šo pienākumu, pakārtotajam fondam

43ir tiesības paļauties uz informāciju un dokumentiem, kas saņemti

44no galvenā fonda vai - ja nepieciešams - no to pārvaldošās

45sabiedrības, turētājbankas un fonda revidenta, ja vien nav

46pamatota iemesla apšaubīt to pareizību. Fonda revidents šīs

47nodaļas izpratnē ir fonda prospektā vai pārvaldes nolikumā, vai

48tam pielīdzināmā dokumentā norādītais revidents.

49(6) Ja pakārtoto fondu pārvaldošā sabiedrība vai jebkura cita

50persona, kas rīkojas šā fonda vai šo fondu pārvaldošās

51sabiedrības vārdā, sakarā ar ieguldījumu galvenā fonda

52ieguldījumu apliecībās saņem komisijas naudu vai citu maksājumu,

53šo naudu vai maksājumu ieskaita pakārtotā fonda aktīvos.

54(7) Galvenais fonds nekavējoties informē Komisiju par katru

55pakārtoto fondu, kurš veic ieguldījumus tā ieguldījumu

56apliecībās. Ja pakārtotais fonds ir nodibināts citā dalībvalstī,

57Komisija par šādu ieguldījumu nekavējoties informē pakārtotā

58fonda izcelsmes valsts uzraudzības institūciju.

59(8) Galvenais fonds neiekasē no pakārtotā fonda komisijas

60naudu sakarā ar ieguldījumu apliecību izlaišanu vai

61atpakaļpirkšanu.

62(9) Galvenais fonds nodrošina, ka visa informācija, ko tas

63sniedz saskaņā ar šo likumu vai Komisijas normatīvajiem

64noteikumiem, fonda pārvaldes nolikumu vai prospektu, laikus ir

65pieejama pakārtotā fonda sabiedrībai, uzraudzības institūcijai,

66turētājbankai un fonda revidentam.

67(10) Ja galvenais fonds un pakārtotais fonds ir reģistrēti

68Latvijā, Komisija nekavējoties informē pakārtoto fondu par visiem

69pieņemtajiem lēmumiem un konstatētajiem šīs nodaļas prasību

70pārkāpumiem galvenā fonda darbībā un galvenā fonda sabiedrības,

71turētājbankas vai fonda revidenta darbībā.

72(11) Ja galvenais fonds un pakārtotais fonds ir nodibināti

73dažādās dalībvalstīs, Komisija nekavējoties informē pakārtotā

74fonda izcelsmes valsts uzraudzības institūciju par visiem

75pieņemtajiem lēmumiem un konstatētajiem šā likuma vai citu

76normatīvo aktu prasību pārkāpumiem saistībā ar Latvijā reģistrēta

77galvenā fonda darbību un galvenā fonda sabiedrības, turētājbankas

78vai fonda revidenta darbību. Komisija nekavējoties informē

79pakārtoto fondu, kas reģistrēts Latvijā, par informāciju, ko tā

80saņēmusi no galvenā fonda izcelsmes valsts uzraudzības

81institūcijas.

8271.2 pants. Atļaujas

83saņemšana galvenās un pakārtotās struktūras

84darījumu veikšanai

85(1) Galvenās un pakārtotās struktūras darījumu drīkst veikt

86tikai pēc tam, kad saņemta pakārtotā fonda izcelsmes valsts

87uzraudzības institūcijas atļauja un ir stājusies spēkā šā likuma

8871.3 panta pirmajā daļā un 71.4 panta

89pirmajā un septītajā daļā minētā vienošanās vai noteikumi.

90(2) Ja pakārtotā fonda izcelsmes valsts ir Latvija, pirms

91galvenās un pakārtotās struktūras darījuma veikšanas pakārtotais

92fonds saņem Komisijas atļauju šāda darījuma veikšanai. Komisija

93izsniedz atļauju, ja pakārtotais fonds, tā turētājbanka un fonda

94revidents, kā arī galvenais fonds atbilst visām šīs nodaļas

95prasībām. Atļaujas saņemšanai pakārtoto fondu pārvaldošā

96sabiedrība iesniedz Komisijai šādus dokumentus:

971) pakārtotā fonda un galvenā fonda

98pārvaldes nolikumu;

992) pakārtotā fonda un galvenā fonda

100prospektu un ieguldītājiem paredzēto pamatinformāciju;

1013) šā likuma 71.3 panta pirmajā

102daļā minēto vienošanos vai noteikumus par pakārtotā fonda un

103galvenā fonda darbības nosacījumiem;

1044) pārveidojot esošu fondu par pakārtotu

105fondu, - pakārtotā fonda ieguldītājiem sniedzamo informāciju, kas

106minēta šā likuma 71.6 panta pirmajā daļā;

1075) ja galvenajam fondam un pakārtotajam

108fondam ir dažādas turētājbankas, - šā likuma 71.4

109panta pirmajā daļā minēto vienošanos par informācijas apmaiņu

110starp šīm turētājbankām;

1116) ja galvenajam fondam un pakārtotajam

112fondam ir dažādi fonda revidenti, - šā likuma 71.4

113panta septītajā daļā minēto vienošanos par informācijas apmaiņu

114starp šiem revidentiem.

115(3) Ja galvenā fonda izcelsmes valsts nav Latvija, pakārtoto

116fondu pārvaldošā sabiedrība papildus šā panta otrajā daļā

117minētajiem dokumentiem iesniedz Komisijai arī galvenā fonda

118izcelsmes valsts uzraudzības institūcijas apliecinājumu, ka

119galvenais fonds ir atvērtais ieguldījumu fonds vai tāda fonda

120apakšfonds, kas atbilst šā likuma 71.1 panta trešās

121daļas 2. un 3.punkta prasībām. Minēto apliecinājumu sabiedrība

122iesniedz latviešu valodā vai citā valodā, kuras izmantošanai

123piekritusi Komisija.

124(4) Pēc šā panta otrajā un trešajā daļā minēto dokumentu

125saņemšanas Komisija 15 darbdienu laikā rakstveidā informē

126pakārtoto fondu pārvaldošo sabiedrību par atļauju vai aizliegumu

127veikt pakārtotā fonda ieguldījumu galvenajā fondā.

12871.3 pants. Galvenās un

129pakārtotās struktūras darījumu veikšanas noteikumi

130(1) Pirms galvenās un pakārtotās struktūras darījuma veikšanas

131iesaistītie fondi noslēdz vienošanos par pakārtotā fonda un

132galvenā fonda darbības nosacījumiem. Šī vienošanās pēc

133pieprasījuma un bez maksas ir izsniedzama fonda ieguldītājiem. Ja

134iesaistītos fondus pārvalda viena un tā pati sabiedrība, tā

135neslēdz vienošanos, bet izstrādā iekšējos noteikumus, nodrošinot

136atbilstību šā panta prasībām.

137(2) Šā panta pirmajā daļā minētās vienošanās un iekšējo

138noteikumu saturu nosaka Komisija.

139(3) Ja pakārtotais fonds un galvenais fonds ir reģistrēti

140Latvijā, šā panta pirmajā daļā minēto vienošanos slēdz atbilstoši

141Latvijas normatīvo aktu prasībām un nosaka Latvijas tiesu kā

142strīdu izskatīšanas institūciju.

143(4) Ja pakārtotais fonds un galvenais fonds ir dibināti

144(reģistrēti) dažādās dalībvalstīs, šā panta pirmajā daļā minētās

145vienošanās nosacījumos par piemērojamās jurisdikcijas izvēli

146paredz, ka uz šo vienošanos attiecas pakārtotā fonda vai galvenā

147fonda izcelsmes valsts normatīvie akti un ka abas puses piekrīt

148tās pašas valsts tiesas jurisdikcijai, kuras tiesību normas

149piemēro attiecībā uz šo vienošanos.

150(5) Galvenais fonds un pakārtotais fonds nodrošina, ka to neto

151aktīvu vērtības aprēķināšanas un publicēšanas laiks tiek

152saskaņots, lai izvairītos no atšķirībām, ko var izraisīt dažādu

153valstu laika zonu starpība.

154(6) Ja galveno fondu pārvaldošā sabiedrība pieņem lēmumu uz

155laiku pārtraukt ieguldījumu apliecību atpakaļpirkšanu, visi tā

156pakārtotie fondi, neņemot vērā šā likuma 54.panta trešās daļas

157noteikumus, ir tiesīgi pārtraukt savu ieguldījumu apliecību

158atpakaļpirkšanu uz tādu pašu laiku kā galvenais fonds.

159(7) Ja galvenais fonds tiek likvidēts, likvidē arī pakārtoto

160fondu, izņemot gadījumus, kad Komisija pieņem lēmumu atļaut

161pakārtotajam fondam, kuru tā reģistrējusi:

1621) vismaz 85 procentus no pakārtotā fonda

163aktīviem ieguldīt cita galvenā fonda ieguldījumu apliecībās;

1642) pārveidoties par fondu, kas nav pakārtots

165fonds.

166(8) Galveno fondu likvidē ne agrāk kā trīs mēnešus pēc tam,

167kad galvenais fonds ir informējis visus savus ieguldītājus un

168savu pakārtoto fondu izcelsmes valstu uzraudzības institūcijas

169par lēmumu fondu likvidēt.

170(9) Lai saņemtu šā panta septītajā daļā minēto atļauju,

171pakārtoto fondu pārvaldošā sabiedrība ne vēlāk kā divus mēnešus

172pēc dienas, kad galvenais fonds tai paziņojis par plānoto

173likvidācijas uzsākšanu, iesniedz Komisijai iesniegumu un

174dokumentus, kuru saturu nosaka Komisija. Likvidācijas gadījumā

175pakārtotais fonds, ievērojot šajā daļā noteiktos termiņus,

176iesniedz Komisijai iesniegumu un šā likuma 35.1 pantā

177minēto dokumentu.

178(10) Ja galvenais fonds informē pakārtoto fondu par plānoto

179likvidācijas uzsākšanu vairāk nekā piecus mēnešus pirms dienas,

180kad likvidācija tiek uzsākta, šā panta devītajā daļā minētos

181dokumentus Komisijai iesniedz ne vēlāk kā trīs mēnešus pirms

182likvidācijas uzsākšanas dienas. Pakārtoto fondu pārvaldošā

183sabiedrība pēc iespējas īsākā laikā paziņo fonda ieguldītājiem

184par plānoto fonda likvidāciju.

185(11) Ja galveno fondu apvieno ar citu fondu vai atbilstoši

186fonda izcelsmes valsts normatīvajiem aktiem sadala divos vai

187vairākos fondos, pakārtoto fondu likvidē, izņemot gadījumus, kad

188Komisija pieņem lēmumu pakārtotajam fondam, kuru tā reģistrējusi,

189atļaut:

1901) arī turpmāk darboties kā tā paša galvenā

191fonda pakārtotajam fondam vai cita galvenā fonda pakārtotajam

192fondam, kas radies galvenā fonda apvienošanas vai sadalīšanas

193rezultātā;

1942) vismaz 85 procentus no saviem aktīviem

195ieguldīt citā galvenajā fondā, kas nav radies apvienošanas vai

196sadalīšanas rezultātā;

1973) pārveidoties par fondu, kas nav pakārtots

198fonds.

199(12) Lai saņemtu šā panta vienpadsmitajā daļā minēto atļauju

200vai uzsāktu pakārtotā fonda likvidāciju, pakārtoto fondu

201pārvaldošā sabiedrība ne vēlāk kā mēnesi pēc dienas, kad tā

202saņēmusi informāciju no galvenā fonda par plānoto apvienošanu vai

203sadalīšanu, iesniedz Komisijai iesniegumu un dokumentus, kuru

204saturu nosaka Komisija.

205(13) Galvenā fonda apvienošana stājas spēkā ne agrāk kā 60

206dienas pēc tam, kad galvenais fonds ir nodrošinājis visus savus

207ieguldītājus un savu pakārtoto fondu izcelsmes valstu uzraudzības

208institūcijas ar informāciju, kas minēta šā likuma 34.1

209pantā vai ir tai līdzvērtīga.

210(14) Ja pakārtotā fonda izcelsmes valsts uzraudzības

211institūcija nav piešķīrusi atļauju pakārtotajam fondam arī

212turpmāk darboties kā galvenā fonda pakārtotajam fondam vai cita

213fonda pakārtotajam fondam, kas radies galvenā fonda apvienošanas

214vai sadalīšanas rezultātā, galvenais fonds nodrošina, ka

215pakārtotais fonds var atpirkt visas savas ieguldījumu apliecības

216no galvenā fonda, pirms stājas spēkā galvenā fonda apvienošana

217vai sadalīšana.

218(15) Ja galvenais fonds ir informējis pakārtoto fondu,

219iesniedzot tam šā likuma 34.1 pantā minēto informāciju

220vai tai līdzvērtīgu informāciju, vairāk nekā četrus mēnešus pirms

221apvienošanas vai sadalīšanas spēkā stāšanās dienas, Komisijai šā

222panta divpadsmitajā daļā minētos dokumentus iesniedz ne vēlāk kā

223trīs mēnešus pirms attiecīgās dienas. Pakārtoto fondu pārvaldošā

224sabiedrība pēc iespējas drīzāk paziņo fonda ieguldītājiem un

225galvenajam fondam par plānoto fonda likvidāciju.

226(16) Pēc visu šā panta devītajā un divpadsmitajā daļā minēto

227dokumentu saņemšanas Komisija 15 darbdienu laikā rakstveidā

228informē pakārtoto fondu pārvaldošo sabiedrību par atļauju vai

229aizliegumu veikt šā panta septītajā vai vienpadsmitajā daļā

230minētās darbības. Pēc Komisijas lēmuma saņemšanas pakārtoto fondu

231pārvaldošā sabiedrība informē par to galveno fondu.

23271.4 pants. Vienošanās par informācijas

233apmaiņu

234(1) Ja galvenajam fondam un pakārtotajam fondam ir dažādas

235turētājbankas, tās noslēdz vienošanos par informācijas apmaiņu.

236Minētās vienošanās saturu nosaka Komisija.

237(2) Ja pakārtotais fonds un galvenais fonds ir noslēguši

238vienošanos saskaņā ar šā likuma 71.3 panta pirmo daļu,

239šā panta pirmajā daļā norādītās vienošanās nosacījumos paredz, ka

240attiecībā uz turētājbanku vienošanos piemēro tās pašas

241dalībvalsts tiesību normas, kuras piemēroja fondu vienošanās

242nosacījumos, un abas turētājbankas piekrīt attiecīgās dalībvalsts

243tiesu jurisdikcijai.

244(3) Ja pakārtotā fonda un galvenā fonda vienošanos aizstāj ar

245iekšējiem noteikumiem, šā panta pirmajā daļā minētās vienošanās

246nosacījumos paredz, ka normatīvie akti, kas attiecas uz

247vienošanos par informācijas apmaiņu starp abām turētājbankām, ir

248vai nu tās dalībvalsts normatīvie akti, kurā dibināts pakārtotais

249fonds, vai, ja dalībvalstis ir dažādas, tās dalībvalsts

250normatīvie akti, kurā dibināts galvenais fonds, un abas

251turētājbankas piekrīt tās dalībvalsts tiesu jurisdikcijai, kuras

252normatīvie akti attiecas uz turētājbanku vienošanos par

253informācijas apmaiņu.

254(4) Ja galvenā fonda un pakārtotā fonda turētājbanka pilda šīs

255nodaļas prasības, attiecīgās informācijas apmaiņa nav uzskatāma

256par to noteikumu pārkāpumu attiecībā uz informācijas izpaušanu

257vai datu aizsardzību, kuri tai ir saistoši saskaņā ar līgumu vai

258normatīvajiem aktiem, un turētājbanka vai jebkura cita persona,

259kas rīkojas tās vārdā, nav saucama pie atbildības.

260(5) Pakārtoto fondu pārvaldošā sabiedrība ir atbildīga par to,

261lai pakārtotā fonda turētājbankai tiktu sniegta visa tās

262pienākumu izpildei nepieciešamā informācija par galveno

263fondu.

264(6) Galvenā fonda turētājbankai ir pienākums nekavējoties

265informēt galvenā fonda izcelsmes valsts uzraudzības institūciju,

266pakārtoto fondu pārvaldošo sabiedrību un turētājbanku par visiem

267galvenā fonda darbības pārkāpumiem, ko tā konstatē, pildot savas

268funkcijas, un kas ir pretrunā ar normatīvajiem aktiem, fonda

269prospektu, fonda pārvaldes nolikumu vai turētājbankas līgumu, tai

270skaitā par:

2711) kļūdām, kas pieļautas galvenā fonda neto

272aktīvu vērtības aprēķinos;

2732) kļūdām, kas pieļautas pakārtotā fonda

274darījumos sakarā ar ieguldījumu apliecību pirkšanu no galvenā

275fonda, parakstīšanos uz ieguldījumu apliecībām vai to

276atpakaļpieņemšanas vai atpakaļpirkšanas pieprasījumiem;

2773) kļūdām, kas saistītas ar galvenā fonda

278veiktajiem maksājumiem fonda ieguldītājiem vai ieņēmumu

279kapitalizāciju vai ar to saistītā jebkāda ieturamā nodokļa

280aprēķinā;

2814) galvenā fonda pārvaldes nolikumā,

282prospektā vai ieguldītājiem paredzētajā pamatinformācijā

283aprakstīto ieguldījumu mērķu neievērošanu, ieguldījumu politikas

284vai stratēģijas pārkāpumiem;

2855) valsts normatīvajos aktos vai fonda

286pārvaldes nolikumā, prospektā vai ieguldītājiem paredzētajā

287pamatinformācijā norādīto ieguldījumu un aizņēmuma limita

288pārkāpumiem.

289(7) Ja galvenajam fondam un pakārtotajam fondam ir dažādi

290revidenti, tie noslēdz vienošanos par informācijas apmaiņu, lai

291nodrošinātu savu pienākumu izpildi.

292(8) Šā panta septītajā daļā minētās vienošanās nosacījumos

293paredz, ka pakārtotā fonda revidents revīzijas ziņojumā ņem vērā

294galvenā fonda revīzijas ziņojumu. Ja pakārtotā fonda un galvenā

295fonda pārskata gads atšķiras, galvenā fonda revidents sagatavo

296revīzijas ziņojumu pakārtotā fonda pārskata gada pēdējā dienā.

297Pakārtotā fonda revidentam ir pienākums ziņot par visiem

298pārkāpumiem, kas norādīti galvenā fonda revīzijas ziņojumā, un

299par to ietekmi uz pakārtoto fondu.

300(9) Šajā nodaļā minētās informācijas atklāšana un dokumentu

301sniegšana nav uzskatāma par jebkādu likumu, normatīvo norādījumu,

302noteikumu vai līgumu pārkāpumu un nerada fonda revidentam

303civiltiesisko atbildību.

304(10) Ja pakārtotais fonds un galvenais fonds ir noslēguši

305vienošanos saskaņā ar šā likuma 71.3 panta pirmo daļu,

306šā panta septītajā daļā minētās vienošanās nosacījumos paredz, ka

307attiecībā uz fondu revidentu vienošanos piemēro tās pašas

308dalībvalsts normatīvos aktus, kurus piemēroja fondu vienošanās

309nosacījumos, un abu fondu revidenti piekrīt attiecīgās

310dalībvalsts tiesu jurisdikcijai.

311(11) Ja pakārtotā fonda un galvenā fonda vienošanos aizstāj ar

312iekšējiem noteikumiem, šā panta septītajā daļā minētās vienošanās

313nosacījumos paredz, ka normatīvie akti, kas attiecas uz

314vienošanos par informācijas apmaiņu starp abu fondu revidentiem,

315ir vai nu tās dalībvalsts normatīvie akti, kurā dibināts

316(reģistrēts) pakārtotais fonds, vai tās dalībvalsts normatīvie

317akti, kurā dibināts (reģistrēts) galvenais fonds, un abu fondu

318revidenti piekrīt tās dalībvalsts tiesu jurisdikcijai, kuras

319normatīvie akti attiecas uz vienošanos par informācijas apmaiņu

320starp abu fondu revidentiem.

32171.5 pants. Pakārtotā

322fonda sniedzamā informācija

323(1) Pakārtotā fonda prospektā papildus informācijai, kas

324paredzēta šā likuma 57.pantā, iekļauj šādu informāciju:

3251) apliecinājums, ka fonds ir pakārtots

326konkrētam galvenajam fondam un 85 procentus vai vairāk no saviem

327aktīviem pastāvīgi iegulda galvenā fonda ieguldījumu

328apliecībās;

3292) ieguldījumu mērķis un politika, tai

330skaitā riska profils un ziņas par to, vai pakārtotā fonda un

331galvenā fonda darbības rezultāti ir identiski, vai par to, cik

332lielā mērā un kādu iemeslu dēļ tie atšķiras, tai skaitā šā likuma

33371.1 panta pirmajā daļā noteikto ieguldījumu

334nosacījumu apraksts;

3353) īss galvenā fonda apraksts, kas ietver

336arī ziņas par tā organizāciju, ieguldījumu mērķiem un politiku,

337riska profilu un to, kā var iegūt aktualizētu galvenā fonda

338prospektu;

3394) saskaņā ar šā likuma 71.3

340panta pirmo daļu noslēgtās vienošanās par pakārtotā fonda un

341galvenā fonda darbības nosacījumiem īss apraksts;

3425) ziņas par to, kā fonda ieguldītāji var

343iegūt pilnīgu informāciju par galveno fondu un par vienošanos, ko

344pakārtotais fonds un galvenais fonds noslēguši saskaņā ar šā

345likuma 71.3 panta pirmo daļu;

3466) atlīdzība un maksājumi, ko pakārtotais

347fonds maksā sakarā ar saviem ieguldījumiem galvenā fonda

348ieguldījumu apliecībās, kā arī pakārtotā fonda un galvenā fonda

349kopējie maksājumi;

3507) pakārtotajam fondam piemērojamo nodokļu

351un nodevu maksājumi, ja tas iegulda savus aktīvus galvenajā

352fondā.

353(2) Papildus šā likuma 75.pantā minētajai informācijai

354pakārtotā fonda finanšu pārskatos iekļauj informāciju par

355pakārtotā fonda un galvenā fonda ieturēto un samaksāto komisijas

356naudu un citiem maksājumiem. Pakārtotā fonda gada un pusgada

357pārskatā attiecīgi norāda, kur ir pieejama galvenā fonda gada un

358pusgada pārskata kopija.

359(3) Papildus šā likuma 23.panta pirmās daļas, 56.panta piektās

360daļas un 75.panta ceturtās un piektās daļas prasībām pakārtotais

361fonds, kas reģistrēts Latvijā, nosūta Komisijai galvenā fonda

362prospektu un ieguldītājiem paredzēto pamatinformāciju, un šo

363dokumentu grozījumus, kā arī gada un pusgada pārskatu.

364(4) Pakārtotais fonds visos publiskajos paziņojumos norāda, ka

365tas 85 procentus vai vairāk no saviem aktīviem pastāvīgi iegulda

366galvenā fonda ieguldījumu apliecībās.

367(5) Pakārtoto fondu pārvaldošā sabiedrība pēc fonda

368ieguldītāju pieprasījuma bez maksas izsniedz tiem papīra formā

369galvenā fonda prospektu, kā arī gada un pusgada pārskatu

370kopijas.

37171.6

372pants. Fonda pārveidošana par pakārtotu fondu

373un galvenā fonda maiņa

374(1) Pirms fonda pārveidošanas par pakārtotu fondu šo fondu

375pārvaldošā sabiedrība sniedz fonda ieguldītājiem šādu

376informāciju:

3771) apliecinājumu, ka Komisija ir atļāvusi

378veikt pakārtotā fonda ieguldījumus attiecīgā galvenā fonda

379ieguldījumu apliecībās;

3802) pakārtotā fonda un galvenā fonda

381ieguldītājiem paredzēto pamatinformāciju. Pakārtotā fonda

382ieguldītājiem paredzētā pamatinformācija tiek precizēta

383atbilstoši šā fonda plānotajai darbībai;

3843) datumu, kad pakārtotais fonds sāks veikt

385ieguldījumus galvenajā fondā, vai, ja attiecīgie ieguldījumi jau

386ir veikti, - datumu, kad ieguldījums pārsniegs šā likuma 66.panta

387desmitajā daļā noteikto ierobežojumu;

3884) apliecinājumu, ka fonda ieguldītājiem 30

389kalendāra dienu laikā ir tiesības pieprasīt savu ieguldījumu

390apliecību atpakaļpirkšanu bez maksas, izņemot izmaksas, kas

391saistītas ar fonda aktīvu realizāciju. Šīs tiesības rodas brīdī,

392kad pakārtotais fonds ir nodrošinājis fonda ieguldītājus ar šajā

393punktā minēto informāciju.

394(2) Šā panta pirmajā daļā minēto informāciju sniedz ne vēlāk

395kā 30 kalendāra dienas pirms dienas, kas norādīta šā panta pirmās

396daļas 3.punktā. Komisija nosaka šā panta pirmajā daļā minētās

397informācijas sniegšanas kārtību.

398(3) Ja atbilstoši šā likuma 77.2 pantā minētajai

399kārtībai pakārtotā fonda ieguldījumu apliecības tiek izplatītas

400citā dalībvalstī, šā panta pirmajā daļā minēto informāciju fondu

401pārvaldošā sabiedrība nodrošina pakārtotā fonda uzņēmējvalsts

402oficiālajā valodā vai vienā no tās oficiālajām valodām, vai citā

403valodā, kuras izmantošanai piekritusi pakārtotā fonda

404uzņēmējvalsts uzraudzības institūcija. Pakārtoto fondu pārvaldošā

405sabiedrība atbild par tulkojuma sagatavošanu, kā arī apliecina

406šajā tulkojumā norādītās informācijas atbilstību tai

407informācijai, kas norādīta oriģinālvalodā sagatavotajos

408dokumentos.

409(4) Pakārtotais fonds nav tiesīgs veikt ieguldījumus galvenā

410fonda ieguldījumu apliecībās, pārsniedzot šā likuma 66.panta

411desmitajā daļā minētos ieguldījumu ierobežojumus, pirms nav

412beidzies šā panta otrajā daļā noteiktais termiņš."

41342. 73.pantā:

414papildināt pirmo daļu pēc vārdiem "pilnvarota

415persona" ar vārdiem "nodrošinot, ka visi fonda aktīvi

416un saistības ir identificējami jebkurā laikā";

417papildināt septīto daļu pēc vārdiem "pusgada

418pārskatu" ar vārdiem "kopiju papīra formā";

419papildināt pantu ar desmito daļu šādā redakcijā:

420"(10) Sniedzot fondu pārrobežu pārvaldes pakalpojumus

421citā dalībvalstī, sabiedrība izstrādā grāmatvedības politiku un

422uzskaites procedūras atbilstoši šīs dalībvalsts noteiktajām

423prasībām, lai, balstoties uz grāmatvedības datiem, precīzi

424noteiktu fonda neto aktīvu vērtību un attiecīgi aprēķinātu

425ieguldījumu apliecību cenu vai fonda daļu vērtību, par kādu tiek

426nodrošināta apliecību pārdošana un atpakaļpirkšana."