48. pants

Papildināt likumu ar 78.1 pantu šādā

redakcijā:

"78.1 pants.

Finansējums Komisijas uzraudzības funkciju nodrošināšanai

(1) Sabiedrība maksā Komisijai par sabiedrības darbības

uzraudzību šādā apmērā un kārtībā:

1) līdz 0,033 procentiem no sabiedrības

pārvaldījumā esošo ieguldījumu fondu vidējā aktīvu apmēra

ceturksnī, bet ne mazāk par 2500 latiem gadā;

2) ja sabiedrība sniedz šā likuma 5.panta

otrajā vai trešajā daļā minēto ieguldījumu pakalpojumu, - līdz

vienam procentam no sabiedrības sniegto ieguldījumu pakalpojumu

bruto ieņēmumiem ceturksnī, bet ne mazāk par 500 latiem gadā.

(2) Citā dalībvalstī licencēta sabiedrība, kas reģistrējusi

atvērto ieguldījumu fondu Latvijā, maksā Komisijai par Latvijā

reģistrētā atvērtā ieguldījumu fonda darbības uzraudzību līdz

0,013 procentiem no šo ieguldījumu fondu vidējā aktīvu apmēra

ceturksnī, bet ne mazāk par 1000 latiem gadā.

(3) Papildus šā panta pirmajā un otrajā daļā minētajiem

maksājumiem sabiedrība un dalībvalstī licencēta sabiedrība maksā

Komisijai:

1) par ieguldījumu fonda reģistrāciju - 1000

latu;

2) par ieguldījumu fonda prospekta vai

pārvaldes nolikuma grozījumu reģistrāciju - 300 latu.

(4) Dalībvalstī licencētas sabiedrības filiāle, kas reģistrēta

Latvijā, maksā Komisijai par filiāles darbības uzraudzību šādā

kārtībā:

1) līdz vienam procentam no filiāles Latvijā

sniegto ieguldījumu fondu pārvaldes pakalpojumu bruto ieņēmumiem

ceturksnī, bet ne mazāk par 1500 latiem gadā;

2) līdz vienam procentam no filiāles šā

likuma 5.panta otrajā un trešajā daļā minēto ieguldījumu

pakalpojumu bruto ieņēmumiem ceturksnī, bet ne mazāk par 500

latiem gadā.

(5) Komisija izdod normatīvos noteikumus par šā panta pirmajā,

otrajā un ceturtajā daļā minēto maksājumu aprēķināšanas un

pārskatu iesniegšanas kārtību.

(6) Šā panta pirmajā, otrajā un ceturtajā daļā minētos

maksājumus veic līdz ceturksnim sekojošā mēneša trīsdesmitajam

datumam.

(7) Šā panta trešajā daļā minēto maksājumu apliecinošus

dokumentus sabiedrība un dalībvalstī licencēta sabiedrība

iesniedz Komisijai vienlaikus ar ieguldījumu fonda reģistrācijai

vai ieguldījumu fonda prospekta vai pārvaldes nolikuma grozījumu

reģistrācijai iesniegtajiem dokumentiem.

(8) Par šajā pantā minēto maksājumu nokavētu pārskaitījumu vai

pārskaitījumu nepilnā apmērā aprēķina nokavējuma naudu par katru

nokavēto maksājuma dienu 0,05 procentu apmērā no nesamaksātās

summas.

(9) Šajā pantā minētos maksājumus ieskaita Komisijas kontā

Latvijas Bankā.

(10) Attiecībā uz grozījumiem, kas izdarīti atbilstoši šā

likuma 28.panta astotajai daļai un 56.panta septītajai daļai,

netiek piemērots šā panta trešās daļas 2.punktā noteiktais

maksājums."