46. pants

Papildināt VIII nodaļu ar 77.1,

77.2, 77.3 un 77.4 pantu šādā

redakcijā:

"77.1 pants. Latvijā reģistrēta

atvērtā ieguldījumu fonda pārrobežu pārvalde

(1) Dalībvalstī licencēta sabiedrība, kas šā likuma 77.pantā

noteiktajā kārtībā ir uzsākusi pārvaldes pakalpojumu sniegšanu

Latvijā, atverot filiāli vai bez filiāles atvēršanas, ir tiesīga,

ievērojot šajā pantā minēto kārtību, veikt Latvijā reģistrēto

atvērto ieguldījumu fondu pārvaldi.

(2) Veicot šā panta pirmajā daļā minēto fonda pārrobežu

pārvaldi, dalībvalstī licencēta sabiedrība ievēro:

1) sabiedrības izcelsmes valsts

normatīvo aktu prasības attiecībā uz sabiedrības darbības

organizēšanu, ieskaitot deleģēšanas noteikumus, riska pārvaldības

procedūras, sabiedrības darbību regulējošo prasību ievērošanas

uzraudzības, kā arī sabiedrības pārskatu un ziņojumu

sagatavošanas un sniegšanas noteikumus un sabiedrības izstrādātās

iekšējās kontroles sistēmas noteikumus;

2) šā likuma un Komisijas

normatīvo noteikumu prasības attiecībā uz atvērtā ieguldījumu

fonda darbību;

3) tā fonda pārvaldes nolikuma

un prospekta noteikumus, attiecībā uz kuru ir pieprasīta

atļauja.

(3) Šā panta otrās daļas 2.punktā minētās prasības attiecas

uz:

1) fonda izveidi un

reģistrāciju;

2) ieguldījumu apliecību

emisiju, pārdošanu, atpakaļpirkšanu un atpakaļpieņemšanu;

3) ieguldījumu politiku un

ierobežojumiem, arī aprēķinot kopējo risku un saistības;

4) ierobežojumiem attiecībā uz

aizņēmumiem, aizdevumiem un darījumiem ar finanšu instrumentiem,

ja tie darījuma noslēgšanas brīdī nav fonda manta;

5) aktīvu novērtēšanu un fonda

grāmatvedību;

6) ieguldījumu apliecību

emisijas cenas vai atpakaļpirkšanas cenas aprēķināšanu un kļūdām

neto aktīvu vērtības un ar to saistītās ieguldītājiem paredzētās

kompensācijas aprēķinos;

7) ieņēmumu sadali vai atkārtotu

ieguldīšanu;

8) fonda informācijas un

ziņojumu sniegšanas prasībām, tai skaitā prasībām attiecībā uz

prospektu, pārvaldes nolikumu un ieguldītājiem paredzēto

pamatinformāciju, kā arī periodiskajiem pārskatiem;

9) ar ieguldījumu apliecību

izplatīšanu saistītajiem pasākumiem;

10) attiecībām ar fonda

ieguldītājiem;

11) fonda reorganizāciju;

12) fonda likvidāciju;

13) ieguldījumu apliecību

turētāju reģistra kārtošanu;

14) maksu par fonda reģistrēšanu

un uzraudzību;

15) ieguldījumu apliecību

turētāju balsstiesību un citu tiesību, kas saistītas ar šīs daļas

1., 2., 3., 4., 5., 6., 7., 8., 9., 10., 11., 12. un 13.punktu,

īstenošanu.

(4) Dalībvalstī licencēta sabiedrība ir atbildīga par tās

darbības atbilstību šā panta prasībām un organizatorisko lēmumu

pieņemšanu un īstenošanu.

(5) Dalībvalstī licencēta sabiedrība, kas vēlas pārvaldīt

Latvijā reģistrētu fondu, iesniedz Komisijai iesniegumu par fonda

pārvaldi. Iesniegumam pievieno:

1) rakstveida vienošanos ar

turētājbanku, kura atbilst šā likuma 47.panta ceturtās un piektās

daļas prasībām;

2) informāciju par fonda

pārvaldes tiesību deleģēšanas kārtību attiecībā uz fonda

ieguldījumu pārvaldīšanu un fonda administratīvo vadību.

(6) Ja dalībvalstī licencēta sabiedrība jau pārvalda Latvijā

reģistrētu atvērto ieguldījumu fondu, atkārtota Komisijas rīcībā

esošu dokumentu iesniegšana nav nepieciešama. Sabiedrība šajā

daļā minēto informāciju norāda iesniegumā par fonda pārvaldi.

(7) Izvērtējot šā panta piektajā daļā minētos dokumentus un

ievērojot informāciju, kas norādīta šā likuma 77.panta otrās

daļas 1.punkta "a" apakšpunktā minētajā aprakstā,

Komisija, ja nepieciešams, vēršas attiecīgās sabiedrības

izcelsmes valsts uzraudzības institūcijā ar lūgumu sniegt

atzinumu par to, vai fonda veids, attiecībā uz kuru ir pieprasīta

atļauja, atbilst sabiedrībai piešķirtās atļaujas darbības

jomai.

(8) Komisija var noraidīt dalībvalstī licencētas sabiedrības

iesniegumu, ja:

1) sabiedrība neatbilst tām šā

panta prasībām, kuru izpildes uzraudzība ietilpst Komisijas

kompetencē;

2) sabiedrība nav saņēmusi savas

izcelsmes valsts uzraudzības institūcijas atļauju pārvaldīt to

fonda veidu, attiecībā uz kuru ir pieprasīta atļauja;

3) sabiedrība nav iesniegusi šā

panta piektajā daļā minētos dokumentus.

(9) Pirms iesnieguma noraidīšanas Komisija konsultējas ar

attiecīgās sabiedrības izcelsmes valsts uzraudzības

institūciju.

(10) Dalībvalstī licencēta sabiedrība, veicot šā panta pirmajā

daļā minēto darbību, attiecībā uz Latvijā reģistrēto fondu

nodrošina, ka:

1) bez Komisijas atļaujas netiek mainīta

fondu pārvaldošā sabiedrība vai turētājbanka;

2) bez Komisijas atļaujas netiek izdarīti

grozījumi fonda prospektā un pārvaldes nolikumā;

3) Komisija tiek informēta par visiem

grozījumiem šā panta piektajā daļā minētajos dokumentos.

77.2 pants. Latvijā reģistrēto

atvērto ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecību izplatīšana

dalībvalstī

(1) Sabiedrība, kas vēlas sākt Latvijā reģistrēta atvērtā

ieguldījumu fonda ieguldījumu apliecību izplatīšanu dalībvalstī,

pirms minētās darbības uzsākšanas iesniedz Komisijai paziņojumu,

kas aizpildīts atbilstoši Eiropas Komisijas 2010.gada 1.jūlija

regulas Nr. 584/2010, ar ko īsteno Eiropas Parlamenta un Padomes

direktīvu 2009/65/EK attiecībā uz tipveida paziņojuma vēstules un

apliecinājuma par PVKIU formu un saturu, elektroniskās saziņas

izmantošanu starp kompetentajām iestādēm paziņošanas nolūkos un

kārtību, kādā veicamas pārbaudes uz vietas un izmeklēšana, kā arī

informācijas apmaiņa starp kompetentajām iestādēm, (turpmāk -

Eiropas Komisijas regula Nr. 584/2010) 1.pielikumam. Paziņojumu

aizpilda valodā, kuras izmantošanu ir akceptējusi Komisija, un to

Komisijai iesniedz, izmantojot elektroniskos datu nesējus.

(2) Šā panta pirmajā daļā minētajā paziņojumā iekļauj

informāciju par fonda ieguldījumu apliecību izplatīšanas kārtību,

kas noteikta dalībvalstī, kurā sabiedrība plāno izplatīt fonda

apliecības, tai skaitā informāciju par fonda ieguldījumu

apliecību klasēm, ja tādas ir paredzētas.

(3) Ja Latvijā reģistrētu fondu pārvaldošā sabiedrība vēlas

attiecīgajā dalībvalstī tikai izplatīt tās pārvaldībā esošā

atvērtā ieguldījumu fonda apliecības bez filiāles atvēršanas un

nesniedzot attiecīgajā dalībvalstī nevienu citu šā likuma 5.pantā

minēto pakalpojumu, sabiedrība paziņojumā iekļauj norādi, ka ar

fonda ieguldījumu apliecību izplatīšanu nodarbojas sabiedrība,

kas pārvalda šo fondu.

(4) Šā panta pirmajā daļā minētajam paziņojumam sabiedrība

pievieno šādus fonda dokumentus:

1) fonda pārvaldes nolikums;

2) fonda prospekts;

3) fonda ieguldītājiem paredzētā

pamatinformācija;

4) pēdējais revidētais un apstiprinātais

gada pārskats, kā arī pusgada pārskats, ja tas apstiprināts pēc

gada pārskata apstiprināšanas.

(5) Sabiedrība nodrošina šā panta ceturtajā daļā minēto

dokumentu tulkojumu atbilstoši tās dalībvalsts normatīvo aktu

prasībām, kurā sabiedrība plāno sākt izplatīt fonda ieguldījumu

apliecības.

(6) Komisija pārbauda, vai sabiedrība ir iesniegusi visus šā

panta pirmajā un ceturtajā daļā minētos dokumentus un vai tie ir

sagatavoti atbilstoši normatīvo aktu prasībām.

(7) Komisija 10 darbdienu laikā pēc visu šā panta pirmajā un

ceturtajā daļā minēto un atbilstoši noformēto dokumentu

saņemšanas elektroniski tos nosūta tās dalībvalsts uzraudzības

institūcijai, kurā sabiedrība plāno sākt izplatīt fonda

ieguldījumu apliecības. Papildus Komisija nosūta attiecīgās

dalībvalsts uzraudzības institūcijai atbilstoši Eiropas Komisijas

regulas Nr. 584/2010 2.pielikumam sagatavoto apliecinājumu par

fonda reģistrāciju.

(8) Pēc šā panta septītajā daļā minēto dokumentu nosūtīšanas

Komisija paziņo par to sabiedrībai. Sabiedrība ir tiesīga sākt

fonda ieguldījumu apliecību izplatīšanu attiecīgajā dalībvalstī

ar dienu, kad Komisija paziņojusi sabiedrībai par šā panta

septītajā daļā minēto dokumentu nosūtīšanu.

(9) Fondu pārvaldošā sabiedrība paziņo fonda uzņēmējvalsts

uzraudzības institūcijai par jebkuriem grozījumiem šā panta

ceturtajā daļā minētajos dokumentos.

(10) Fondu pārvaldošā sabiedrība nodrošina, ka tās mājaslapā

internetā ir pieejami šā panta ceturtajā daļā minētie dokumenti

un to grozījumi, kā arī šo dokumentu tulkojumi atbilstoši šā

panta piektās daļas prasībām.

(11) Fondu pārvaldošā sabiedrība paziņo fonda uzņēmējvalsts

uzraudzības institūcijai par:

1) jebkuriem grozījumiem šā panta ceturtajā

daļā minētajos dokumentos;

2) plānotajiem grozījumiem fonda apliecību

izplatīšanas kārtībā vai šā panta pirmajā daļā norādītajā

paziņojumā iekļautajā informācijā. Šo informāciju sabiedrība

nosūta fonda uzņēmējvalsts uzraudzības institūcijai pirms

attiecīgo grozījumu izdarīšanas.

(12) Ja sabiedrība vēlas mainīt fonda apliecību izplatīšanas

kārtību un grozīt šā panta pirmajā daļā minētajā paziņojumā

iekļauto informāciju, tā pirms šo grozījumu izdarīšanas nosūta

fonda uzņēmējvalsts uzraudzības institūcijai rakstveida

paziņojumu par plānotajiem grozījumiem.

77.3 pants. Dalībvalstī

reģistrētu atvērto ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecību

izplatīšana Latvijā

(1) Dalībvalstī reģistrētu atvērto ieguldījumu fondu

ieguldījumu apliecības vai tām pielīdzināmus vērtspapīrus

(turpmāk - dalībvalsts fonda apliecības) Latvijā var izplatīt

tikai šādas komercsabiedrības:

1) kredītiestāde, kura ir tiesīga sniegt

ieguldījumu pakalpojumus Latvijā;

2) ieguldījumu pārvaldes sabiedrība, kura ir

tiesīga sniegt pārvaldes pakalpojumus Latvijā, vai dalībvalstī

licencēta sabiedrība, kura vēlas Latvijā izplatīt tās pārvaldībā

esošu atvērto ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības;

3) ieguldījumu brokeru sabiedrība, kura ir

tiesīga sniegt ieguldījumu pakalpojumus Latvijā.

(2) Šā panta pirmajā daļā minētās komercsabiedrības nodrošina

dalībvalsts fonda apliecību izplatīšanu, atpakaļpirkšanu un

atpakaļpieņemšanu un ar to saistītos norēķinus Latvijā.

(3) Dalībvalstī licencēta sabiedrība, kura vēlas Latvijā bez

filiāles atvēršanas izplatīt tās pārvaldībā esošu atvērto

ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības, nesniedzot nevienu citu

šā likuma 5.pantā minētu pakalpojumu, ievēro tikai šajā pantā

noteikto kārtību.

(4) Dalībvalsts fonda apliecības drīkst Latvijā sākt izplatīt

ar dienu, kad Komisijai ir iesniegti šādi atbilstoši šajā pantā

noteiktajai kārtībai noformēti dokumenti:

1) fonda izcelsmes valsts uzraudzības

institūcijas apliecinājums par fonda reģistrāciju, kas atbilst

Eiropas Komisijas regulas Nr. 584/2010 2.pielikumam;

2) fondu pārvaldošās sabiedrības paziņojums,

kas atbilst Eiropas Komisijas regulas Nr. 584/2010 1.pielikumam un

ietver informāciju par attiecīgā fonda ieguldījumu apliecību

izplatīšanas kārtību Latvijā;

3) fonda pārvaldes nolikums vai tam

pielīdzināms dokuments, prospekts, ieguldītājiem paredzētā

pamatinformācija un fonda pēdējais revidētais un apstiprinātais

gada pārskats, kā arī pusgada pārskats, ja tas apstiprināts pēc

gada pārskata apstiprināšanas.

(5) Šā panta ceturtās daļas 1. un 2.punktā minētie dokumenti

iesniedzami Komisijai valodā, kuras izmantošanu akceptējusi

Komisija.

(6) Šā panta ceturtās daļas 3.punktā minētie dokumenti

iesniedzami Komisijai, ievērojot šādas prasības:

1) fonda ieguldītājiem paredzētajai

pamatinformācijai, kas noformēta svešvalodā, pievieno tulkojumu

latviešu valodā;

2) fonda prospektam, fonda pārvaldes

nolikumam vai tam pielīdzināmam dokumentam, kā arī citiem

Komisijai iesniedzamiem dokumentiem, kas noformēti svešvalodā,

pievieno tulkojumu latviešu vai angļu valodā vai citā valodā,

kuras izmantošanai piekritusi Komisija.

(7) Tulkojumos ietvertās informācijas atbilstību informācijai,

kas norādīta oriģinālvalodā sagatavotajos dokumentos, apliecina

persona, kas ir tiesīga pieņemt lēmumus fonda vārdā. Šā panta

sestās daļas prasības piemēro arī attiecīgo dokumentu

grozījumiem.

(8) Komisija reģistrē un glabā visus dalībvalstu uzraudzības

institūciju iesniegtos paziņojumus.

(9) Fondu pārvaldošā sabiedrība, izplatot fonda ieguldījumu

apliecības Latvijā, ievēro un izpilda šādas prasības:

1) nodrošina, ka ieguldītājiem Latvijā ir

pieejama informācija un dokumenti tādā pašā apjomā kā fonda

izcelsmes valstī;

2) nodrošina, ka ieguldītāji Latvijā tiek

laikus informēti par pārmaiņām fonda un sabiedrības darbībā,

grozījumiem fonda prospektā, ieguldītājiem paredzētajā

pamatinformācijā un fonda pārvaldes nolikumā, ievērojot fonda

prospektā vai fonda pārvaldes nolikumā vai tam pielīdzināmā

dokumentā noteikto kārtību;

3) nodrošina, ka pēc ieguldītāju

pieprasījuma tiem bez maksas izsniedz fonda prospekta,

ieguldītājiem paredzētās pamatinformācijas, fonda pārvaldes

nolikuma vai tam pielīdzināma dokumenta, fonda gada un pusgada

pārskata kopiju papīra formā;

4) nodrošina, ka ieguldītājiem Latvijā ir

pieejama sabiedrības izstrādātā ieguldītāju iesniegumu un sūdzību

(strīdu) izskatīšanas kārtība un tie var iesniegt sūdzības par

sabiedrības sniegtajiem pakalpojumiem latviešu valodā;

5) nodrošina, ka Komisija laikus tiek

informēta par grozījumiem ieguldītājiem paredzētajā

pamatinformācijā, fonda prospektā, fonda pārvaldes nolikumā vai

tam pielīdzināmā dokumentā, norādot, kur minētie dokumenti ir

pieejami elektroniski;

6) ievēro fonda izcelsmes valsts normatīvo

aktu prasības par ieguldījumu apliecību emisijas, pārdošanas,

atpakaļpirkšanas un atpakaļpieņemšanas publicēšanas kārtību;

7) nodrošina, ka šā panta ceturtās daļas

3.punktā minētie dokumenti un to grozījumi, kā arī šo dokumentu

tulkojumi ir pieejami elektroniski ieguldījumu apliecību

izplatītāja, fondu pārvaldošās sabiedrības vai paša fonda

mājaslapā internetā;

8) nodrošina, ka ieguldītājiem tiek

izskaidrots to fonda dokumentu saturs, kuri netiek tulkoti

latviešu valodā.

(10) Ja sabiedrība vēlas mainīt fonda ieguldījumu apliecību

izplatīšanas kārtību vai grozīt informāciju, kas minēta šā panta

ceturtās daļas 2.punktā norādītajā paziņojumā, sabiedrība pirms

grozījumu izdarīšanas nosūta Komisijai rakstveida paziņojumu par

attiecīgajiem grozījumiem.

(11) Ja sabiedrība vēlas pārtraukt fonda ieguldījumu apliecību

izplatīšanu Latvijā vai fonds tiek likvidēts, sabiedrība par

plānoto darbību informē Komisiju un pirms fonda darbības

izbeigšanas vai fonda likvidācijas nodrošina, ka tiek izpildītas

saistības pret Latvijas ieguldītājiem saskaņā ar fonda prospektu

un fonda pārvaldes nolikumu vai tam pielīdzināmo dokumentu.

(12) Komisija var apturēt fonda ieguldījumu apliecību

izplatīšanu Latvijā jebkurā no šādiem gadījumiem:

1) Komisija saņem fonda izcelsmes valsts

uzraudzības institūcijas paziņojumu, ka fondu pārvaldošajai

sabiedrībai tiek anulēta licence vai tās darbība tiek

apturēta;

2) Komisija saņem fonda izcelsmes valsts

uzraudzības institūcijas paziņojumu par fonda darbības

ierobežošanu vai apturēšanu;

3) fonds, to pārvaldošā sabiedrība vai fonda

ieguldījumu apliecību izplatītājs pārkāpj fonda prospekta vai

fonda pārvaldes nolikuma, vai tam pielīdzināma dokumenta

noteikumus;

4) fonds, to pārvaldošā sabiedrība vai fonda

ieguldījumu apliecību izplatītājs pārkāpj Latvijas normatīvo aktu

prasības, tai skaitā ieguldītāju intereses aizsargājošo normatīvo

aktu prasības.

(13) Komisija nodrošina, ka tās mājaslapā internetā tiek

ievietota informācija par ieguldītāju intereses aizsargājošo

normatīvo aktu prasībām, kuras ir pienākums ievērot, izplatot

dalībvalsts fonda ieguldījumu apliecības Latvijā.

77.4 pants. Citu ieguldījumu

fondu ieguldījumu apliecību izplatīšana Latvijā

Fondu ieguldījumu apliecības vai tām pielīdzināmus

vērtspapīrus, kas neatbilst šajā likumā noteiktajiem atvērta

ieguldījumu fonda darbības nosacījumiem, drīkst publiski piedāvāt

un laist publiskajā apgrozībā atbilstoši Finanšu instrumentu

tirgus likuma prasībām."

47. 78.pantā:

papildināt pirmo daļu pēc vārdiem "licencēto

sabiedrību" ar vārdiem "un reģistrēto fondu";

izteikt piekto daļu šādā redakcijā:

"(5) Komisijas izdota administratīva akta pārsūdzēšana

tiesā neaptur tā darbību, ja Komisijas izdotais administratīvais

akts ir lēmums, kas paredz:

1) ierobežot sabiedrības vai turētājbankas

darbību;

2) aizliegt sabiedrības amatpersonai veikt

tās pienākumus;

3) aizliegt iegūt vai palielināt būtisku

līdzdalību sabiedrībā;

4) aizliegt izmantot balsstiesības;

5) aizliegt deleģēt fonda pārvaldes

pakalpojumus;

6) aizliegt nodot fonda pārvaldes tiesības

citai sabiedrībai;

7) anulēt sabiedrībai izsniegto licenci

pārvaldes pakalpojumu sniegšanai;

8) uzsākt ieguldījumu fonda

likvidāciju.";

papildināt pantu ar sesto daļu šādā redakcijā:

"(6) Lai nodrošinātu pārvaldes pakalpojumu sniegšanas

uzraudzību, Komisija savas kompetences ietvaros tieši vai

sadarbībā ar citām iestādēm atbilstoši likumos noteiktajai

kārtībai papildus Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likumā un

citām šajā likumā noteiktajām tiesībām ir tiesīga:

1) pieprasīt no jebkuras personas

informāciju par tās darbību finanšu un kapitāla tirgū, kā arī

uzaicināt attiecīgo personu ierasties Komisijā un sniegt

informāciju klātienē;

2) pieprasīt un saņemt no finanšu tirgus

dalībniekiem telefonsarunu izdrukas un cita veida datu pārraides

ierakstus;

3) pieprasīt, lai tiek izbeigtas jebkādas

darbības, kas ir pretrunā ar šā likuma prasībām;

4) pieprasīt, lai tiek iesaldēti sabiedrības

un fondu aktīvi, vai ierobežot tiesības rīkoties ar tiem;

5) ierobežot sabiedrības tiesības sniegt

pārvaldes pakalpojumus;

6) ja tas nepieciešams ieguldītāju interešu

aizsardzībai, pieprasīt ieguldījumu apliecību emisijas,

pārdošanas, atpakaļpirkšanas un atpakaļpieņemšanas

apturēšanu;

7) iesniegt tiesībaizsardzības iestādēm

informāciju par tām darbībām finanšu un kapitāla tirgū, kuras ir

pretrunā ar šā likuma prasībām;

8) anulēt sabiedrībai vai turētājbankai

izsniegto licenci, kā arī pieņemt lēmumu par ieguldījumu fonda

likvidācijas uzsākšanu;

9) veikt nepieciešamos tiesiskos pasākumus,

lai nodrošinātu to, ka sabiedrība un turētājbanka turpina pildīt

šā likuma un Komisijas normatīvo noteikumu prasības."