46. pants

1Papildināt VIII nodaļu ar 77.1,

277.2, 77.3 un 77.4 pantu šādā

3redakcijā:

4"77.1 pants. Latvijā reģistrēta

5atvērtā ieguldījumu fonda pārrobežu pārvalde

6(1) Dalībvalstī licencēta sabiedrība, kas šā likuma 77.pantā

7noteiktajā kārtībā ir uzsākusi pārvaldes pakalpojumu sniegšanu

8Latvijā, atverot filiāli vai bez filiāles atvēršanas, ir tiesīga,

9ievērojot šajā pantā minēto kārtību, veikt Latvijā reģistrēto

10atvērto ieguldījumu fondu pārvaldi.

11(2) Veicot šā panta pirmajā daļā minēto fonda pārrobežu

12pārvaldi, dalībvalstī licencēta sabiedrība ievēro:

131) sabiedrības izcelsmes valsts

14normatīvo aktu prasības attiecībā uz sabiedrības darbības

15organizēšanu, ieskaitot deleģēšanas noteikumus, riska pārvaldības

16procedūras, sabiedrības darbību regulējošo prasību ievērošanas

17uzraudzības, kā arī sabiedrības pārskatu un ziņojumu

18sagatavošanas un sniegšanas noteikumus un sabiedrības izstrādātās

19iekšējās kontroles sistēmas noteikumus;

202) šā likuma un Komisijas

21normatīvo noteikumu prasības attiecībā uz atvērtā ieguldījumu

22fonda darbību;

233) tā fonda pārvaldes nolikuma

24un prospekta noteikumus, attiecībā uz kuru ir pieprasīta

25atļauja.

26(3) Šā panta otrās daļas 2.punktā minētās prasības attiecas

27uz:

281) fonda izveidi un

29reģistrāciju;

302) ieguldījumu apliecību

31emisiju, pārdošanu, atpakaļpirkšanu un atpakaļpieņemšanu;

323) ieguldījumu politiku un

33ierobežojumiem, arī aprēķinot kopējo risku un saistības;

344) ierobežojumiem attiecībā uz

35aizņēmumiem, aizdevumiem un darījumiem ar finanšu instrumentiem,

36ja tie darījuma noslēgšanas brīdī nav fonda manta;

375) aktīvu novērtēšanu un fonda

38grāmatvedību;

396) ieguldījumu apliecību

40emisijas cenas vai atpakaļpirkšanas cenas aprēķināšanu un kļūdām

41neto aktīvu vērtības un ar to saistītās ieguldītājiem paredzētās

42kompensācijas aprēķinos;

437) ieņēmumu sadali vai atkārtotu

44ieguldīšanu;

458) fonda informācijas un

46ziņojumu sniegšanas prasībām, tai skaitā prasībām attiecībā uz

47prospektu, pārvaldes nolikumu un ieguldītājiem paredzēto

48pamatinformāciju, kā arī periodiskajiem pārskatiem;

499) ar ieguldījumu apliecību

50izplatīšanu saistītajiem pasākumiem;

5110) attiecībām ar fonda

52ieguldītājiem;

5311) fonda reorganizāciju;

5412) fonda likvidāciju;

5513) ieguldījumu apliecību

56turētāju reģistra kārtošanu;

5714) maksu par fonda reģistrēšanu

58un uzraudzību;

5915) ieguldījumu apliecību

60turētāju balsstiesību un citu tiesību, kas saistītas ar šīs daļas

611., 2., 3., 4., 5., 6., 7., 8., 9., 10., 11., 12. un 13.punktu,

62īstenošanu.

63(4) Dalībvalstī licencēta sabiedrība ir atbildīga par tās

64darbības atbilstību šā panta prasībām un organizatorisko lēmumu

65pieņemšanu un īstenošanu.

66(5) Dalībvalstī licencēta sabiedrība, kas vēlas pārvaldīt

67Latvijā reģistrētu fondu, iesniedz Komisijai iesniegumu par fonda

68pārvaldi. Iesniegumam pievieno:

691) rakstveida vienošanos ar

70turētājbanku, kura atbilst šā likuma 47.panta ceturtās un piektās

71daļas prasībām;

722) informāciju par fonda

73pārvaldes tiesību deleģēšanas kārtību attiecībā uz fonda

74ieguldījumu pārvaldīšanu un fonda administratīvo vadību.

75(6) Ja dalībvalstī licencēta sabiedrība jau pārvalda Latvijā

76reģistrētu atvērto ieguldījumu fondu, atkārtota Komisijas rīcībā

77esošu dokumentu iesniegšana nav nepieciešama. Sabiedrība šajā

78daļā minēto informāciju norāda iesniegumā par fonda pārvaldi.

79(7) Izvērtējot šā panta piektajā daļā minētos dokumentus un

80ievērojot informāciju, kas norādīta šā likuma 77.panta otrās

81daļas 1.punkta "a" apakšpunktā minētajā aprakstā,

82Komisija, ja nepieciešams, vēršas attiecīgās sabiedrības

83izcelsmes valsts uzraudzības institūcijā ar lūgumu sniegt

84atzinumu par to, vai fonda veids, attiecībā uz kuru ir pieprasīta

85atļauja, atbilst sabiedrībai piešķirtās atļaujas darbības

86jomai.

87(8) Komisija var noraidīt dalībvalstī licencētas sabiedrības

88iesniegumu, ja:

891) sabiedrība neatbilst tām šā

90panta prasībām, kuru izpildes uzraudzība ietilpst Komisijas

91kompetencē;

922) sabiedrība nav saņēmusi savas

93izcelsmes valsts uzraudzības institūcijas atļauju pārvaldīt to

94fonda veidu, attiecībā uz kuru ir pieprasīta atļauja;

953) sabiedrība nav iesniegusi šā

96panta piektajā daļā minētos dokumentus.

97(9) Pirms iesnieguma noraidīšanas Komisija konsultējas ar

98attiecīgās sabiedrības izcelsmes valsts uzraudzības

99institūciju.

100(10) Dalībvalstī licencēta sabiedrība, veicot šā panta pirmajā

101daļā minēto darbību, attiecībā uz Latvijā reģistrēto fondu

102nodrošina, ka:

1031) bez Komisijas atļaujas netiek mainīta

104fondu pārvaldošā sabiedrība vai turētājbanka;

1052) bez Komisijas atļaujas netiek izdarīti

106grozījumi fonda prospektā un pārvaldes nolikumā;

1073) Komisija tiek informēta par visiem

108grozījumiem šā panta piektajā daļā minētajos dokumentos.

10977.2 pants. Latvijā reģistrēto

110atvērto ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecību izplatīšana

111dalībvalstī

112(1) Sabiedrība, kas vēlas sākt Latvijā reģistrēta atvērtā

113ieguldījumu fonda ieguldījumu apliecību izplatīšanu dalībvalstī,

114pirms minētās darbības uzsākšanas iesniedz Komisijai paziņojumu,

115kas aizpildīts atbilstoši Eiropas Komisijas 2010.gada 1.jūlija

116regulas Nr. 584/2010, ar ko īsteno Eiropas Parlamenta un Padomes

117direktīvu 2009/65/EK attiecībā uz tipveida paziņojuma vēstules un

118apliecinājuma par PVKIU formu un saturu, elektroniskās saziņas

119izmantošanu starp kompetentajām iestādēm paziņošanas nolūkos un

120kārtību, kādā veicamas pārbaudes uz vietas un izmeklēšana, kā arī

121informācijas apmaiņa starp kompetentajām iestādēm, (turpmāk -

122Eiropas Komisijas regula Nr. 584/2010) 1.pielikumam. Paziņojumu

123aizpilda valodā, kuras izmantošanu ir akceptējusi Komisija, un to

124Komisijai iesniedz, izmantojot elektroniskos datu nesējus.

125(2) Šā panta pirmajā daļā minētajā paziņojumā iekļauj

126informāciju par fonda ieguldījumu apliecību izplatīšanas kārtību,

127kas noteikta dalībvalstī, kurā sabiedrība plāno izplatīt fonda

128apliecības, tai skaitā informāciju par fonda ieguldījumu

129apliecību klasēm, ja tādas ir paredzētas.

130(3) Ja Latvijā reģistrētu fondu pārvaldošā sabiedrība vēlas

131attiecīgajā dalībvalstī tikai izplatīt tās pārvaldībā esošā

132atvērtā ieguldījumu fonda apliecības bez filiāles atvēršanas un

133nesniedzot attiecīgajā dalībvalstī nevienu citu šā likuma 5.pantā

134minēto pakalpojumu, sabiedrība paziņojumā iekļauj norādi, ka ar

135fonda ieguldījumu apliecību izplatīšanu nodarbojas sabiedrība,

136kas pārvalda šo fondu.

137(4) Šā panta pirmajā daļā minētajam paziņojumam sabiedrība

138pievieno šādus fonda dokumentus:

1391) fonda pārvaldes nolikums;

1402) fonda prospekts;

1413) fonda ieguldītājiem paredzētā

142pamatinformācija;

1434) pēdējais revidētais un apstiprinātais

144gada pārskats, kā arī pusgada pārskats, ja tas apstiprināts pēc

145gada pārskata apstiprināšanas.

146(5) Sabiedrība nodrošina šā panta ceturtajā daļā minēto

147dokumentu tulkojumu atbilstoši tās dalībvalsts normatīvo aktu

148prasībām, kurā sabiedrība plāno sākt izplatīt fonda ieguldījumu

149apliecības.

150(6) Komisija pārbauda, vai sabiedrība ir iesniegusi visus šā

151panta pirmajā un ceturtajā daļā minētos dokumentus un vai tie ir

152sagatavoti atbilstoši normatīvo aktu prasībām.

153(7) Komisija 10 darbdienu laikā pēc visu šā panta pirmajā un

154ceturtajā daļā minēto un atbilstoši noformēto dokumentu

155saņemšanas elektroniski tos nosūta tās dalībvalsts uzraudzības

156institūcijai, kurā sabiedrība plāno sākt izplatīt fonda

157ieguldījumu apliecības. Papildus Komisija nosūta attiecīgās

158dalībvalsts uzraudzības institūcijai atbilstoši Eiropas Komisijas

159regulas Nr. 584/2010 2.pielikumam sagatavoto apliecinājumu par

160fonda reģistrāciju.

161(8) Pēc šā panta septītajā daļā minēto dokumentu nosūtīšanas

162Komisija paziņo par to sabiedrībai. Sabiedrība ir tiesīga sākt

163fonda ieguldījumu apliecību izplatīšanu attiecīgajā dalībvalstī

164ar dienu, kad Komisija paziņojusi sabiedrībai par šā panta

165septītajā daļā minēto dokumentu nosūtīšanu.

166(9) Fondu pārvaldošā sabiedrība paziņo fonda uzņēmējvalsts

167uzraudzības institūcijai par jebkuriem grozījumiem šā panta

168ceturtajā daļā minētajos dokumentos.

169(10) Fondu pārvaldošā sabiedrība nodrošina, ka tās mājaslapā

170internetā ir pieejami šā panta ceturtajā daļā minētie dokumenti

171un to grozījumi, kā arī šo dokumentu tulkojumi atbilstoši šā

172panta piektās daļas prasībām.

173(11) Fondu pārvaldošā sabiedrība paziņo fonda uzņēmējvalsts

174uzraudzības institūcijai par:

1751) jebkuriem grozījumiem šā panta ceturtajā

176daļā minētajos dokumentos;

1772) plānotajiem grozījumiem fonda apliecību

178izplatīšanas kārtībā vai šā panta pirmajā daļā norādītajā

179paziņojumā iekļautajā informācijā. Šo informāciju sabiedrība

180nosūta fonda uzņēmējvalsts uzraudzības institūcijai pirms

181attiecīgo grozījumu izdarīšanas.

182(12) Ja sabiedrība vēlas mainīt fonda apliecību izplatīšanas

183kārtību un grozīt šā panta pirmajā daļā minētajā paziņojumā

184iekļauto informāciju, tā pirms šo grozījumu izdarīšanas nosūta

185fonda uzņēmējvalsts uzraudzības institūcijai rakstveida

186paziņojumu par plānotajiem grozījumiem.

18777.3 pants. Dalībvalstī

188reģistrētu atvērto ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecību

189izplatīšana Latvijā

190(1) Dalībvalstī reģistrētu atvērto ieguldījumu fondu

191ieguldījumu apliecības vai tām pielīdzināmus vērtspapīrus

192(turpmāk - dalībvalsts fonda apliecības) Latvijā var izplatīt

193tikai šādas komercsabiedrības:

1941) kredītiestāde, kura ir tiesīga sniegt

195ieguldījumu pakalpojumus Latvijā;

1962) ieguldījumu pārvaldes sabiedrība, kura ir

197tiesīga sniegt pārvaldes pakalpojumus Latvijā, vai dalībvalstī

198licencēta sabiedrība, kura vēlas Latvijā izplatīt tās pārvaldībā

199esošu atvērto ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības;

2003) ieguldījumu brokeru sabiedrība, kura ir

201tiesīga sniegt ieguldījumu pakalpojumus Latvijā.

202(2) Šā panta pirmajā daļā minētās komercsabiedrības nodrošina

203dalībvalsts fonda apliecību izplatīšanu, atpakaļpirkšanu un

204atpakaļpieņemšanu un ar to saistītos norēķinus Latvijā.

205(3) Dalībvalstī licencēta sabiedrība, kura vēlas Latvijā bez

206filiāles atvēršanas izplatīt tās pārvaldībā esošu atvērto

207ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības, nesniedzot nevienu citu

208šā likuma 5.pantā minētu pakalpojumu, ievēro tikai šajā pantā

209noteikto kārtību.

210(4) Dalībvalsts fonda apliecības drīkst Latvijā sākt izplatīt

211ar dienu, kad Komisijai ir iesniegti šādi atbilstoši šajā pantā

212noteiktajai kārtībai noformēti dokumenti:

2131) fonda izcelsmes valsts uzraudzības

214institūcijas apliecinājums par fonda reģistrāciju, kas atbilst

215Eiropas Komisijas regulas Nr. 584/2010 2.pielikumam;

2162) fondu pārvaldošās sabiedrības paziņojums,

217kas atbilst Eiropas Komisijas regulas Nr. 584/2010 1.pielikumam un

218ietver informāciju par attiecīgā fonda ieguldījumu apliecību

219izplatīšanas kārtību Latvijā;

2203) fonda pārvaldes nolikums vai tam

221pielīdzināms dokuments, prospekts, ieguldītājiem paredzētā

222pamatinformācija un fonda pēdējais revidētais un apstiprinātais

223gada pārskats, kā arī pusgada pārskats, ja tas apstiprināts pēc

224gada pārskata apstiprināšanas.

225(5) Šā panta ceturtās daļas 1. un 2.punktā minētie dokumenti

226iesniedzami Komisijai valodā, kuras izmantošanu akceptējusi

227Komisija.

228(6) Šā panta ceturtās daļas 3.punktā minētie dokumenti

229iesniedzami Komisijai, ievērojot šādas prasības:

2301) fonda ieguldītājiem paredzētajai

231pamatinformācijai, kas noformēta svešvalodā, pievieno tulkojumu

232latviešu valodā;

2332) fonda prospektam, fonda pārvaldes

234nolikumam vai tam pielīdzināmam dokumentam, kā arī citiem

235Komisijai iesniedzamiem dokumentiem, kas noformēti svešvalodā,

236pievieno tulkojumu latviešu vai angļu valodā vai citā valodā,

237kuras izmantošanai piekritusi Komisija.

238(7) Tulkojumos ietvertās informācijas atbilstību informācijai,

239kas norādīta oriģinālvalodā sagatavotajos dokumentos, apliecina

240persona, kas ir tiesīga pieņemt lēmumus fonda vārdā. Šā panta

241sestās daļas prasības piemēro arī attiecīgo dokumentu

242grozījumiem.

243(8) Komisija reģistrē un glabā visus dalībvalstu uzraudzības

244institūciju iesniegtos paziņojumus.

245(9) Fondu pārvaldošā sabiedrība, izplatot fonda ieguldījumu

246apliecības Latvijā, ievēro un izpilda šādas prasības:

2471) nodrošina, ka ieguldītājiem Latvijā ir

248pieejama informācija un dokumenti tādā pašā apjomā kā fonda

249izcelsmes valstī;

2502) nodrošina, ka ieguldītāji Latvijā tiek

251laikus informēti par pārmaiņām fonda un sabiedrības darbībā,

252grozījumiem fonda prospektā, ieguldītājiem paredzētajā

253pamatinformācijā un fonda pārvaldes nolikumā, ievērojot fonda

254prospektā vai fonda pārvaldes nolikumā vai tam pielīdzināmā

255dokumentā noteikto kārtību;

2563) nodrošina, ka pēc ieguldītāju

257pieprasījuma tiem bez maksas izsniedz fonda prospekta,

258ieguldītājiem paredzētās pamatinformācijas, fonda pārvaldes

259nolikuma vai tam pielīdzināma dokumenta, fonda gada un pusgada

260pārskata kopiju papīra formā;

2614) nodrošina, ka ieguldītājiem Latvijā ir

262pieejama sabiedrības izstrādātā ieguldītāju iesniegumu un sūdzību

263(strīdu) izskatīšanas kārtība un tie var iesniegt sūdzības par

264sabiedrības sniegtajiem pakalpojumiem latviešu valodā;

2655) nodrošina, ka Komisija laikus tiek

266informēta par grozījumiem ieguldītājiem paredzētajā

267pamatinformācijā, fonda prospektā, fonda pārvaldes nolikumā vai

268tam pielīdzināmā dokumentā, norādot, kur minētie dokumenti ir

269pieejami elektroniski;

2706) ievēro fonda izcelsmes valsts normatīvo

271aktu prasības par ieguldījumu apliecību emisijas, pārdošanas,

272atpakaļpirkšanas un atpakaļpieņemšanas publicēšanas kārtību;

2737) nodrošina, ka šā panta ceturtās daļas

2743.punktā minētie dokumenti un to grozījumi, kā arī šo dokumentu

275tulkojumi ir pieejami elektroniski ieguldījumu apliecību

276izplatītāja, fondu pārvaldošās sabiedrības vai paša fonda

277mājaslapā internetā;

2788) nodrošina, ka ieguldītājiem tiek

279izskaidrots to fonda dokumentu saturs, kuri netiek tulkoti

280latviešu valodā.

281(10) Ja sabiedrība vēlas mainīt fonda ieguldījumu apliecību

282izplatīšanas kārtību vai grozīt informāciju, kas minēta šā panta

283ceturtās daļas 2.punktā norādītajā paziņojumā, sabiedrība pirms

284grozījumu izdarīšanas nosūta Komisijai rakstveida paziņojumu par

285attiecīgajiem grozījumiem.

286(11) Ja sabiedrība vēlas pārtraukt fonda ieguldījumu apliecību

287izplatīšanu Latvijā vai fonds tiek likvidēts, sabiedrība par

288plānoto darbību informē Komisiju un pirms fonda darbības

289izbeigšanas vai fonda likvidācijas nodrošina, ka tiek izpildītas

290saistības pret Latvijas ieguldītājiem saskaņā ar fonda prospektu

291un fonda pārvaldes nolikumu vai tam pielīdzināmo dokumentu.

292(12) Komisija var apturēt fonda ieguldījumu apliecību

293izplatīšanu Latvijā jebkurā no šādiem gadījumiem:

2941) Komisija saņem fonda izcelsmes valsts

295uzraudzības institūcijas paziņojumu, ka fondu pārvaldošajai

296sabiedrībai tiek anulēta licence vai tās darbība tiek

297apturēta;

2982) Komisija saņem fonda izcelsmes valsts

299uzraudzības institūcijas paziņojumu par fonda darbības

300ierobežošanu vai apturēšanu;

3013) fonds, to pārvaldošā sabiedrība vai fonda

302ieguldījumu apliecību izplatītājs pārkāpj fonda prospekta vai

303fonda pārvaldes nolikuma, vai tam pielīdzināma dokumenta

304noteikumus;

3054) fonds, to pārvaldošā sabiedrība vai fonda

306ieguldījumu apliecību izplatītājs pārkāpj Latvijas normatīvo aktu

307prasības, tai skaitā ieguldītāju intereses aizsargājošo normatīvo

308aktu prasības.

309(13) Komisija nodrošina, ka tās mājaslapā internetā tiek

310ievietota informācija par ieguldītāju intereses aizsargājošo

311normatīvo aktu prasībām, kuras ir pienākums ievērot, izplatot

312dalībvalsts fonda ieguldījumu apliecības Latvijā.

31377.4 pants. Citu ieguldījumu

314fondu ieguldījumu apliecību izplatīšana Latvijā

315Fondu ieguldījumu apliecības vai tām pielīdzināmus

316vērtspapīrus, kas neatbilst šajā likumā noteiktajiem atvērta

317ieguldījumu fonda darbības nosacījumiem, drīkst publiski piedāvāt

318un laist publiskajā apgrozībā atbilstoši Finanšu instrumentu

319tirgus likuma prasībām."

32047. 78.pantā:

321papildināt pirmo daļu pēc vārdiem "licencēto

322sabiedrību" ar vārdiem "un reģistrēto fondu";

323izteikt piekto daļu šādā redakcijā:

324"(5) Komisijas izdota administratīva akta pārsūdzēšana

325tiesā neaptur tā darbību, ja Komisijas izdotais administratīvais

326akts ir lēmums, kas paredz:

3271) ierobežot sabiedrības vai turētājbankas

328darbību;

3292) aizliegt sabiedrības amatpersonai veikt

330tās pienākumus;

3313) aizliegt iegūt vai palielināt būtisku

332līdzdalību sabiedrībā;

3334) aizliegt izmantot balsstiesības;

3345) aizliegt deleģēt fonda pārvaldes

335pakalpojumus;

3366) aizliegt nodot fonda pārvaldes tiesības

337citai sabiedrībai;

3387) anulēt sabiedrībai izsniegto licenci

339pārvaldes pakalpojumu sniegšanai;

3408) uzsākt ieguldījumu fonda

341likvidāciju.";

342papildināt pantu ar sesto daļu šādā redakcijā:

343"(6) Lai nodrošinātu pārvaldes pakalpojumu sniegšanas

344uzraudzību, Komisija savas kompetences ietvaros tieši vai

345sadarbībā ar citām iestādēm atbilstoši likumos noteiktajai

346kārtībai papildus Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likumā un

347citām šajā likumā noteiktajām tiesībām ir tiesīga:

3481) pieprasīt no jebkuras personas

349informāciju par tās darbību finanšu un kapitāla tirgū, kā arī

350uzaicināt attiecīgo personu ierasties Komisijā un sniegt

351informāciju klātienē;

3522) pieprasīt un saņemt no finanšu tirgus

353dalībniekiem telefonsarunu izdrukas un cita veida datu pārraides

354ierakstus;

3553) pieprasīt, lai tiek izbeigtas jebkādas

356darbības, kas ir pretrunā ar šā likuma prasībām;

3574) pieprasīt, lai tiek iesaldēti sabiedrības

358un fondu aktīvi, vai ierobežot tiesības rīkoties ar tiem;

3595) ierobežot sabiedrības tiesības sniegt

360pārvaldes pakalpojumus;

3616) ja tas nepieciešams ieguldītāju interešu

362aizsardzībai, pieprasīt ieguldījumu apliecību emisijas,

363pārdošanas, atpakaļpirkšanas un atpakaļpieņemšanas

364apturēšanu;

3657) iesniegt tiesībaizsardzības iestādēm

366informāciju par tām darbībām finanšu un kapitāla tirgū, kuras ir

367pretrunā ar šā likuma prasībām;

3688) anulēt sabiedrībai vai turētājbankai

369izsniegto licenci, kā arī pieņemt lēmumu par ieguldījumu fonda

370likvidācijas uzsākšanu;

3719) veikt nepieciešamos tiesiskos pasākumus,

372lai nodrošinātu to, ka sabiedrība un turētājbanka turpina pildīt

373šā likuma un Komisijas normatīvo noteikumu prasības."