14. pants

1Izteikt 41. pantu šādā redakcijā:

2"41. pants. Fonda mantas turēšana

3turētājbankā

4(1) Sabiedrība atver atsevišķu kontu turētājbankā katram

5tās pārvaldē esošajam fondam. Par fonda identifikācijas datiem,

6atverot kontu turētājbankā, tiek uzskatīts fonda nosaukums un

7Komisijas piešķirtais reģistrācijas numurs.

8(2) Ienākumi no fonda mantas un ienākumi no ieguldījumu

9apliecību emisijas ieskaitāmi attiecīgā fonda kontā

10turētājbankā.

11(3) Turētājbanka drīkst veikt maksājumus no fonda konta

12tikai uz sabiedrības rīkojuma pamata saskaņā ar likumu, fonda

13prospektu, fonda pārvaldes nolikumu un turētājbankas līgumu.

14(4) Turētājbanka nodrošina, ka visi fonda naudas līdzekļi

15ir uzskaitīti un visi fonda ieguldītāju vai to vārdā veiktie

16maksājumi par fonda ieguldījumu apliecību iegādi saņemti un

17iegrāmatoti vienā vai vairākos fonda naudas kontos:

181) kas atvērti uz fonda, sabiedrības vai turētājbankas vārda,

19ja sabiedrība vai turētājbanka rīkojas fonda vārdā;

202) kas atvērti dalībvalsts centrālajā bankā, ja tā sniedz šādu

21pakalpojumu, Latvijā licencētā kredītiestādē vai dalībvalstī

22licencētā kredītiestādē, vai ārvalstī licencētā

23kredītiestādē;

243) kuros esošo naudas līdzekļu uzskaite tiek veikta saskaņā ar

25šā panta piektās daļas noteikumiem.

26(5) Veicot naudas līdzekļu vai turēšanā esošo fondam

27piederošo finanšu instrumentu uzskaiti, turētājbanka nodrošina,

28ka:

291) uzskaite tiek veikta tādā veidā, kas nodrošina, ka klientu

30naudas līdzekļi un finanšu instrumenti tiek iegrāmatoti laikus,

31pilnīgi un precīzi;

322) ir iespējams jebkurā brīdī nošķirt fondam piederošos naudas

33līdzekļus vai finanšu instrumentus no pašai turētājbankai vai

34citam turētājbankas klientam piederošajiem naudas līdzekļiem vai

35finanšu instrumentiem;

363) uzskaite tiek regulāri salīdzināta ar tās trešās personas

37naudas līdzekļu vai finanšu instrumentu uzskaiti, pie kuras tiek

38turēti naudas līdzekļi vai pie kuras turētājbanka tur finanšu

39instrumentus;

404) ir izveidota atbilstoša organizatoriskā sistēma, lai

41mazinātu risku attiecībā uz klientu aktīvu vai ar šiem aktīviem

42saistīto tiesību zaudējuma vai samazinājuma iespējamību, kas var

43rasties aktīvu nepareizas izmantošanas, krāpšanas, sliktas

44pārvaldes, neatbilstošas uzskaites vai nolaidības dēļ.

45(6) Turētājbanka pieņem turēšanā tādus fondam piederošos

46finanšu instrumentus, kurus var iegrāmatot finanšu instrumentu

47kontā, kas atvērts turētājbankā, un tādus finanšu instrumentus,

48kurus var pārvest turētājbankai, un nodrošina to iegrāmatošanu

49atsevišķos turētājbankas kontos, kas atvērti uz tās sabiedrības

50vārda, kura rīkojas fonda vārdā, vai uz fonda vārda, un uzskaiti

51saskaņā ar šā panta piektās daļas prasībām.

52(7) Turētājbanka pieņem turēšanā citus fonda aktīvus, ja

53ir pārliecinājusies, ka fondam vai sabiedrībai, kas rīkojas fonda

54vārdā, ir īpašumtiesības uz šiem aktīviem. Turētājbanka pastāvīgi

55veic minēto īpašumtiesību pārbaudi un atjauno uzskaiti,

56pamatojoties uz fonda vai tās sabiedrības sniegtajiem

57īpašumtiesības apliecinošajiem dokumentiem, kura rīkojas fonda

58vārdā, kā arī uz informāciju, ko turētājbankai ir pienākums iegūt

59no publiskajiem reģistriem, ja tāda ir pieejama.

60(8) Turētājbanka sniedz sabiedrībai pilnīgu pārskatu par

61tai turēšanā nodotajiem fonda aktīviem turētājbankas līgumā

62noteiktajā kārtībā.

63(9) Turētājbanka vai trešā persona, pie kuras tiek turēti

64fonda aktīvi, nedrīkst savā vārdā atkārtoti izmantot tai turēšanā

65nodotos fonda aktīvus. Aktīvu atkārtota izmantošana ietver

66jebkādas darbības ar turēšanā pieņemtajiem aktīviem, tai skaitā

67to pārvešanu, apgrūtināšanu, pārdošanu un aizdošanu.

68(10) Turētājbanka ir tiesīga atkārtoti izmantot tai

69turēšanā nodotos aktīvus, ievērojot visus turpmāk minētos

70nosacījumus:

711) fonda aktīvi tiek izmantoti uz fonda rēķina un izpildot tās

72sabiedrības norādījumus, kura rīkojas fonda vārdā;

732) atkārtota aktīvu izmantošana ir fondam izdevīga un ir tā

74ieguldītāju interesēs;

753) no darījumiem izrietošo saistību izpilde garantēta ar

76augstas kvalitātes un likvīdu nodrošinājumu, ko saskaņā ar

77īpašumtiesību nodošanas kārtību ir saņēmis fonds. Nodrošinājuma

78tirgus vērtība vienmēr ir vismaz atkārtoti izmantoto aktīvu

79tirgus vērtībā, pieskaitot maksu par aktīvu atkārtotu

80izmantošanu.

81(11) Norēķinu kontos, kas atvērti uz tās turētājbankas

82vārda, kura rīkojas fonda vārdā, nedrīkst iegrāmatot trešās

83personas un pašas turētājbankas naudas līdzekļus."

8415. 42. panta pirmajā daļā:

85izteikt 2. punktu šādā redakcijā:

86"2) nodrošināt, lai fonda ieguldījumu apliecību emisija,

87pārdošana, atpakaļpirkšana, dzēšana un anulēšana notiktu saskaņā

88ar likumu, fonda prospektu un fonda pārvaldes

89nolikumu;";

90aizstāt 3. punktā vārdus "sekot, lai fonda" ar

91vārdiem "nodrošināt, lai fonda ieguldījumu

92apliecību";

93izteikt 6. punktu šādā redakcijā:

94"6) nodrošināt, lai darījumos ar fonda mantu atlīdzība

95fondam tiek izmaksāta laikus;".