14. pants

Izteikt 41. pantu šādā redakcijā:

"41. pants. Fonda mantas turēšana

turētājbankā

(1) Sabiedrība atver atsevišķu kontu turētājbankā katram

tās pārvaldē esošajam fondam. Par fonda identifikācijas datiem,

atverot kontu turētājbankā, tiek uzskatīts fonda nosaukums un

Komisijas piešķirtais reģistrācijas numurs.

(2) Ienākumi no fonda mantas un ienākumi no ieguldījumu

apliecību emisijas ieskaitāmi attiecīgā fonda kontā

turētājbankā.

(3) Turētājbanka drīkst veikt maksājumus no fonda konta

tikai uz sabiedrības rīkojuma pamata saskaņā ar likumu, fonda

prospektu, fonda pārvaldes nolikumu un turētājbankas līgumu.

(4) Turētājbanka nodrošina, ka visi fonda naudas līdzekļi

ir uzskaitīti un visi fonda ieguldītāju vai to vārdā veiktie

maksājumi par fonda ieguldījumu apliecību iegādi saņemti un

iegrāmatoti vienā vai vairākos fonda naudas kontos:

1) kas atvērti uz fonda, sabiedrības vai turētājbankas vārda,

ja sabiedrība vai turētājbanka rīkojas fonda vārdā;

2) kas atvērti dalībvalsts centrālajā bankā, ja tā sniedz šādu

pakalpojumu, Latvijā licencētā kredītiestādē vai dalībvalstī

licencētā kredītiestādē, vai ārvalstī licencētā

kredītiestādē;

3) kuros esošo naudas līdzekļu uzskaite tiek veikta saskaņā ar

šā panta piektās daļas noteikumiem.

(5) Veicot naudas līdzekļu vai turēšanā esošo fondam

piederošo finanšu instrumentu uzskaiti, turētājbanka nodrošina,

ka:

1) uzskaite tiek veikta tādā veidā, kas nodrošina, ka klientu

naudas līdzekļi un finanšu instrumenti tiek iegrāmatoti laikus,

pilnīgi un precīzi;

2) ir iespējams jebkurā brīdī nošķirt fondam piederošos naudas

līdzekļus vai finanšu instrumentus no pašai turētājbankai vai

citam turētājbankas klientam piederošajiem naudas līdzekļiem vai

finanšu instrumentiem;

3) uzskaite tiek regulāri salīdzināta ar tās trešās personas

naudas līdzekļu vai finanšu instrumentu uzskaiti, pie kuras tiek

turēti naudas līdzekļi vai pie kuras turētājbanka tur finanšu

instrumentus;

4) ir izveidota atbilstoša organizatoriskā sistēma, lai

mazinātu risku attiecībā uz klientu aktīvu vai ar šiem aktīviem

saistīto tiesību zaudējuma vai samazinājuma iespējamību, kas var

rasties aktīvu nepareizas izmantošanas, krāpšanas, sliktas

pārvaldes, neatbilstošas uzskaites vai nolaidības dēļ.

(6) Turētājbanka pieņem turēšanā tādus fondam piederošos

finanšu instrumentus, kurus var iegrāmatot finanšu instrumentu

kontā, kas atvērts turētājbankā, un tādus finanšu instrumentus,

kurus var pārvest turētājbankai, un nodrošina to iegrāmatošanu

atsevišķos turētājbankas kontos, kas atvērti uz tās sabiedrības

vārda, kura rīkojas fonda vārdā, vai uz fonda vārda, un uzskaiti

saskaņā ar šā panta piektās daļas prasībām.

(7) Turētājbanka pieņem turēšanā citus fonda aktīvus, ja

ir pārliecinājusies, ka fondam vai sabiedrībai, kas rīkojas fonda

vārdā, ir īpašumtiesības uz šiem aktīviem. Turētājbanka pastāvīgi

veic minēto īpašumtiesību pārbaudi un atjauno uzskaiti,

pamatojoties uz fonda vai tās sabiedrības sniegtajiem

īpašumtiesības apliecinošajiem dokumentiem, kura rīkojas fonda

vārdā, kā arī uz informāciju, ko turētājbankai ir pienākums iegūt

no publiskajiem reģistriem, ja tāda ir pieejama.

(8) Turētājbanka sniedz sabiedrībai pilnīgu pārskatu par

tai turēšanā nodotajiem fonda aktīviem turētājbankas līgumā

noteiktajā kārtībā.

(9) Turētājbanka vai trešā persona, pie kuras tiek turēti

fonda aktīvi, nedrīkst savā vārdā atkārtoti izmantot tai turēšanā

nodotos fonda aktīvus. Aktīvu atkārtota izmantošana ietver

jebkādas darbības ar turēšanā pieņemtajiem aktīviem, tai skaitā

to pārvešanu, apgrūtināšanu, pārdošanu un aizdošanu.

(10) Turētājbanka ir tiesīga atkārtoti izmantot tai

turēšanā nodotos aktīvus, ievērojot visus turpmāk minētos

nosacījumus:

1) fonda aktīvi tiek izmantoti uz fonda rēķina un izpildot tās

sabiedrības norādījumus, kura rīkojas fonda vārdā;

2) atkārtota aktīvu izmantošana ir fondam izdevīga un ir tā

ieguldītāju interesēs;

3) no darījumiem izrietošo saistību izpilde garantēta ar

augstas kvalitātes un likvīdu nodrošinājumu, ko saskaņā ar

īpašumtiesību nodošanas kārtību ir saņēmis fonds. Nodrošinājuma

tirgus vērtība vienmēr ir vismaz atkārtoti izmantoto aktīvu

tirgus vērtībā, pieskaitot maksu par aktīvu atkārtotu

izmantošanu.

(11) Norēķinu kontos, kas atvērti uz tās turētājbankas

vārda, kura rīkojas fonda vārdā, nedrīkst iegrāmatot trešās

personas un pašas turētājbankas naudas līdzekļus."

15. 42. panta pirmajā daļā:

izteikt 2. punktu šādā redakcijā:

"2) nodrošināt, lai fonda ieguldījumu apliecību emisija,

pārdošana, atpakaļpirkšana, dzēšana un anulēšana notiktu saskaņā

ar likumu, fonda prospektu un fonda pārvaldes

nolikumu;";

aizstāt 3. punktā vārdus "sekot, lai fonda" ar

vārdiem "nodrošināt, lai fonda ieguldījumu

apliecību";

izteikt 6. punktu šādā redakcijā:

"6) nodrošināt, lai darījumos ar fonda mantu atlīdzība

fondam tiek izmaksāta laikus;".