Grozījumi Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likumā

1Izslēgt 4. panta pirmās daļas otrajā teikumā vārdus

2"(turpmāk - sabiedrība)".

1Papildināt 7.1 pantu ar astoņpadsmito

2daļu šādā redakcijā:

3"(18) Sabiedrība ne retāk kā reizi 12 mēnešu

4periodā iesniedz Komisijai to sabiedrības akcionāru sarakstu,

5kuriem tajā ir būtiska līdzdalība, norādot līdzdalības

6apjomu."

74. 8. pantā:

8izteikt sestās daļas 2. punktu šādā redakcijā:

9"2) 25 procentiem no iepriekšējā pilna pārskata gada

10pastāvīgo izmaksu jeb fiksēto pieskaitāmo izmaksu kopsummas, kuru

11aprēķina atbilstoši Regulai Nr. 575/2013.";

12aizstāt astotajā daļā vārdu "sniedz" ar vārdiem

13"ir tiesīga sniegt".

1Papildināt 10. panta sesto daļu ar

211. punktu šādā redakcijā:

3"11) procedūras apraksts par iekšējās ziņošanas kārtību

4attiecībā uz šā likuma un uz tā pamata izdoto Komisijas normatīvo

5noteikumu pārkāpumiem, kā arī saņemto ziņojumu izskatīšanas

6kārtība."

76. 13. pantā:

8papildināt pirmo daļu ar 9. un 10. punktu šādā

9redakcijā:

10"9) nodrošina amatpersonu un darbinieku atalgojuma

11politiku un praksi, kas atbilst piesardzīgai un efektīvai risku

12pārvaldīšanai un veicina to, bet neveicina risku uzņemšanos virs

13sabiedrības noteiktā pieļaujamā risku uzņemšanās līmeņa;

1410) nodrošina, ka tiek izveidots speciāls un neatkarīgs

15ziņošanas kanāls, kas darbiniekiem nodrošina iespēju anonīmi

16pārvaldes sabiedrības ietvaros ziņot par šā likuma un uz tā

17pamata izdoto Komisijas normatīvo noteikumu pārkāpumiem, kā arī

18nodrošina, ka tiek īstenota efektīva saņemto ziņojumu

19izskatīšanas kārtība.";

20papildināt otro daļu ar 8. punktu šādā redakcijā:

21"8) nodrošina amatpersonu un darbinieku atalgojuma

22politiku un praksi, kas atbilst piesardzīgai un efektīvai risku

23pārvaldīšanai un veicina to, bet neveicina risku uzņemšanos virs

24sabiedrības noteiktā pieļaujamā risku uzņemšanās

25līmeņa.";

26papildināt septītās daļas pirmo teikumu ar vārdiem "un

27nerada prasību dublēšanos vai nevienlīdzīgu attieksmi pret fonda

28ieguldītājiem";

29papildināt pantu ar sešpadsmito daļu šādā redakcijā:

30"(16) Prasības attiecībā uz šajā pantā minēto

31atalgojuma politiku un praksi nosaka Komisija."

327. 13.1 pantā:

33papildināt pirmo daļu pēc vārda "rīkoties" ar

34vārdiem "taisnīgi un neatkarīgi no turētājbankas un" un

35pēc vārda "rūpību" - ar vārdiem "vienīgi fonda

36un";

37papildināt pantu ar 1.1 daļu šādā

38redakcijā:

39"(11) Sabiedrība nedrīkst darboties

40vienlaikus kā pārvaldes pakalpojumu sniedzējs un kā

41turētājbanka."

1Papildināt likumu ar 14.2 pantu šādā

2redakcijā:

3"14.2 pants. Sabiedrības un

4turētājbankas darbības neatkarība

5(1) Sabiedrība, pārvaldot ieguldījumu fondu, nodrošina, ka

6tiek ievērotas Eiropas Komisijas 2015. gada

717. decembra Deleģētās regulas (ES) Nr. 2016/438, ar ko

8papildina Eiropas Parlamenta un Padomes direktīvu 2009/65

9attiecībā uz depozitārija pienākumiem (Dokuments attiecas uz EEZ)

10(turpmāk - Regula Nr. 2016/438) 24. panta prasības.

11(2) Ja sabiedrība, pārvaldot valsts fondēto pensiju shēmas

12līdzekļus, ietilpst vienā komercsabiedrību grupā ar turētājbanku,

13sabiedrība izpilda vienu no šādām prasībām:

141) ievēro Regulas Nr. 2016/438 24. panta

15prasības;

162) iesniedz Komisijai ikgadēju zvērināta revidenta ziņojumu,

17kurā zvērināts revidents atbilstoši Komisijas saskaņā ar šā panta

18trešo daļu izdotajiem ieteikumiem (vadlīnijām) sniedz viedokli

19par to, vai turētājbankas un sabiedrības atrašanās vienā

20komercsabiedrību grupā nerada nelabvēlīgu ietekmi uz valsts

21fondēto pensiju shēmas līdzekļu ieguldījumu plānu atbildīgu un

22efektīvu pārvaldi un turētājbankas pienākumu pienācīgu izpildi,

23tai skaitā izvērtējot pienākumu un atbildības sadalījumu starp

24sabiedrību un turētājbanku.

25(3) Komisija izdod ieteikumus (vadlīnijas) par

26kritērijiem, kurus zvērināts revidents ņem vērā, sniedzot

27viedokli par šā panta otrās daļas 2. punktā minēto apstākļu

28konstatēšanu.

29(4) Sabiedrība iesniedz Komisijai šā panta otrās daļas

302. punktā minēto ziņojumu līdz nākamā gada

311. aprīlim."

1Izteikt 20. panta ceturto daļu šādā

2redakcijā:

3"(4) Fonda mantu nedrīkst iekļaut sabiedrības,

4turētājbankas vai trešās personas, pie kuras turētājbanka tur tai

5turēšanā nodotos fonda aktīvus, kā parādnieka mantā un sadalīt

6vai realizēt to kreditoru labā, ja sabiedrība, turētājbanka vai

7attiecīgā trešā persona pasludināta par maksātnespējīgu vai ir

8uzsākta parādnieka likvidācija."

910. 28. panta trešajā daļā:

10izslēgt 5. punkta otro teikumu;

11papildināt daļu ar 5.1, 5.2 un

125.3 punktu šādā redakcijā:

13"51) to, ka fonda dažādu klašu ieguldījumu

14apliecību līdzekļus (ja šādas klases ieguldījumu apliecībām ir

15izveidotas) iegulda atbilstoši fonda prospektā noteiktajai

16ieguldījumu politikai un ievērojot noteiktos ieguldījumu

17ierobežojumus. Ieguldījumu apliecībās nostiprinātās tiesības un

18saistības aptver visu fonda mantu. Viena fonda vienas klases

19ieguldījumu apliecībās ir nostiprinātas vienādas tiesības;

2052) katras klases ieguldījumu apliecībām

21raksturīgās iezīmes, nostiprinātās tiesības un darījumu specifiku

22šo tiesību īstenošanai, kā arī sniedz norādi par fonda ienākumu

23un pastāvīgo maksu, kas nav tieši saistītas ar attiecīgās klases

24ieguldījumu apliecību darījumiem, sadalījumu;

2553) fonda darījumu uzskaites kārtību, lai

26nodrošinātu, ka darbības rezultāts no darījumiem vienas klases

27ieguldījumu apliecību ietvaros neietekmē citā ieguldījumu

28apliecību klasē nostiprinātās ieguldītāju tiesības un intereses,

29kā arī kārtību, kādā vienas klases ieguldījumu apliecības tiek

30apmainītas pret citas klases ieguldījumu apliecībām, ja šāda

31iespēja ir paredzēta;".

1Izslēgt 37. panta trešo un ceturto daļu.

1Izslēgt 38. panta pirmās daļas otro teikumu.

213. 40. pantā:

3izteikt otro daļu šādā redakcijā:

4"(2) Par Latvijā reģistrēta fonda turētājbanku var

5būt Latvijā licencēta kredītiestāde vai dalībvalstī licencētas

6kredītiestādes filiāle Latvijā.";

7papildināt pantu ar 2.1 daļu šādā

8redakcijā:

9"(21) Sabiedrība nodrošina, ka katram fondam

10ir tikai viena turētājbanka.";

11izteikt trešo daļu šādā redakcijā:

12"(3) Turētājbanka, veicot likumā noteiktos

13pienākumus, darbojas godīgi, taisnīgi, profesionāli, neatkarīgi

14no sabiedrības un vienīgi fonda un fonda ieguldītāju interesēs,

15kā arī ievēro Regulas Nr. 2016/438 prasības.";

16papildināt pantu ar 4.1 daļu šādā

17redakcijā:

18"(41) Turētājbanka nedrīkst veikt fonda

19vai tās sabiedrības uzdevumā, kura rīkojas fonda vārdā, tādas

20darbības vai pienākumus, kas var radīt interešu konfliktu starp

21turētājbanku un fondu, tā ieguldītājiem vai sabiedrību, izņemot

22gadījumu, kad turētājbanka ir funkcionāli un hierarhiski

23nošķīrusi no turētājbankas pienākumiem citus pienākumus, kas rada

24iespējamus interešu konfliktus, un šie iespējamie interešu

25konflikti tiek pienācīgi identificēti, pārvaldīti un pārraudzīti

26atbilstoši iekšējām procedūrām, un par tiem ir informēti fonda

27ieguldītāji.";

28papildināt pantu ar sesto daļu šādā redakcijā:

29"(6) Turētājbanka izveido speciālu un neatkarīgu

30ziņošanas kanālu, kas nodrošina tās darbiniekiem iespēju anonīmi

31turētājbankas ietvaros ziņot par šā likuma un uz tā pamata izdoto

32Komisijas normatīvo noteikumu pārkāpumiem."

1Izteikt 41. pantu šādā redakcijā:

2"41. pants. Fonda mantas turēšana

3turētājbankā

4(1) Sabiedrība atver atsevišķu kontu turētājbankā katram

5tās pārvaldē esošajam fondam. Par fonda identifikācijas datiem,

6atverot kontu turētājbankā, tiek uzskatīts fonda nosaukums un

7Komisijas piešķirtais reģistrācijas numurs.

8(2) Ienākumi no fonda mantas un ienākumi no ieguldījumu

9apliecību emisijas ieskaitāmi attiecīgā fonda kontā

10turētājbankā.

11(3) Turētājbanka drīkst veikt maksājumus no fonda konta

12tikai uz sabiedrības rīkojuma pamata saskaņā ar likumu, fonda

13prospektu, fonda pārvaldes nolikumu un turētājbankas līgumu.

14(4) Turētājbanka nodrošina, ka visi fonda naudas līdzekļi

15ir uzskaitīti un visi fonda ieguldītāju vai to vārdā veiktie

16maksājumi par fonda ieguldījumu apliecību iegādi saņemti un

17iegrāmatoti vienā vai vairākos fonda naudas kontos:

181) kas atvērti uz fonda, sabiedrības vai turētājbankas vārda,

19ja sabiedrība vai turētājbanka rīkojas fonda vārdā;

202) kas atvērti dalībvalsts centrālajā bankā, ja tā sniedz šādu

21pakalpojumu, Latvijā licencētā kredītiestādē vai dalībvalstī

22licencētā kredītiestādē, vai ārvalstī licencētā

23kredītiestādē;

243) kuros esošo naudas līdzekļu uzskaite tiek veikta saskaņā ar

25šā panta piektās daļas noteikumiem.

26(5) Veicot naudas līdzekļu vai turēšanā esošo fondam

27piederošo finanšu instrumentu uzskaiti, turētājbanka nodrošina,

28ka:

291) uzskaite tiek veikta tādā veidā, kas nodrošina, ka klientu

30naudas līdzekļi un finanšu instrumenti tiek iegrāmatoti laikus,

31pilnīgi un precīzi;

322) ir iespējams jebkurā brīdī nošķirt fondam piederošos naudas

33līdzekļus vai finanšu instrumentus no pašai turētājbankai vai

34citam turētājbankas klientam piederošajiem naudas līdzekļiem vai

35finanšu instrumentiem;

363) uzskaite tiek regulāri salīdzināta ar tās trešās personas

37naudas līdzekļu vai finanšu instrumentu uzskaiti, pie kuras tiek

38turēti naudas līdzekļi vai pie kuras turētājbanka tur finanšu

39instrumentus;

404) ir izveidota atbilstoša organizatoriskā sistēma, lai

41mazinātu risku attiecībā uz klientu aktīvu vai ar šiem aktīviem

42saistīto tiesību zaudējuma vai samazinājuma iespējamību, kas var

43rasties aktīvu nepareizas izmantošanas, krāpšanas, sliktas

44pārvaldes, neatbilstošas uzskaites vai nolaidības dēļ.

45(6) Turētājbanka pieņem turēšanā tādus fondam piederošos

46finanšu instrumentus, kurus var iegrāmatot finanšu instrumentu

47kontā, kas atvērts turētājbankā, un tādus finanšu instrumentus,

48kurus var pārvest turētājbankai, un nodrošina to iegrāmatošanu

49atsevišķos turētājbankas kontos, kas atvērti uz tās sabiedrības

50vārda, kura rīkojas fonda vārdā, vai uz fonda vārda, un uzskaiti

51saskaņā ar šā panta piektās daļas prasībām.

52(7) Turētājbanka pieņem turēšanā citus fonda aktīvus, ja

53ir pārliecinājusies, ka fondam vai sabiedrībai, kas rīkojas fonda

54vārdā, ir īpašumtiesības uz šiem aktīviem. Turētājbanka pastāvīgi

55veic minēto īpašumtiesību pārbaudi un atjauno uzskaiti,

56pamatojoties uz fonda vai tās sabiedrības sniegtajiem

57īpašumtiesības apliecinošajiem dokumentiem, kura rīkojas fonda

58vārdā, kā arī uz informāciju, ko turētājbankai ir pienākums iegūt

59no publiskajiem reģistriem, ja tāda ir pieejama.

60(8) Turētājbanka sniedz sabiedrībai pilnīgu pārskatu par

61tai turēšanā nodotajiem fonda aktīviem turētājbankas līgumā

62noteiktajā kārtībā.

63(9) Turētājbanka vai trešā persona, pie kuras tiek turēti

64fonda aktīvi, nedrīkst savā vārdā atkārtoti izmantot tai turēšanā

65nodotos fonda aktīvus. Aktīvu atkārtota izmantošana ietver

66jebkādas darbības ar turēšanā pieņemtajiem aktīviem, tai skaitā

67to pārvešanu, apgrūtināšanu, pārdošanu un aizdošanu.

68(10) Turētājbanka ir tiesīga atkārtoti izmantot tai

69turēšanā nodotos aktīvus, ievērojot visus turpmāk minētos

70nosacījumus:

711) fonda aktīvi tiek izmantoti uz fonda rēķina un izpildot tās

72sabiedrības norādījumus, kura rīkojas fonda vārdā;

732) atkārtota aktīvu izmantošana ir fondam izdevīga un ir tā

74ieguldītāju interesēs;

753) no darījumiem izrietošo saistību izpilde garantēta ar

76augstas kvalitātes un likvīdu nodrošinājumu, ko saskaņā ar

77īpašumtiesību nodošanas kārtību ir saņēmis fonds. Nodrošinājuma

78tirgus vērtība vienmēr ir vismaz atkārtoti izmantoto aktīvu

79tirgus vērtībā, pieskaitot maksu par aktīvu atkārtotu

80izmantošanu.

81(11) Norēķinu kontos, kas atvērti uz tās turētājbankas

82vārda, kura rīkojas fonda vārdā, nedrīkst iegrāmatot trešās

83personas un pašas turētājbankas naudas līdzekļus."

8415. 42. panta pirmajā daļā:

85izteikt 2. punktu šādā redakcijā:

86"2) nodrošināt, lai fonda ieguldījumu apliecību emisija,

87pārdošana, atpakaļpirkšana, dzēšana un anulēšana notiktu saskaņā

88ar likumu, fonda prospektu un fonda pārvaldes

89nolikumu;";

90aizstāt 3. punktā vārdus "sekot, lai fonda" ar

91vārdiem "nodrošināt, lai fonda ieguldījumu

92apliecību";

93izteikt 6. punktu šādā redakcijā:

94"6) nodrošināt, lai darījumos ar fonda mantu atlīdzība

95fondam tiek izmaksāta laikus;".

1Izteikt 43. pantu šādā redakcijā:

2"43. pants. Aktīvu turēšana pie trešās

3personas

4(1) Turētājbanka drīkst turēt finanšu instrumentus vai

5citus fonda aktīvus pie trešās personas, ja tam ir pamatots

6iemesls un turētājbanka neizvairās no šā likuma prasību

7ievērošanas, tas ir paredzēts turētājbankas līgumā un tiek

8ievēroti šā panta nosacījumi.

9(2) Turētājbankai ir aizliegts nodot trešajām personām šā

10likuma 41. panta ceturtajā daļā un 42. panta pirmās

11daļas 2., 3., 4., 5. un 6. punktā noteiktos pienākumus.

12(3) Turētājbankai turēšanā nodoto fonda aktīvu turēšana

13pie trešajām personām neatbrīvo turētājbanku no likumā un

14turētājbankas līgumā paredzētās atbildības.

15(4) Turētājbanka, piesaistot fonda finanšu instrumentu

16vai citu fonda aktīvu turēšanai trešo personu, ievēro šādus

17nosacījumus:

181) prasmīgi un rūpīgi izvēlas trešo personu un visu laiku,

19kamēr pie tās tiek turēti finanšu instrumenti vai citi fonda

20aktīvi, prasmīgi un rūpīgi periodiski pārbauda un regulāri

21uzrauga, kā trešā persona izpilda tai uzticētos pienākumus;

222) regulāri pārliecinās, ka trešajai personai ir atbilstoša

23organizatoriskā struktūra, pietiekama pieredze un zināšanas fonda

24finanšu instrumentu vai citu aktīvu turēšanai;

253) regulāri pārliecinās par to, ka valstī, kurā tiek turēti

26finanšu instrumenti, uz trešo personu attiecas Latvijā

27noteiktajām uzraudzības prasībām līdzvērtīgas darbību regulējošas

28prasības un to uzraudzība, kā arī par to, ka šī persona ir

29pakļauta ikgadējai obligātai zvērināta revidenta revīzijai,

30saņemot atzinumu par finanšu instrumentu esību;

314) regulāri pārliecinās, ka trešā persona turētājbankas

32klientu aktīvus tur šķirti no saviem un turētājbankas aktīviem

33tā, lai tos var skaidri identificēt kā konkrētas turētājbankas

34klientiem piederošus aktīvus;

355) regulāri pārliecinās, ka trešā persona veic visus

36nepieciešamos pasākumus, lai tās maksātnespējas gadījumā fonda

37aktīvi, kas tiek turēti pie trešās personas, nav iekļauti trešās

38personas kā parādnieka mantā;

396) regulāri pārliecinās, ka trešā persona ievēro šā likuma

4040. panta trešajā un 4.1 daļā,

4141. panta sestajā, septītajā, devītajā un desmitajā daļā,

4247. panta pirmajā daļā un otrās daļas 15. punktā

43attiecībā uz turētājbanku izvirzītās prasības.

44(5) Ja ārvalsts tiesību akti paredz atsevišķu finanšu

45instrumentu turēšanu tikai šajā ārvalstī reģistrētā

46komercsabiedrībā, taču attiecīgajā valstī nav tādu

47komercsabiedrību, kas atbilstu šā panta ceturtās daļas

483. punktā minētajām prasībām, turētājbanka drīkst turēt

49finanšu instrumentus šā panta ceturtās daļas 3. punkta

50prasībām neatbilstošā ārvalstī reģistrētā komercsabiedrībā tik

51ilgi, līdz ārvalstī tiek reģistrēta šajā pantā trešajai personai

52izvirzītajām prasībām atbilstoša komercsabiedrība.

53(6) Ja turētājbanka tur fonda finanšu instrumentus šā

54panta piektajā daļā minētajā ārvalsts komercsabiedrībā,

55sabiedrība nodrošina, ka fonda ieguldītāji pirms ieguldījumu

56veikšanas tiek informēti par finanšu instrumentu turēšanu

57ārvalsts komercsabiedrībā, pamatojoties uz ārvalsts tiesību aktos

58noteikto par šādas turēšanas pamatojumu un ar to saistītajiem

59riskiem un par to, ka turētājbanka no sabiedrības, kas darbojas

60fonda vārdā, ir saņēmusi rakstveida norādījumus šo finanšu

61instrumentu turēšanai ārvalsts komercsabiedrībā.

62(7) Trešā persona drīkst turēt fonda finanšu instrumentus

63vai citus fonda aktīvus pie citas personas, ja attiecībā uz šo

64personu tiek ievērotas tādas pašas prasības, kādas izvirzītas

65trešajai personai. Finanšu instrumentu vai citu fonda aktīvu

66turēšana pie trešajām personām neatbrīvo turētājbanku no šajā

67likumā noteiktās atbildības par tai uzticēto pienākumu

68izpildi.

69(8) Par finanšu instrumentu vai citu fonda aktīvu

70turēšanu pie trešās personas šā panta izpratnē neuzskata likumā

71"Par norēķinu galīgumu maksājumu un finanšu instrumentu

72norēķinu sistēmās" minēto maksājumu un finanšu instrumentu

73norēķinu sistēmu sniegtos pakalpojumus vai līdzīgus pakalpojumus,

74ko sniedz ārvalsts finanšu instrumentu norēķinu

75sistēmas."

7617. 46. pantā:

77izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:

78"(1) Turētājbanka pilnā apmērā atbild fondam, fonda

79ieguldītājiem un sabiedrībai par zaudējumiem, kas nodarīti, ja

80turētājbanka ar nolūku pārkāpusi likumu vai turētājbankas līgumu

81vai nolaidīgi veikusi savus pienākumus.";

82papildināt pantu ar 1.1, 1.2 un

831.3 daļu šādā redakcijā:

84"(11) Turētājbanka atbild fondam un fonda

85ieguldītājiem par to finanšu instrumentu zudumu, kuri turēti pie

86turētājbankas vai trešās personas.

87(12) Finanšu instrumentu zuduma gadījumā

88turētājbanka nekavējoties, tiklīdz tas iespējams, aizstāj fondam

89un fonda ieguldītājiem zudušos finanšu instrumentus ar tādas

90pašas kategorijas finanšu instrumentiem, citiem finanšu

91instrumentiem, kas pēc vērtības un likviditātes ir līdzvērtīgi

92zudušajiem finanšu instrumentiem, vai izmaksā zudušo finanšu

93instrumentu vērtībai atbilstošu kompensāciju naudā. Kompensācijas

94apmēru nosaka atbilstoši fondam piederošo finanšu instrumentu

95uzskaites vērtībai dienā, kad konstatēts neatgriezenisks finanšu

96instrumentu zudums.

97(13) Turētājbanka neatbild fondam vai fonda

98ieguldītājiem par to finanšu instrumentu zudumu, kuri turēti pie

99turētājbankas vai trešās personas, ja turētājbanka var pierādīt,

100ka zudums radies tādu ārēju apstākļu dēļ, kurus turētājbanka ar

101saprātīgiem līdzekļiem nav varējusi ietekmēt un kuru sekas būtu

102bijušas neizbēgamas, neraugoties uz centieniem ar saprātīgiem

103līdzekļiem panākt pretējo.";

104papildināt pantu ar trešo daļu šādā redakcijā:

105"(3) Turētājbankas atbildību, kas noteikta saskaņā

106ar šā panta pirmo, 1.1, 1.2 un

1071.3 daļu, nedrīkst izslēgt vai ierobežot ar

108līgumu. Jebkurš līgums, kas ir pretrunā ar šīs daļas pirmo

109teikumu, nav spēkā ar noslēgšanas brīdi."

11018. 47. pantā:

111papildināt otro daļu ar 15. punktu šādā redakcijā:

112"15) turētājbankas funkciju izpildei nepieciešamās

113informācijas apmaiņas kārtību starp sabiedrību un

114turētājbanku.";

115izslēgt ceturto un piekto daļu.

1Aizstāt 48. panta pirmās daļas 7. punktā

2vārdu "uzsākta" ar vārdu "pabeigta".

1Izteikt 51. panta otro daļu šādā redakcijā:

2"(2) Fonda ieguldījumu apliecībām var būt dažādas

3klases ar šādām iezīmēm: ar atšķirīgu nominālvērtību, ieguldījuma

4minimālo apmēru, valūtu, piemērotām maksām, atšķirīgām

5balsstiesībām vai tiesībām uz fonda ienākumu sadali. Ja fondam ir

6paredzētas dažādu klašu ieguldījumu apliecības, sabiedrība ievēro

7šādus noteikumus:

81) nodrošina šā likuma 28. panta trešās daļas

95.1 un 5.3 punktā noteikto prasību

10izpildi;

112) veidojot jaunu vai slēdzot esošu ieguldījumu apliecību

12klasi, sabiedrība izdara grozījumus fonda prospektā, norādot tajā

13šajā daļā minēto informāciju, kā arī sniedz skaidrojumu par

14iespējamo ietekmi uz esošajiem ieguldītājiem."

1Aizstāt 56. panta piektās daļas ievaddaļā

2skaitļus un vārdu "16. un 23." ar skaitļiem un vārdu

3"16., 23., 26. un 27.".

422. 57. panta trešajā daļā:

5izteikt 10.1 punktu šādā redakcijā:

6"101) šā likuma 28. panta trešās daļas

75.2 punktā minētā informācija;";

8izteikt 21. punktu šādā redakcijā:

9"21) turētājbankas firma, reģistrācijas datums un numurs,

10juridiskā adrese un faktiskās atrašanās vietas adrese,

11turētājbankas pienākumi un ar to izpildi saistītie iespējamie

12interešu konflikti. Ja turētājbanka tur fonda aktīvus pie trešās

13personas, šī turētājbanka sniedz šo trešo personu sarakstu un

14norādi uz iespējamiem interešu konfliktiem, kas saistīti ar

15turēšanu, kā arī paziņojumu, ka aktualizēta šajā punktā norādītā

16informācija fonda ieguldītājiem būs pieejama pēc

17pieprasījuma;";

18papildināt daļu ar 26. un 27. punktu šādā redakcijā:

19"26) aktuālā sabiedrības atalgojuma politika, kas ietver

20vismaz šādus elementus: aprakstu, kā sabiedrība aprēķina

21atalgojumu, personas, kuras ir atbildīgas par atalgojuma

22piešķiršanu, atalgojuma komitejas sastāvu, ja tāda ir izveidota.

23Fonda prospektā var sniegt tikai šīs informācijas kopsavilkumu,

24ja prospektā ir norādīta saite uz sabiedrības mājaslapu

25internetā, kur minētā informācija pieejama pilnībā un kur to ir

26iespējams saņemt pēc pieprasījuma papīra formā bez maksas;

2727) ja turētājbanka plāno turēt fonda finanšu instrumentus šā

28likuma 43. panta piektajā daļā minētajā ārvalsts

29komercsabiedrībā, - informācija par finanšu instrumentu turēšanu

30ārvalsts komercsabiedrībā, pamatojoties uz ārvalsts tiesību aktos

31noteiktajiem ierobežojumiem, šādas turēšanas pamatojumu un ar to

32saistītajiem riskiem."

3323. 57.1 panta otrajā daļā:

34izteikt 1. punktu šādā redakcijā:

35"1) fonda identifikācijas dati un tā uzraudzības

36institūcija;";

37papildināt daļu ar 6. punktu šādā redakcijā:

38"6) paziņojums, ka informācija par aktuālo atalgojuma

39politiku, kas sagatavota atbilstoši šā likuma 57. panta

40trešās daļas 26. punktam un ir pieejama sabiedrības

41mājaslapā internetā, ietverot norādi, kur informācija par aktuālo

42atalgojuma politiku pieejama pilnībā un kur to ir iespējams

43saņemt pēc pieprasījuma bez maksas papīra formā."

1Aizstāt 67. panta pirmās daļas 3. punktā

2vārdus "ieguldījumu apliecību (daļu) skaita" ar vārdu

3"vērtības".

1Papildināt 75.2 pantu ar

22.1 daļu šādā redakcijā:

3"(21) Komisija ir tiesīga pieprasīt, lai

4Latvijā licencēta sabiedrība maina gada pārskata vai konsolidētā

5gada pārskata revīzijai (pārbaudei) akcionāru sapulcē iecelto

6zvērinātu revidentu, ja, veicot Latvijā licencētas sabiedrības

7uzraudzību, Komisija konstatē, ka šā zvērināta revidenta

8profesionālā darbība neatbilst normatīvo aktu prasībām."

1Izslēgt 77.1 panta piektās daļas

21. punktā vārdus un skaitli "kura atbilst šā likuma

347. panta ceturtās un piektās daļas prasībām".

427. 77.3 pantā:

5aizstāt devītās daļas 2. punktā vārdu

6"sabiedrības" ar vārdiem "tā pārvaldošās

7sabiedrības";

8izteikt devītās daļas 4. punktu šādā redakcijā:

9"4) nodrošina, ka ieguldītājiem Latvijā ir pieejama fonda

10pārvaldošās sabiedrības izstrādātā ieguldītāju iesniegumu un

11sūdzību (strīdu) izskatīšanas kārtība un tie var iesniegt

12sūdzības par šīs sabiedrības sniegtajiem pakalpojumiem latviešu

13valodā;";

14papildināt pantu ar 9.1 daļu šādā

15redakcijā:

16"(91) Fondu pārvaldošā sabiedrība, slēdzot

17līgumu par dalībvalsts fonda ieguldījumu apliecību izplatīšanu

18Latvijā ar jebkuru no šā panta pirmajā daļā minētajām

19komercsabiedrībām, līgumā iekļauj noteikumus par šā panta devītās

20daļas 1., 2., 3., 4., 7. un 8. punktā noteikto prasību

21ievērošanas kārtību, kā arī paredz pušu atbildību par to

22neievērošanu."

2328. 78. pantā:

24aizstāt sestās daļas 2. punktā vārdus "telefonsarunu

25izdrukas" ar vārdiem "telefonsarunu, elektroniskās

26saziņas";

27papildināt pantu ar septīto daļu šādā redakcijā:

28"(7) Ņemot vērā sabiedrību pārrobežu darbības

29raksturu, lai nodrošinātu visās dalībvalstīs vienotu uzraudzības

30prakses piemērošanu, Komisijai ir tiesības noteikt citas

31sabiedrību un fondu darbību regulējošas prasības jomās, kas

32izriet no Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes pieņemtajām

33pamatnostādnēm un ieteikumiem sabiedrību un fondu darbības

34uzraudzībā."

1Papildināt likumu ar 86.1 pantu šādā

2redakcijā:

3"86.1 pants. Ziņošana par iespējamiem un

4faktiskiem likuma pārkāpumiem

5(1) Par iespējamiem un faktiskiem šā likuma un uz tā

6pamata izdoto Komisijas normatīvo noteikumu pārkāpumiem ikviena

7juridiskā vai fiziskā persona var ziņot Komisijai un Eiropas

8Vērtspapīru un tirgu iestādei.

9(2) Komisija izveido un uztur efektīvu un uzticamu

10ziņošanas sistēmu, kas ietver vismaz šādus elementus:

111) kārtību, kādā tiek saņemti ziņojumi par pārkāpumiem un kādā

12veicama turpmākā rīcība;

132) saskaņā ar normatīvajiem aktiem par fizisko personu datu

14aizsardzību tādas personas datu aizsardzību, kura ziņo par

15pārkāpumu, kā arī tādas fiziskās personas datu aizsardzību, par

16kuru ir aizdomas par pārkāpuma izdarīšanu;

173) noteikumus par tās personas konfidencialitātes

18nodrošināšanu, kura ziņo par pārkāpumu, izņemot gadījumu, kad

19šādu ziņu izpaušanu paredz Latvijas tiesību akti.

20(3) Kārtību, kādā tiek ziņots par iespējamiem un

21faktiskiem šā likuma un uz tā pamata izdoto Komisijas normatīvo

22noteikumu pārkāpumiem un kādā Komisijas ziņošanas sistēmā

23saņemtie ziņojumi tiek apstrādāti, nosaka Komisijas normatīvie

24noteikumi.

25(4) Ziņošana, kuru saskaņā ar šā panta pirmo daļu veic

26sabiedrības un turētājbankas darbinieki, nav uzskatāma par līgumā

27un jebkurā normatīvajā aktā noteiktā aizlieguma izpaust

28informāciju pārkāpumu, un persona nav atbildīga par šādu

29ziņošanu. Pret sabiedrības vai turētājbankas darbiniekiem, kuri

30ziņo par pārkāpumiem sabiedrībā vai turētājbankā, nedrīkst vērst

31diskriminējošas vai citas netaisnīgas darbības."

3230. 87. pantā:

33izteikt pirmās daļas 2. punktu šādā redakcijā:

34"2) par nepatiesu ziņu sniegšanu Komisijai vai šādu ziņu

35publisku izplatīšanu, izņemot nepatiesu ziņu sniegšanu šā panta

361.3 daļas 2. punktā noteiktajā

37gadījumā;";

38izteikt pirmās daļas 4. punktu šādā redakcijā:

39"4) par fonda mantas uzskaites un turēšanas noteikumu

40pārkāpšanu, izņemot pārkāpumus šā panta 1.3 daļas

417. punktā noteiktajos gadījumos;";

42izslēgt pirmās daļas 10. punktu;

43izslēgt 1.1 daļu;

44papildināt pantu ar 1.3 un 1.4 daļu šādā

45redakcijā:

46"(13) Komisija ir tiesīga piemērot

47sankcijas un uzraudzības pasākumus par šādiem pārkāpumiem:

481) persona ir tieši vai netieši ieguvusi, izbeigusi vai

49samazinājusi, vai palielinājusi būtisku līdzdalību sabiedrībā,

50neievērojot šā likuma 7.1 pantā noteikto kārtību,

51vai ja sabiedrība, līdzko ir uzzinājusi par līdzdalības

52sabiedrībā iegūšanu vai izbeigšanu, sasniedzot, pārsniedzot vai

53samazinot šā likuma 7.1 panta ceturtajā daļā

54noteikto līdzdalības apmēru, nav par to paziņojusi Komisijai;

552) sabiedrība ir ieguvusi licenci sabiedrības darbībai,

56sniedzot nepatiesu informāciju vai citā prettiesiskā veidā;

573) sabiedrība nepilda šā likuma 7.1 panta

58astoņpadsmitās daļas, 13. panta pirmās daļas,

5913.1 panta pirmās daļas, 15. panta vai VI

60nodaļas prasības;

614) sabiedrība atkārtoti nepilda prasības attiecībā uz

62informācijas sniegšanas pienākumu fonda ieguldītājiem;

635) sabiedrība izplata tās pārvaldībā esošā Latvijā reģistrētā

64fonda ieguldījumu apliecības citā dalībvalstī pirms paziņojuma

65sniegšanas Komisijai;

666) sabiedrība attiecībā uz atvasinātajiem finanšu

67instrumentiem neievēro izstrādāto riska pārvaldīšanas politiku un

68nenodrošina neatkarīgu un precīzu atvasināto finanšu instrumentu

69vērtības noteikšanas procesu;

707) turētājbanka nepilda savus pienākumus saskaņā ar šā likuma

7141. panta ceturtās, piektās, sestās, septītās, astotās,

72devītās, desmitās un vienpadsmitās daļas vai 42. panta

73pirmās daļas prasībām;

748) fonds ir uzsācis darbību pirms reģistrācijas Komisijā;

759) sabiedrība sniedz ieguldījumu pārvaldes pakalpojumus bez

76licences saņemšanas.

77(14) Komisija par šā panta

781.3 daļā minētajiem pārkāpumiem ir tiesīga

79personai piemērot vienu vai vairākas šādas sankcijas un

80uzraudzības pasākumus:

811) izteikt publisku paziņojumu, norādot par pārkāpumu

82atbildīgo personu un pārkāpuma būtību;

832) pieprasīt, lai par pārkāpumu atbildīgā persona nekavējoties

84izbeidz attiecīgo rīcību;

853) attiecībā uz fondu aizliegt darbības ar fonda mantu līdz

86visu lietas apstākļu noskaidrošanai vai pieņemt lēmumu izslēgt

87fondu no Komisijas fondu reģistra;

884) attiecībā uz sabiedrību apturēt tās darbību uz laiku vai

89anulēt sabiedrībai izsniegto licenci;

905) noteikt pagaidu vai pastāvīgu aizliegumu sabiedrības valdes

91loceklim vai citai fiziskajai personai, kura ir atbildīga par

92pārkāpuma izdarīšanu, pildīt pienākumus šajā vai citā

93sabiedrībā;

946) uzlikt juridiskajai personai soda naudu līdz pieciem

95miljoniem euro vai 10 procentiem no tās kopējā gada

96apgrozījuma, pamatojoties uz pēdējo revidēto gada pārskatu, bet,

97ja juridiskā persona ir mātes sabiedrība vai mātes sabiedrības

98meitas sabiedrība, kura sagatavo konsolidēto finanšu pārskatu

99saskaņā ar izcelsmes dalībvalsts attiecīgo normatīvo aktu

100prasībām, tad attiecīgais kopējais gada apgrozījums ir kopējais

101gada apgrozījums vai atbilstīga veida ienākumi saskaņā ar

102attiecīgajiem izcelsmes dalībvalsts normatīvajiem aktiem

103grāmatvedības jomā, - pamatojoties uz pēdējo revidēto konsolidēto

104gada pārskatu;

1057) uzlikt par pārkāpumu atbildīgajai fiziskajai personai soda

106naudu līdz pieciem miljoniem euro;

1078) kā alternatīvu šīs daļas 6. vai 7. punktā noteiktajam

108uzlikt soda naudu līdz divkāršam pārkāpuma rezultātā gūto

109ienākumu apmēram, ja šādus ienākumus var noteikt, pat tad, ja ar

110šo punktu noteiktā soda nauda pārsniedz šīs daļas 6. vai

1117. punktā noteikto apmēru.";

112papildināt pantu ar trešo un ceturto daļu šādā redakcijā:

113"(3) Pieņemot lēmumu par sankciju vai uzraudzības

114pasākumu piemērošanu personām, kuras pārkāpušas finanšu un

115kapitāla tirgu regulējošos normatīvos aktus, un par soda naudas

116apmēru, Komisija ņem vērā visus apstākļus, ieskaitot Finanšu un

117kapitāla tirgus komisijas likumā noteiktos apstākļus, kā arī

118iespējamās pārkāpuma sistemātiskas izdarīšanas sekas un izvērtē

119piemērojamo sankciju samērīgumu, efektivitāti un atturošo

120raksturu.

121(4) Par likuma un uz tā pamata izdoto Komisijas normatīvo

122noteikumu prasību pārkāpumu attiecībā uz fonda, sabiedrības vai

123turētājbankas pienākumiem Komisija var piemērot sankcijas vai

124uzraudzības pasākumus to valdes locekļiem vai citām fiziskajām

125personām, kuras saskaņā ar normatīvajiem aktiem ir atbildīgas par

126izdarīto pārkāpumu."

1Papildināt IX nodaļu ar 87.1 pantu

2šādā redakcijā:

3"87.1 pants. Sankciju un uzraudzības

4pasākumu publiskošana

5(1) Pēc tam kad Komisija ir informējusi personu par

6pieņemto lēmumu, tā savā mājaslapā internetā publicē informāciju

7par personai piemērotajām sankcijām un uzraudzības pasākumiem par

8šā likuma un uz tā pamata izdoto Komisijas normatīvo noteikumu

9pārkāpumiem, identificējot personu un tās izdarītā pārkāpuma

10veidu un raksturu, kā arī informāciju par Komisijas izdotā

11administratīvā akta apstrīdēšanas un pārsūdzēšanas kārtību un

12jebkuru turpmāko informāciju par pārsūdzības rezultātiem, kā arī

13jebkuru lēmumu, ar kuru tiek anulēts iepriekšējais lēmums par

14personai piemērotajām sankcijām vai uzraudzības pasākumiem. Šajā

15daļā minētās prasības neattiecas uz uzraudzības pasākumiem, kuri

16tiek noteikti, kamēr turpinās attiecīgās administratīvās lietas

17izskatīšana.

18(2) Ja Komisija pēc iepriekšēja izvērtējuma veikšanas

19konstatē, ka tās personas datu atklāšana, kurai piemērota

20sankcija vai uzraudzības pasākums, nav samērīga vai šāda datu

21atklāšana var apdraudēt finanšu tirgus stabilitāti vai attiecīgās

22administratīvās lietas izskatīšanu, Komisija ir tiesīga veikt

23vienu no šādām darbībām:

241) atlikt informācijas par personai piemērotajām sankcijām vai

25uzraudzības pasākumiem publiskošanu, līdz beidz pastāvēt apstākļi

26publikācijas atlikšanai;

272) publiskot šā panta pirmajā daļā minēto informāciju,

28neidentificējot personu, ja publikācija nodrošina personas datu

29efektīvu aizsardzību;

303) nepubliskot šā panta pirmajā daļā minēto informāciju, ja

31šīs daļas 1. un 2. punktā noteiktās darbības ir uzskatāmas

32par nepietiekamām, lai nodrošinātu finanšu tirgus stabilitāti un

33to, ka publiskošana ir samērīga ar noteiktajiem uzraudzības

34pasākumiem, ja tie uzskatāmi par maznozīmīgiem.

35(3) Šā panta otrās daļas 2. punktā noteiktajā

36gadījumā informācijas publiskošanu var atlikt uz saprātīgu

37laikposmu, ja paredzams, ka šajā laikposmā beigs pastāvēt pamats

38publiskošanai, neidentificējot personu.

39(4) Šajā pantā noteiktajā kārtībā Komisijas mājaslapā

40internetā ievietotā informācija ir pieejama piecus gadus no tās

41ievietošanas dienas, izņemot publikācijā iekļautos personas

42datus, kas glabājami Komisijas mājaslapā internetā Fizisko

43personu datu aizsardzības likumā noteikto laika periodu.

44(5) Komisija informē Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi

45par personai piemērotajām, bet saskaņā ar šā panta otrās daļas

463. punktu nepubliskotajām sankcijām un uzraudzības

47pasākumiem, tai skaitā par attiecīgā administratīvā akta

48pārsūdzību un tās rezultātu, publiskotajām personai piemērotajām

49sankcijām un uzraudzības pasākumiem, par informāciju un tiesas

50spriedumiem, kas nav pārsūdzami, un par personai piemērotajiem

51kriminālsodiem. Komisija reizi gadā sniedz Eiropas Vērtspapīru un

52tirgu iestādei apkopotu informāciju par visām sankcijām un

53uzraudzības pasākumiem, kas piemēroti personām saskaņā ar šā

54likuma 87. pantu."

5532. 88. pantā:

56papildināt pantu ar 4.1 daļu šādā

57redakcijā:

58"(41) Komisija nosūta fonda izcelsmes

59dalībvalsts vai dalībvalstī reģistrētas sabiedrības uzraudzības

60institūcijai informāciju, ko tā ir saņēmusi no fonda

61turētājbankas saskaņā ar šā likuma 42. panta pirmās daļas

628. punktu.";

63papildināt pantu ar 8.1 daļu šādā

64redakcijā:

65"(81) Komisija var atteikties atbildēt uz

66citas dalībvalsts uzraudzības institūcijas pieprasījumu sniegt

67informāciju vai lūgumu sadarboties ar citas dalībvalsts

68izmeklēšanas iestādēm, ja:

691) attiecīgās informācijas sniegšana var negatīvi ietekmēt

70Latvijas drošību un cīņu pret terorismu un citiem smagiem

71noziedzīgiem nodarījumiem;

722) atbilde uz pieprasījumu var negatīvi ietekmēt

73kriminālprocesu, ja tāds uzsākts, vai soda izpildes pasākumus,

74vai administratīvās lietas izskatīšanu Komisijā;

753) pirms pieprasījuma saņemšanas Latvijā uzsākta tiesvedība

76vai pasludināts galīgais spriedums saistībā ar pieprasījumā

77norādītajām personām un to darbībām.";

78papildināt pantu ar desmito daļu šādā redakcijā:

79"(10) Komisija sadarbojas ar citu dalībvalstu

80uzraudzības institūcijām, lai nodrošinātu, ka tās īstenotās

81uzraudzības funkcijas un piemērotās sankcijas un uzraudzības

82pasākumi sasniedz šā likuma mērķus, un koordinē darbības, lai

83novērstu uzraudzības un izmeklēšanas darbību dublēšanos,

84piemērojot sankcijas un uzraudzības pasākumus pārrobežu darbības

85gadījumos."

1Papildināt pārejas noteikumus ar 36. un

237. punktu šādā redakcijā:

3"36. Turētājbankas, kas tur valsts fondēto pensiju

4shēmas ieguldījumu plānu līdzekļus un kas līdz dienai, kad stājas

5spēkā šā likuma 43. pants, kurš izteikts jaunā redakcijā, un

646. panta 1.1, 1.2, 1.3 un

7trešā daļa, ir noslēgušas līgumus ar trešajām personām par fonda

8aktīvu turēšanu, veic nepieciešamos pasākumus, lai fonda aktīvu

9turēšana, sākot ar 2017. gada 1. septembri, tiktu

10nodrošināta saskaņā ar līgumiem un kārtību, kas atbilst šajā

11likumā noteiktajām prasībām.

1Šā likuma 14.2 panta otrā, trešā un

2ceturtā daļa stājas spēkā 2017. gada 1. septembrī.

3Pirmo ziņojumu par laika periodu no 2017. gada

41. septembra līdz 31. decembrim sabiedrība iesniedz

5Komisijai līdz 2018. gada 1. aprīlim."

1Papildināt informatīvo atsauci uz Eiropas Savienības

2direktīvām ar 15. punktu šādā redakcijā:

3"15) Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada

423. jūlija direktīvas 2014/91/ES, ar ko groza direktīvu

52009/65/EK par normatīvo un administratīvo aktu koordināciju

6attiecībā uz pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu

7uzņēmumiem (PVKIU) attiecībā uz depozitārija funkcijām,

8atlīdzības politikas nostādnēm un sankcijām (Dokuments attiecas

9uz EEZ)."

10Likums Saeimā pieņemts 2017. gada 30. martā.