16. pants

1Izteikt 43. pantu šādā redakcijā:

2"43. pants. Aktīvu turēšana pie trešās

3personas

4(1) Turētājbanka drīkst turēt finanšu instrumentus vai

5citus fonda aktīvus pie trešās personas, ja tam ir pamatots

6iemesls un turētājbanka neizvairās no šā likuma prasību

7ievērošanas, tas ir paredzēts turētājbankas līgumā un tiek

8ievēroti šā panta nosacījumi.

9(2) Turētājbankai ir aizliegts nodot trešajām personām šā

10likuma 41. panta ceturtajā daļā un 42. panta pirmās

11daļas 2., 3., 4., 5. un 6. punktā noteiktos pienākumus.

12(3) Turētājbankai turēšanā nodoto fonda aktīvu turēšana

13pie trešajām personām neatbrīvo turētājbanku no likumā un

14turētājbankas līgumā paredzētās atbildības.

15(4) Turētājbanka, piesaistot fonda finanšu instrumentu

16vai citu fonda aktīvu turēšanai trešo personu, ievēro šādus

17nosacījumus:

181) prasmīgi un rūpīgi izvēlas trešo personu un visu laiku,

19kamēr pie tās tiek turēti finanšu instrumenti vai citi fonda

20aktīvi, prasmīgi un rūpīgi periodiski pārbauda un regulāri

21uzrauga, kā trešā persona izpilda tai uzticētos pienākumus;

222) regulāri pārliecinās, ka trešajai personai ir atbilstoša

23organizatoriskā struktūra, pietiekama pieredze un zināšanas fonda

24finanšu instrumentu vai citu aktīvu turēšanai;

253) regulāri pārliecinās par to, ka valstī, kurā tiek turēti

26finanšu instrumenti, uz trešo personu attiecas Latvijā

27noteiktajām uzraudzības prasībām līdzvērtīgas darbību regulējošas

28prasības un to uzraudzība, kā arī par to, ka šī persona ir

29pakļauta ikgadējai obligātai zvērināta revidenta revīzijai,

30saņemot atzinumu par finanšu instrumentu esību;

314) regulāri pārliecinās, ka trešā persona turētājbankas

32klientu aktīvus tur šķirti no saviem un turētājbankas aktīviem

33tā, lai tos var skaidri identificēt kā konkrētas turētājbankas

34klientiem piederošus aktīvus;

355) regulāri pārliecinās, ka trešā persona veic visus

36nepieciešamos pasākumus, lai tās maksātnespējas gadījumā fonda

37aktīvi, kas tiek turēti pie trešās personas, nav iekļauti trešās

38personas kā parādnieka mantā;

396) regulāri pārliecinās, ka trešā persona ievēro šā likuma

4040. panta trešajā un 4.1 daļā,

4141. panta sestajā, septītajā, devītajā un desmitajā daļā,

4247. panta pirmajā daļā un otrās daļas 15. punktā

43attiecībā uz turētājbanku izvirzītās prasības.

44(5) Ja ārvalsts tiesību akti paredz atsevišķu finanšu

45instrumentu turēšanu tikai šajā ārvalstī reģistrētā

46komercsabiedrībā, taču attiecīgajā valstī nav tādu

47komercsabiedrību, kas atbilstu šā panta ceturtās daļas

483. punktā minētajām prasībām, turētājbanka drīkst turēt

49finanšu instrumentus šā panta ceturtās daļas 3. punkta

50prasībām neatbilstošā ārvalstī reģistrētā komercsabiedrībā tik

51ilgi, līdz ārvalstī tiek reģistrēta šajā pantā trešajai personai

52izvirzītajām prasībām atbilstoša komercsabiedrība.

53(6) Ja turētājbanka tur fonda finanšu instrumentus šā

54panta piektajā daļā minētajā ārvalsts komercsabiedrībā,

55sabiedrība nodrošina, ka fonda ieguldītāji pirms ieguldījumu

56veikšanas tiek informēti par finanšu instrumentu turēšanu

57ārvalsts komercsabiedrībā, pamatojoties uz ārvalsts tiesību aktos

58noteikto par šādas turēšanas pamatojumu un ar to saistītajiem

59riskiem un par to, ka turētājbanka no sabiedrības, kas darbojas

60fonda vārdā, ir saņēmusi rakstveida norādījumus šo finanšu

61instrumentu turēšanai ārvalsts komercsabiedrībā.

62(7) Trešā persona drīkst turēt fonda finanšu instrumentus

63vai citus fonda aktīvus pie citas personas, ja attiecībā uz šo

64personu tiek ievērotas tādas pašas prasības, kādas izvirzītas

65trešajai personai. Finanšu instrumentu vai citu fonda aktīvu

66turēšana pie trešajām personām neatbrīvo turētājbanku no šajā

67likumā noteiktās atbildības par tai uzticēto pienākumu

68izpildi.

69(8) Par finanšu instrumentu vai citu fonda aktīvu

70turēšanu pie trešās personas šā panta izpratnē neuzskata likumā

71"Par norēķinu galīgumu maksājumu un finanšu instrumentu

72norēķinu sistēmās" minēto maksājumu un finanšu instrumentu

73norēķinu sistēmu sniegtos pakalpojumus vai līdzīgus pakalpojumus,

74ko sniedz ārvalsts finanšu instrumentu norēķinu

75sistēmas."

7617. 46. pantā:

77izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:

78"(1) Turētājbanka pilnā apmērā atbild fondam, fonda

79ieguldītājiem un sabiedrībai par zaudējumiem, kas nodarīti, ja

80turētājbanka ar nolūku pārkāpusi likumu vai turētājbankas līgumu

81vai nolaidīgi veikusi savus pienākumus.";

82papildināt pantu ar 1.1, 1.2 un

831.3 daļu šādā redakcijā:

84"(11) Turētājbanka atbild fondam un fonda

85ieguldītājiem par to finanšu instrumentu zudumu, kuri turēti pie

86turētājbankas vai trešās personas.

87(12) Finanšu instrumentu zuduma gadījumā

88turētājbanka nekavējoties, tiklīdz tas iespējams, aizstāj fondam

89un fonda ieguldītājiem zudušos finanšu instrumentus ar tādas

90pašas kategorijas finanšu instrumentiem, citiem finanšu

91instrumentiem, kas pēc vērtības un likviditātes ir līdzvērtīgi

92zudušajiem finanšu instrumentiem, vai izmaksā zudušo finanšu

93instrumentu vērtībai atbilstošu kompensāciju naudā. Kompensācijas

94apmēru nosaka atbilstoši fondam piederošo finanšu instrumentu

95uzskaites vērtībai dienā, kad konstatēts neatgriezenisks finanšu

96instrumentu zudums.

97(13) Turētājbanka neatbild fondam vai fonda

98ieguldītājiem par to finanšu instrumentu zudumu, kuri turēti pie

99turētājbankas vai trešās personas, ja turētājbanka var pierādīt,

100ka zudums radies tādu ārēju apstākļu dēļ, kurus turētājbanka ar

101saprātīgiem līdzekļiem nav varējusi ietekmēt un kuru sekas būtu

102bijušas neizbēgamas, neraugoties uz centieniem ar saprātīgiem

103līdzekļiem panākt pretējo.";

104papildināt pantu ar trešo daļu šādā redakcijā:

105"(3) Turētājbankas atbildību, kas noteikta saskaņā

106ar šā panta pirmo, 1.1, 1.2 un

1071.3 daļu, nedrīkst izslēgt vai ierobežot ar

108līgumu. Jebkurš līgums, kas ir pretrunā ar šīs daļas pirmo

109teikumu, nav spēkā ar noslēgšanas brīdi."

11018. 47. pantā:

111papildināt otro daļu ar 15. punktu šādā redakcijā:

112"15) turētājbankas funkciju izpildei nepieciešamās

113informācijas apmaiņas kārtību starp sabiedrību un

114turētājbanku.";

115izslēgt ceturto un piekto daļu.