16. pants

Izteikt 43. pantu šādā redakcijā:

"43. pants. Aktīvu turēšana pie trešās

personas

(1) Turētājbanka drīkst turēt finanšu instrumentus vai

citus fonda aktīvus pie trešās personas, ja tam ir pamatots

iemesls un turētājbanka neizvairās no šā likuma prasību

ievērošanas, tas ir paredzēts turētājbankas līgumā un tiek

ievēroti šā panta nosacījumi.

(2) Turētājbankai ir aizliegts nodot trešajām personām šā

likuma 41. panta ceturtajā daļā un 42. panta pirmās

daļas 2., 3., 4., 5. un 6. punktā noteiktos pienākumus.

(3) Turētājbankai turēšanā nodoto fonda aktīvu turēšana

pie trešajām personām neatbrīvo turētājbanku no likumā un

turētājbankas līgumā paredzētās atbildības.

(4) Turētājbanka, piesaistot fonda finanšu instrumentu

vai citu fonda aktīvu turēšanai trešo personu, ievēro šādus

nosacījumus:

1) prasmīgi un rūpīgi izvēlas trešo personu un visu laiku,

kamēr pie tās tiek turēti finanšu instrumenti vai citi fonda

aktīvi, prasmīgi un rūpīgi periodiski pārbauda un regulāri

uzrauga, kā trešā persona izpilda tai uzticētos pienākumus;

2) regulāri pārliecinās, ka trešajai personai ir atbilstoša

organizatoriskā struktūra, pietiekama pieredze un zināšanas fonda

finanšu instrumentu vai citu aktīvu turēšanai;

3) regulāri pārliecinās par to, ka valstī, kurā tiek turēti

finanšu instrumenti, uz trešo personu attiecas Latvijā

noteiktajām uzraudzības prasībām līdzvērtīgas darbību regulējošas

prasības un to uzraudzība, kā arī par to, ka šī persona ir

pakļauta ikgadējai obligātai zvērināta revidenta revīzijai,

saņemot atzinumu par finanšu instrumentu esību;

4) regulāri pārliecinās, ka trešā persona turētājbankas

klientu aktīvus tur šķirti no saviem un turētājbankas aktīviem

tā, lai tos var skaidri identificēt kā konkrētas turētājbankas

klientiem piederošus aktīvus;

5) regulāri pārliecinās, ka trešā persona veic visus

nepieciešamos pasākumus, lai tās maksātnespējas gadījumā fonda

aktīvi, kas tiek turēti pie trešās personas, nav iekļauti trešās

personas kā parādnieka mantā;

6) regulāri pārliecinās, ka trešā persona ievēro šā likuma

40. panta trešajā un 4.1 daļā,

41. panta sestajā, septītajā, devītajā un desmitajā daļā,

47. panta pirmajā daļā un otrās daļas 15. punktā

attiecībā uz turētājbanku izvirzītās prasības.

(5) Ja ārvalsts tiesību akti paredz atsevišķu finanšu

instrumentu turēšanu tikai šajā ārvalstī reģistrētā

komercsabiedrībā, taču attiecīgajā valstī nav tādu

komercsabiedrību, kas atbilstu šā panta ceturtās daļas

3. punktā minētajām prasībām, turētājbanka drīkst turēt

finanšu instrumentus šā panta ceturtās daļas 3. punkta

prasībām neatbilstošā ārvalstī reģistrētā komercsabiedrībā tik

ilgi, līdz ārvalstī tiek reģistrēta šajā pantā trešajai personai

izvirzītajām prasībām atbilstoša komercsabiedrība.

(6) Ja turētājbanka tur fonda finanšu instrumentus šā

panta piektajā daļā minētajā ārvalsts komercsabiedrībā,

sabiedrība nodrošina, ka fonda ieguldītāji pirms ieguldījumu

veikšanas tiek informēti par finanšu instrumentu turēšanu

ārvalsts komercsabiedrībā, pamatojoties uz ārvalsts tiesību aktos

noteikto par šādas turēšanas pamatojumu un ar to saistītajiem

riskiem un par to, ka turētājbanka no sabiedrības, kas darbojas

fonda vārdā, ir saņēmusi rakstveida norādījumus šo finanšu

instrumentu turēšanai ārvalsts komercsabiedrībā.

(7) Trešā persona drīkst turēt fonda finanšu instrumentus

vai citus fonda aktīvus pie citas personas, ja attiecībā uz šo

personu tiek ievērotas tādas pašas prasības, kādas izvirzītas

trešajai personai. Finanšu instrumentu vai citu fonda aktīvu

turēšana pie trešajām personām neatbrīvo turētājbanku no šajā

likumā noteiktās atbildības par tai uzticēto pienākumu

izpildi.

(8) Par finanšu instrumentu vai citu fonda aktīvu

turēšanu pie trešās personas šā panta izpratnē neuzskata likumā

"Par norēķinu galīgumu maksājumu un finanšu instrumentu

norēķinu sistēmās" minēto maksājumu un finanšu instrumentu

norēķinu sistēmu sniegtos pakalpojumus vai līdzīgus pakalpojumus,

ko sniedz ārvalsts finanšu instrumentu norēķinu

sistēmas."

17. 46. pantā:

izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:

"(1) Turētājbanka pilnā apmērā atbild fondam, fonda

ieguldītājiem un sabiedrībai par zaudējumiem, kas nodarīti, ja

turētājbanka ar nolūku pārkāpusi likumu vai turētājbankas līgumu

vai nolaidīgi veikusi savus pienākumus.";

papildināt pantu ar 1.1, 1.2 un

1.3 daļu šādā redakcijā:

"(11) Turētājbanka atbild fondam un fonda

ieguldītājiem par to finanšu instrumentu zudumu, kuri turēti pie

turētājbankas vai trešās personas.

(12) Finanšu instrumentu zuduma gadījumā

turētājbanka nekavējoties, tiklīdz tas iespējams, aizstāj fondam

un fonda ieguldītājiem zudušos finanšu instrumentus ar tādas

pašas kategorijas finanšu instrumentiem, citiem finanšu

instrumentiem, kas pēc vērtības un likviditātes ir līdzvērtīgi

zudušajiem finanšu instrumentiem, vai izmaksā zudušo finanšu

instrumentu vērtībai atbilstošu kompensāciju naudā. Kompensācijas

apmēru nosaka atbilstoši fondam piederošo finanšu instrumentu

uzskaites vērtībai dienā, kad konstatēts neatgriezenisks finanšu

instrumentu zudums.

(13) Turētājbanka neatbild fondam vai fonda

ieguldītājiem par to finanšu instrumentu zudumu, kuri turēti pie

turētājbankas vai trešās personas, ja turētājbanka var pierādīt,

ka zudums radies tādu ārēju apstākļu dēļ, kurus turētājbanka ar

saprātīgiem līdzekļiem nav varējusi ietekmēt un kuru sekas būtu

bijušas neizbēgamas, neraugoties uz centieniem ar saprātīgiem

līdzekļiem panākt pretējo.";

papildināt pantu ar trešo daļu šādā redakcijā:

"(3) Turētājbankas atbildību, kas noteikta saskaņā

ar šā panta pirmo, 1.1, 1.2 un

1.3 daļu, nedrīkst izslēgt vai ierobežot ar

līgumu. Jebkurš līgums, kas ir pretrunā ar šīs daļas pirmo

teikumu, nav spēkā ar noslēgšanas brīdi."

18. 47. pantā:

papildināt otro daļu ar 15. punktu šādā redakcijā:

"15) turētājbankas funkciju izpildei nepieciešamās

informācijas apmaiņas kārtību starp sabiedrību un

turētājbanku.";

izslēgt ceturto un piekto daļu.