29. pants

1Papildināt likumu ar 86.1 pantu šādā

2redakcijā:

3"86.1 pants. Ziņošana par iespējamiem un

4faktiskiem likuma pārkāpumiem

5(1) Par iespējamiem un faktiskiem šā likuma un uz tā

6pamata izdoto Komisijas normatīvo noteikumu pārkāpumiem ikviena

7juridiskā vai fiziskā persona var ziņot Komisijai un Eiropas

8Vērtspapīru un tirgu iestādei.

9(2) Komisija izveido un uztur efektīvu un uzticamu

10ziņošanas sistēmu, kas ietver vismaz šādus elementus:

111) kārtību, kādā tiek saņemti ziņojumi par pārkāpumiem un kādā

12veicama turpmākā rīcība;

132) saskaņā ar normatīvajiem aktiem par fizisko personu datu

14aizsardzību tādas personas datu aizsardzību, kura ziņo par

15pārkāpumu, kā arī tādas fiziskās personas datu aizsardzību, par

16kuru ir aizdomas par pārkāpuma izdarīšanu;

173) noteikumus par tās personas konfidencialitātes

18nodrošināšanu, kura ziņo par pārkāpumu, izņemot gadījumu, kad

19šādu ziņu izpaušanu paredz Latvijas tiesību akti.

20(3) Kārtību, kādā tiek ziņots par iespējamiem un

21faktiskiem šā likuma un uz tā pamata izdoto Komisijas normatīvo

22noteikumu pārkāpumiem un kādā Komisijas ziņošanas sistēmā

23saņemtie ziņojumi tiek apstrādāti, nosaka Komisijas normatīvie

24noteikumi.

25(4) Ziņošana, kuru saskaņā ar šā panta pirmo daļu veic

26sabiedrības un turētājbankas darbinieki, nav uzskatāma par līgumā

27un jebkurā normatīvajā aktā noteiktā aizlieguma izpaust

28informāciju pārkāpumu, un persona nav atbildīga par šādu

29ziņošanu. Pret sabiedrības vai turētājbankas darbiniekiem, kuri

30ziņo par pārkāpumiem sabiedrībā vai turētājbankā, nedrīkst vērst

31diskriminējošas vai citas netaisnīgas darbības."

3230. 87. pantā:

33izteikt pirmās daļas 2. punktu šādā redakcijā:

34"2) par nepatiesu ziņu sniegšanu Komisijai vai šādu ziņu

35publisku izplatīšanu, izņemot nepatiesu ziņu sniegšanu šā panta

361.3 daļas 2. punktā noteiktajā

37gadījumā;";

38izteikt pirmās daļas 4. punktu šādā redakcijā:

39"4) par fonda mantas uzskaites un turēšanas noteikumu

40pārkāpšanu, izņemot pārkāpumus šā panta 1.3 daļas

417. punktā noteiktajos gadījumos;";

42izslēgt pirmās daļas 10. punktu;

43izslēgt 1.1 daļu;

44papildināt pantu ar 1.3 un 1.4 daļu šādā

45redakcijā:

46"(13) Komisija ir tiesīga piemērot

47sankcijas un uzraudzības pasākumus par šādiem pārkāpumiem:

481) persona ir tieši vai netieši ieguvusi, izbeigusi vai

49samazinājusi, vai palielinājusi būtisku līdzdalību sabiedrībā,

50neievērojot šā likuma 7.1 pantā noteikto kārtību,

51vai ja sabiedrība, līdzko ir uzzinājusi par līdzdalības

52sabiedrībā iegūšanu vai izbeigšanu, sasniedzot, pārsniedzot vai

53samazinot šā likuma 7.1 panta ceturtajā daļā

54noteikto līdzdalības apmēru, nav par to paziņojusi Komisijai;

552) sabiedrība ir ieguvusi licenci sabiedrības darbībai,

56sniedzot nepatiesu informāciju vai citā prettiesiskā veidā;

573) sabiedrība nepilda šā likuma 7.1 panta

58astoņpadsmitās daļas, 13. panta pirmās daļas,

5913.1 panta pirmās daļas, 15. panta vai VI

60nodaļas prasības;

614) sabiedrība atkārtoti nepilda prasības attiecībā uz

62informācijas sniegšanas pienākumu fonda ieguldītājiem;

635) sabiedrība izplata tās pārvaldībā esošā Latvijā reģistrētā

64fonda ieguldījumu apliecības citā dalībvalstī pirms paziņojuma

65sniegšanas Komisijai;

666) sabiedrība attiecībā uz atvasinātajiem finanšu

67instrumentiem neievēro izstrādāto riska pārvaldīšanas politiku un

68nenodrošina neatkarīgu un precīzu atvasināto finanšu instrumentu

69vērtības noteikšanas procesu;

707) turētājbanka nepilda savus pienākumus saskaņā ar šā likuma

7141. panta ceturtās, piektās, sestās, septītās, astotās,

72devītās, desmitās un vienpadsmitās daļas vai 42. panta

73pirmās daļas prasībām;

748) fonds ir uzsācis darbību pirms reģistrācijas Komisijā;

759) sabiedrība sniedz ieguldījumu pārvaldes pakalpojumus bez

76licences saņemšanas.

77(14) Komisija par šā panta

781.3 daļā minētajiem pārkāpumiem ir tiesīga

79personai piemērot vienu vai vairākas šādas sankcijas un

80uzraudzības pasākumus:

811) izteikt publisku paziņojumu, norādot par pārkāpumu

82atbildīgo personu un pārkāpuma būtību;

832) pieprasīt, lai par pārkāpumu atbildīgā persona nekavējoties

84izbeidz attiecīgo rīcību;

853) attiecībā uz fondu aizliegt darbības ar fonda mantu līdz

86visu lietas apstākļu noskaidrošanai vai pieņemt lēmumu izslēgt

87fondu no Komisijas fondu reģistra;

884) attiecībā uz sabiedrību apturēt tās darbību uz laiku vai

89anulēt sabiedrībai izsniegto licenci;

905) noteikt pagaidu vai pastāvīgu aizliegumu sabiedrības valdes

91loceklim vai citai fiziskajai personai, kura ir atbildīga par

92pārkāpuma izdarīšanu, pildīt pienākumus šajā vai citā

93sabiedrībā;

946) uzlikt juridiskajai personai soda naudu līdz pieciem

95miljoniem euro vai 10 procentiem no tās kopējā gada

96apgrozījuma, pamatojoties uz pēdējo revidēto gada pārskatu, bet,

97ja juridiskā persona ir mātes sabiedrība vai mātes sabiedrības

98meitas sabiedrība, kura sagatavo konsolidēto finanšu pārskatu

99saskaņā ar izcelsmes dalībvalsts attiecīgo normatīvo aktu

100prasībām, tad attiecīgais kopējais gada apgrozījums ir kopējais

101gada apgrozījums vai atbilstīga veida ienākumi saskaņā ar

102attiecīgajiem izcelsmes dalībvalsts normatīvajiem aktiem

103grāmatvedības jomā, - pamatojoties uz pēdējo revidēto konsolidēto

104gada pārskatu;

1057) uzlikt par pārkāpumu atbildīgajai fiziskajai personai soda

106naudu līdz pieciem miljoniem euro;

1078) kā alternatīvu šīs daļas 6. vai 7. punktā noteiktajam

108uzlikt soda naudu līdz divkāršam pārkāpuma rezultātā gūto

109ienākumu apmēram, ja šādus ienākumus var noteikt, pat tad, ja ar

110šo punktu noteiktā soda nauda pārsniedz šīs daļas 6. vai

1117. punktā noteikto apmēru.";

112papildināt pantu ar trešo un ceturto daļu šādā redakcijā:

113"(3) Pieņemot lēmumu par sankciju vai uzraudzības

114pasākumu piemērošanu personām, kuras pārkāpušas finanšu un

115kapitāla tirgu regulējošos normatīvos aktus, un par soda naudas

116apmēru, Komisija ņem vērā visus apstākļus, ieskaitot Finanšu un

117kapitāla tirgus komisijas likumā noteiktos apstākļus, kā arī

118iespējamās pārkāpuma sistemātiskas izdarīšanas sekas un izvērtē

119piemērojamo sankciju samērīgumu, efektivitāti un atturošo

120raksturu.

121(4) Par likuma un uz tā pamata izdoto Komisijas normatīvo

122noteikumu prasību pārkāpumu attiecībā uz fonda, sabiedrības vai

123turētājbankas pienākumiem Komisija var piemērot sankcijas vai

124uzraudzības pasākumus to valdes locekļiem vai citām fiziskajām

125personām, kuras saskaņā ar normatīvajiem aktiem ir atbildīgas par

126izdarīto pārkāpumu."