29. pants

Papildināt likumu ar 86.1 pantu šādā

redakcijā:

"86.1 pants. Ziņošana par iespējamiem un

faktiskiem likuma pārkāpumiem

(1) Par iespējamiem un faktiskiem šā likuma un uz tā

pamata izdoto Komisijas normatīvo noteikumu pārkāpumiem ikviena

juridiskā vai fiziskā persona var ziņot Komisijai un Eiropas

Vērtspapīru un tirgu iestādei.

(2) Komisija izveido un uztur efektīvu un uzticamu

ziņošanas sistēmu, kas ietver vismaz šādus elementus:

1) kārtību, kādā tiek saņemti ziņojumi par pārkāpumiem un kādā

veicama turpmākā rīcība;

2) saskaņā ar normatīvajiem aktiem par fizisko personu datu

aizsardzību tādas personas datu aizsardzību, kura ziņo par

pārkāpumu, kā arī tādas fiziskās personas datu aizsardzību, par

kuru ir aizdomas par pārkāpuma izdarīšanu;

3) noteikumus par tās personas konfidencialitātes

nodrošināšanu, kura ziņo par pārkāpumu, izņemot gadījumu, kad

šādu ziņu izpaušanu paredz Latvijas tiesību akti.

(3) Kārtību, kādā tiek ziņots par iespējamiem un

faktiskiem šā likuma un uz tā pamata izdoto Komisijas normatīvo

noteikumu pārkāpumiem un kādā Komisijas ziņošanas sistēmā

saņemtie ziņojumi tiek apstrādāti, nosaka Komisijas normatīvie

noteikumi.

(4) Ziņošana, kuru saskaņā ar šā panta pirmo daļu veic

sabiedrības un turētājbankas darbinieki, nav uzskatāma par līgumā

un jebkurā normatīvajā aktā noteiktā aizlieguma izpaust

informāciju pārkāpumu, un persona nav atbildīga par šādu

ziņošanu. Pret sabiedrības vai turētājbankas darbiniekiem, kuri

ziņo par pārkāpumiem sabiedrībā vai turētājbankā, nedrīkst vērst

diskriminējošas vai citas netaisnīgas darbības."

30. 87. pantā:

izteikt pirmās daļas 2. punktu šādā redakcijā:

"2) par nepatiesu ziņu sniegšanu Komisijai vai šādu ziņu

publisku izplatīšanu, izņemot nepatiesu ziņu sniegšanu šā panta

1.3 daļas 2. punktā noteiktajā

gadījumā;";

izteikt pirmās daļas 4. punktu šādā redakcijā:

"4) par fonda mantas uzskaites un turēšanas noteikumu

pārkāpšanu, izņemot pārkāpumus šā panta 1.3 daļas

7. punktā noteiktajos gadījumos;";

izslēgt pirmās daļas 10. punktu;

izslēgt 1.1 daļu;

papildināt pantu ar 1.3 un 1.4 daļu šādā

redakcijā:

"(13) Komisija ir tiesīga piemērot

sankcijas un uzraudzības pasākumus par šādiem pārkāpumiem:

1) persona ir tieši vai netieši ieguvusi, izbeigusi vai

samazinājusi, vai palielinājusi būtisku līdzdalību sabiedrībā,

neievērojot šā likuma 7.1 pantā noteikto kārtību,

vai ja sabiedrība, līdzko ir uzzinājusi par līdzdalības

sabiedrībā iegūšanu vai izbeigšanu, sasniedzot, pārsniedzot vai

samazinot šā likuma 7.1 panta ceturtajā daļā

noteikto līdzdalības apmēru, nav par to paziņojusi Komisijai;

2) sabiedrība ir ieguvusi licenci sabiedrības darbībai,

sniedzot nepatiesu informāciju vai citā prettiesiskā veidā;

3) sabiedrība nepilda šā likuma 7.1 panta

astoņpadsmitās daļas, 13. panta pirmās daļas,

13.1 panta pirmās daļas, 15. panta vai VI

nodaļas prasības;

4) sabiedrība atkārtoti nepilda prasības attiecībā uz

informācijas sniegšanas pienākumu fonda ieguldītājiem;

5) sabiedrība izplata tās pārvaldībā esošā Latvijā reģistrētā

fonda ieguldījumu apliecības citā dalībvalstī pirms paziņojuma

sniegšanas Komisijai;

6) sabiedrība attiecībā uz atvasinātajiem finanšu

instrumentiem neievēro izstrādāto riska pārvaldīšanas politiku un

nenodrošina neatkarīgu un precīzu atvasināto finanšu instrumentu

vērtības noteikšanas procesu;

7) turētājbanka nepilda savus pienākumus saskaņā ar šā likuma

41. panta ceturtās, piektās, sestās, septītās, astotās,

devītās, desmitās un vienpadsmitās daļas vai 42. panta

pirmās daļas prasībām;

8) fonds ir uzsācis darbību pirms reģistrācijas Komisijā;

9) sabiedrība sniedz ieguldījumu pārvaldes pakalpojumus bez

licences saņemšanas.

(14) Komisija par šā panta

1.3 daļā minētajiem pārkāpumiem ir tiesīga

personai piemērot vienu vai vairākas šādas sankcijas un

uzraudzības pasākumus:

1) izteikt publisku paziņojumu, norādot par pārkāpumu

atbildīgo personu un pārkāpuma būtību;

2) pieprasīt, lai par pārkāpumu atbildīgā persona nekavējoties

izbeidz attiecīgo rīcību;

3) attiecībā uz fondu aizliegt darbības ar fonda mantu līdz

visu lietas apstākļu noskaidrošanai vai pieņemt lēmumu izslēgt

fondu no Komisijas fondu reģistra;

4) attiecībā uz sabiedrību apturēt tās darbību uz laiku vai

anulēt sabiedrībai izsniegto licenci;

5) noteikt pagaidu vai pastāvīgu aizliegumu sabiedrības valdes

loceklim vai citai fiziskajai personai, kura ir atbildīga par

pārkāpuma izdarīšanu, pildīt pienākumus šajā vai citā

sabiedrībā;

6) uzlikt juridiskajai personai soda naudu līdz pieciem

miljoniem euro vai 10 procentiem no tās kopējā gada

apgrozījuma, pamatojoties uz pēdējo revidēto gada pārskatu, bet,

ja juridiskā persona ir mātes sabiedrība vai mātes sabiedrības

meitas sabiedrība, kura sagatavo konsolidēto finanšu pārskatu

saskaņā ar izcelsmes dalībvalsts attiecīgo normatīvo aktu

prasībām, tad attiecīgais kopējais gada apgrozījums ir kopējais

gada apgrozījums vai atbilstīga veida ienākumi saskaņā ar

attiecīgajiem izcelsmes dalībvalsts normatīvajiem aktiem

grāmatvedības jomā, - pamatojoties uz pēdējo revidēto konsolidēto

gada pārskatu;

7) uzlikt par pārkāpumu atbildīgajai fiziskajai personai soda

naudu līdz pieciem miljoniem euro;

8) kā alternatīvu šīs daļas 6. vai 7. punktā noteiktajam

uzlikt soda naudu līdz divkāršam pārkāpuma rezultātā gūto

ienākumu apmēram, ja šādus ienākumus var noteikt, pat tad, ja ar

šo punktu noteiktā soda nauda pārsniedz šīs daļas 6. vai

7. punktā noteikto apmēru.";

papildināt pantu ar trešo un ceturto daļu šādā redakcijā:

"(3) Pieņemot lēmumu par sankciju vai uzraudzības

pasākumu piemērošanu personām, kuras pārkāpušas finanšu un

kapitāla tirgu regulējošos normatīvos aktus, un par soda naudas

apmēru, Komisija ņem vērā visus apstākļus, ieskaitot Finanšu un

kapitāla tirgus komisijas likumā noteiktos apstākļus, kā arī

iespējamās pārkāpuma sistemātiskas izdarīšanas sekas un izvērtē

piemērojamo sankciju samērīgumu, efektivitāti un atturošo

raksturu.

(4) Par likuma un uz tā pamata izdoto Komisijas normatīvo

noteikumu prasību pārkāpumu attiecībā uz fonda, sabiedrības vai

turētājbankas pienākumiem Komisija var piemērot sankcijas vai

uzraudzības pasākumus to valdes locekļiem vai citām fiziskajām

personām, kuras saskaņā ar normatīvajiem aktiem ir atbildīgas par

izdarīto pārkāpumu."